環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究文獻(xiàn)綜述

包晨艷

摘 要：我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)較好，然而環(huán)境問題仍然有待解決。我國政府非常重視環(huán)境問題，出臺(tái)了很多環(huán)境規(guī)制政策來改善生態(tài)環(huán)境?；凇爸萍s假說”與“波特假說”等理論，越來越多的學(xué)者通過實(shí)證研究探討環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。根據(jù)學(xué)者的眾多研究，歸納目前的研究結(jié)論，并提出一些展望和建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;技術(shù)創(chuàng)新;制度假說;波特假說

中圖分類號(hào)：F273.1? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2021）33-0010-03

引言

我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)良好，不斷向高質(zhì)量邁進(jìn)。但是早期粗放型增長的經(jīng)濟(jì)模式留下了不少“后遺癥”，不僅消耗了大量的資源，還造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染問題。由2019年《中國生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》的數(shù)據(jù)可見，全國53.4%的地級(jí)及以上城市面臨著空氣質(zhì)量超標(biāo)的情況，337個(gè)城市重度污染1 666天，比2018年增加88天。通過這些數(shù)據(jù)可以很清晰地看出我國的環(huán)境形勢(shì)不容樂觀，當(dāng)然我國也采取了措施來改善生態(tài)環(huán)境。近年來，我國頒布了很多環(huán)境方面的法律法規(guī)。在“十三五”規(guī)劃中，我國強(qiáng)調(diào)要建立健全用能權(quán)、用水權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)初始分配制度，培育和發(fā)展交易市場。2020年5月的政府工作報(bào)告也提到要突出依法、科學(xué)、精準(zhǔn)治污。生態(tài)環(huán)境治理在我國是一直被重視的，并且被不斷努力融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過程中。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)同樣重要，實(shí)現(xiàn)兩者之間的雙贏離不開環(huán)境規(guī)制政策。

我國早期主要采用法律法規(guī)、行政處罰等強(qiáng)制性手段來強(qiáng)迫企業(yè)達(dá)到一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，接著又推出環(huán)境稅等市場型環(huán)境規(guī)制政策，現(xiàn)在隨著公眾環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，環(huán)境認(rèn)證、信息公開等自愿形式的環(huán)境規(guī)制也逐步出現(xiàn)。波特假說提出，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量，在促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置上發(fā)揮著重要作用。許多學(xué)者研究了環(huán)境規(guī)制政策與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，對(duì)于波特假說是否成立有不同的研究結(jié)論。當(dāng)然，目前有很多研究驗(yàn)證了波特假說，也有不少優(yōu)化甚至推翻了這一假說。本文旨在理清環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)概念、兩者之間的理論基礎(chǔ)、現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于環(huán)境規(guī)制和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的研究現(xiàn)狀以及提出相關(guān)的研究展望。

一、環(huán)境規(guī)制的基本內(nèi)涵

環(huán)境規(guī)制是指以保護(hù)環(huán)境為目標(biāo)而制定的各種政策、措施、機(jī)制（楊舒婷，2018）。1989年我國頒布《環(huán)境保護(hù)法》，標(biāo)志著環(huán)境規(guī)制立法體系的初步形成。隨著環(huán)境規(guī)制相關(guān)政策的明確，關(guān)于環(huán)境規(guī)制的理論研究也逐漸豐富起來。通過閱讀文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，很多學(xué)者在研究環(huán)境規(guī)制政策強(qiáng)度時(shí)，通常將環(huán)境規(guī)制作為一個(gè)總體。常見的是，采用排污費(fèi)、失信懲戒、環(huán)境稅收等單一指標(biāo)來衡量環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。環(huán)境規(guī)制也可以被細(xì)分為不同的類型加以研究，比較常見的一類是將其劃分為命令控制型、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)與約束型和隱性環(huán)境規(guī)制（Testa&Iraldo&Frey，2011）。當(dāng)然，還有很多學(xué)者按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行探索研究。

二、技術(shù)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一直是經(jīng)濟(jì)研究的熱點(diǎn)。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究很多，但對(duì)于其定義學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一結(jié)論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（1912）認(rèn)為，可以把技術(shù)創(chuàng)新過程理解為企業(yè)產(chǎn)生新質(zhì)量的產(chǎn)品、創(chuàng)造新的生產(chǎn)方式的過程。技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有著不可替代的作用，能夠助力經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展?；仡櫹嚓P(guān)文獻(xiàn)，很多學(xué)者在實(shí)證研究中通常以專利申請(qǐng)數(shù)量、專利受理數(shù)量、綠色全要素生產(chǎn)率指標(biāo)等來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。隨著研究的不斷深入，不同的技術(shù)創(chuàng)新類型也在逐漸區(qū)分。技術(shù)創(chuàng)新可以分為兩類，即產(chǎn)品創(chuàng)新和生產(chǎn)過程創(chuàng)新（Ashford&Ayers&Stone，1985）。除此之外，根據(jù)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新涉及的過程，也可分為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出（曾義、馮展斌、張茜，2012）。

三、理論基礎(chǔ)

（一）外部性理論

外部性在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中是一種溢出效應(yīng)，這種效應(yīng)常常會(huì)在市場運(yùn)行機(jī)制以外反映出來。企業(yè)在日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，追求利益最大化，往往希望將治理與修復(fù)環(huán)境的責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人，呈現(xiàn)較強(qiáng)的負(fù)外部性。相反，環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)較強(qiáng)的正外部性，需要政府通過相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，從而解決環(huán)境外部性問題。庇古也提出，政府要充分發(fā)揮其作用，可以通過補(bǔ)貼或征稅個(gè)人來應(yīng)對(duì)，最常見的是很多國家都推行“稅制”。

（二）波特假說

不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)環(huán)境規(guī)制的成本擠壓企業(yè)收益，波特假說（1991）認(rèn)為有效的環(huán)境規(guī)制能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。波特假說認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)是可以實(shí)現(xiàn)雙贏的。一方面，合理的環(huán)境規(guī)制可以刺激企業(yè)改良生產(chǎn)技藝和優(yōu)化資源配置;另一方面，“補(bǔ)償效應(yīng)”可以抵消環(huán)境規(guī)制的成本。

波特假說綜合了兩個(gè)理論即“創(chuàng)新補(bǔ)償”和“先動(dòng)優(yōu)勢(shì)”。在面臨環(huán)境規(guī)制政策的時(shí)候，企業(yè)為了獲得或者維持自身競爭優(yōu)勢(shì)，會(huì)積極展開生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)或者改良經(jīng)營模式，這一行為會(huì)提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)不斷發(fā)展的行為會(huì)逐漸被政府認(rèn)可，從而得到政策支持或者鼓勵(lì)，能夠產(chǎn)生一定的效益。環(huán)境保護(hù)是人們?nèi)找嬷匾暤氖虑?，大眾的環(huán)保意識(shí)不斷增強(qiáng)，環(huán)境友好型產(chǎn)品會(huì)越來越受歡迎，能夠給相應(yīng)企業(yè)帶來很大的競爭優(yōu)勢(shì)。

四、環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究現(xiàn)狀

（一）環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

支持“創(chuàng)新補(bǔ)償說”的修正學(xué)派提出，合理的環(huán)境規(guī)制能夠刺激企業(yè)的創(chuàng)新行為（Porter&Linde，1995）。在這個(gè)觀點(diǎn)下，雖然企業(yè)的創(chuàng)新行為會(huì)帶來成本的增加，但是技術(shù)創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠抵消這種成本，并且技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散效應(yīng)能夠給企業(yè)帶來進(jìn)一步的優(yōu)勢(shì)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中，能夠優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)效率也會(huì)極大地提高，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。國內(nèi)很多學(xué)者通過實(shí)證研究驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，雖然環(huán)境規(guī)制會(huì)在一定程度上增加企業(yè)的成本，但同時(shí)能夠倒逼企業(yè)在技術(shù)上不斷創(chuàng)新。王鋒正、郭曉川（2015）通過研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能夠有效促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。張平等（2016）通過研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制中的投資型環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。Feng等（2017）經(jīng)過研究分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)我國企業(yè)綠色創(chuàng)新存在有效的積極影響。學(xué)者們通過不同的研究方法，針對(duì)不同的地區(qū)、不同行業(yè)，能夠得出符合波特假說的相關(guān)結(jié)論。

（二）環(huán)境規(guī)制抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

對(duì)于環(huán)境規(guī)制抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原因，就與上述觀點(diǎn)相反，就是環(huán)境規(guī)制政策帶來的額外成本是很大的，這些成本不僅增加了企業(yè)的支出，還會(huì)擠占企業(yè)原本的研發(fā)資金，反而抑制了技術(shù)創(chuàng)新，并且后期技術(shù)創(chuàng)新的“補(bǔ)償效應(yīng)”并不能“補(bǔ)償”到位（Lanoie&Patry&Lajeunesse，2008）。通過研究美國酸雨項(xiàng)目的影響，Hancevic（2016）發(fā)現(xiàn)ARP抑制了企業(yè)全要素生產(chǎn)率。徐彥坤、祁毓（2017）通過DID研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制會(huì)降低企業(yè)創(chuàng)新力，從而降低企業(yè)全要素生產(chǎn)率。通過這些學(xué)者的研究可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制在某些境況下是不符合波特假說的，環(huán)境規(guī)制反而抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

（三）環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并非簡單線性關(guān)系

除了上述線性關(guān)系，學(xué)者們還有其他較為復(fù)雜的結(jié)論。張成等（2011）詳細(xì)分析我國中、東、西三大地區(qū)的情況，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)創(chuàng)新是U形關(guān)系，且只在中部和東部發(fā)現(xiàn)。蔡烏趕、周小亮（2017）在研究中將環(huán)境規(guī)制細(xì)化為三種類型，發(fā)現(xiàn)不同類型的環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)的影響關(guān)系也存在不同，主要是命令控制型環(huán)境規(guī)制無影響、市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制呈倒U形，以及自愿協(xié)議型環(huán)境規(guī)制是U形關(guān)系。張娟等（2019）等從微觀經(jīng)濟(jì)視角的環(huán)境規(guī)制博弈模型和宏觀經(jīng)濟(jì)視角的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響呈U型關(guān)系。還有學(xué)者以環(huán)境規(guī)制為門檻變量，利用面板門檻模型來研究，研究結(jié)論有所差異。鄺嫦娥等（2019）的研究表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)顯著的 V 形門檻特征。通過這些學(xué)者的研究可以看出，環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間存在的關(guān)系是較為復(fù)雜的，不能一概而論。環(huán)境規(guī)制實(shí)施的地區(qū)、行業(yè)、類型不同，會(huì)影響兩者之間的關(guān)系。

五、文獻(xiàn)述評(píng)與展望

回顧眾多學(xué)者的研究，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者們?cè)诃h(huán)境規(guī)制和企業(yè)創(chuàng)新方面進(jìn)行了很多的研究，取得了豐碩的研究成果。聚焦于環(huán)境規(guī)制總體或者不同類型環(huán)境規(guī)制，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體或異質(zhì)性企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，得出了很多可靠的結(jié)論，豐富了相關(guān)理論研究。學(xué)者們也采用了多種方法來開展研究，采用包括數(shù)理推演、面板回歸模型、門檻回歸模型、中介效應(yīng)回歸模型、雙重差分法、PSM-DID等多種方法進(jìn)行研究。環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的研究目前仍然是一個(gè)研究熱點(diǎn)，但也存在著一些不足之處，值得進(jìn)一步研究。

（一）對(duì)于環(huán)境規(guī)制的研究有待進(jìn)一步細(xì)化和完善

在研究環(huán)境規(guī)制政策的時(shí)候，許多學(xué)者將環(huán)境規(guī)制作為一個(gè)總體或者細(xì)分為不同類型進(jìn)行研究，忽略了不同環(huán)境規(guī)制政策之間的協(xié)同效應(yīng)或者是相互影響，只是探尋環(huán)境規(guī)制總體或者各項(xiàng)政策對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的獨(dú)立影響。在這一點(diǎn)上，研究還不夠細(xì)致，還有待進(jìn)一步深入探索。

（二）環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的影響機(jī)理還不清楚

雖然許多文章探討了環(huán)境規(guī)制政策和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，也使用了很多不同的實(shí)證方法，但是對(duì)于這兩者之間的影響機(jī)理還并不清楚。環(huán)境規(guī)制是如何影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)企業(yè)面臨不同類型的環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營或者是管理模式發(fā)生了哪些變化，從而導(dǎo)致企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新，這些需要學(xué)者們進(jìn)一步探索，特別是可以探索關(guān)鍵中間變量等。

（三）結(jié)論的適用性有其限制，需要更多更科學(xué)的探索

針對(duì)不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同政策，學(xué)者們得出的研究結(jié)論都是不同的，適用性也有其限制，所以在進(jìn)行研究的時(shí)候要盡可能多地考慮清楚研究地區(qū)、政策、行業(yè)的具體情況，不能生搬硬套相關(guān)研究模式，要采取最合適的科學(xué)的方法進(jìn)行研究。

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Abstract：My country’s economic development situation is good，but environmental problems still need to be improved. The Chinese government attaches great importance to environmental issues and has issued many environmental regulations and policies to improve the ecological environment.Based on theories such as“Constraint Hypothesis”and“Porter Hypothesis”，more and more scholars have explored the relationship between environmental regulation and enterprise technological innovation through empirical research. Based on numerous studies by scholars，summarize the current research conclusions and put forward some prospects and suggestions.

Key words：environmental regulation;technological innovation;institutional hypothesis;porter hypothesis

[責(zé)任編輯 文 嬌]