區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的適用性和應(yīng)用展望

張珊

摘 要：區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈技術(shù)因其安全、便捷的獨(dú)特性備受關(guān)注，并進(jìn)入2017年國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目立項(xiàng)選題指南。文章從區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈技術(shù)的概念、特點(diǎn)和應(yīng)用現(xiàn)狀入手，著重探討了區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的四點(diǎn)適用性，并對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理上可能的應(yīng)用進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；區(qū)塊鏈技術(shù)；電子檔案；檔案管理；展望

2017年國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目立項(xiàng)選題指南列有“區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用”，這標(biāo)志著區(qū)塊鏈與區(qū)塊鏈技術(shù)正式進(jìn)入檔案界的視野。

1 區(qū)塊鏈與區(qū)塊鏈技術(shù)

1.1 區(qū)塊鏈的概念與特點(diǎn)。區(qū)塊鏈（Blockchain）在學(xué)界還沒(méi)有形成統(tǒng)一的定義。有人認(rèn)為，所謂“區(qū)塊鏈?zhǔn)侵咐脭?shù)學(xué)和技術(shù)手段記錄數(shù)據(jù)信息，對(duì)達(dá)到指定大小的數(shù)據(jù)進(jìn)行打包形成區(qū)塊并鏈接進(jìn)入往期區(qū)塊形成統(tǒng)一數(shù)據(jù)鏈的數(shù)據(jù)記錄方式”。[1]也有人認(rèn)為：“區(qū)塊鏈?zhǔn)怯蓞^(qū)塊有序鏈接起來(lái)形成的一種數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，其中區(qū)塊是指數(shù)據(jù)的集合，相關(guān)信息和記錄都包括在里面，是形成區(qū)塊鏈的基本單元。”[2]還有人認(rèn)為：“區(qū)塊鏈?zhǔn)侵敢淮褂妹艽a方法相關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)塊，每一個(gè)數(shù)據(jù)塊中包含了過(guò)去十分鐘內(nèi)所有比特幣交易的信息，用于驗(yàn)證其信息的有效性和真?zhèn)涡圆⑸上乱粋€(gè)區(qū)塊?！盵3]

雖然定義有差別，但有三個(gè)基本要點(diǎn)是共同的。一是區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N數(shù)據(jù)塊；二是用于記錄數(shù)據(jù)；三是一種記錄方式和結(jié)構(gòu)。

區(qū)塊鏈源自比特幣，屬于比特幣最基礎(chǔ)的底層技術(shù)。通俗理解就好像是數(shù)據(jù)庫(kù)的一個(gè)賬本，記載著所有交易及交易過(guò)程。區(qū)塊鏈從誕生到現(xiàn)在已經(jīng)經(jīng)歷了數(shù)字貨幣（俗稱(chēng)區(qū)塊鏈1.0），數(shù)字資產(chǎn)與智能合約（俗稱(chēng)區(qū)塊鏈2.0）和區(qū)塊鏈自洽組織DAO、區(qū)塊鏈自洽公司DAC、區(qū)塊鏈大社會(huì)（俗稱(chēng)區(qū)塊鏈3.0）三代。

區(qū)塊鏈可分為公有區(qū)塊鏈、聯(lián)合（行業(yè)）區(qū)塊鏈、私有區(qū)塊鏈三類(lèi)。具有去中心化、開(kāi)放性、自治性、信息不可篡改、匿名性的特點(diǎn)。

1.2 區(qū)塊鏈技術(shù)的概念與應(yīng)用。區(qū)塊鏈技術(shù)是指不依賴(lài)第三方、通過(guò)自身分布式節(jié)點(diǎn)進(jìn)行數(shù)據(jù)交互、驗(yàn)證、存儲(chǔ)的一種技術(shù)方案。一般情況下提到的區(qū)塊鏈均指區(qū)塊鏈技術(shù)。[4]簡(jiǎn)單地說(shuō) ，“區(qū)塊鏈技術(shù)是一種公開(kāi)透明的、去中心化的數(shù)據(jù)庫(kù)”。[5]

在實(shí)際應(yīng)用上，區(qū)塊鏈技術(shù)因其安全、便捷的特性首先得到了銀行與金融業(yè)的關(guān)注，目前被廣泛應(yīng)用于藝術(shù)、法律、開(kāi)發(fā)、房地產(chǎn)、保險(xiǎn)等行業(yè)的智能合約、證券交易、電子商務(wù)、物聯(lián)網(wǎng)、社交通訊、文件存儲(chǔ)、存在性證明、身份驗(yàn)證、股權(quán)眾籌等領(lǐng)域。

在理論研究上，對(duì)區(qū)塊鏈及其技術(shù)應(yīng)用的研究日漸趨熱，越來(lái)越多的學(xué)科加入到相關(guān)研究之中。僅從知網(wǎng)以全文=區(qū)塊鏈 and 全文=檔案 （精確匹配）的檢索結(jié)果中，從2013年首篇相關(guān)論文發(fā)表到2017年1月，僅國(guó)內(nèi)就有89篇文獻(xiàn)發(fā)表。其中2013年1篇，2015年7篇，2016年暴增到73篇，2017年1月就已發(fā)表了8篇。研究涉及的面更廣，超過(guò)40個(gè)以上的不同學(xué)科。其中金融25篇，貿(mào)易經(jīng)濟(jì)12篇，計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用10篇，信息經(jīng)濟(jì)與郵政經(jīng)濟(jì)、圖書(shū)情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館各9篇，教育理論與教育管理、工業(yè)經(jīng)濟(jì)各5篇，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)4篇，保險(xiǎn)、行政學(xué)及國(guó)家行政管理、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展各3篇，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)研究管理、中國(guó)政治與國(guó)際政治、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)法、財(cái)政與稅收、會(huì)計(jì)各2篇，思想政治教育、文藝?yán)碚?、投資、人才學(xué)與勞動(dòng)科學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生方針政策與法律法規(guī)研究、電信技術(shù)、文化經(jīng)濟(jì)、檔案及博物館、自然科學(xué)理論與方法、領(lǐng)導(dǎo)學(xué)與決策學(xué)、出版、汽車(chē)工業(yè)、訴訟法與司法制度、市場(chǎng)研究與信息、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)、法理、法史、軍事、畜牧與動(dòng)物醫(yī)學(xué)、審計(jì)、動(dòng)力工程、無(wú)線(xiàn)電電子學(xué)、經(jīng)濟(jì)體制改革各1篇。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理應(yīng)用上的適用性

首先，區(qū)塊鏈與電子檔案存在相同與相似之處。一般來(lái)說(shuō)，“電子檔案是指通過(guò)計(jì)算機(jī)磁盤(pán)等設(shè)備進(jìn)行存儲(chǔ)，與紙質(zhì)檔案相對(duì)應(yīng)、相互關(guān)聯(lián)的通用電子圖像文件集合”。[6]亦有學(xué)者認(rèn)為：“電子檔案是指在社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中形成的、具有保存價(jià)值的、由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)處理和存儲(chǔ)的機(jī)讀材料和其他載體形式的記錄?！盵7]比較數(shù)字檔案與區(qū)塊鏈的概念，可以發(fā)現(xiàn)兩者有著至少三方面的相同或相似之處。一是兩者存貯的都是有用信息。二是兩者針對(duì)的都是存貯在磁性介質(zhì)上的電子信息。三是兩者保存的數(shù)據(jù)、記錄、文件、檔案，雖然在稱(chēng)謂上有所不同，但實(shí)質(zhì)上都是數(shù)據(jù)。上述三點(diǎn)相同與相似性，表明區(qū)塊鏈技術(shù)適用于電子檔案管理。

其次，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠保障電子檔案的安全。電子檔案需要安全，電子檔案管理的核心目標(biāo)就是保障其安全。而區(qū)塊鏈技術(shù)的特別之處，恰恰是關(guān)注交易過(guò)程中的信任和安全問(wèn)題。區(qū)塊鏈技術(shù)就是因?yàn)槠渌哂械陌踩?、便捷特性得到各行各業(yè)的關(guān)注和推崇。區(qū)塊鏈技術(shù)在提升電子檔案管理便捷性的同時(shí)，也提高了電子檔案的安全性。

再次，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠保障電子檔案的真實(shí)性。電子檔案管理的另一個(gè)重要目標(biāo)是防止電子檔案被篡改。而區(qū)塊鏈技術(shù)同樣在這方面具有卓越的能力，能夠阻止對(duì)電子檔案的非法篡改，保障了電子檔案的真實(shí)性與可靠性。

最后，區(qū)塊鏈將操作數(shù)據(jù)、原數(shù)據(jù)與電子檔案本身的信息數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)地融合成一個(gè)整體。有效地解決了目前電子檔案管理中存在的操作數(shù)據(jù)、原數(shù)據(jù)與電子檔案本身的信息數(shù)據(jù)相分離的問(wèn)題。維護(hù)了電子檔案的完整性。

3 區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理應(yīng)用上的展望

在電子檔案管理中，檔案一般是以磁介質(zhì)存貯。這種存貯方式存在安全難、轉(zhuǎn)移難、監(jiān)管難等一些缺陷。比如，按照檔案的集中管理原則，現(xiàn)行的電子檔案通常采用集中保存模式，如果沒(méi)有容災(zāi)備份機(jī)制，一旦遇到突發(fā)事件、重大變故或自然災(zāi)害，電子檔案記錄的數(shù)據(jù)非常容易永久性丟失，電子檔案的安全難以保障。在現(xiàn)行電子檔案與紙質(zhì)檔案同時(shí)存在的“雙軌制”下，檔案形成機(jī)構(gòu)在向永久性保存檔案機(jī)構(gòu)移交時(shí)，必須將電子檔案與大量的紙質(zhì)檔案材料一并轉(zhuǎn)移交接，在這個(gè)過(guò)程中非常容易造成損毀或遺失，不僅轉(zhuǎn)移交接過(guò)程困難，而且存在風(fēng)險(xiǎn)。還有，在日常情況下，保存電子檔案的機(jī)構(gòu)中，除了授權(quán)使用者外，其他人根本無(wú)法對(duì)電子檔案的封存狀況實(shí)行有效監(jiān)管，從技術(shù)上無(wú)法避免非法篡改和刪除等操作。

如果引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，讓檔案行政主管部門(mén)、專(zhuān)業(yè)檔案管理部門(mén)和電子檔案永久保管機(jī)構(gòu)，甚至電子檔案生成機(jī)構(gòu)都參與到電子檔案狀態(tài)的更新與維護(hù)環(huán)節(jié)中，“形成一個(gè)分布的、受監(jiān)督的檔案登記網(wǎng)絡(luò)，各方均保存一個(gè)完整的檔案副本，就可以有效解決上述幾個(gè)問(wèn)題，提高檔案的安全性、便利性和可信度”。 [8]

相似的電子檔案管理應(yīng)用還有人事電子檔案管理、設(shè)備檔案管理、會(huì)計(jì)檔案管理等等。在人事電子檔案管理中，通過(guò)區(qū)塊鏈記錄每個(gè)人的任職履歷，形成無(wú)法篡改的個(gè)人電子檔案，從技術(shù)上徹底解決傳統(tǒng)人事檔案管理系統(tǒng)存在的問(wèn)題和積弊。

在設(shè)備檔案管理中，如果引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，可以讓業(yè)務(wù)主管部門(mén)、設(shè)備管理部門(mén)和設(shè)備使用方，甚至設(shè)備生產(chǎn)廠(chǎng)家都參與到設(shè)備技術(shù)狀態(tài)的更新與維護(hù)環(huán)節(jié)之中。

在會(huì)計(jì)檔案管理中，可以在會(huì)計(jì)檔案形成環(huán)節(jié)上使用基于區(qū)塊鏈的分布式賬簿?；趨^(qū)塊鏈的分布式賬簿，“是在區(qū)塊鏈的技術(shù)規(guī)則下形成多個(gè)機(jī)構(gòu)組成的簿記網(wǎng)絡(luò)，該賬簿利用加密計(jì)算機(jī)算法并通過(guò)協(xié)作維護(hù)進(jìn)行數(shù)字分布式記賬，并允許多個(gè)站點(diǎn)、不同地理位置的用戶(hù)進(jìn)行交易、資產(chǎn)等智能數(shù)據(jù)庫(kù)的分享”。 [9]在這個(gè)過(guò)程中，“賬簿中的每個(gè)參與者，均可獲得唯一、真實(shí)的賬簿副本，通過(guò)一套公私密鑰和簽名獲得控制賬簿的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)，賬簿的任何改動(dòng)會(huì)迅速反映在所有副本中，信息已經(jīng)確認(rèn)不允許修改，任何單方發(fā)起的任何修改都需要征得全網(wǎng)所有參與者的同意，從而實(shí)現(xiàn)了賬簿在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的公開(kāi)和透明，保障了賬簿中儲(chǔ)存信息和資產(chǎn)的安全性和準(zhǔn)確性”。[10]

上述應(yīng)用均屬于區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中應(yīng)用，重點(diǎn)關(guān)注的是基于區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的安全存儲(chǔ)和只讀保護(hù)問(wèn)題。未來(lái)可能應(yīng)用于電子檔案形成、轉(zhuǎn)移、保管、利用等眾多環(huán)節(jié)。

4 結(jié)語(yǔ)

本文從區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈技術(shù)的概念入手，簡(jiǎn)單介紹了區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈技術(shù)的特點(diǎn)，著重闡述了區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的四點(diǎn)適用性，最后對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理上可能的應(yīng)用進(jìn)行了探討。當(dāng)前區(qū)塊鏈技術(shù)在各行各業(yè)的應(yīng)用方興未艾，希望本文能夠?yàn)殡娮訖n案管理研究者對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)及其在電子檔案管理上的應(yīng)用研究提供一些參考和幫助。

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