如何進(jìn)行文獻(xiàn)綜述

楊寒

摘 要 通過(guò)文獻(xiàn)檢索對(duì)2011年至2015年的《高教探索》、《現(xiàn)代大學(xué)教育》、《江蘇高教》共24篇綜述類(lèi)文獻(xiàn)進(jìn)行整理、歸納、分析，并對(duì)其所具有的優(yōu)點(diǎn)特質(zhì)進(jìn)行探討。在文獻(xiàn)的擇取方面，選題應(yīng)新穎、關(guān)注熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，并盡量選擇具有前沿性和權(quán)威性的文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀，注意文獻(xiàn)的全面性，以便獲得充足的信息；在文獻(xiàn)的整理方面，前言須說(shuō)明文章的主題信息，主體內(nèi)容應(yīng)具有簡(jiǎn)要性、系統(tǒng)性、批判性、創(chuàng)新性、評(píng)論性等特征，總結(jié)部分應(yīng)帶有導(dǎo)向意義；文獻(xiàn)綜述是推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展的必然之路，沒(méi)有高質(zhì)量的文獻(xiàn)綜述就不會(huì)有學(xué)術(shù)的繼承與創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞 文獻(xiàn)綜述 文獻(xiàn)述評(píng) 高等教育

中圖分類(lèi)號(hào)：G642.477 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2018.02.017

Abstract Based on literature search， we collected， summarized and analyzed 24 summary literatures from 2011 to 2015， including "higher education exploration"， "modern university education" and "Jiangsu higher education"， and discussed their advantages and characteristics. In the selection of literature， novel， topics should be concerned about the hot and difficult issues， and to choose to have advanced and authoritative literatures， pay attention to the comprehensive literature， in order to obtain sufficient information； in the collation of literature， the article must indicate the topic information， the main content should have the characteristics of brief， systematic， critical， creative， critical， summary should with guiding significance； literature review is to promote the academic development of the inevitable road， no literature review of high quality will not have the inheritance and innovation of academic.

Keywords literature review； literature review； higher education

一篇高質(zhì)量文獻(xiàn)綜述，不僅可以對(duì)現(xiàn)有的優(yōu)秀文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和總結(jié)，還有助于提升應(yīng)屆畢業(yè)生畢業(yè)論文的整體水平。本文選取2011年1月～2015年12月的《高教探索》、《現(xiàn)代大學(xué)教育》、《江蘇高教》這3本質(zhì)量較高的高等教育類(lèi)核心期刊作為研究對(duì)象，其中《高教探索》收錄論文1150篇、《現(xiàn)代大學(xué)教育》收錄論文543篇、《江蘇高教》收錄論文1663篇，合計(jì)5019篇論文，本文對(duì)其中有關(guān)教育類(lèi)文獻(xiàn)綜述或述評(píng)的文章（《高教探索》6篇、《現(xiàn)代大學(xué)教育》8篇、《江蘇高教》10篇，合計(jì)24篇）加以分析，從擇取與撰寫(xiě)兩部分內(nèi)容進(jìn)行研究。

1 文獻(xiàn)的擇取

1.1 新穎的主題

優(yōu)質(zhì)文獻(xiàn)綜述的選題應(yīng)該具備新穎性、涉及日常生活與教育中的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。本文選取的24篇文章中，涵蓋大學(xué)治理、高等教育國(guó)際化、職業(yè)教育、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)、過(guò)度教育、學(xué)生評(píng)價(jià)、人才培養(yǎng)、大學(xué)生課外經(jīng)驗(yàn)、大數(shù)據(jù)、學(xué)籍管理、大學(xué)校長(zhǎng)聘用與選拔、教師津貼等多種生活與教育中的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。從期刊發(fā)表和課堂與實(shí)際應(yīng)用的角度來(lái)看，有關(guān)教育改革和學(xué)術(shù)研究的熱難點(diǎn)問(wèn)題，具有更大的研究?jī)r(jià)值，并有較大的發(fā)表幾率。

1.2 前沿權(quán)威的文獻(xiàn)

1.2.1 文獻(xiàn)的前沿性

除一些經(jīng)典著作外，優(yōu)質(zhì)的文獻(xiàn)綜述會(huì)使用最新的參考文獻(xiàn)，這說(shuō)明文獻(xiàn)的作者對(duì)于當(dāng)前這一領(lǐng)域的最新理論、進(jìn)展、動(dòng)態(tài)以及發(fā)展趨勢(shì)有深入地研究，在綜述的同時(shí)將自己對(duì)新形勢(shì)、新領(lǐng)域的觀點(diǎn)展現(xiàn)給讀者。徐巧玲教授認(rèn)為科學(xué)研究是一個(gè)不斷創(chuàng)新和突破的過(guò)程，最新發(fā)表的文章中總會(huì)有一些新的研究方法、內(nèi)容和思路，并與當(dāng)今教育教學(xué)的實(shí)際密切聯(lián)系，這些都有利于開(kāi)拓我們的研究思路，值得學(xué)習(xí)和借鑒。趙新云教授認(rèn)為文獻(xiàn)綜述一定要反應(yīng)最新的研究情況，如果所引述文獻(xiàn)都是若干年前的陳舊參考文獻(xiàn)，則不能對(duì)當(dāng)前教育研究起到應(yīng)有作用。我們以文章出版的時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)，將5年內(nèi)的文獻(xiàn)定義為具有前沿性的文獻(xiàn)。那么在24篇文章的521個(gè)參考文獻(xiàn)中，具有前沿性的文獻(xiàn)大約在50%左右，即每2個(gè)參考文獻(xiàn)里就有1個(gè)是新文獻(xiàn)，這保證了綜述本身的時(shí)代性與全面性，也表明文獻(xiàn)作者對(duì)這一領(lǐng)域最新的文獻(xiàn)的閱讀與思考。

1.2.2 文獻(xiàn)的權(quán)威性

高質(zhì)量綜述所引用的參考文獻(xiàn)不僅要反應(yīng)這個(gè)時(shí)代的最新研究，同時(shí)也要對(duì)于一些權(quán)威且具有經(jīng)典性的文獻(xiàn)和著作予以參考。徐巧玲教授認(rèn)為權(quán)威的機(jī)構(gòu)、刊物和人物的觀點(diǎn)、論文、著作等，相較于普通的雜志發(fā)表的文章，具有更加嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，質(zhì)量也更高等特點(diǎn)，并且權(quán)威人士對(duì)與自己深入研究的學(xué)術(shù)領(lǐng)域往往擁有自己深刻而又獨(dú)特的見(jiàn)解，他的研究在一定程度上反映了該領(lǐng)域較高的研究狀態(tài)和研究水平或該領(lǐng)域研究的發(fā)展趨勢(shì)，因此，權(quán)威文獻(xiàn)具有更好的參考價(jià)值。正如牛頓所說(shuō)的“我如果比別人看得更遠(yuǎn)，那是因?yàn)槲艺驹诰奕说募绨蛏稀保瑓⒖紮?quán)威文獻(xiàn)不僅可以拓展讀者的視野，也可以提高文獻(xiàn)綜述的格局。

1.2.3 文獻(xiàn)的全面性

好的文獻(xiàn)綜述應(yīng)具有時(shí)代性、國(guó)際性，所著眼的領(lǐng)域不能只限于國(guó)內(nèi)，還應(yīng)該包括外國(guó)文獻(xiàn)，這就要求文獻(xiàn)作者擁有一定的外語(yǔ)能力，以便幫助研究者獲得更全面、更前沿的國(guó)際性科研成果，并將其轉(zhuǎn)化為自己文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容。本文選取的24篇文章中，對(duì)全外文文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（譯本文獻(xiàn)不予統(tǒng)計(jì)），共有9篇文獻(xiàn)引用外國(guó)文獻(xiàn)，總比也達(dá)到37.5%，可以看出外文文獻(xiàn)的引用率是相當(dāng)高的。

2 文獻(xiàn)的整理

2.1 前言

高質(zhì)量文獻(xiàn)綜述的前言部分可以使研究者和讀者對(duì)全文所講的內(nèi)容與觀點(diǎn)有一個(gè)初步的認(rèn)識(shí)。其撰寫(xiě)的主要關(guān)鍵點(diǎn)是綜述的范圍、研究的目的和意義、研究背景和現(xiàn)狀等信息。如《大學(xué)生創(chuàng)業(yè)意識(shí)影響因素研究綜述》一文中，在前言部分指出創(chuàng)業(yè)需要培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)意識(shí)（研究背景），通過(guò)述評(píng)可尋找創(chuàng)業(yè)意識(shí)研究的方向（研究意義），并利用文獻(xiàn)研究的方法對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外研究的異同（綜述范圍）。又如《十年來(lái)高等教育國(guó)際化研究述評(píng)》中，前言寫(xiě)到高等教育國(guó)際間的交流與合作日益普遍（研究背景），筆者對(duì)十年來(lái)國(guó)內(nèi)外的高等教育國(guó)際化研究成果進(jìn)行了檢索和梳理，對(duì)研究視角變遷、研究中的局限性和取得的成果進(jìn)行了總結(jié)（綜述范圍），為促進(jìn)高等教育國(guó)際化研究的深化，促進(jìn)我國(guó)高等教育交流與合作的發(fā)展提供指引和參考（研究目的和意義）。

從上述兩個(gè)案例可以看出，前言部分撰寫(xiě)的內(nèi)容主要依據(jù)研究的實(shí)際需要，有選擇地凸顯研究的目的、背景、范圍等重要信息。

2.2 主體

主體部分是綜述的主要內(nèi)容，這部分作用是要闡明現(xiàn)有研究、研究的程度、外界的評(píng)價(jià)以及作者的主要觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為一篇好的教育管理類(lèi)文獻(xiàn)綜述應(yīng)具有簡(jiǎn)要性、系統(tǒng)性、批判性、創(chuàng)新性、評(píng)論性五個(gè)特點(diǎn)。

2.2.1 簡(jiǎn)要性

優(yōu)質(zhì)的文獻(xiàn)綜述通常對(duì)以往研究所做的歸納和總結(jié)方面，闡述的簡(jiǎn)明扼要且善于抓住重點(diǎn)。趙新云教授認(rèn)為一篇文獻(xiàn)綜述可基于幾十篇甚至上百篇原始文獻(xiàn)資料，數(shù)量眾多的原始文獻(xiàn)資料必然導(dǎo)致所含有的信息密度過(guò)大，所以要舍棄大量原始文獻(xiàn)中詳細(xì)的推導(dǎo)、演算過(guò)程，而重點(diǎn)對(duì)其中有用的理論、觀點(diǎn)、方法等信息的提煉濃縮。

仔細(xì)研讀所有的24篇文獻(xiàn)我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，它們都具有簡(jiǎn)潔性的特征，占比達(dá)到100%，說(shuō)明簡(jiǎn)潔性已具有等成為優(yōu)質(zhì)文獻(xiàn)綜述的基本特征之一。如《高?？?jī)效評(píng)價(jià)研究綜述》一文中，作者語(yǔ)言精煉，用詞準(zhǔn)確的為讀者闡述大學(xué)與政府和投資者的復(fù)雜關(guān)系。

2.2.2 系統(tǒng)性

優(yōu)質(zhì)文獻(xiàn)綜述擁有自己的邏輯與框架，能清晰地為讀者展現(xiàn)出其綜述內(nèi)容的全貌。例如在《中國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)選拔任用制度改革研究綜述》中將大學(xué)校長(zhǎng)選拔任用制度分為大學(xué)校長(zhǎng)的遴選標(biāo)準(zhǔn)、遴選程序、任期與考核、與大學(xué)校長(zhǎng)的職業(yè)化四個(gè)方面，為讀者條理清晰地闡述了大學(xué)校長(zhǎng)選拔任用制度的改革研究。通過(guò)上述的例子不難發(fā)現(xiàn)，優(yōu)秀文獻(xiàn)綜述的主題與段落之間層次分明，又相互聯(lián)系，環(huán)環(huán)相扣。

在24篇文獻(xiàn)綜述中，全都有系統(tǒng)性的特征，占比達(dá)到100%，可見(jiàn)，如同簡(jiǎn)潔性一樣，系統(tǒng)性也是優(yōu)質(zhì)文獻(xiàn)綜述的基本特征之一。

2.2.3 批判性

教育研究文獻(xiàn)的各種報(bào)告在其質(zhì)量及綜合性方面有很大的差別。因此，研究者在閱讀報(bào)告時(shí)，就應(yīng)帶有某種程度的批判色彩。所以，優(yōu)秀的文獻(xiàn)綜述應(yīng)該是具有批判性的，只有分析當(dāng)下研究領(lǐng)域理論與實(shí)際操作上的缺點(diǎn)與不足之處，一針見(jiàn)血的切中要害，才能找到頑疾，對(duì)癥下藥，并發(fā)掘出可供今后研究的空間以及發(fā)展方向，以此來(lái)推動(dòng)中國(guó)高等教育的進(jìn)步。

在24篇文獻(xiàn)綜述中，18篇文獻(xiàn)具有批判性的特點(diǎn)，占比達(dá)到75%，說(shuō)明大部分的文獻(xiàn)綜述都具有此類(lèi)特征，同時(shí)也表面批判性對(duì)于文獻(xiàn)綜述來(lái)說(shuō)是比較常見(jiàn)的性質(zhì)。

2.2.4 創(chuàng)新性

徐巧玲教授認(rèn)為撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述不是對(duì)別人文獻(xiàn)的照搬照抄，而是要進(jìn)行比較、分析歸納、總結(jié)，最后形成自己的觀點(diǎn)，這才是文獻(xiàn)綜述的意義所在。當(dāng)作者在撰寫(xiě)綜述時(shí)，會(huì)提出自己的有創(chuàng)造性意見(jiàn)和建議，優(yōu)質(zhì)的文獻(xiàn)綜述可以為讀者拓展思路，幫助他們不斷創(chuàng)新，找到問(wèn)題的突破口。

創(chuàng)新性可以看做是綜述類(lèi)文章達(dá)到一定水準(zhǔn)后的新階段，24篇綜述中有11篇具有創(chuàng)新性，占比只達(dá)到45.8%，還不足一半，可見(jiàn)我國(guó)期刊中文獻(xiàn)綜述的創(chuàng)新性還有待提高。

2.2.5 評(píng)論性

金哲華教授反對(duì)文獻(xiàn)綜述述而不平，也避免研究流于形式，他要求研究者必須說(shuō)明對(duì)所研究領(lǐng)域狀況的了解，并使之成為自己更廣泛或更深入研究的引導(dǎo)。趙新云教授認(rèn)為教育文獻(xiàn)綜述不能限于介紹研究成果，傳遞學(xué)術(shù)信息，還要對(duì)各研究成果進(jìn)行恰當(dāng)而中肯的評(píng)價(jià)，并表明作者自己的觀點(diǎn)和主張。所以，一篇優(yōu)秀的教育類(lèi)文獻(xiàn)綜述必須有述有評(píng)。述是闡述當(dāng)前教育形勢(shì)，使讀者了解教育領(lǐng)域的現(xiàn)狀；評(píng)是對(duì)當(dāng)前教育形式的解讀，給讀者講述自己的觀點(diǎn)，抒發(fā)自己的主張，給讀者啟示。文獻(xiàn)綜述應(yīng)該通過(guò)述評(píng)結(jié)合的形式，引導(dǎo)出對(duì)課題今后發(fā)展動(dòng)向或趨勢(shì)的說(shuō)明。

在24篇文獻(xiàn)綜述中，評(píng)論性綜述占比95.8%，說(shuō)明評(píng)論性也是文獻(xiàn)綜述的基本特征之一。

2.3 總結(jié)部分

優(yōu)質(zhì)的文獻(xiàn)綜述在文章的結(jié)尾會(huì)簡(jiǎn)明扼要地指出目前研究中有待解決的問(wèn)題，及研究成果的意義和價(jià)值，并且具有導(dǎo)向意義。金哲華教授認(rèn)為文獻(xiàn)綜述也要有結(jié)論，研究者應(yīng)該清楚的表明一種事實(shí)：所考察的領(lǐng)域的研究還有待拓展，這就給該領(lǐng)域的進(jìn)一步研究提出了要求。王琪認(rèn)為文獻(xiàn)綜述的結(jié)尾應(yīng)在考察研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，總結(jié)該學(xué)科領(lǐng)域當(dāng)前國(guó)內(nèi)外的主要研究成果及其應(yīng)用價(jià)值，從而提出新的研究設(shè)想、研究?jī)?nèi)容等。由此可見(jiàn)，總結(jié)部分對(duì)于文獻(xiàn)綜述來(lái)說(shuō)也是十分重要的。

3 結(jié)束語(yǔ)

整理和分析已有文獻(xiàn)是開(kāi)始新研究的必要前提，因此如何寫(xiě)好一篇值得他人借鑒的文獻(xiàn)綜述顯得尤為重要，文獻(xiàn)的總結(jié)與歸納可以體現(xiàn)出作者的學(xué)術(shù)素養(yǎng)是否高深，知識(shí)儲(chǔ)備是否廣泛、充足。綜述擁有了簡(jiǎn)潔性，就幫讀者抓住了要點(diǎn)；擁有了系統(tǒng)性，就可以把相關(guān)領(lǐng)域不同的研究成果有機(jī)地整合起來(lái)，為讀者勾勒出某一問(wèn)題研究的發(fā)展歷程；擁有了批判性，就會(huì)表明哪些遺留問(wèn)題沒(méi)有得到有效地解決；擁有了評(píng)論性，就會(huì)使讀者會(huì)從中受益，得到啟發(fā)；擁有了創(chuàng)新性，就可以打破常規(guī)，突破思維局限，為高等教育管理帶來(lái)新鮮血液。掌握了文獻(xiàn)綜述的優(yōu)點(diǎn)特質(zhì)，不但為今后的論文寫(xiě)作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，而且推動(dòng)新的研究的進(jìn)一步發(fā)展。

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