中國產(chǎn)業(yè)安全的邏輯和路徑研究

摘要：中國是世界反傾銷的最大受害國，長期面臨反傾銷的嚴(yán)峻形勢(shì)。反傾銷和產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的累積影響主要取決于反傾銷的情況。反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的協(xié)同演化較為復(fù)雜，協(xié)同演化的狀況對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的結(jié)果產(chǎn)生很大影響，存在4種不同影響路徑以及不同的影響結(jié)果，僅一種路徑能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)安全的提升。為了提升反傾銷威脅下的中國產(chǎn)業(yè)安全水平，需要采取“促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)→抑制反傾銷→促進(jìn)產(chǎn)業(yè)安全”的總策略；且充分考慮協(xié)同演化復(fù)雜性，避免陷入“激發(fā)反傾銷”的環(huán)節(jié)；在產(chǎn)業(yè)升級(jí)能有效抑制反傾銷的階段，需由被動(dòng)升級(jí)逐漸變?yōu)橹鲃?dòng)升級(jí)；必要時(shí)需動(dòng)用國家力量維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全。

關(guān)鍵詞：反傾銷；產(chǎn)業(yè)安全；協(xié)同演化；邏輯模型；路徑模型

中圖分類號(hào)：F260文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0257-5833（2018）01-0029-08

作者簡介：周灝，武漢紡織大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授（湖北武漢430073）

一、引言

在中國貿(mào)易地位不斷提高的過程中，伴隨著頻繁的貿(mào)易摩擦，其中最為突出的是國外對(duì)華反傾銷。反傾銷導(dǎo)致的我國產(chǎn)業(yè)安全問題屢屢出現(xiàn)，在產(chǎn)業(yè)安全問題上帶給我們諸多慘痛教訓(xùn)。本應(yīng)在2016年12月11日自動(dòng)終止的中國的“非市場經(jīng)濟(jì)地位”卻遭遇僵局：歐盟、美國、日本等國卻紛紛表態(tài)不愿承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，導(dǎo)致中國的產(chǎn)業(yè)安全雪上加霜。

（一）中國遭受反傾銷狀況

由于反傾銷被一些國家濫用，導(dǎo)致中國成為世界反傾銷的最大受害國（各年份數(shù)據(jù)見圖1），絕對(duì)數(shù)量和占比均排在世界第一位。從1995年至2015年，世界對(duì)中國發(fā)起反傾銷調(diào)查1123起，高達(dá)全球總量的23%，世界對(duì)中國實(shí)施最終反傾銷措施820起，高達(dá)全球總量的25%。而且，中國遭受反傾銷的比重遠(yuǎn)超貿(mào)易比重，比如2015年世界對(duì)中國的反傾銷調(diào)查和最終反傾銷措施的占比分別為31%和34%，但同期中國出口總額在全球的比重卻只有15%（各年份占比數(shù)據(jù)見圖2）。無論從總量、年度數(shù)量、還是占比，中國遭受的反傾銷已對(duì)我國的對(duì)外貿(mào)易構(gòu)成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，中國的產(chǎn)業(yè)安全已面臨現(xiàn)實(shí)或潛在的重大威脅。

（二）文獻(xiàn)綜述

反傾銷問題早已引起國內(nèi)外學(xué)者的高度關(guān)注，現(xiàn)有研究結(jié)果基本上都普遍認(rèn)同反傾銷會(huì)導(dǎo)致出口國受到負(fù)面影響，主要是對(duì)出口國的對(duì)外貿(mào)易乃至于產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生負(fù)面影響。

由于中國是世界反傾銷最大受害國，因此反傾銷的影響因素也是研究重點(diǎn)。與本文研究主題相關(guān)的影響因素主要是產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步。對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步方面的影響因素的研究，長期以來主要是采用理論分析，普遍認(rèn)為中國低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品大量出口是導(dǎo)致中國遭受反傾銷的主要因素，因此普遍認(rèn)為中國要通過相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和出口產(chǎn)品升級(jí)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，實(shí)現(xiàn)從低端產(chǎn)品生產(chǎn)向高技術(shù)、高附加價(jià)值產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)型，最終從被動(dòng)應(yīng)對(duì)國外反傾銷發(fā)展到主動(dòng)規(guī)避國外反傾銷彭羽：《我國企業(yè)對(duì)歐盟反傾銷規(guī)避措施的有效性分析》，《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2009年第1期；劉愛東、羅文兵：《基于citespaceⅡ的國際反傾銷研究的主要聚類分析》，《中南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2014年第1期。。但是，張雨、戴翔張雨、戴翔：《出口產(chǎn)品升級(jí)和市場多元化能夠緩解我國貿(mào)易摩擦嗎？》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2013年第6期。通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)中國出口產(chǎn)品升級(jí)不僅未能有效緩解中國遭受的反傾銷，反而使之加劇，同時(shí)認(rèn)為不能將中國出口產(chǎn)品遭受反傾銷簡單歸咎于附加值過低，以免造成政策偏差。這一實(shí)證結(jié)果與以前普遍的理論分析結(jié)果相反，2012年美國和歐盟對(duì)華光伏產(chǎn)品反傾銷案件也印證了這一結(jié)論。光伏產(chǎn)業(yè)是中國為數(shù)不多的走在世界前列的行業(yè)，多項(xiàng)技術(shù)取得突破，光電轉(zhuǎn)換效率已達(dá)到18%，居世界先進(jìn)水平，但是即便這樣一個(gè)高技術(shù)含量頗高的產(chǎn)業(yè)在反傾銷面前也無法幸免。

已有的文獻(xiàn)對(duì)反傾銷領(lǐng)域的研究做出了重要的貢獻(xiàn)，提供了各種啟示和借鑒，但是對(duì)于下列領(lǐng)域的研究仍非常缺乏：（1）反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的雙向互動(dòng)影響、協(xié)同演化狀況。已有的文獻(xiàn)僅進(jìn)行了單向研究，即研究反傾銷對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，或者研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)反傾銷的影響。（2）反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的協(xié)同演化對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響。

本文擬構(gòu)建“反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演化—產(chǎn)業(yè)安全”的邏輯模型和路徑模型，并對(duì)我國產(chǎn)業(yè)安全水平提升的思路進(jìn)行研究，以期能更有效地維護(hù)我國的產(chǎn)業(yè)安全和獲取合法的貿(mào)易利益。

二、“反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演化—產(chǎn)業(yè)安全”邏輯模型

國內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)安全有不同的定義和觀點(diǎn)，其中李孟剛李孟剛：《產(chǎn)業(yè)安全理論研究》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2006年版。提出的觀點(diǎn)得到了較為廣泛的認(rèn)同，他描述了產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵：是指特定行為體自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅，或雖受威脅但能夠化解的狀態(tài)。具體而言，產(chǎn)業(yè)安全應(yīng)包括“產(chǎn)業(yè)生存安全”和“產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全”。產(chǎn)業(yè)生存安全是指產(chǎn)業(yè)生存不受威脅的狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)生存安全最基本的條件是要占有一定的市場、達(dá)到一定的利潤率。產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展不受威脅的狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本在于技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步。

國外對(duì)華反傾銷常常會(huì)導(dǎo)致我國海外市場萎縮、利潤率下降，因此“產(chǎn)業(yè)生存安全”受到來自于反傾銷的危害；通過技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)使我國產(chǎn)品更具競爭力，因此“產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全”則會(huì)受到來自于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)。但是，反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間不是隔絕的，兩者之間存在協(xié)同演化，并且更為復(fù)雜的是它們之間的協(xié)同演化不是線性的，而是相互交織和糾纏的。

協(xié)同演化（Co-Evolution）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的具有演化特征的系統(tǒng)主體持續(xù)地互動(dòng)與演變，其演化行為相互影響，演化路徑互相交織的現(xiàn)象吳勇民、紀(jì)玉山、呂永剛： 《技術(shù)進(jìn)步與金融結(jié)構(gòu)的協(xié)同演化研究—來自中國的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)》2014年第7期。。協(xié)同演化（Co-Evolution）最早由生態(tài)學(xué)家Ehrlich和Raven提出來的，主要表示物種在一定程度上會(huì)相互影響并演化Ehrlich P R，Raven P H.， “Butterflies and Plants：A Study in Coevolution”， Evolution，Vol.18， No. 4， 1964.。后來Norgaard將協(xié)同演化術(shù)語運(yùn)用到社會(huì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)等研究領(lǐng)域Norgaard R B.， “Environmental Economies：An Evolutionary Critique and Plea for Pluralism”， Journal of Environmental Economies and Management，Vol.12， No. 4， 1985.。反傾銷和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間持續(xù)地互動(dòng)與演變，演化路徑相互交織，這種協(xié)同演化又最終影響到產(chǎn)業(yè)安全的狀況?；谏鲜龇治?，本文首先構(gòu)建分析模型的第一部分：邏輯模型，即“反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演化—產(chǎn)業(yè)安全”邏輯模型（見圖3），并對(duì)邏輯模型中的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行詮釋。

邏輯模型的框架分為兩大部分：內(nèi)部框架和外部框架。內(nèi)部框架為反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演化框架，外部框架為協(xié)同演化與產(chǎn)業(yè)安全之間的框架。

（一）內(nèi)部框架運(yùn)行機(jī)制

1.反傾銷對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響機(jī)制

反傾銷對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用和抑制作用均可能存在。在反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演化過程中，當(dāng)我國產(chǎn)業(yè)遭受國外反傾銷時(shí)，一些涉案企業(yè)為避免低價(jià)格導(dǎo)致的反傾銷指控，可能會(huì)考慮采用提高價(jià)格的策略，但是單純的提高結(jié)果會(huì)失去市場，因此較為合理的策略則是通過技術(shù)進(jìn)步的途徑使自己的產(chǎn)品具有更高的技術(shù)含量，同時(shí)提高產(chǎn)品價(jià)格。這樣反傾銷就逐漸促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)。齊俊妍、孫倩齊俊妍、孫倩：《中國遭遇反傾銷與對(duì)外反傾銷貿(mào)易效應(yīng)比較分析》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2014年第7期。的研究結(jié)果也與此一致，他們通過實(shí)證方法研究發(fā)現(xiàn)國外對(duì)華反傾銷能促進(jìn)我國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步。另外，涉案企業(yè)若傾向于采用裁員、調(diào)整出口市場等措施則會(huì)在一定程度上降低企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的依賴。奚俊芳、陳波奚俊芳、陳波：《國外對(duì)華反傾銷對(duì)中國出口企業(yè)生產(chǎn)率的影響—以美國對(duì)華反傾銷為例》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2014年第3期。的實(shí)證研究結(jié)果顯示了這種情況的存在，他們發(fā)現(xiàn)對(duì)華反傾銷在短期內(nèi)會(huì)導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步下降，長期看則對(duì)技術(shù)進(jìn)步無顯著影響。

2.產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)反傾銷的影響機(jī)制

產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)反傾銷的抑制作用與激發(fā)作用均可能存在。高技術(shù)產(chǎn)品的價(jià)格一般較高，因此高技術(shù)產(chǎn)品能在一定程度上規(guī)避他國對(duì)中國產(chǎn)品的低價(jià)控訴，從而規(guī)避國外反傾銷，因此，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能在一定程度上對(duì)反傾銷產(chǎn)生抑制作用。另外，中國在技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中，一旦與發(fā)達(dá)國家形成競爭關(guān)系，就容易激發(fā)國外反傾銷張雨、戴翔：《出口產(chǎn)品升級(jí)和市場多元化能夠緩解我國貿(mào)易摩擦嗎？》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2013年第6期。。

（二）外部框架運(yùn)行機(jī)制

在內(nèi)部框架中的反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演化的同時(shí)，協(xié)同演化對(duì)外會(huì)有影響效應(yīng)輸出。

1.反傾銷影響效應(yīng)的輸出

我國產(chǎn)業(yè)遭受反傾銷后，反傾銷的各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)會(huì)逐漸凸顯出來，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生影響。我國曾經(jīng)遭受的大蒜反傾銷、蘑菇罐頭反傾銷均導(dǎo)致我國對(duì)反傾銷發(fā)起國的出口額下降超過90%，海外市場急劇萎縮。周灝周灝：《基于博弈心理的對(duì)華紡織品服裝反傾銷價(jià)格效應(yīng)研究》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》2015年第1期。針對(duì)我國紡織品服裝遭受反傾銷的價(jià)格效應(yīng)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)出口價(jià)格總體上顯現(xiàn)出價(jià)格下降的狀況，平均下降幅度為8.1%，且發(fā)現(xiàn)反傾銷的價(jià)格抑制作用具有長期性。這與許多學(xué)者的研究結(jié)果類似，研究結(jié)果常常都顯示反傾銷對(duì)價(jià)格具有抑制作用。反傾銷對(duì)價(jià)格抑制作用會(huì)導(dǎo)致我國出口產(chǎn)品的合法利潤被盤剝，利潤被進(jìn)一步壓榨，導(dǎo)致涉案產(chǎn)業(yè)的利潤率下降?？梢?，國外對(duì)華反傾銷常常會(huì)導(dǎo)致我國的海外市場和利潤均會(huì)受到嚴(yán)重負(fù)向影響，也即導(dǎo)致我國海外市場萎縮、利潤率下降，從而危害“產(chǎn)業(yè)生存安全”。

2.產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響效應(yīng)的輸出

產(chǎn)業(yè)安全問題歸根到底是產(chǎn)業(yè)競爭力問題，任何產(chǎn)業(yè)只要有國際競爭，一定會(huì)有安全的威脅。產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)使我國產(chǎn)品更具競爭力，而且產(chǎn)業(yè)競爭力與產(chǎn)業(yè)安全是相關(guān)的。產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要通過技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來的競爭力的提升一般會(huì)使產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到的威脅更小，帶來正向影響，因此產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)促進(jìn)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全”。

很明顯，針對(duì)產(chǎn)業(yè)安全而言，反傾銷輸出的是負(fù)向影響效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)輸出的是正向影響效應(yīng)。由于這兩者對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響方向不一致，因此反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)一國產(chǎn)業(yè)安全的影響取決于反傾銷、產(chǎn)業(yè)升級(jí)共同對(duì)產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生的累積影響。

3.反傾銷、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的累積影響分析

本文研究認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)生存安全優(yōu)先于產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全，一個(gè)產(chǎn)業(yè)必須先要有生存，然后才能有發(fā)展，一旦產(chǎn)業(yè)生存安全受到危害，無論產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r如何，都會(huì)導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)安全水平降低，導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)安全受到危害。反傾銷決定了產(chǎn)業(yè)生存安全的狀況，因此，反傾銷、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的累積影響主要取決于反傾銷的情況。若在初始時(shí)期T0出現(xiàn)反傾銷，則T0中的產(chǎn)業(yè)安全被危害，產(chǎn)業(yè)安全水平降低。在后續(xù)時(shí)期T1，即便反傾銷促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，此時(shí)產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的促進(jìn)并不能抵消反傾銷對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的危害。只有在后續(xù)時(shí)期T2中出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)抑制了反傾銷的情形時(shí)，產(chǎn)業(yè)安全水平才能增加。

在初始時(shí)期T0出現(xiàn)反傾銷，后續(xù)時(shí)期T1和T2中呈現(xiàn)出反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的協(xié)同演化，且最終要回歸到考察反傾銷的狀況，故此處僅研究后續(xù)時(shí)期T1和T2的狀況：（1）考察產(chǎn)業(yè)升級(jí)被促進(jìn)、被抑制（或停滯）的情況下對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全的影響；（2）考察隨后反傾銷狀況的相應(yīng)變動(dòng)，以及反傾銷變動(dòng)狀況對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)生存安全的影響。本文結(jié)合前面關(guān)于內(nèi)部框架運(yùn)行機(jī)制的分析，針對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的累積影響總結(jié)出下面三種情形（見表1）。

產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)等投入會(huì)被抑制，導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平不會(huì)進(jìn)步，從而維持在現(xiàn)有技術(shù)水平。

三、“反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演化—產(chǎn)業(yè)安全”路徑模型

在邏輯模型的基礎(chǔ)之上，這里構(gòu)建了分析模型的另外一部分：路徑模型，即“反傾銷與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演化—產(chǎn)業(yè)安全”路徑模型（圖4）。該路徑模型在縱向上以時(shí)間為序分為初始時(shí)期T0、后續(xù)時(shí)期T1、后續(xù)時(shí)期T2。在橫向上，以前文邏輯模型中的分析為基礎(chǔ)，將反傾銷威脅下產(chǎn)業(yè)安全的最終結(jié)果歸納為圖中的4種，分別為結(jié)果1至結(jié)果4，其中結(jié)果1為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)安全，而結(jié)果2、結(jié)果3和結(jié)果4均為危害產(chǎn)業(yè)安全。這4種結(jié)果分別對(duì)應(yīng)4種不同的路徑。

（一）路徑1

路徑1與結(jié)果1對(duì)應(yīng)。在T0時(shí)期，我國某產(chǎn)業(yè)遭受反傾銷，根據(jù)博弈分析的結(jié)果，涉案企業(yè)可能會(huì)通過技術(shù)進(jìn)步的途徑使自己的產(chǎn)品具有更高的技術(shù)含量、更高的附加值，以此來提高產(chǎn)品價(jià)格并維系出口市場。在T1時(shí)期，反傾銷迫使企業(yè)重視技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)以后的產(chǎn)品技術(shù)含量、附加價(jià)值均提高，能在一定程度上規(guī)避國外反傾銷，從而抑制了反傾銷。一方面，產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平被促進(jìn)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響效應(yīng)的輸出會(huì)增強(qiáng)，提升了產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全水平；另一方面，反傾銷被抑制，反傾銷影響效應(yīng)的輸出會(huì)減弱，提升了產(chǎn)業(yè)生存安全水平?？傊?，路徑1在T1時(shí)期的狀況屬于表1中的“情形一”，最終的結(jié)果是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)安全。