地方政府“穩(wěn)評(píng)”政策操縱行為動(dòng)態(tài)影響機(jī)制

摘要：建立地方政府“穩(wěn)評(píng)”操縱行為形成的演化博弈模型，在博弈均衡分析基礎(chǔ)上，通過(guò)Agent仿真實(shí)驗(yàn)揭示基層“穩(wěn)評(píng)”操縱行為發(fā)生的演化路徑。研究結(jié)果表明：第一，地方政府“穩(wěn)評(píng)”操縱行為的形成是政府執(zhí)行機(jī)構(gòu)、“穩(wěn)評(píng)”主管部門及社會(huì)群體的動(dòng)態(tài)交互過(guò)程，其“適應(yīng)性”的主體選擇受到某些參數(shù)變化影響。第二，在有限理性條件下，不同群體行動(dòng)的博弈支付矩陣、監(jiān)督參與程度以及懲戒機(jī)制對(duì)于基層“穩(wěn)評(píng)”操縱行為的形成產(chǎn)生密切關(guān)聯(lián)，同時(shí)“操縱-監(jiān)督參與”實(shí)施成本的變化，將會(huì)改變基層“穩(wěn)評(píng)”操縱行為發(fā)生的約束條件和個(gè)體預(yù)期，進(jìn)而影響到公職人員在“穩(wěn)評(píng)”運(yùn)作中采取蒙蔽操控的機(jī)會(huì)主義行動(dòng)意愿。

關(guān)鍵詞：“穩(wěn)評(píng)”；操縱行為；政策執(zhí)行；演化博弈

中圖分類號(hào)：D63文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：0257-5833（2018）05-0021-11

伴隨我國(guó)步入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)以及全面深化改革進(jìn)程的推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型步伐不斷加快，發(fā)展中的不確定性社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素也在一定領(lǐng)域和范圍內(nèi)凸顯，風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)能力體現(xiàn)出政府公共部門應(yīng)對(duì)現(xiàn)代挑戰(zhàn)及社會(huì)治理的綜合水平。近年來(lái)，作為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范的一種創(chuàng)新性制度安排，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（下文簡(jiǎn)稱“穩(wěn)評(píng)”）得到了中央層面認(rèn)可并積極推動(dòng)，成為地方重大決策尤其是工程建設(shè)項(xiàng)目上馬實(shí)施的前置條件，“穩(wěn)評(píng)”相關(guān)主題話語(yǔ)也獲得政府公共部門及學(xué)界密集表達(dá)和廣泛關(guān)注。2012年8月，國(guó)家發(fā)改委正式發(fā)布《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》（國(guó)發(fā)改投資[2012]第2492號(hào)），次年2月又補(bǔ)充發(fā)布了《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制大綱及說(shuō)明》（國(guó)發(fā)改投資[2013]第428號(hào)），“穩(wěn)評(píng)”上升為各類工程建設(shè)項(xiàng)目行政審批（核準(zhǔn)/備案）的必備準(zhǔn)入程序。在此政策指引下，中國(guó)各地不同層級(jí)政府相繼制定了本地區(qū)職能機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)系統(tǒng)（如質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)、環(huán)保系統(tǒng)、司法系統(tǒng)）的“穩(wěn)評(píng)”工作文件或規(guī)范要求，以發(fā)揮其在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理層面的基礎(chǔ)性作用。與此同時(shí)，“評(píng)估作業(yè)程序”與“評(píng)估報(bào)告”逐步演化為“穩(wěn)評(píng)”制度實(shí)現(xiàn)的核心載體與工作績(jī)效體現(xiàn)，圍繞上述兩項(xiàng)內(nèi)容不少地區(qū)開展了相應(yīng)督查、評(píng)比、典型示范活動(dòng)，并以一定形式確立具體目標(biāo)考核內(nèi)容和行政責(zé)任依據(jù)。

然而，實(shí)踐、制度和理念的發(fā)展往往不平衡，現(xiàn)實(shí)工作運(yùn)行并非符合預(yù)期。一線地方政府調(diào)查發(fā)現(xiàn)，伴隨著經(jīng)濟(jì)利益和政績(jī)考核的現(xiàn)實(shí)擠壓，基層行政官員突破制度限制，制造虛假性評(píng)估操作程序及業(yè)務(wù)績(jī)效等消極行為逐步暴露出來(lái)，一些地區(qū)甚至陷入“象征性執(zhí)行”的工作困境田先紅、羅興佐：《官僚組織間關(guān)系與政策的象征性執(zhí)行——以重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度為討論中心》，《江蘇行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2016年第5期。 ，對(duì)“穩(wěn)評(píng)”制度目標(biāo)和工程項(xiàng)目建設(shè)構(gòu)成新的衍生風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上，對(duì)于基層政府部門來(lái)說(shuō)，如果“穩(wěn)評(píng)”制度規(guī)則與其自身期望或利益需求不相符合，或者面臨某些關(guān)鍵性阻礙時(shí)，將缺乏制度落地的積極性，并可能試圖改變制度的運(yùn)作方式，發(fā)生欺騙性操縱行動(dòng)以迎合特定需要。換言之，地方政府實(shí)踐中出現(xiàn)了針對(duì)“穩(wěn)評(píng)”運(yùn)作施加人為控制和敷衍性回應(yīng)，而該類扭曲行為恰是在目標(biāo)責(zé)任考核的背景環(huán)境下發(fā)生?？傮w來(lái)看，地方“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施中操縱行為主要體現(xiàn)在“評(píng)估活動(dòng)作業(yè)”和“工作績(jī)效輸出”兩個(gè)方面，其本質(zhì)是基層政府部門考核對(duì)象為了特定利益目標(biāo)而施加的投機(jī)性蒙蔽行為。

本文認(rèn)為，盡管地方政府機(jī)構(gòu)部門在“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施中出現(xiàn)蒙蔽性操縱行為具有多種根源，但有效監(jiān)督空間的不足或缺失是關(guān)鍵因素之一，操縱行為的生成演化是一個(gè)組織內(nèi)外部個(gè)體的博弈系統(tǒng)，并依賴于制度執(zhí)行相應(yīng)監(jiān)督約束環(huán)境，立足博弈路徑探尋“穩(wěn)評(píng)”操縱行為的發(fā)生機(jī)制，有助于從微觀角度把握基層行政官僚的行動(dòng)選擇過(guò)程。鑒此，本文試圖基于復(fù)雜性系統(tǒng)的觀點(diǎn)，將基層“穩(wěn)評(píng)”操縱行為的形成及控制治理置于不同主體間交互系統(tǒng)進(jìn)行研究，建立“操縱-監(jiān)督參與”框架的動(dòng)態(tài)分析思路，應(yīng)用演化博弈和Agent仿真實(shí)驗(yàn)方法，深入系統(tǒng)內(nèi)部探索基層“穩(wěn)評(píng)”操縱行為的形成演化規(guī)律與控制防范，從而為我國(guó)“穩(wěn)評(píng)”制度的優(yōu)化和有針對(duì)性地加強(qiáng)治理提供科學(xué)依據(jù)和理論支持。

一、文獻(xiàn)綜述與研究視角

國(guó)內(nèi)外對(duì)于制度視野下的組織內(nèi)操縱行為有著不同的研究視角，然而以小集團(tuán)和個(gè)體利益為本位采取蒙蔽性欺騙（Blinded Deception）是共同特征。Lawrence提出操縱是組織和個(gè)體面對(duì)特定制度壓力的能動(dòng)回應(yīng)行為以及施加主觀控制的策略手段T. B. Lawrence， “Institutional Strategy”， Journal of Management， Vol. 25， No. 2， 1999， pp. 161-187.；James和Isaac揭示了考核中錦標(biāo)賽機(jī)制如何導(dǎo)致組織活動(dòng)中的操縱行為和結(jié)果D. James and R. M. Isaac， “Asset Markets： How They Are Affected by Tournament Incentives for Individuals”， American Economic Review， Vol. 90， No. 4， 2000， pp. 995-1004.；Kra¨kel認(rèn)為在競(jìng)技的社會(huì)情境下，組織及個(gè)體傾向于通過(guò)非理性操縱行動(dòng)獲取期望目標(biāo)或名義績(jī)效M. Kra¨kel， “Doping and Cheating in Contest-like Situations”， European Journal of Political Economy， Vol. 23， No. 4， 2007， pp. 988-1006.。在社會(huì)層面，F(xiàn)erguson曾構(gòu)建了一個(gè)社會(huì)傳染模型（Social Contagion Model），指出包括社會(huì)情境、環(huán)境特征、利益需求、規(guī)則偏好等因素共同影響組織內(nèi)操縱行為Merideth J. Ferguson， From Bad to Worse： A Social Contagion Model of Organizational Misbehavior， Vanderbilt University， 2007， p. 170.；周雪光周雪光：《基層政府間的“共謀現(xiàn)象”——一個(gè)政府行為的制度邏輯》，《開放時(shí)代》2009年第12期。和艾云艾云：《上下級(jí)政府間“考核檢查”與“應(yīng)對(duì)”過(guò)程的組織學(xué)分析：以A縣“計(jì)劃生育”年終考核為例》，《社會(huì)》2011年第3期。以中國(guó)基層政府聯(lián)合應(yīng)對(duì)上級(jí)檢查為視角，對(duì)績(jī)效信息操縱行為進(jìn)行了深入論證分析，說(shuō)明了操縱行為手段導(dǎo)致目標(biāo)偏離政策初衷的現(xiàn)實(shí)作用機(jī)制。目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于政府部門操縱行為主題的研究，主要基于“壓力型體制”的組織情境，探討操縱行為如何干擾政策形成和決策過(guò)程，進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。

本文研究視角見圖1：

演化博弈論（Evolutionary Game Theory）將博弈分析和演化動(dòng)態(tài)結(jié)合起來(lái)，以有限理性為基礎(chǔ)考察社會(huì)現(xiàn)象，對(duì)于探索基層“穩(wěn)評(píng)”運(yùn)作中操縱行為具有很強(qiáng)的適用性及解釋力。現(xiàn)實(shí)中，基層政府部門作為一個(gè)有限理性群體，在既有行政系統(tǒng)中表現(xiàn)出高度的適應(yīng)性和“學(xué)習(xí)”特征，能夠跟隨內(nèi)外環(huán)境的變化動(dòng)態(tài)調(diào)整其主體行為，進(jìn)而適應(yīng)“穩(wěn)評(píng)”制度執(zhí)行及行政活動(dòng)的整體需要。同時(shí)，作為制度設(shè)計(jì)的重要組成部分，上級(jí)監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)組織及社會(huì)參與構(gòu)成“穩(wěn)評(píng)”運(yùn)行支撐的關(guān)鍵影響群體，其實(shí)際存在狀態(tài)也置于主體關(guān)聯(lián)互動(dòng)的系統(tǒng)情境，對(duì)“穩(wěn)評(píng)”運(yùn)作環(huán)境產(chǎn)生影響作用，通過(guò)多重互動(dòng)最終“涌現(xiàn)”出包括操縱行為在內(nèi)的復(fù)雜系統(tǒng)特征。依托演化博弈論原理，基層政府“穩(wěn)評(píng)”執(zhí)行者和監(jiān)管參與方的進(jìn)化博弈過(guò)程都包括兩個(gè)可能的行為機(jī)制：選擇機(jī)制和變異機(jī)制。前者是在初期博弈中能夠獲得較高收益的行為策略，在下一期被更多組織個(gè)體選擇，而后者則是“穩(wěn)評(píng)”執(zhí)行中博弈主體以隨機(jī)方式的選擇策略。在某一時(shí)段或進(jìn)化階段，能夠相對(duì)適應(yīng)生存下來(lái)的大部分個(gè)體采用策略就是演化穩(wěn)定策略。從基層“穩(wěn)評(píng)”執(zhí)行者的角度來(lái)看，如果操縱行為是“穩(wěn)評(píng)”中絕大多數(shù)組織個(gè)體選擇的演化穩(wěn)定策略，則作為變異方的“非操縱”要么改變行為策略，要么退出演化系統(tǒng)而消失。上述過(guò)程可以用演化博弈工具進(jìn)行分析論證。

二、地方“穩(wěn)評(píng)”執(zhí)行操縱行為演化博弈模型

本文的分析始于一個(gè)基本的情景設(shè)定：地方政府是由具有多重目標(biāo)和不同利益的各個(gè)部門機(jī)構(gòu)組成，無(wú)論“穩(wěn)評(píng)”操作程序還是評(píng)估報(bào)告輸出，都存在于特定利益博弈選擇過(guò)程之中?，F(xiàn)實(shí)中，地方政府有相當(dāng)寬的施政裁量權(quán)，當(dāng)官員面臨復(fù)雜多樣的政策目標(biāo)（如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生環(huán)保、文化黨建、計(jì)生扶貧等）時(shí)，其對(duì)于某項(xiàng)制度（或政策）的重視程度，雖然受到一定政治壓力及職業(yè)晉升的影響，但一線基層組織對(duì)其把握并非被動(dòng)。

現(xiàn)實(shí)中，“穩(wěn)評(píng)”制度執(zhí)行依然存在于傳統(tǒng)的“政績(jī)錦標(biāo)賽”行政體制，且工作活動(dòng)自身融合了基層組織部門與上級(jí)政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)力量之間的復(fù)雜信息、資源互動(dòng)，具有典型的復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）特征，并在群體交互中“涌現(xiàn)”一些新的策略舉動(dòng)，基層部門的操縱行為即是該過(guò)程中的突出表現(xiàn)之一。為便于研究并根據(jù)基層“穩(wěn)評(píng)”現(xiàn)實(shí)運(yùn)作情況，本文簡(jiǎn)化操作為兩大群體Agent：基層政府評(píng)估主體（以下稱基層主體）、主管部門和公眾（即監(jiān)督主體）。

（一）模型假設(shè)與博弈支付矩陣

由于現(xiàn)實(shí)“穩(wěn)評(píng)”存在明顯信息不對(duì)稱及博弈主體有限理性，上述設(shè)定群體在“穩(wěn)評(píng)”運(yùn)作過(guò)程中很難確定是否獲得自身利益最大化。因此，在一定的行政系統(tǒng)環(huán)境下，基層主體可以按照制度規(guī)則如實(shí)履行評(píng)估要求，實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)評(píng)”制度既定目標(biāo)（以下簡(jiǎn)稱“不操縱”），也可以通過(guò)蒙蔽性操縱手段進(jìn)行人為的信息扭曲，以獲取諸如項(xiàng)目實(shí)施和短期經(jīng)濟(jì)政績(jī)的特定利益（以下簡(jiǎn)稱“操縱”）。而無(wú)論采取何種策略行為，均是經(jīng)過(guò)行政系統(tǒng)中“學(xué)習(xí)適應(yīng)”、不斷進(jìn)行策略調(diào)整的結(jié)果。與此同時(shí)，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（以維穩(wěn)機(jī)構(gòu)部門為主）和社會(huì)公眾力量是“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施的內(nèi)外監(jiān)督組織/群體（以下簡(jiǎn)稱“主管部門及社會(huì)”），現(xiàn)實(shí)中也存在兩種現(xiàn)實(shí)行動(dòng)選擇：一是對(duì)基層主體進(jìn)行剛性監(jiān)督監(jiān)管，支持社會(huì)參與發(fā)揮作用（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督參與”）；二是出于特定需要或環(huán)境限制消極監(jiān)督，回避阻礙外部社會(huì)參與（以下簡(jiǎn)稱“不監(jiān)督參與”）。其中，“主管部門及社會(huì)”是一個(gè)較為寬泛的概念，這里主要指與“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施相關(guān)，主導(dǎo)“穩(wěn)評(píng)”規(guī)則制定和督查的黨政機(jī)構(gòu)以及社會(huì)第三方力量；社會(huì)組織和公眾參與到地方工程項(xiàng)目“穩(wěn)評(píng)”工作過(guò)程，一方面由于政府自身要求而吸收公共服務(wù)支持，另一方面也出于一定的社會(huì)利益需求和重大工程項(xiàng)目的自身價(jià)值。在上述行為鏈條中，若確認(rèn)“基層主體”沒(méi)有按照“穩(wěn)評(píng)”制度程序行事，進(jìn)行了虛假人為操縱，則應(yīng)給予其相應(yīng)行政及物質(zhì)懲罰并接受一定政治成本付出。

根據(jù)以上設(shè)定并借鑒博弈論著名的“聲譽(yù)模型”（Reputation Model）U. Gneezy， “Deception： The Role of Consequences”， American Economic Review， Vol. 95， No. 1， 2005， pp. 384-394.思想，本文研究對(duì)“基層主體”和“主管部門及社會(huì)”做如下分析假設(shè)：

① “穩(wěn)評(píng)”運(yùn)作中一線政府部門行政官僚及執(zhí)行者（基層主體，下同）選擇“操縱”付出的成本為CM，主要包括兩個(gè)方面：一是耗費(fèi)在人為信息蒙蔽和評(píng)估項(xiàng)目結(jié)果控制上的資源付出以及行政系統(tǒng)內(nèi)部干預(yù)等；二是受到懲戒問(wèn)責(zé)時(shí)的實(shí)際損失（組織與個(gè)體）。

② “穩(wěn)評(píng)”實(shí)際運(yùn)作中基層主體選擇人為“操縱”獲得的可能收益為RM，主要包括減少工程項(xiàng)目審批等“行政壁壘”所付出的精力資源，以及推動(dòng)項(xiàng)目快速上馬而實(shí)現(xiàn)的短期經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效和相關(guān)個(gè)體政績(jī)?cè)鲋怠?/p>

③ “主管部門及社會(huì)”監(jiān)督參與成本為CPS，主要包括機(jī)構(gòu)推進(jìn)“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施的必要協(xié)調(diào)監(jiān)管活動(dòng)費(fèi)用、承擔(dān)系統(tǒng)內(nèi)部干預(yù)的支付成本，以及推動(dòng)組織社會(huì)參與合作所產(chǎn)生的隱性交易成本?，F(xiàn)實(shí)體制下，“穩(wěn)評(píng)”監(jiān)督參與的有效度來(lái)自更上層級(jí)權(quán)威和政府主導(dǎo)型網(wǎng)絡(luò)中的資源投入及民主空間。

④ “主管部門及社會(huì)”在監(jiān)督參與行動(dòng)環(huán)境下，若確認(rèn)工程項(xiàng)目評(píng)估運(yùn)行良好（不操縱），則給予基層主體相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)或認(rèn)可，此處令其為ANM；反之（發(fā)生操縱）則給予嚴(yán)厲處罰或責(zé)任懲戒，令其為PM，以彌補(bǔ)由此可能造成的后續(xù)社會(huì)問(wèn)題（如引發(fā)不穩(wěn)定沖突事件）產(chǎn)生的系列損失LM。

其中，“主管部門及社會(huì)”作為基層“穩(wěn)評(píng)”制度實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵群體，除了發(fā)揮基本監(jiān)督作用之外，在構(gòu)筑良性的網(wǎng)絡(luò)治理、改善社會(huì)參與公共事務(wù)環(huán)境層面扮演重要角色，這同樣會(huì)影響以上兩大群體的行為成本，包括基層主體選擇“操縱”而付出的成本CM，和博弈方的監(jiān)督參與成本CPS，進(jìn)而通過(guò)“穩(wěn)評(píng)”活動(dòng)成本的變化影響最終博弈進(jìn)化結(jié)果。根據(jù)進(jìn)化博弈論原理，本文建立可能的博弈行為組合及支付矩陣（見表1）：

表1地方“穩(wěn)評(píng)”操縱行為博弈支付矩陣評(píng)估機(jī)構(gòu)主體（基層主體）不操縱操縱主管部門及社會(huì)監(jiān)督參與（-CPS-ANM， -CM+ANM+RM）（-LM-CPS+PM， -PM）不監(jiān)督參與（0， -CM+RM）（-LM， 0）

（二）地方“穩(wěn)評(píng)”操縱行為演化博弈的均衡分析

1. 構(gòu)建收益函數(shù)

在“穩(wěn)評(píng)”運(yùn)行初始階段，假設(shè)主管部門及社會(huì)“監(jiān)督參與”的行為概率為x，“不監(jiān)督參與”的行為概率為1-x，基層主體選擇“操縱”的概率為y，采取“不操縱”的概率為1-y?！氨O(jiān)督參與”和“不監(jiān)督參與”的利益期望以及平均收益分別為U1、U2、U1。“操縱”和“不操縱”的利益期望以及平均收益分別為V1、V2、V1。具體公式定義如下所示：

U1=y-CPS-ANM+（1-y）（-LM-CPS+PM）

=y（LM-PM-ANM）+（PM-LM-CPS） （1）

U2=（1-y）（-LM）=yLM-LM（2）

U1=xU1+（1-x）U2

=xy（LM-PM-ANM）+x（PM-LM-CPS）+（1-x）（yLM-LM）

=-xy（PM+ANM）+x（PM-CPS）+（y-1）LM （3）

V1=x（-CM+ANM+RM）+（1-x）（-CM+RM）

=xANM+RM-CM（4）

V2=-xPM（5）

V1=yV1+（1-y）V2

=xy（ANM+PM）+y（RM-CM）-xPM （6）

2. 建立復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

根據(jù)進(jìn)化穩(wěn)定復(fù)制者動(dòng)態(tài)（Replicator Dynamic，RD）及演化博弈的相關(guān)研究[美] 約翰·梅納德·史密斯：《演化與博弈論》，潘香陽(yáng)譯，復(fù)旦大學(xué)出版社2008年版；[美] 赫伯特·金迪斯：《演化博弈論：?jiǎn)栴}導(dǎo)向和策略互動(dòng)模型》（第2版），王新榮譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2016年版。，以下構(gòu)建本文研究中有關(guān)穩(wěn)評(píng)基層主體和“主管部門及社會(huì)”參與群體之間的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，具體如下：

（1）主管部門及社會(huì)“監(jiān)督參與”概率的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

F（x）=dxdt=x（U1-U1）=x（x-1）（yPM+yANM-PM+CPS）（7）

當(dāng)y=PM-CPSPM+ANM，F(xiàn)（x）=0，所有x取值都使函數(shù)值為0，意味著相應(yīng)x的所有取值都為穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng)y≠PM-CPSPM+ANM，由式（7-7）可以解出存在x=0，x=1兩個(gè)可能的穩(wěn)定狀態(tài)，即此條件下F（x）=dxdt=0。

進(jìn)一步對(duì)F（x）求導(dǎo)，得到：

dF（x）dx=（2x-1）（yPM+yANM-PM+CPS）（8）

根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性原理及演化穩(wěn)定策略的性質(zhì)，令dF（x）dx<0，對(duì)PM-CPS的不同取值范圍進(jìn)行判別分析：

①當(dāng)PM-CPS<0，即PM-CPSPM+ANM<0時(shí)，yPM+yANM-PM+CPS>0恒成立，此時(shí)若要滿足前置條件dF（x）dx<0，則必有x=0，即x=0為演化穩(wěn)定策略；

② 當(dāng)0

若y>PM-CPSPM+ANM，則dF（x）dxx=0<0，dF（x）dxx=1>0，故x=0為均衡點(diǎn)；

若y0，dF（x）dxx=1<0，故x=1為均衡點(diǎn)。

（2）基層主體“穩(wěn)評(píng)”運(yùn)作中采取“不操縱”概率的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

F（y）=dydt=y（V1-V1）=y（1-y）[RM-CM+x（ANM+PM）]（9）

當(dāng)x=CM-RMANM+PM，則恒有F（y）≡0，這意味所有y取值的函數(shù)值F（y）均實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)；

當(dāng)x≠CM-RMANM+PM

RM-CM+x（ANM+PM）>0

y=1，令F（y）=0，可以得到該結(jié)果實(shí)現(xiàn)存在兩個(gè)取值，即：y=0或y=1。

同上，令dF（y）dy=（1-2y）[RM-CM+x（ANM+PM）]<0，對(duì)CM-RM的不同取值范圍狀況進(jìn)行討論：

① 若CM-RM<0（亦即RM-CM>0），可以推出RM-CM+x（ANM+PM）<0恒成立，根據(jù)dF（y）dy<0的前置預(yù)設(shè)，此時(shí)y=1是其演化穩(wěn)定策略；

② 若CM-RM>ANM+PM，亦即CM-RMANM+PM>1，可得RM-CM+x（ANM+PM）<0恒成立，此時(shí)y=0是其演化穩(wěn)定策略；

③ 若0

當(dāng)x>CM-RMANM+PM時(shí)，dF（y）dyy=0>0，dF（y）dyy=1<0，y=1是均衡點(diǎn)；

當(dāng)x0，y=0是均衡點(diǎn)。

需要說(shuō)明的是，以上確立的均衡點(diǎn)是“穩(wěn)評(píng)”中相關(guān)群體一定博弈策略選擇條件下的理性選擇，但按照博弈進(jìn)化原理P. Harrald， Evolutionary Games And Equilibrium Selection， Cambridge： The Massachusetts Institute of Technology（MIT） Press， 1998；孫慶文、陸柳、嚴(yán)廣樂(lè)：《不完全信息條件下演化博弈均衡的穩(wěn)定性分析》，《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》2003年第7期。，均衡點(diǎn)并不一定是參與群體的最終“穩(wěn)定策略”，故此時(shí)還需要進(jìn)行博弈均衡分析。簡(jiǎn)言之，博弈均衡就是使博弈各方實(shí)現(xiàn)各自認(rèn)為的最大效用，而所有參與者都不愿改變自己策略的一種相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)。

（三）博弈均衡分析

如上文分析，根據(jù)演化博弈論的基本思想和本文研究界定，基層“穩(wěn)評(píng)”運(yùn)行中相關(guān)方（“基層主體”與“主管部門及社會(huì)”）以其不同策略選擇（“操縱-不操縱”、“監(jiān)督參與-不監(jiān)督參與”）的概率參數(shù)相對(duì)各自收益點(diǎn)取值大?。▁=CM-RMANM+PM，y=PM-CPSPM+ANM）而出現(xiàn)不同的均衡點(diǎn)。進(jìn)一步而言，當(dāng)策略選擇滿足以下條件時(shí)：

0

根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程及（x，y）不同取值，其博弈策略演化趨勢(shì)可以用圖2表示說(shuō)明。

進(jìn)一步分析不同概率條件下基層“穩(wěn)評(píng)”運(yùn)行中不同關(guān)聯(lián)群體的博弈選擇策略：

① 當(dāng)（x，y）取值位于I區(qū)域時(shí)，博弈收斂于均衡點(diǎn)x=1，y=0，即（監(jiān)督參與、不操縱）是“基層主體”和“主管部門及社會(huì)”群體的進(jìn)化穩(wěn)定結(jié)果。

② 當(dāng)（x，y）取值位于II區(qū)域時(shí)，博弈收斂于均衡點(diǎn)x=1，y=1，即（監(jiān)督參與、操縱）是“基層主體”和“主管部門及社會(huì)”群體的進(jìn)化穩(wěn)定結(jié)果。

③ 當(dāng)（x，y）取值位于III區(qū)域時(shí)，博弈收斂于均衡點(diǎn)x=0，y=1，即（不監(jiān)督參與、操縱）是“基層主體”和“主管部門及社會(huì)”群體的進(jìn)化穩(wěn)定結(jié)果。

④ 當(dāng)（x，y）取值位于IV區(qū)域時(shí)，博弈收斂于均衡點(diǎn)x=0，y=0，即（不監(jiān)督參與、不操縱）是“基層主體”和“主管部門及社會(huì)”群體的進(jìn)化穩(wěn)定結(jié)果。

（四）演化博弈穩(wěn)定結(jié)果分析

以上運(yùn)用演化博弈方法研究了中國(guó)基層政府“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施過(guò)程中，一線組織部門操縱行為選擇與“穩(wěn)評(píng)”主管機(jī)構(gòu)及外部社會(huì)力量監(jiān)督參與的互動(dòng)機(jī)制，旨在從動(dòng)態(tài)的角度對(duì)現(xiàn)行地方行政體制下的“穩(wěn)評(píng)”人為操縱形成機(jī)理進(jìn)行探索挖掘。在“基層主體”與“主管部門及社會(huì)”有限理性條件下，根據(jù)演化博弈原理得到如下進(jìn)化穩(wěn)定策略選擇：

① 若PM-CPS<0，則x=0是演化穩(wěn)定策略，即“主管部門及社會(huì)”對(duì)于現(xiàn)實(shí)中“穩(wěn)評(píng)”推動(dòng)實(shí)施“監(jiān)督參與”的成本大于基層政府“操縱”行為處罰，最終會(huì)導(dǎo)致“不監(jiān)督參與”的選擇結(jié)果。

② 若CM-RM<0，則y=1是演化穩(wěn)定策略，即基層主體選擇“操縱”的增加收益大于其“操縱”所實(shí)際付出的成本，無(wú)論穩(wěn)評(píng)實(shí)施中的“監(jiān)督參與”狀況如何，基層主體最終會(huì)選擇“操縱”。

③ 若CM-RM>ANM+PM→CM>RM+ANM+PM，則y=0是演化穩(wěn)定策略，即基層主體選擇操縱行為成本大于其操縱實(shí)施所增加的收益和遭受懲戒、以及選擇“不操縱”策略所獲獎(jiǎng)勵(lì)之和，則根據(jù)上述分析推演，有限理性的基層政府部門主體會(huì)選擇“不操縱”結(jié)果。

三、仿真實(shí)驗(yàn)研究

演化博弈分析建立于“共同知識(shí)”“共同知識(shí)”（Common Knowledge）是博弈論一個(gè)重要概念及理論假定，可概括為博弈方在無(wú)窮遞歸意義上均知悉的事實(shí)，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是彼此知道彼此的“底細(xì)”，包括信息、行為、決策等。本文研究中假定基層“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施中，博弈方均明確知悉相互信息狀況及行動(dòng)取向，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)各自收益函數(shù)展開博弈演化。參見L. Samuelson， “Dominated Strategies and Common Knowledge”， Games and Economic Behavior， Vol. 4， No. 2， 1991， pp. 284-313。的理論假定，但在現(xiàn)實(shí)“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施中，“共同知識(shí)”的假定實(shí)際上是無(wú)法完全滿足的，這也使進(jìn)化博弈方法受到一定的詮釋限制。在演化博弈基礎(chǔ)上本節(jié)引入Agent仿真方法，將基層政府部門“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施中的關(guān)聯(lián)主體界定為具有適應(yīng)性和能動(dòng)性的智能體，依托前文提出的“操縱-監(jiān)督參與”博弈框架進(jìn)行動(dòng)態(tài)模擬，通過(guò)智能體之間以及系統(tǒng)環(huán)境之間的交互作用，揭示基層“穩(wěn)評(píng)”操縱行為形成影響機(jī)制。作為一種探索系統(tǒng)演化趨向的“思想試驗(yàn)”工具，基于Agent仿真有利于將復(fù)雜系統(tǒng)的微觀行為和宏觀“涌現(xiàn)”現(xiàn)象聯(lián)系起來(lái)，發(fā)掘群體行為進(jìn)化廖守億、戴金海：《復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)及基于Agent的建模與仿真方法》，《系統(tǒng)仿真學(xué)報(bào)》2004年第1期。。本研究采用Netlogo進(jìn)行仿真模擬，實(shí)現(xiàn)過(guò)程中Agent外部環(huán)境被虛擬成現(xiàn)實(shí)基層“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施中的微觀環(huán)境。

（一）仿真實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

本文基于Agent構(gòu)建仿真實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ桶ú┺闹黧w和博弈環(huán)境。博弈主體整合成兩類：一類為實(shí)施了操縱行為的基層組織執(zhí)行者，即“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施過(guò)程中采取欺騙性蒙蔽手段以實(shí)現(xiàn)特定項(xiàng)目或政策需要，用Manipulator來(lái)表示；另一類為監(jiān)督參與方，即在“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施過(guò)程中給予監(jiān)管職責(zé)的上級(jí)組織和外部社會(huì)參與者，用Participator來(lái)表示。

同時(shí)，依托Netlogo軟件自有功能，設(shè)定一個(gè)25*25二維正方形網(wǎng)格來(lái)表示基層政府“穩(wěn)評(píng)”工作活動(dòng)的執(zhí)行環(huán)境：若某格點(diǎn)上存在一個(gè)Agent，則該點(diǎn)顯示出特定顏色（如紅色或藍(lán)色），否則轉(zhuǎn)變?yōu)楸尘邦伾?，且?guī)定每一格點(diǎn)同一時(shí)刻只出現(xiàn)一個(gè)Agent（見圖3）。如前所述，地方“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施中操縱行為生成演變是一種動(dòng)態(tài)過(guò)程，是一定環(huán)境下博弈進(jìn)化均衡結(jié)果，為揭示這一過(guò)程，本模型構(gòu)建通過(guò)相應(yīng)格點(diǎn)上Agent消亡來(lái)描述其對(duì)應(yīng)主體的“反向退出”狀態(tài)，而以該格點(diǎn)上新的Agent產(chǎn)生來(lái)模擬表現(xiàn)其他主體的加入，以變異說(shuō)明Agent對(duì)應(yīng)主體狀態(tài)的變化（如操縱-不操縱、監(jiān)督參與-不監(jiān)督參與）。以上群體均立足自身屬性及所處環(huán)境，按照一定行為規(guī)則做出相應(yīng)策略行動(dòng)，在反復(fù)博弈過(guò)程中學(xué)習(xí)、模仿、演變，最終達(dá)到演化穩(wěn)定狀態(tài)。

根據(jù)上文所做的“穩(wěn)評(píng)”博弈進(jìn)化分析，構(gòu)建Agent模型中主體屬性：（1）起始行為策略：記錄在t時(shí)刻，監(jiān)督參與或不監(jiān)督參與、“穩(wěn)評(píng)”操縱行為或不操縱行為；（2）下一觀察期策略選擇：依據(jù)t時(shí)刻主體博弈收益，記錄t+1時(shí)刻預(yù)采用行為選擇；（3）本次收益：記錄行為選擇者所獲個(gè)體收益。按照Agent建模的設(shè)定思想，有限理性的Agent個(gè)體具有認(rèn)知能力和學(xué)習(xí)能力，在多數(shù)情況下通過(guò)交互作用不斷學(xué)習(xí)和積累經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整行為，在本文模型中兩類Agent會(huì)根據(jù)自身行為、對(duì)手行為策略和博弈過(guò)程不斷修正行為，直至確定最終“穩(wěn)評(píng)”工作活動(dòng)中的行為選擇。

（二）仿真結(jié)果分析

在Netlogo主程序界面中，依托前一節(jié)構(gòu)建的博弈模型進(jìn)行系統(tǒng)編程，以實(shí)現(xiàn)對(duì)博弈主體、環(huán)境及整個(gè)模型輸入輸出的約束性控制。首先進(jìn)行初始參數(shù)的環(huán)境設(shè)定，如前所述設(shè)定“穩(wěn)評(píng)”活動(dòng)兩類Agent群體數(shù)量，其中基層部門正常執(zhí)行評(píng)估的單位數(shù)量初定為N1=100，“穩(wěn)評(píng)”活動(dòng)監(jiān)督參與單位初定為N2=20，操縱行為發(fā)生概率p=0.1（0

根據(jù)以上參數(shù)輸入得到仿真圖像（見圖4），即雙方演化均衡為（操縱，不監(jiān)督參與）。按照模型設(shè)定，地方“穩(wěn)評(píng)”政策執(zhí)行中操縱行為選擇取向是通過(guò)群體比例的變化來(lái)體現(xiàn)，即基層主體發(fā)生“穩(wěn)評(píng)”操縱行為占有比例和監(jiān)督參與群體比例變化，以下進(jìn)一步調(diào)整相關(guān)參數(shù)運(yùn)行程序并觀察仿真結(jié)果。

1. 改變懲戒支付成本

更改針對(duì)基層“穩(wěn)評(píng)”單位及個(gè)體實(shí)施人為操縱的懲戒支付（成本）Φ，而其它各參數(shù)初始設(shè)定值保持不變，觀察模型反映出來(lái)的群體比例變化。以下將Φ值由2調(diào)整為4，即加大基層單位及個(gè)體“穩(wěn)評(píng)”操縱行為的懲罰力度，運(yùn)行主程序后得到的仿真結(jié)果如圖5所示。

上圖仿真結(jié)果顯示，當(dāng)懲戒支付成本Φ值提高，監(jiān)督參與Agent比例不斷增加，基層“穩(wěn)評(píng)”執(zhí)行者采取操縱行為的Agent比例逐步下降，在仿真演化某一時(shí)點(diǎn)時(shí)達(dá)到均衡狀態(tài)。同時(shí)，隨著懲罰力度的加大，均衡狀態(tài)下基層“穩(wěn)評(píng)”執(zhí)行者采取操縱行為的群體比例有所減小，進(jìn)一步調(diào)整懲戒Φ值為8進(jìn)行程序運(yùn)行，仿真結(jié)果亦顯示出此項(xiàng)特征。換言之，通過(guò)加大監(jiān)督參與群體力量和違規(guī)懲戒，可以降低基層部門執(zhí)行者在“穩(wěn)評(píng)”活動(dòng)中施加操縱行為的預(yù)期收益（Income），提高支付成本（Cost），在某一時(shí)點(diǎn)達(dá)到群體演化的均衡，實(shí)現(xiàn)更低水平操縱行為的選擇實(shí)施比例。這一結(jié)果體現(xiàn)出來(lái)自行政系統(tǒng)懲罰問(wèn)責(zé)以及外部社會(huì)監(jiān)督參與因素，對(duì)于降低基層“穩(wěn)評(píng)”人為控制性操縱行為的有效性。

2. 變動(dòng)監(jiān)督參與成本

如前文所述，針對(duì)基層“穩(wěn)評(píng)”的監(jiān)督參與活動(dòng)存在運(yùn)作成本CPS，這影響監(jiān)督參與的運(yùn)行質(zhì)量，并可能間接影響到基層“穩(wěn)評(píng)”執(zhí)行主體的操縱行為選擇。此處通過(guò)更改監(jiān)督參與成本c的值，其它各參數(shù)初始值不變，觀測(cè)模型仿真反映出來(lái)的主體Agent比例變化。圖6是將模型參數(shù)c值由初始的10調(diào)整為20，運(yùn)行程序后得到的仿真結(jié)果?？梢钥闯觯河捎诨顒?dòng)成本的增加，針對(duì)“穩(wěn)評(píng)”工作運(yùn)行的監(jiān)督參與群體比例逐步減小，采用操縱行為策略的基層執(zhí)行主體Agent的比例呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，在某一時(shí)點(diǎn)達(dá)到均衡狀態(tài)。將該結(jié)果與初始參數(shù)仿真結(jié)果（見圖4）進(jìn)行對(duì)比后不難發(fā)現(xiàn)，隨著監(jiān)督參與成本的增加，均衡狀態(tài)下針對(duì)“穩(wěn)評(píng)”的監(jiān)督參與Agent比例不斷向低值區(qū)間趨近，最終幾乎趨向?yàn)?，而實(shí)施操縱行為的基層“穩(wěn)評(píng)”單位比例則遠(yuǎn)超出初始設(shè)定值。

基于進(jìn)化博弈框架的Agent仿真分析可以看出，監(jiān)督參與狀況以及相應(yīng)懲戒實(shí)施特征對(duì)于基層“穩(wěn)評(píng)”活動(dòng)中的操縱行為發(fā)生具有重要影響，這一作用過(guò)程通過(guò)兩類Agent比例變化得到體現(xiàn)。所有主體行為共同塑造了“穩(wěn)評(píng)”作業(yè)活動(dòng)的系統(tǒng)環(huán)境，并進(jìn)一步影響關(guān)聯(lián)主體的選擇策略及行為模式。

四、結(jié)論與政策建議

我國(guó)“穩(wěn)評(píng)”制度旨在防范減緩重大事項(xiàng)發(fā)展中的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，而地方政府實(shí)施中的蒙蔽操縱行為顯然違背了制度初衷，增加了新的風(fēng)險(xiǎn)危害。本文引入復(fù)雜性系統(tǒng)觀點(diǎn)，將基層“穩(wěn)評(píng)”操縱行為形成及治理置于不同主體間互動(dòng)的復(fù)雜系統(tǒng)來(lái)研究，運(yùn)用進(jìn)化博弈論和Agent仿真工具對(duì)基層“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施中操縱行為的生成演化進(jìn)行分析。研究結(jié)果表明：（1）地方政府“穩(wěn)評(píng)”操縱行為的形成是執(zhí)行機(jī)構(gòu)、“穩(wěn)評(píng)”主管部門以及社會(huì)群體的動(dòng)態(tài)交互過(guò)程，其行為選擇受到環(huán)境因素變化影響。（2）在有限理性條件下，不同群體行動(dòng)的博弈支付矩陣、監(jiān)督參與程度及懲戒機(jī)制對(duì)于基層“穩(wěn)評(píng)”操縱行為的形成產(chǎn)生密切關(guān)聯(lián)，而“操縱-監(jiān)督參與”框架下運(yùn)行成本的變化，將會(huì)改變基層“穩(wěn)評(píng)”操縱行為發(fā)生的約束條件和個(gè)體預(yù)期。為此，本研究擬提出如下政策建議：

第一，要加大地方基層部門“穩(wěn)評(píng)”執(zhí)行中欺騙性操縱的政治問(wèn)責(zé)及懲戒力度，包括物質(zhì)層面、行政層面、聲譽(yù)層面的嚴(yán)厲處罰，提高制度違規(guī)的機(jī)會(huì)成本，減少基層組織機(jī)構(gòu)的“違規(guī)收益”，在行政系統(tǒng)內(nèi)部形成良性的學(xué)習(xí)擴(kuò)散效應(yīng)。同時(shí)，積極推動(dòng)基層“穩(wěn)評(píng)”活動(dòng)信息公開和評(píng)估報(bào)告專業(yè)性審查，探索引入跨部門異體督查形式，拓展新型社會(huì)參與渠道（如互聯(lián)網(wǎng)、社交媒體、第三方評(píng)估），改變行為主體策略選擇的同體監(jiān)督關(guān)系。

第二，要強(qiáng)化地方“穩(wěn)評(píng)”制度實(shí)施的系統(tǒng)支持。本文研究結(jié)論表明，當(dāng)基層政府執(zhí)行機(jī)構(gòu)遵循并嚴(yán)格履行“穩(wěn)評(píng)”制度程序，堅(jiān)持“不操縱”策略獲得的綜合收益大于由此付出成本，并得到來(lái)自行政組織有力支持時(shí)，將會(huì)抑制“操縱”行為的主觀動(dòng)機(jī)，該群體最終會(huì)傾向“不操縱”的行動(dòng)策略。因此，“穩(wěn)評(píng)”主管機(jī)構(gòu)（以地方“維穩(wěn)辦”為主）應(yīng)注重宣傳樹立典型，促進(jìn)“穩(wěn)評(píng)”制度正面效應(yīng)的擴(kuò)散發(fā)揮，擴(kuò)大配套資源保障、行政物質(zhì)激勵(lì)等支持，幫助基層部門更好地開展“穩(wěn)評(píng)”工作，降低“不操縱”行為成本付出，進(jìn)而減少操縱行為的發(fā)生。

第三，要優(yōu)化地方“穩(wěn)評(píng)”實(shí)施的監(jiān)督參與環(huán)境。本文研究發(fā)現(xiàn)，主管部門及外部社會(huì)力量在“穩(wěn)評(píng)”工作中的監(jiān)督參與成本過(guò)高，也會(huì)影響內(nèi)外監(jiān)督參與力量的實(shí)際效能，進(jìn)而給蒙蔽性操縱行為的發(fā)生提供便利。為此，應(yīng)當(dāng)注重搭建多層次的“穩(wěn)評(píng)”監(jiān)督參與空間，提供包括法制、組織、信息在內(nèi)的堅(jiān)實(shí)支撐保障，拓展疏通督導(dǎo)渠道。針對(duì)目前不少地區(qū)“穩(wěn)評(píng)”實(shí)際操作中關(guān)鍵信息披露的不足，應(yīng)當(dāng)不斷完善細(xì)化“穩(wěn)評(píng)”制度實(shí)施規(guī)則，借助新型媒介創(chuàng)新發(fā)展社會(huì)組織及公眾參與，豐富外部社會(huì)公眾監(jiān)督形式和內(nèi)容，增加對(duì)地方政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)管約束力，通過(guò)行政系統(tǒng)內(nèi)外協(xié)同用力，降低基層組織“穩(wěn)評(píng)”操縱行為的發(fā)生概率。

（責(zé)任編輯：瀟湘子）