英語因果復(fù)句的認(rèn)知研究

張 健

(山西醫(yī)科大學(xué) 外語系， 山西 太原 030001)

0 引 言

英語因果復(fù)句是英語主從復(fù)合分句中最常見的一種。 因果復(fù)句涉及同一個問題的兩個方面： 原因和結(jié)果， 因而因果復(fù)句的表達(dá)任務(wù)是根據(jù)不同語境將事件的原因和結(jié)果合理排列。 本文所講的英語因果復(fù)句是指由because， since， as， for等連詞連接的主果從因的復(fù)合句。

運用傳統(tǒng)語法對因果復(fù)句的研究代表是Randolph Quirk， 他按照主句與從句之間的語義關(guān)系， 將從句中表達(dá)的原因分為直接原因和間接原因。[1]1103-1107如例1為直接關(guān)系分句， 例2為間接關(guān)系分句：

例 1 He’s thin because he doesn’t eat enough.

例 2 Vanessa is your favorite aunt, because your parents told me so.

廖巧云通過邏輯分析， 根據(jù)原因分句的“真實”和“非真實”性， 將因果句分為邏輯原因句和實據(jù)原因句， 實據(jù)原因句的表達(dá)機(jī)理是溯因推理。[2]如例3為邏輯原因句， 例4為實據(jù)原因句。

例 3 Since the weather has improved, the game will be held as planned.

例 4 Percy is in Washington, for he phoned me from there.

Sweetser從說話者的認(rèn)知識解維度， 將英語因果復(fù)句分為內(nèi)容域、 認(rèn)識域和言語行為域三類。[3]例句5-7分別為內(nèi)容域、 認(rèn)識域與言語行為域因果分句。

例 5 John came back because he loved Mary.

例 6 John loved Mary, because he came back.

例 7 What are you doing tonight, because there’s a good movie on.

牛保義從認(rèn)知語法出發(fā)， 根據(jù)說話者的認(rèn)知識解維度， 將英語因果復(fù)句分為客觀因果復(fù)句和主觀因果復(fù)句， 認(rèn)為從客觀因果復(fù)句到主觀因果復(fù)句的語義變化是一個主觀化和概念化的過程。[4]

廖巧云、 王魯南、 孟利君、 姜孟采用句子加工反應(yīng)時范式， 考察漢語邏輯因果句、 有標(biāo)識語的實據(jù)因果句和無標(biāo)識語的實據(jù)因果句所表達(dá)的因果關(guān)系通達(dá)的反應(yīng)時的差異， 結(jié)果表明， 這三種句式的通達(dá)反應(yīng)時依次為： 邏輯因果句<有標(biāo)識語的實據(jù)因果句<無標(biāo)識語的實據(jù)因果句， 實據(jù)標(biāo)識語的加入有助于因果關(guān)系的建立， 縮短了實據(jù)因果句的識解進(jìn)程。[5]如例8句中的“我猜測”這一實據(jù)標(biāo)識語縮短了該句的通達(dá)反應(yīng)時。

微課作為一種教學(xué)資源，形式靈活，情景生動。但學(xué)生的程度不同，學(xué)習(xí)效果也存在差異，微課又可以作為課堂教學(xué)的一種有效補(bǔ)充形式，可以隨時學(xué)習(xí)，反復(fù)觀看，促進(jìn)學(xué)生個性化發(fā)展。

例 8 因為地濕了， 所以我猜測下雨了。

鄧云華、 郭春芳將因果復(fù)句分為說明性因果復(fù)句、 斷定性果因復(fù)句、 補(bǔ)充性果因復(fù)句和推斷性因果復(fù)句四類， 運用語言類型學(xué)的方法， 探索了英漢果復(fù)句邏輯語義的優(yōu)先序列， 并用象似性和原型理論闡釋了英漢因果復(fù)句邏輯語義優(yōu)先序列的共性和差異。[6]

以上研究分別從傳統(tǒng)語義分類、 邏輯語義分類、 認(rèn)知語用學(xué)、 認(rèn)知語法、 認(rèn)知心理學(xué)及語言類型學(xué)的角度對英語因果復(fù)句的語義多樣性進(jìn)行了理論和實證的分析， 對于本文提出英語因果復(fù)句語義分類標(biāo)準(zhǔn)具有借鑒意義， 但大多停留于語言表層的描寫， 對闡釋人類對客觀世界因果關(guān)系的體驗、 認(rèn)知及將其語碼化的過程尚未作出統(tǒng)一解釋。 認(rèn)知語言學(xué)旨在描寫的基礎(chǔ)上， 努力對語言事實背后的認(rèn)知規(guī)律作出統(tǒng)一解釋。 鑒于牛保義對英語因果復(fù)句的分類[4]， 本文將英語因果復(fù)句的語義關(guān)系歸結(jié)為兩類： 顯性因果關(guān)系(主句與從句之間的因果關(guān)系顯而易見， 是符合客觀規(guī)律和一般邏輯的)和隱性因果關(guān)系(主句與從句之間的因果關(guān)系在表面上不明確， 不符合客觀規(guī)律和一般邏輯， 而以說話者將其本身加入到認(rèn)知客體中為前提成立)。 上例中1， 3， 5稱為顯性因果分句， 例2， 4， 6， 7句稱為隱性因果分句。 文章試圖以認(rèn)知語言學(xué)為框架， 以“圖形-背景”理論為認(rèn)知策略， 探究英語因果復(fù)句中相似的句法結(jié)構(gòu)出現(xiàn)顯性和隱性兩種不同因果語義關(guān)系的深層機(jī)制， 并提出英語因果復(fù)句中的因果關(guān)系表達(dá)遵循了順序象似性和標(biāo)記相似性原則。

1 英語因果復(fù)句的句法結(jié)構(gòu)和語義關(guān)系

1.1 英語因果復(fù)句的句法結(jié)構(gòu)

英語因果復(fù)句的語法結(jié)構(gòu)是較為單一和固定的， 一般由四部分構(gòu)成： “主句+(逗號)+連接詞+從句”或“連接詞+從句+(逗號)+主句”。

這里的連詞最常見的包括because， since， as和for這四個簡單從屬連詞。 Quirk對這四種主要連接詞進(jìn)行了語料收集和數(shù)據(jù)分析， 發(fā)現(xiàn)because更多地出現(xiàn)在句尾， since和as既可出現(xiàn)在句首， 也可出現(xiàn)在句尾， 而for只出現(xiàn)于句尾。[1]同時， Quirk還提到了其他連接因果分句的復(fù)雜從屬連詞， 如in case, seeing (that), as long as, as much as, in that等。[1]

1.2 英語因果復(fù)句的語義關(guān)系

與其結(jié)構(gòu)形式相反， 英語因果復(fù)句表達(dá)的語義關(guān)系表現(xiàn)出復(fù)雜多樣性。 因果復(fù)句是基于“先有原因， 后有結(jié)果”的自然規(guī)律而語碼化為語言表達(dá)的， 但人類對于這一自然順序的認(rèn)識不一定與其自身相符。 Quirk將直接原因因果關(guān)系分為四種： cause and effect， reason and consequence, motivation and result, circumstances and consequence。 他認(rèn)為， 直接原因分句與主句之間有著直接關(guān)系， 間接原因分句與主句表示的情境無關(guān)， 而只是作為有關(guān)話語的言語行為的含蓄動機(jī)。[1]1103-1107筆者認(rèn)為， 這一“言語行為的含蓄動機(jī)”與Sweetser從認(rèn)知語用角度提出的“言語行為概念域”異曲同工， 對于本文的進(jìn)一步研究有很大的參考價值。

在語義上， 顯性因果復(fù)句的表達(dá)語境是自然客觀的， 符合一般邏輯的， 讀者在認(rèn)知識解時， 只需要根據(jù)常識或邏輯識解其表面的因果關(guān)系。 另外， 顯性因果復(fù)句要突顯的內(nèi)容既可能是主句表達(dá)的內(nèi)容， 也可能是從句表達(dá)的內(nèi)容。 廖巧云提出， 邏輯原因句在表述過程中， 因和果孰為要傳遞的焦點信息并無先設(shè)的限定， 可以由因(已知)導(dǎo)果(焦點)， 也可以由果(已知)找因(焦點)， 兩分句的安排通常遵循語句信息順序的“末尾焦點”原則。[2]以例1和3為例， 例1中從句“because he doesn’t eat enough”在末尾， 說話者要強(qiáng)調(diào)的是導(dǎo)致“他太瘦”的原因是“他吃得不夠多”， 其中可能暗含想要讓“他”多吃一點的意思； 例3中主句“the game will be held as planned”在末尾， 說話者著重表達(dá)的是“比賽還會按照計劃舉行”這一決定， 可能是一種信息宣告。 隱性因果復(fù)句不以客觀世界為表達(dá)語境， 而是以說話者的推測或意圖為背景， 即說話者將其主觀意識與主句和從句表達(dá)的內(nèi)容融合認(rèn)知。 Langacker認(rèn)為， 人們在識解或感知表達(dá)客體時， 既可能是識解者或感知者， 也可能是被識解者或被感知者。[7]129廖巧云、 王魯南、 孟利君、 姜孟認(rèn)為， 在人們感知世界的過程中， 認(rèn)知主體(如說話者) 的態(tài)度、 信仰、 情感等都將不可避免地滲入其中， 影響其對事物以及事物之間關(guān)系的認(rèn)識過程和結(jié)果。[5]隱性因果復(fù)句突顯的內(nèi)容是句法結(jié)構(gòu)層面的“結(jié)果”， 它通過說話者對句法結(jié)構(gòu)層面的“原因”進(jìn)行推理而得。 從根源上講， 一些隱性因果復(fù)句的“結(jié)果”其實是客觀規(guī)律中真正的原因， 這里的“原因”則是客觀規(guī)律中真正的結(jié)果。 如例6中， 因為“(我知道)約翰回來了”， 所以“(我推斷)約翰是愛瑪麗的”。 事實上， 真正符合客觀規(guī)律的因果關(guān)系被隱藏其中： 約翰愛瑪麗在先， 約翰回來在后。 說話者是通過他看到的“原因”(真正的結(jié)果)推斷出了“結(jié)果”(真正的原因)。 當(dāng)然， 不是所有的隱性因果復(fù)句句法結(jié)構(gòu)層面上的“原因”和“結(jié)果”都與真正意義上的原因和結(jié)果相反， 當(dāng)說話者在實施言語行為時就非如此， 如例7。 筆者認(rèn)為， 無論是顯性因果分句突顯的末尾信息， 還是隱性因果分句突顯的句法結(jié)構(gòu)層面的“結(jié)果”， 都是因說話者在認(rèn)知識解過程中將一定的事體作為背景， 才得以強(qiáng)調(diào)和引起關(guān)注。

2 英語因果復(fù)句的認(rèn)知機(jī)制

2.1 “圖形-背景”理論

“圖形-背景”理論最初由丹麥心理學(xué)家Rubin提出， 并以此解釋其設(shè)計的著名的“人面-花瓶圖”。 這一理論后來被完型心理學(xué)家運用到知覺組織研究中， 認(rèn)為主體的知覺認(rèn)識往往包括圖形和背景兩部分信息， 主體傾向于在背景中感知圖形。

認(rèn)知語言學(xué)的核心思想認(rèn)為， 語言是人類以身體經(jīng)驗為出發(fā)點， 通過各種認(rèn)知策略將客觀事物概念化而形成。 “圖形-背景”理論是認(rèn)知語言學(xué)中的一種重要認(rèn)知策略。 Talmy于1978年首先將“圖形-背景”理論運用于認(rèn)知語言學(xué)研究中。 Ungerer&Schmid提到， 圖形有形狀和輪廓線， 結(jié)構(gòu)緊湊， 而背景沒有形狀， 結(jié)構(gòu)松散不均勻， 圖形總是出現(xiàn)在背景之前， 而背景在圖形之后形成一個延展的連續(xù)統(tǒng)。 在認(rèn)知中， 圖形較于背景顯得更為突出， 更容易被辨認(rèn)和記憶， 更易與意義、 情感和美學(xué)價值相關(guān)聯(lián)。[8]162-202認(rèn)知語言學(xué)家認(rèn)為這種認(rèn)知上的圖形與背景反映在句子表達(dá)中為主語和非主語的區(qū)別， 人們總是將認(rèn)知范圍中占優(yōu)勢的、 突出的事體作為句子的語法主體。 例如：

例 9 笑聲充滿晚會。

例 10 晚會充滿笑聲。

例句9， 10中描寫的是同一個客觀事實， 但兩者識解角度是不同的。 在例句9中笑聲是圖形， 晚會是背景， 笑聲以晚會為參照點被突顯出來， 在例句10中， 晚會是圖形， 笑聲是背景， 晚會以笑聲為參照點被突顯出來。 Langacker由“圖形-背景”延伸提出了“射體-界標(biāo)”， 并據(jù)此對句子結(jié)構(gòu)進(jìn)行更進(jìn)一步的分析， 他將分句的語法主語定義為“分句射體”， 將補(bǔ)語(包括賓語)定義為“分句界標(biāo)”[9]。 王寅提出， 對分句射體的選擇不是一成不變的， 它取決于人們的認(rèn)知方式、 完型感知、 注意焦點、 移動方向、 觀察方位、 個人愛好等因素。[10]92-102Ungerer & Schmid在分析句法時還提到了“句法圖形”和“句法背景”這對術(shù)語， 與Langacker的“分句射體”和“分句界標(biāo)”大致相同。 認(rèn)知語言學(xué)家還將“圖形-背景”理論應(yīng)用于某些介詞的中心圖式的細(xì)化和擴(kuò)展、 隱喻研究及詞類選擇等方面。[8]163-202

筆者認(rèn)為， 這一理論同樣可以應(yīng)用于更為復(fù)雜的復(fù)句語義認(rèn)知識解中。

2.2 英語因果復(fù)句認(rèn)知機(jī)制

“圖形-背景”理論這一認(rèn)知策略告訴我們， 結(jié)構(gòu)相似的語言表達(dá)可以因說話者的參照點和關(guān)注焦點不同而突顯出不同的語義。 英語顯性因果復(fù)句和隱性因果復(fù)句在語義構(gòu)建過程中， 前者只關(guān)乎主句與從句兩者所表達(dá)的事體， 后者不僅關(guān)乎主句與從句各自表達(dá)的事體， 還關(guān)乎說話者的意識。 基于此， 筆者對英語因果復(fù)句做出如下的認(rèn)知假設(shè)：

顯性因果復(fù)句在語義構(gòu)建時， 說話者識解自然形成因果關(guān)系的兩個客觀事體本身。 其中， 被突顯的部分作為關(guān)注焦點， 即圖形， 未被突顯的部分被作為參照點， 即背景。 被突顯的部分既可能是原因， 也可能是結(jié)果， 這取決于它們在句中所處的位置， 一般遵循的是“末尾焦點”原則(如圖 1 所示)。

圖 1 表示了兩種可能性： 原因為圖形， 結(jié)果為背景； 結(jié)果為圖形， 原因為背景。 如例1中， 說話者將“他很瘦”作為已知的背景信息， 突出強(qiáng)調(diào)導(dǎo)致這一結(jié)果的最重要原因是“他吃得不夠多”， 關(guān)注焦點在“吃”上。 又如例3中， 說話者將“天氣轉(zhuǎn)好”作為已知的背景信息， 突出強(qiáng)調(diào)由這一事實原因?qū)е隆氨荣悓从媱澾M(jìn)行”， 關(guān)注焦點在“比賽”上。

注： C表示原因， E表示結(jié)果； F表示圖形， G表示背景圖 1 顯性因果復(fù)習(xí)的語義認(rèn)知機(jī)制

隱性因果復(fù)句在語義構(gòu)建時， 說話者將自我的意識、 觀點或推斷加入到原本沒有直接因果關(guān)系的客觀事體中來進(jìn)行識解。 首先將自我的意識作為參照點， 即背景， 將兩個客觀事體作為關(guān)注焦點， 即圖形， 而在大背景的作用下， 兩者形成因果關(guān)系， 句法層面的“原因”作為小背景， 句法層面的“結(jié)果”作為小圖形被突顯出來(如圖 2 所示)。

圖 2 表示出隱性因果復(fù)句突顯的部分只能是句法結(jié)構(gòu)層面的“結(jié)果”。 如例7中， 完整的句子應(yīng)該是“(I ask)what you are doing tonight, because (I know) there’s a good movie on.”該句表達(dá)的意思是“因為我知道今晚有好看的電影， 所以我邀請你今晚去看電影。 ”其中“what are you doing tonight”委婉地表達(dá)了邀請對方的意愿， “我”的愿望作為大背景， “今晚有好看的電影”作為小背景， “邀請你今晚去看電影”是小圖形， 也是該句真正要突顯的內(nèi)容。

注： C表示原因， E表示結(jié)果； F表示小圖形， G表示小背景； The Speaker表示說話者的意識； F’表示大圖形； G’表示大背景； 虛線表示隱性圖 2 隱性因果復(fù)句的語義認(rèn)知機(jī)制

3 英語因果復(fù)句的認(rèn)知理據(jù)

認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為， 語言符號是有理可據(jù)的， 有動因可循的， 而不是任意的。 語言符號在語音、 語形或結(jié)構(gòu)上與其所指之間存在映照性相似的現(xiàn)象， 這種現(xiàn)象即為象似性(iconicity)。 在英語因果復(fù)句的認(rèn)知過程中， 認(rèn)知主體的認(rèn)知角度有所不同， 但認(rèn)知理據(jù)是基本相同的。 筆者認(rèn)為， 英語因果復(fù)句具有較高的順序象似性和標(biāo)記象似性。

Jacobson指明， 復(fù)句中兩個分句的排列順序映照它們表達(dá)的兩個事件實際發(fā)生的先后順序， 即語句中的事件或動作的排列順序都象似于時間的先后順序。[11]從客觀上來講， 因果復(fù)句中的原因、 前提發(fā)生在前， 結(jié)果、 行動發(fā)生在后； 從句子結(jié)構(gòu)來講， 當(dāng)從屬連詞引導(dǎo)的原因從句在句首時， 該因果復(fù)句象似于事情發(fā)生的前后順序， 具有順序象似性。 如例3的句子結(jié)構(gòu)“既然天氣好轉(zhuǎn)， 比賽就可以按計劃進(jìn)行”就與事件發(fā)生的客觀順序是一致的。

王寅在論述象似性時提出了標(biāo)記象似性。 他認(rèn)為， 如果語言表達(dá)形式與人們的認(rèn)知模型或常規(guī)關(guān)系不同構(gòu)， 兩種編碼就產(chǎn)生分歧， 也就是說， 語句形式具有了標(biāo)記性； 有標(biāo)記象似于額外意義， 處理話語所需的時間和努力較大， 無標(biāo)記象似于可預(yù)測的意義、 常規(guī)意義， 只需最小推理。[12]505-567筆者認(rèn)為， 當(dāng)真正的符合客觀規(guī)律的原因被置于句尾時， 無論是顯性因果復(fù)句要達(dá)到強(qiáng)調(diào)突顯的目的， 還是隱性因果復(fù)句要達(dá)到實施言語行為的目的， 都遵循了標(biāo)記象似性。 如例句5和7兩句的句法結(jié)構(gòu)都與客觀事實的先后順序相反， 但都達(dá)到了表達(dá)效果， 前者強(qiáng)調(diào)的是“約翰愛瑪麗”這一核心原因， 后者強(qiáng)調(diào)的是“我想邀請你去看電影”這一言語行為， 兩句均遵循了標(biāo)記象似性原則。

4 結(jié) 語

人類語言表達(dá)形成的認(rèn)知過程不僅涉及到其認(rèn)知的角度、 維度， 還涉及到其認(rèn)知的理據(jù)。 本文所討論的英語的顯性因果復(fù)句和隱性因果復(fù)句是根據(jù)其語義表達(dá)中因果關(guān)系的顯隱性而劃分的。 筆者以此多義性為焦點展開對其語義的認(rèn)知機(jī)制和認(rèn)知理據(jù)的研究。 首先， 以認(rèn)知語言學(xué)框架下的“圖形-背景”理論闡釋了兩種因果復(fù)句不同的認(rèn)知機(jī)制： 顯性因果復(fù)句的語義以不被突顯的部分(既可為原因， 也可為結(jié)果)為背景， 被突顯的部分(既可為結(jié)果， 也可為原因)為圖形而得以表達(dá)； 隱性因果復(fù)句的語義以說話者的意識為大背景， 句法層面的原因為小背景， 最終要突顯的句法層面的結(jié)果為圖形而得以表達(dá)。 本文對英語因果復(fù)句進(jìn)行實例及圖示研究， 挖掘其中符合人類認(rèn)知規(guī)律的認(rèn)知策略， 希望對于英語因果復(fù)句的教與學(xué)能夠具有一定的借鑒意義。

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