以電子提單為視角看區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用與航運(yùn)業(yè)的發(fā)展

摘 要 當(dāng)前，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展迅速，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用也在催促著航運(yùn)業(yè)的發(fā)展與改革。電子提單自問世以來，對航運(yùn)業(yè)整個貿(mào)易鏈條的效率提高了不少，一定程度上了降低交易成本和風(fēng)險，提高了航運(yùn)公司的服務(wù)品質(zhì)。但是，法律地位的不確定、技術(shù)障礙等問題使其在發(fā)展的過程中也面臨著相當(dāng)大的阻力。因此，本文將對電子提單的優(yōu)越性以及應(yīng)用障礙進(jìn)行研究，并結(jié)合其發(fā)展現(xiàn)狀以及涉及到的法律問題提出相關(guān)的完善意見。

關(guān)鍵詞 電子提單 互聯(lián)網(wǎng) 區(qū)塊鏈技術(shù) 航運(yùn)業(yè)

作者簡介：陳柏珩，中南財經(jīng)政法大學(xué)，本科，研究方向：民商法。

中圖分類號：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.156

一、相關(guān)概念

（一）電子提單的定義

電子提單，是指通過電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)傳遞的有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的數(shù)據(jù)。電子提單與傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單有著巨大的差異，其是按照一定的規(guī)則組合而成的電子數(shù)據(jù)。其從生成到傳遞、轉(zhuǎn)交的過程中都是實行電子化的運(yùn)行模式，省略了繁雜的文書處理工作。在具體運(yùn)用的過程中，國際海上貨物運(yùn)輸?shù)母饔嘘P(guān)當(dāng)事人可以憑密碼通過EDI進(jìn)行電子提單相關(guān)數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)，既解決了因傳統(tǒng)提單晚于船舶到達(dá)目的港、不便于收貨人提取貨物的問題，又具有一定的交易安全性，因而有著廣闊的應(yīng)用前景。

（二）區(qū)塊鏈技術(shù)的定義

區(qū)塊鏈技術(shù)是一種互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫技術(shù)，它通過分布式的方式達(dá)到集體維護(hù)一個加密的數(shù)據(jù)庫。簡單來講，就是可以將數(shù)據(jù)庫比喻成一本賬本，而將讀寫數(shù)據(jù)庫的行為看成記賬的行為，形成一種多人共同記賬的對賬機(jī)制。區(qū)塊鏈技術(shù)通過加密的方式來記載每一筆交易，保證信息的安全性。同時，允許貿(mào)易雙方在網(wǎng)絡(luò)上自行查看每一筆交易，使得貿(mào)易雙方的交易更加透明，而且人工反復(fù)錄入數(shù)據(jù)工作的減少也有利于降低交易成本。

當(dāng)前，區(qū)塊鏈技術(shù)主要應(yīng)用于金融領(lǐng)域，在航運(yùn)業(yè)方面也只是開始涉及而已。目前很多國際航運(yùn)公司都已經(jīng)開始重視區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用，這項技術(shù)的開展與電子提單的應(yīng)用也密切相關(guān)。但一直以來，電子提單的法律地位還尚未提到明確的確認(rèn)，因其尚未取得與傳統(tǒng)紙質(zhì)提單相同的法律地位，所以也使得這兩者在發(fā)展上都存在著一定的阻力。

二、電子提單的應(yīng)用模式

當(dāng)前國際上電子提單的主要應(yīng)用模式有兩種，一種是CMI（Committee Maritime International）電子提單規(guī)則，另一種是Bolero（Bill of Lading Electronic Registry）提單規(guī)則。CMI電子提單規(guī)則主要是通過密鑰來完成電子提單的流轉(zhuǎn)。不過在該規(guī)則下，承運(yùn)人扮演著極其重要的角色，每一次電子提單的流轉(zhuǎn)，都需要以承運(yùn)人為中心，使得承運(yùn)人的權(quán)責(zé)過重，因此在實踐中也存在諸多問題。而Bolero提單規(guī)則是通過建立權(quán)利登記中心，進(jìn)而記錄交易中電子提單的流轉(zhuǎn)。相比CMI電子提單規(guī)則，Bolero提單規(guī)則的好處在于其有自身專門的登記機(jī)構(gòu)，所有在其上的用戶都必須登記，同時，該規(guī)則也會為用戶提供特定的ID，保障用戶在交易過程中的信息安全，避免像在CMI電子提單規(guī)則中可能出現(xiàn)的承運(yùn)人泄露商業(yè)秘密的現(xiàn)象。然而，這樣一種模式雖然解決了安全問題，但是使用該模式就得先成為其會員，再加上其服務(wù)的成本費(fèi)用比較高，所以并不是所有人都可以接受這種模式。

近幾年，區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用也帶動了航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。根據(jù)2017年奧緯咨詢的報告預(yù)測，利用區(qū)塊鏈技術(shù)縮短結(jié)算周期，每年可以節(jié)約100億至200億美元?？梢娫摷夹g(shù)若能與航運(yùn)業(yè)緊密結(jié)合的話，將會給整個航運(yùn)業(yè)帶來巨大的變化。不過航運(yùn)業(yè)所涉及的節(jié)點多、流程比較復(fù)雜，再加上原有的應(yīng)用模式根深蒂固，因此要促進(jìn)該項技術(shù)在航運(yùn)業(yè)上的應(yīng)用還需要一段較長的時間。

三、電子提單的優(yōu)越性

（一）有利于安全交易，降低風(fēng)險

電子提單不同于傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單。傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單容易被仿造，而且其一般都為手工填寫，可能由于字跡被仿冒或者填寫誤差等原因產(chǎn)生諸多安全問題。而電子提單則不同，其在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行操作，使用電子密鑰來發(fā)起、更改、轉(zhuǎn)讓、存貯提單信息，避免提單被偽造、修改、丟失，從而能夠有效減少被他人涂改或偽造的現(xiàn)象，使交易安全得到切實保障，進(jìn)而減少提單詐騙現(xiàn)象的發(fā)生。

（二）縮短單證處理和流轉(zhuǎn)的時間，提高效率

理論上，提單應(yīng)比貨物更快到達(dá)港口，這樣收貨人才能夠及時地收貨。但是在具體實踐中，傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單一般都需要通過郵寄的方式寄出，經(jīng)過多方流轉(zhuǎn)，最終才可以到達(dá)。而另一方面，由于航運(yùn)技術(shù)的提高，而提單流轉(zhuǎn)速度的原地不動，導(dǎo)致貨物總是比提單先到達(dá)港口，阻礙了貨物的正常流轉(zhuǎn)，影響國際海上貨物運(yùn)輸?shù)恼ＹQ(mào)易。因此，電子提單的出現(xiàn)，有效地解決了時間問題，縮短了單證處理和流轉(zhuǎn)的時間，使得貨物及時運(yùn)輸，提高貿(mào)易的效率。

（三）有利于促進(jìn)貿(mào)易，提升服務(wù)品質(zhì)

電子提單服務(wù)的提供在很大程度上能夠便利承運(yùn)人和托運(yùn)人雙方，因此對電子提單服務(wù)商來說，這是一個很好的商機(jī)。電子提單不同于傳統(tǒng)提單一樣程序繁瑣，其電子數(shù)據(jù)無需重新錄入，可避免書面單證因分散制作而產(chǎn)生不一致的錯誤的現(xiàn)象。因此，電子提單的使用有利于程序的簡化，提升整個業(yè)務(wù)效率，減少錯誤。當(dāng)前服務(wù)性行業(yè)發(fā)展迅速，電子提單的出現(xiàn)有利于提升航運(yùn)業(yè)市場的服務(wù)品質(zhì)，從而進(jìn)一步促進(jìn)整個航運(yùn)業(yè)市場的發(fā)展。

（四）有利于節(jié)約成本，削減相關(guān)費(fèi)用

當(dāng)前國際海上運(yùn)輸發(fā)達(dá)，經(jīng)常涉及提單的流轉(zhuǎn)，在這一過程中，沒有哪一個環(huán)節(jié)是可以省略的，因此需要耗費(fèi)大量的人力和物力。而電子提單可以在計算機(jī)上實現(xiàn)操作，利用相關(guān)程序重復(fù)進(jìn)行，因此削減很多單證處理的費(fèi)用，較傳統(tǒng)的紙質(zhì)單證而言，極大地節(jié)約了成本。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)在航運(yùn)業(yè)上的應(yīng)用也帶動了電子提單的發(fā)展，使原有的工作效率得到大大的提升，減少一系列瑣屑和繁重的紙質(zhì)文書工作。

四、電子提單在現(xiàn)實應(yīng)用中存在的障礙

相比于傳統(tǒng)紙質(zhì)提單，電子提單的優(yōu)越性明顯突出，再加上區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用，使得航運(yùn)業(yè)的發(fā)展將迎來一次巨大的變革。但是，電子提單雖然在現(xiàn)實生活中為國際海上貨物運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展提供了巨大的方便，其在現(xiàn)實應(yīng)用中仍然存在著種種阻力。

（一）法律困境

1.國外立法現(xiàn)狀

雖然在很多國際規(guī)則和國際公約中，如《電子商業(yè)示范法》、《鹿特丹規(guī)則》、《國際海事委員會電子提單規(guī)則》等等都有規(guī)定電子提單的相關(guān)內(nèi)容，有一些也已經(jīng)承認(rèn)電子提單的法律地位，比如《跟單信用證慣例》中第22條規(guī)定，“除非信用證另有規(guī)定，銀行將接受下述方法制作的單據(jù)為正本單據(jù)：（1）影印；（2）自動或電腦處理；（3）復(fù)寫?！钡蔷蛧叶?，有關(guān)于電子提單的國家立法少之又少。目前世界上只有澳大利亞、加拿大等少數(shù)國家以立法的形式承認(rèn)電子提單的法律效力，其他大部分國家并沒有就這個問題進(jìn)行完整的立法。因此，要進(jìn)一步推廣電子提單的應(yīng)用，還需要法律制度的進(jìn)一步構(gòu)建。

2.國內(nèi)立法現(xiàn)狀

我國電子提單制度的發(fā)展較世界發(fā)達(dá)國家的電子提單制度仍有很大差距。雖然在我國實踐中EDI和電子提單已經(jīng)有一定程度的應(yīng)用，但是在法律上仍有不足。當(dāng)前，我國關(guān)于電子提單的法律規(guī)定，除了《電子簽名法》和《國際海上集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)管理辦法》這兩個，還有《合同法》第11條關(guān)于合同書面形式的規(guī)定中包括了數(shù)據(jù)電文這一種形式。但是關(guān)于電子提單的具體法律應(yīng)用還尚存空白。我國《海商法》中關(guān)于提單的規(guī)定只適用于傳統(tǒng)紙質(zhì)，對電子提單尚未提及。作為一個貿(mào)易大國，對于電子提單有關(guān)法律問題的進(jìn)一步確認(rèn)和完善是非常必要的，只有明確其法律地位，才能更好地使其運(yùn)用于實踐當(dāng)中，促進(jìn)航運(yùn)業(yè)更好地發(fā)展。所以總的來說，我國應(yīng)該對電子提單相關(guān)的法律規(guī)范和制度方面進(jìn)行探討和建構(gòu)。

3.電子提單的物權(quán)憑證效力

傳統(tǒng)提單由于是紙質(zhì)提單，因此在國際海上貨物運(yùn)輸交易過程中能夠作為物權(quán)憑證在商業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行流通。誰手中持有提單，便能夠?qū)ω浳镞M(jìn)行占有，也即通過提單之間的轉(zhuǎn)讓可以認(rèn)定為貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。這一流通性的特點使得提單具有物權(quán)憑證的效力。但是，電子提單并不像傳統(tǒng)提單一樣是有形的，其缺少像紙質(zhì)提單一樣的有形載體。相反，電子提單的無形性和可以復(fù)制性導(dǎo)致提單當(dāng)事人往往難以證明其所享有的權(quán)利義務(wù)，很可能給貿(mào)易雙方帶來交易上的信任風(fēng)險。再加上很多國家的法律尚未明確電子提單的法律地位，因此，關(guān)于電子提單是否具有物權(quán)憑證的效力在學(xué)界上仍然頗有爭議。

4.電子提單在程序法上面臨的問題

雖然電子提單的物權(quán)效力存在多種爭議，但在現(xiàn)實生活中，電子提單的應(yīng)用已經(jīng)十分廣泛，在很多國際海上貨物運(yùn)輸貿(mào)易中，電子提單扮演著重要的角色。但由此也給國際海上貨物運(yùn)輸貿(mào)易糾紛的審判帶來了些許難題，比如電子提單的證據(jù)效力還有管轄權(quán)的問題。紙質(zhì)提單由于其自身的有形性，因此在實務(wù)中作為證據(jù)也比較方便。而電子提單則不同。雖然我國法律有規(guī)定“電子數(shù)據(jù)”可以作為法定證據(jù)，但是，在實務(wù)操作中，如何去認(rèn)定該電子數(shù)據(jù)的合理性、合法性、客觀性以及與案件本身的關(guān)聯(lián)性還缺少相關(guān)的法律規(guī)定。另一方面，電子提單一般涉及國際貨物運(yùn)輸貿(mào)易，發(fā)生糾紛時各國最關(guān)心的便是本國的管轄權(quán)問題。如何去認(rèn)定與電子提單有關(guān)的爭議的管轄權(quán)，是繼續(xù)沿用傳統(tǒng)的管轄權(quán)標(biāo)準(zhǔn)還是需要有新的標(biāo)準(zhǔn)還有待研究。

（二）技術(shù)障礙

1.網(wǎng)絡(luò)信息傳遞帶來的交易風(fēng)險

電子提單是通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行流轉(zhuǎn)和傳遞，因此其信號可能會意外丟失或遭破壞，進(jìn)而導(dǎo)致電子提單無法按照預(yù)計的設(shè)想流轉(zhuǎn)至交易相對方手中。比如我們常見的黑客入侵、病毒入侵等等都會影響電子提單的進(jìn)一步傳送。所以，一旦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)出現(xiàn)故障而停止運(yùn)行或者癱瘓，可能會對電子提單的使用者造成損失。而且，電子提單在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域流通的過程中也可能存在密碼被盜或者提單內(nèi)容被修改的情況，造成貿(mào)易雙方交易的損失。所以，要進(jìn)一步促進(jìn)電子提單的發(fā)展，還需要在計算機(jī)信息技術(shù)中嚴(yán)加把關(guān)，才能確保其安全性。

2.專業(yè)技術(shù)人員的要求

傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單，不需要操作人員具有很高的專業(yè)性。但是電子提單的操作則不同，它需要相關(guān)人員既要通曉國際海上貨物運(yùn)輸，掌握電子提單的操作規(guī)程，又要精通計算機(jī)業(yè)務(wù)，避免在使用電子提單的過程中出現(xiàn)一些技術(shù)問題而阻礙貿(mào)易的進(jìn)行。所以人才的缺乏在一定程度上也阻礙了電子提單的發(fā)展。再加上當(dāng)前區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，懂得這一領(lǐng)域的人還少之又少，如何去運(yùn)用這一技術(shù)促進(jìn)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，保障舊模式與新模式的對接仍然有待研究。

五、促進(jìn)電子提單發(fā)展的相關(guān)建議

我國電子提單的發(fā)展還有一段很長的路要走，其是什么性質(zhì)，應(yīng)該如何進(jìn)行法律規(guī)范，技術(shù)層次的問題應(yīng)該如何進(jìn)行改進(jìn)仍然需要學(xué)界和社會相關(guān)人士的進(jìn)一步探討。所以接下來將對我國電子提單的發(fā)展提出一點想法和意見。

（一）賦予電子提單以合法地位

當(dāng)前學(xué)界有人主張在《海商法》中確立電子提單的法律地位，也有人主張重新制定有關(guān)電子提單的相關(guān)規(guī)則，以便其更好地應(yīng)用到國際海上貨物運(yùn)輸中。個人認(rèn)為，可以先在《海商法》中對有關(guān)提單的概念予以補(bǔ)充，確認(rèn)《海商法》中定義的“提單”也包括電子提單，即電子提單與以往書面單證具有同等的法律效力，賦予電子提單合法的法律地位。同時，收集和整理有關(guān)電子提單在實際運(yùn)用過程中出現(xiàn)的問題，進(jìn)行分析研究，可以參考《國際海事委員會電子提單規(guī)則》，再專門制定一部關(guān)于規(guī)范電子提單的法律制度，以促進(jìn)其更好地發(fā)展，適應(yīng)當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展。

（二）應(yīng)用模式的完善

技術(shù)的發(fā)展往往催生其他相關(guān)因素的改革。區(qū)塊鏈技術(shù)在航運(yùn)業(yè)的應(yīng)用需要電子提單的進(jìn)一步完善和發(fā)展，同時電子提單的發(fā)展也需要區(qū)塊鏈技術(shù)的帶動。當(dāng)前，丹麥航運(yùn)巨頭馬士基已經(jīng)完成首次區(qū)塊鏈實驗；商船三井、日本郵船和川崎汽船等14家日本企業(yè)也已經(jīng)成立了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的貿(mào)易數(shù)據(jù)共享平臺企業(yè)聯(lián)盟。不過區(qū)塊鏈技術(shù)在航運(yùn)業(yè)上的廣泛應(yīng)用還需要一段時間。盡管區(qū)塊鏈技術(shù)在航運(yùn)業(yè)上被認(rèn)為有改變航運(yùn)業(yè)發(fā)展方向的可能，但是其在具體應(yīng)用過程中還存在著社會公信力不足、暫且缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)以及與傳統(tǒng)航運(yùn)業(yè)模式進(jìn)行銜接等問題。所以要進(jìn)一步解決上述問題，應(yīng)該在具體的技術(shù)層面還有規(guī)劃上制定詳細(xì)的方案，才能夠更好地將該技術(shù)向?qū)嵺`進(jìn)行引進(jìn)。當(dāng)前我國在這一方面還尚無具體的應(yīng)用實踐，所以我們更應(yīng)該抓住此次機(jī)遇，主動探討和研究新模式。推動區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用和電子提單的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)我國航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，為國家“一帶一路”的進(jìn)一步實施提供強(qiáng)有力的支持。

（三）針對技術(shù)問題的保障

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及雖然能夠節(jié)約各種人力和物力，提高了國際貨物運(yùn)輸貿(mào)易的效率。但是，黑客問題、病毒問題等這些情況多少都難以避免。一旦網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)故障，可能會導(dǎo)致整個系統(tǒng)面臨癱瘓，進(jìn)而使電子提單的流轉(zhuǎn)存在一系列的麻煩，進(jìn)一步導(dǎo)致貿(mào)易中有關(guān)當(dāng)事人財產(chǎn)的損失。所以一方面，需要培養(yǎng)一定的技術(shù)人員來解決這些技術(shù)層面的難題，保障有關(guān)系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；另一方面，貿(mào)易雙方也可以通過商業(yè)保險等形式來保障自己在交易中的安全，減少自己所遭受的損失。

六、總結(jié)

我國自改革開放以來，對外貿(mào)易不斷發(fā)展，近年來提出的“一帶一路”建設(shè)也需要航運(yùn)業(yè)的進(jìn)一步帶動。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，提單的無紙化也會慢慢地推廣，而傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單可能也會在國際貨物運(yùn)輸貿(mào)易中慢慢減少。區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用以及其與航運(yùn)業(yè)的結(jié)合對我國而言既是一個契機(jī)，也是一個挑戰(zhàn)。所以，一方面，我們需要確立電子提單的合法地位，完善現(xiàn)有法律法規(guī)的不足之處，另一方面，還要提高互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)水平，構(gòu)建一個安全的網(wǎng)絡(luò)體系，保障電子提單的正常流轉(zhuǎn)。此外，我國還可以多參與相關(guān)國際貿(mào)易規(guī)則的設(shè)計，抓住契機(jī)，進(jìn)而促進(jìn)航運(yùn)業(yè)更好更快的發(fā)展。

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