中北大學(xué)2006-2016年度國(guó)家自然科學(xué)基金資助情況分析

曹 楊， 魏慧芬

(中北大學(xué) 科學(xué)技術(shù)研究院， 山西 太原 030051)

隨著國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施， 基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的原始驅(qū)動(dòng)力， 其重要性日益增強(qiáng)， 科研院所和高等學(xué)校對(duì)基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)也不斷深化。 國(guó)家自然科學(xué)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)科學(xué)基金)作為中國(guó)支持基礎(chǔ)研究的重要渠道之一， 在促進(jìn)中國(guó)整體基礎(chǔ)研究水平提升、 學(xué)科建設(shè)、 科技人才培養(yǎng)等方面發(fā)揮重大的作用。[1-2]

高等學(xué)校是中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要組成部分之一， 在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中擔(dān)任重要角色。[3]科學(xué)基金面向全國(guó)， 重點(diǎn)資助具有良好研究條件及背景、 較強(qiáng)研究能力及實(shí)力的高等院校和科研機(jī)構(gòu)中的研究人員， 擁有完善的管理體系和嚴(yán)格的評(píng)審程序， 已成為多數(shù)高等學(xué)校通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲取科研經(jīng)費(fèi)的最重要、 最主要的渠道之一。[4-7]

中北大學(xué)是原國(guó)防科工委直屬的八所本科院校之一、 原中華人民共和國(guó)兵器工業(yè)部直屬的七所本科院校之一。 現(xiàn)為山西省人民政府與中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部共建的省部共建大學(xué)， 以山西省管理為主。 科學(xué)基金是支持中北大學(xué)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要渠道， 對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新、 人才培養(yǎng)及學(xué)科建設(shè)發(fā)揮了重要作用。 本文以中北大學(xué)為例， 通過(guò)分析2006-2016年中北大學(xué)國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)及資助情況， 分析其特點(diǎn)， 探討管理經(jīng)驗(yàn)及存在不足， 以期為兄弟院?？茖W(xué)基金管理提供參考性意見(jiàn)。

1 中北大學(xué)科學(xué)基金資助情況

1.1 科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)及資助情況

2006-2016年， 中北大學(xué)共申請(qǐng)科學(xué)基金1 538項(xiàng)， 獲得科學(xué)基金資助項(xiàng)目226項(xiàng)， 總資助經(jīng)費(fèi)11 209.2萬(wàn)元， 平均資助率為13.87%。 按年度統(tǒng)計(jì)， 科學(xué)基金從申請(qǐng)數(shù)量、 資助數(shù)量、 資助經(jīng)費(fèi)上均呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)(如表 1 所示)， 獲資助項(xiàng)目數(shù)由2006年10項(xiàng)增加到2012年的33項(xiàng)， 再到2016年的48項(xiàng)， 漲幅分別為230%和45.5%。 從資助金額來(lái)看， 2011實(shí)現(xiàn)了突破性的增長(zhǎng)， 與2010年相比較， 增長(zhǎng)了295%。

表 1 中北大學(xué)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、 獲資助數(shù)和資助率

科學(xué)基金項(xiàng)目的平均資助率在一定程度上反映了基礎(chǔ)研究水平。 從資助率來(lái)看， 2006-2016年中北大學(xué)的平均資助率為13.87%， 2011-2016年的平均資助率為18.93%， 表明近幾年中北大學(xué)科學(xué)基金的申請(qǐng)質(zhì)量有所提高， 承擔(dān)科學(xué)基金項(xiàng)目的科技創(chuàng)新能力和基礎(chǔ)研究實(shí)力不斷增強(qiáng)。 進(jìn)一步說(shuō)明， 學(xué)校正在實(shí)施的邀請(qǐng)外校專(zhuān)家論證、 校內(nèi)多層次形審等提高項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量的做法和措施， 正在發(fā)揮作用， 并已見(jiàn)成效。

1.2 獲資助項(xiàng)目的類(lèi)別分析

如表 2 所示， 在2006-2016年， 中北大學(xué)獲資助的226個(gè)項(xiàng)目中， 面上項(xiàng)目為97項(xiàng)， 青年科學(xué)基金項(xiàng)目為86項(xiàng)， 分別占資助項(xiàng)目總數(shù)的42%和38%； 重大研究計(jì)劃2項(xiàng)； 重點(diǎn)項(xiàng)目6項(xiàng)； 國(guó)際(地區(qū))合作與交流項(xiàng)目4項(xiàng)； 聯(lián)合基金5項(xiàng)； 專(zhuān)項(xiàng)基金項(xiàng)目13項(xiàng)； 應(yīng)急管理項(xiàng)目9項(xiàng)。 2012年、 2014年、 2015年， 劉俊教授、 熊繼軍教授、 薛晨陽(yáng)教授分別獲得國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助， 2014年， 丑修建教授獲得優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助。 中北大學(xué)青年基金立項(xiàng)數(shù)從2014-2016年有顯著的增加。

根據(jù)項(xiàng)目資助情況分析， 中北大學(xué)資助類(lèi)別以面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金為主， 在重大研究計(jì)劃、 重點(diǎn)項(xiàng)目及優(yōu)青、 杰青人才方面的資助數(shù)量還較少， 特別是創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、 國(guó)家重大科研儀器研制項(xiàng)目還未獲得過(guò)資助。 這表明學(xué)校在領(lǐng)軍人才、 拔尖人才及一流團(tuán)隊(duì)方面存在較大的差距， 急需建設(shè)高水平、 高能力的一流科研團(tuán)隊(duì)， 培養(yǎng)高精尖的學(xué)術(shù)人才。

表 2 2006-2016年科學(xué)基金獲資助項(xiàng)目類(lèi)別表

1.3 獲資助項(xiàng)目的學(xué)部分析

受行業(yè)背景的影響， 中北大學(xué)科學(xué)基金資助項(xiàng)目主要集中在工程與材料科學(xué)學(xué)部和信息學(xué)部。 在2006-2016年資助的226個(gè)項(xiàng)目中， 學(xué)校獲工程與材料學(xué)部資助83項(xiàng)， 獲信息學(xué)部資助74項(xiàng)目， 獲數(shù)理學(xué)部資助42項(xiàng)， 獲化學(xué)學(xué)部資助24項(xiàng)， 分別占總資助項(xiàng)目的37%， 33%， 19%， 11%， 地球和信息學(xué)部獲資助率相對(duì)薄弱。 以上數(shù)據(jù)說(shuō)明， 中北大學(xué)應(yīng)在保持并加大原有特色專(zhuān)業(yè)的優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上， 對(duì)薄弱專(zhuān)業(yè)加強(qiáng)人才引進(jìn)與管理， 大力支持弱勢(shì)學(xué)科， 形成各專(zhuān)業(yè)齊頭并進(jìn)的良好態(tài)勢(shì)。

1.4 獲資助人員年齡及學(xué)歷分析

如表 3 所示， 中北大學(xué)在2006-2016年獲資助的226項(xiàng)項(xiàng)目中， 從年齡段分析31-35歲獲資助人數(shù)最多， 占總項(xiàng)目數(shù)的32.3%， 說(shuō)明青年教師在申請(qǐng)項(xiàng)目中占較高比重， 36-40歲、 41-45歲獲資助人數(shù)分別占22.12%和28.12%， 中年教師立項(xiàng)情況良好， 同時(shí)可看出≤30歲教師的數(shù)量在逐年遞增， 2006-2016年從0項(xiàng)增長(zhǎng)至14項(xiàng)， 在數(shù)

量上有了明顯的突破， 學(xué)校年輕教師作為學(xué)校科研的新生力量在迅速發(fā)展。

圖 1 2006-2016年科學(xué)基金獲資助項(xiàng)目學(xué)部分布圖

表 3 2006-2016年科學(xué)基金獲資助負(fù)責(zé)人年齡分類(lèi)表

從職稱(chēng)方面分析， 正高級(jí)別的教師獲資助項(xiàng)目數(shù)量處于領(lǐng)先地位， 項(xiàng)目數(shù)達(dá)97項(xiàng)， 資助比例為42.92%， 中級(jí)教師作為學(xué)校的有生力量獲資助數(shù)也在逐年增加， 從2006年的1項(xiàng)到2016年的28項(xiàng)， 實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍， 總項(xiàng)目數(shù)達(dá)82項(xiàng)， 資助比例為36.28%。

表 4 2006-2016年科學(xué)基金獲資助負(fù)責(zé)人職稱(chēng)分類(lèi)表

表 5 2006-2016年科學(xué)基金獲資助負(fù)責(zé)人學(xué)位分類(lèi)表

從學(xué)位方面分析， 擁有博士學(xué)位的教師獲資助項(xiàng)目數(shù)206項(xiàng)， 所占比例為91.15%， 基本在逐年遞增， 到2016年達(dá)到了46項(xiàng)， 擁有碩士學(xué)位和學(xué)士學(xué)位的老師所獲資助項(xiàng)目所占比例分別為 7.96% 和 0.88%， 由此可見(jiàn)學(xué)校擁有博士學(xué)位的老師已成為學(xué)術(shù)科研的主力軍。

2 科學(xué)基金項(xiàng)目特點(diǎn)及存在問(wèn)題分析

2.1 資助率有待提高

隨著國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施， 中北大學(xué)對(duì)基礎(chǔ)科研的投入及重視程度不斷增強(qiáng)， 從學(xué)科建設(shè)、 科研平臺(tái)建設(shè)、 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及人才引進(jìn)等多個(gè)方面加大對(duì)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的支持力度， 雖然學(xué)校的科學(xué)基金獲批數(shù)量及資助經(jīng)費(fèi)均呈現(xiàn)連續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)， 但2002-2016年平均資助率僅為13.87%， 說(shuō)明科學(xué)基金的申報(bào)書(shū)整體質(zhì)量還有待提高。 從2012年開(kāi)始， 學(xué)校陸續(xù)出臺(tái)了科學(xué)基金的申報(bào)、 獲批等獎(jiǎng)勵(lì)政策， 各級(jí)科研管理部門(mén)開(kāi)始實(shí)施精細(xì)化管理， 不定期邀請(qǐng)專(zhuān)家開(kāi)展科學(xué)基金申報(bào)的培訓(xùn)工作， 教師的申報(bào)熱情得到極大提升， 科學(xué)基金申報(bào)數(shù)量及獲批數(shù)量得到顯著提高， 但由于工科背景的研究方向較多， 獲資助率還有待提高。 決定科學(xué)基金資助與否的重要因素包括： 選題的前沿性、 研究?jī)r(jià)值、 已有成果、 可行性等。 學(xué)校的科學(xué)基金申報(bào)書(shū)整體在前沿性、 已有成果與申報(bào)書(shū)關(guān)聯(lián)性方面處于較為弱勢(shì)的地位， 通分析近幾年未命中的申報(bào)書(shū)專(zhuān)家評(píng)審的反饋意見(jiàn)， 63%的專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)為缺乏前沿性， 48%的專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)為已有成果與申報(bào)書(shū)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)， 整合現(xiàn)有的研究方向、 有規(guī)劃的儲(chǔ)備與研究方向相關(guān)的高水平成果是提升中北大學(xué)科學(xué)基金命中率的重要條件。

2.2 學(xué)科發(fā)展不均衡

國(guó)家自然科學(xué)基金委資助的項(xiàng)目共分8個(gè)學(xué)部， 中北大學(xué)獲資助的科學(xué)基金涉及其中6個(gè)學(xué)部， 但主要集中在工程與材料學(xué)部、 信息學(xué)部、 數(shù)理學(xué)部、 化學(xué)學(xué)部， 這與學(xué)校的重點(diǎn)學(xué)科分布一致； 儀器學(xué)科、 信息與通信工程學(xué)科及材料科學(xué)與技術(shù)學(xué)科是學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科， 管理科學(xué)及地球生命學(xué)科發(fā)展較弱， 投入較少， 學(xué)科建設(shè)有待提高， 人才梯隊(duì)不夠完整。 通過(guò)學(xué)校對(duì)近幾年連續(xù)申報(bào)科學(xué)基金并最終命中的申報(bào)書(shū)的分析可知， 這部分申報(bào)書(shū)中20%的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在原有申報(bào)材料成果未增加的條件下， 通過(guò)改變申報(bào)學(xué)科方向， 獲得了資助。 例如： 一份信息和生物交叉學(xué)科申報(bào)書(shū)， 把申報(bào)學(xué)部從傳統(tǒng)的信息學(xué)部， 變換到資助率更高的生命科學(xué)學(xué)部， 順利獲得資助。 認(rèn)真地分析歷年科學(xué)基金各學(xué)部的資助情況， 對(duì)交叉學(xué)科篩選更加適合的申報(bào)方向， 這將是彌補(bǔ)學(xué)科發(fā)展不平衡的有效途徑， 也將是中北大學(xué)下一步的工作方向。

2.3 承擔(dān)重大、 重點(diǎn)項(xiàng)目較少

科學(xué)基金項(xiàng)目類(lèi)型有15種， 中北大學(xué)獲資助的項(xiàng)目類(lèi)型只有10種， 承擔(dān)重大研究計(jì)劃、 重點(diǎn)項(xiàng)目較少， 承擔(dān)重大項(xiàng)目這部分為空白， 說(shuō)明學(xué)校在科研團(tuán)隊(duì)及科研平臺(tái)建設(shè)上仍需下大力氣， 整合資源， 鼓勵(lì)交叉學(xué)科發(fā)展， 積極爭(zhēng)取各級(jí)資源的投入， 從根本上提升各科研團(tuán)隊(duì)承擔(dān)重大、 重點(diǎn)項(xiàng)目的能力。

3 今后科學(xué)基金管理工作思路及建議

3.1 強(qiáng)化學(xué)科建設(shè)， 實(shí)現(xiàn)“高端”項(xiàng)目的突破

中北大學(xué)要甄選優(yōu)勢(shì)學(xué)科， 重點(diǎn)投入， 優(yōu)先發(fā)展， 在工程與材料學(xué)部、 信息學(xué)部等優(yōu)勢(shì)學(xué)部承擔(dān)更多重大、 重點(diǎn)項(xiàng)目； 培育交叉學(xué)科， 搭建多門(mén)類(lèi)組合、 多層次搭配的平臺(tái)， 增強(qiáng)傳統(tǒng)學(xué)科承擔(dān)高水平項(xiàng)目的能力； 以學(xué)科建設(shè)帶動(dòng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)， 整合校內(nèi)外資源， 爭(zhēng)取高層次創(chuàng)新平臺(tái)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)， 為申報(bào)高水平項(xiàng)目做儲(chǔ)備。

3.2 實(shí)施學(xué)校層面的頂層設(shè)計(jì)， 向制度要成果

中北大學(xué)應(yīng)注重發(fā)揮政策引導(dǎo)作用， 進(jìn)一步加大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的資助及獎(jiǎng)勵(lì)力度， 鼓勵(lì)開(kāi)展自由探索類(lèi)的科學(xué)研究， 爭(zhēng)取在原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新方面有所突破； 在職稱(chēng)評(píng)定及崗位級(jí)別認(rèn)定方面， 加入科學(xué)基金立項(xiàng)要求， 使科學(xué)基金的立項(xiàng)作為一項(xiàng)必備條件， 成為教師們晉升職稱(chēng)的重要指標(biāo)； 實(shí)施項(xiàng)目信用管理制度， 對(duì)項(xiàng)目信用問(wèn)題實(shí)施一票否決制， 使項(xiàng)目負(fù)責(zé)人明確科研守信產(chǎn)生的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益遠(yuǎn)大于失信產(chǎn)生的短期利益， 從而有效約束項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科研失信行為。

3.3 實(shí)施項(xiàng)目的精細(xì)化管理， 優(yōu)化管理體系

中北大學(xué)應(yīng)加強(qiáng)申報(bào)管理， 邀請(qǐng)專(zhuān)家深度解讀《項(xiàng)目指南》， 分析申報(bào)項(xiàng)目的類(lèi)別與所報(bào)學(xué)部之間的關(guān)系， 按照申報(bào)內(nèi)容及對(duì)應(yīng)學(xué)部的資助情況， 實(shí)施精準(zhǔn)申報(bào)。 對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)書(shū)執(zhí)行多層次形審， 確保項(xiàng)目的有效申報(bào)； 強(qiáng)化項(xiàng)目的過(guò)程管理， 不定期組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)展進(jìn)行抽查， 對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)一步研制方向給予指導(dǎo)； 重視項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理， 協(xié)同學(xué)校其他部門(mén)， 在符合國(guó)家相關(guān)政策的前提下， 保證經(jīng)費(fèi)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)， 最大限度提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效益。

3.4 按照人才成長(zhǎng)規(guī)律， 搭建適合人才成長(zhǎng)需求的動(dòng)態(tài)管理體系

在深入研究國(guó)家人才發(fā)展格局及其變化趨勢(shì)的基礎(chǔ)上， 中北大學(xué)要因材制宜地采取相適應(yīng)的科研

管理模式： 按照不同層次人才成長(zhǎng)階段的不同需求， 提供咨詢(xún)和服務(wù)； 搭建校級(jí)人才庫(kù)， 從入校開(kāi)始， 對(duì)每個(gè)教師的科研情況實(shí)行跟蹤管理， 在不同階段提供不同服務(wù)； 實(shí)施“老帶新”計(jì)劃， 為青年教師提供成長(zhǎng)導(dǎo)師， 實(shí)行“一對(duì)一”的科研幫扶， 幫助他們實(shí)施科研助跑， 早日拿到“科研第一桶金”。

4 結(jié) 語(yǔ)

綜上所述， 本文從國(guó)家基金的申請(qǐng)、 立項(xiàng)數(shù)目、 資助項(xiàng)目類(lèi)別、 資助學(xué)部及獲資助人員的職稱(chēng)、 學(xué)歷、 年齡等分析了中北大學(xué)2006-2016年國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)及獲資助情況， 對(duì)各個(gè)方面進(jìn)行了縱向比較和趨勢(shì)分析。 結(jié)果表明： 科學(xué)基金在提升基礎(chǔ)科學(xué)研究水平及人才、 團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)方面有著舉足輕重的作用； 深刻認(rèn)識(shí)到中北大學(xué)自然科學(xué)基金的特點(diǎn)及存在的問(wèn)題。 中北大學(xué)應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的制度和政策鼓勵(lì)專(zhuān)業(yè)教師積極申報(bào)國(guó)家基金， 深入研究科研問(wèn)題， 促進(jìn)學(xué)?？蒲袑?shí)力進(jìn)一步發(fā)展壯大。

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