公共項(xiàng)目PPP模式的博弈分析及改進(jìn)研究

陳嘉維

摘要：本文采用博弈論的方法，對(duì)PPP融資模式中，存在的民營(yíng)企業(yè)機(jī)會(huì)主義（違規(guī)）行為的問題進(jìn)行研究。根據(jù)模型推導(dǎo)，在混合策略博弈情況下，得出企業(yè)選擇合作的概率與政府的監(jiān)管成本呈負(fù)相關(guān)，與懲罰力度呈正相關(guān)。然后又引入巴南廣高速公路的案例進(jìn)行分析，從而應(yīng)證了模型結(jié)論。最后，從完善監(jiān)管方面法律、加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督角度提出盡可能減少監(jiān)管成本的建議，從建立事后懲罰制度角度提出加大懲罰力度的相應(yīng)政策建議。

關(guān)鍵詞：PPP模式;混合策略博弈;監(jiān)管成本;懲罰力度

一、引言

近年來，PPP模式蓬勃發(fā)展，對(duì)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。PPP模式充分利用了兩部門資金，它不僅整合了私人部門資源，實(shí)現(xiàn)利益共享，更能提高效率，使得全社會(huì)福利有所提升。2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)明確指出“允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”。此后，中央各部委與地方政府出臺(tái)一系列的PPP推廣政策，可以看出中央和地方政府對(duì)此模式的肯定。截至2016年12月末，全國(guó)入庫(kù)項(xiàng)目共計(jì)11260個(gè)，投資額達(dá)13.5萬億元，全國(guó)入庫(kù)項(xiàng)目和落地項(xiàng)目均呈逐月持續(xù)穩(wěn)步上升態(tài)勢(shì)。本文針對(duì)采用BOT模式的營(yíng)利性項(xiàng)目，從政企雙方博弈角度，對(duì)我國(guó)融入社會(huì)資本的交通類項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)證研究，由此找到能減少民營(yíng)企業(yè)出現(xiàn)機(jī)會(huì)行為的新路徑。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）PPP模式的意義

PPP模式最早可追溯到1992年英國(guó)，將“私人融資計(jì)劃”（Private Financing Initiative）廣泛應(yīng)用。歐盟委員會(huì)（2003）將PPP解釋為政企之間就過去由政府全權(quán)提供的公共物品或服務(wù)達(dá)成合作。世界銀行（2007）認(rèn)為政企就提供公共產(chǎn)品和服務(wù)簽訂的長(zhǎng)期合同，其中實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)和管理責(zé)任落在社會(huì)資本身上。Linder（1999）認(rèn)為PPP理念受到新自由主義與新保守主義的高度影響，模式所涉及的政府管理改革、財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、權(quán)利共享等問題，都可以在新自由主義及保守主義那里找到對(duì)應(yīng)的觀點(diǎn)。

（二）PPP模式的理論、應(yīng)用研究

由于PPP模式引進(jìn)時(shí)間較短，相應(yīng)的理論研究起步也較慢。石莎莎、楊明亮（2011）分析了BOT項(xiàng)目中機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的誘因，內(nèi)部因素主要為資本逐利天性，外部誘因?yàn)轫?xiàng)目大，周期長(zhǎng)，不確定性較大。畢蕾（2016）認(rèn)為，因信息不對(duì)稱出現(xiàn)的不完全契約，在不施加治理時(shí)，機(jī)會(huì)主義是他們唯一均衡解，為此提出了信任、聲譽(yù)機(jī)制對(duì)其加以抑制。李文新、史本山（2013）根據(jù)合同價(jià)格做出了混合策略博弈矩陣，研究了參與方可能因?yàn)闄C(jī)會(huì)主義行為而套牢對(duì)方問題，從政府增強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制以及企業(yè)增大事前的產(chǎn)權(quán)比例角度提出了解決方案。

近年來政府的推進(jìn)，國(guó)內(nèi)也有眾多PPP項(xiàng)目落地。這其中包括對(duì)城市的廢物處理、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施等研究（施穎，2015;姚東旻，2015）。排污問題日益嚴(yán)重，張?jiān)ィ?008）以及國(guó)內(nèi)許多學(xué)者對(duì)污水處理進(jìn)行了大量定性、定量分析，對(duì)處理污水的價(jià)格也做出了研究。對(duì)于采用PPP融資模式的保障性住房項(xiàng)目，從建設(shè)到使用，研究者眾多，依照參與人最終的利益分配建模，從而分析整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行機(jī)制，以及最終可能提供給社會(huì)的收益。并且在該項(xiàng)目所涉及的政府與私人部門之間的權(quán)責(zé)方面有一定的研究成果，也從法律角度提出了完善措施（陳德強(qiáng)等，2011;紀(jì)建悅等，2013）。還有一些學(xué)者對(duì)于投入資金量大、周期長(zhǎng)的公共項(xiàng)目，提出了需要完善頂層設(shè)計(jì)，使得項(xiàng)目能夠更有條理、權(quán)責(zé)更明確的建設(shè)實(shí)施。

（三）述評(píng)

綜上所述，PPP模式在中國(guó)的應(yīng)用中存在許多問題，其中在監(jiān)管不嚴(yán)情況下，最為顯著的就是民營(yíng)企業(yè)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為。但政府積極促進(jìn)私營(yíng)資本投資公用事業(yè)領(lǐng)域的態(tài)度以及不斷完善的法律體系，為采用PPP融資模式落地的公共項(xiàng)目創(chuàng)造了非常好的應(yīng)用前景。但我國(guó)學(xué)術(shù)界研究PPP模式的歷史較短，缺乏針對(duì)我國(guó)具體國(guó)情的深入研究，沒有一個(gè)完整的研究體系。而且國(guó)內(nèi)許多研究缺乏基礎(chǔ)理論、缺乏針對(duì)性和系統(tǒng)性、缺乏定量分析，這些都有待我們從理論和實(shí)踐兩方面更深入的研討。

三、P尸尸模式中政府與企業(yè)的混合策略博弈分析

社會(huì)效用隨給公民配備更加完善的基礎(chǔ)設(shè)施所產(chǎn)生的滿意度的提升而提升。對(duì)于政府而言，應(yīng)盡可能的提供質(zhì)量合格、數(shù)量充足的基礎(chǔ)設(shè)施，以滿足隨人口增長(zhǎng)而引起的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)增長(zhǎng)的需求。但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，政府財(cái)政赤字，是該問題難以解決的一個(gè)重要原因。這時(shí)我們引入PPP模式，使得社會(huì)資本融入，能夠在一定程度上解決這些基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的問題。在眾多的PPP融資模式中，對(duì)于一些建設(shè)期較長(zhǎng)、總投資額巨大、運(yùn)營(yíng)成本高的項(xiàng)目來說，多半采取BOT模式。下面我們將采用博弈模型來分析以BOT方式建設(shè)的公共項(xiàng)目。

（一）參與人

1.政府

從政府角度來看，如今交通類基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)管理逐漸企業(yè)化，這是因?yàn)榈胤秸藭r(shí)并不再充當(dāng)項(xiàng)目法人。故由地方交通廳組織成立該項(xiàng)目，引入社會(huì)資本一起合作，共同建設(shè)高速公路、地鐵等軌道交通。對(duì)于交通類的項(xiàng)目而言，一般投資規(guī)模較大，市場(chǎng)化程度高，長(zhǎng)期中需求較穩(wěn)定。更重要的是交通類基礎(chǔ)設(shè)施具有明顯的公共物品的特征，這也就使得單純地依靠市場(chǎng)機(jī)制，是很難達(dá)到帕累托最優(yōu)。而政府壟斷經(jīng)營(yíng)則會(huì)出現(xiàn)低效的問題，這樣都不利于提升社會(huì)總福利這個(gè)總目標(biāo)。

政府采取BOT這種PPP模式，就是將特許經(jīng)營(yíng)權(quán)在一定時(shí)期內(nèi)授權(quán)給與之合營(yíng)的企業(yè)，使其享有有限時(shí)間的收費(fèi)權(quán)，再根據(jù)契約在一段時(shí)間之后將其移交給政府。但是這些項(xiàng)目的收費(fèi)價(jià)格一般由政府控制，而且根據(jù)受益原則，收費(fèi)的對(duì)象是那些使用基礎(chǔ)設(shè)施的消費(fèi)者。采用特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的公共項(xiàng)目，一般政府都會(huì)伴隨著采用可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制。這也就是說，政府會(huì)依據(jù)該公共項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)情況，來適當(dāng)對(duì)與之合作的民營(yíng)資本方給予補(bǔ)助或是收取相應(yīng)的特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)。政府此時(shí)面臨選擇，是否去花費(fèi)大量成本在企業(yè)建設(shè)經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，去找專家來監(jiān)督。其次，在政府對(duì)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量有一定的監(jiān)督下，由于所允諾的特許經(jīng)營(yíng)時(shí)間越長(zhǎng)，其監(jiān)管成本就越多，政府是否會(huì)允諾給企業(yè)合理的特許經(jīng)營(yíng)期。但是對(duì)于政府來說，自然是希望這個(gè)項(xiàng)目的回收期越短越好，能夠盡快提高所在地方的財(cái)政收入。綜上，作為一個(gè)理性的主體，政府希望以較低的監(jiān)督成本和給予企業(yè)較短的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)年限來較快的收回公共項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)。

2.企業(yè)

從企業(yè)角度來看，對(duì)于那些與政府有交通類項(xiàng)目合作的企業(yè)而言，在契約所規(guī)定的年限內(nèi)，可以收取票價(jià)費(fèi)用，用于填補(bǔ)前期投入資本。交通項(xiàng)目后期會(huì)持續(xù)產(chǎn)生收入，所以從企業(yè)角度講，希望所經(jīng)營(yíng)的年限越長(zhǎng)越好，更能取得豐厚的利潤(rùn)。

以營(yíng)利為目的的企業(yè)，更偏向與在自己經(jīng)營(yíng)時(shí)間內(nèi)，盡可能收回更大收益。已知政府把控了票價(jià)，對(duì)于乘坐地鐵的使用者數(shù)量，長(zhǎng)期角度來講，是穩(wěn)定的。故可能會(huì)出現(xiàn)，為了減少成本，而在建造時(shí)偷工減料，使得地鐵只在屬于在社會(huì)資本運(yùn)營(yíng)時(shí)正常使用，并不保證在項(xiàng)目移交給政府之后，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)情況。其次，可能造成私人部門對(duì)公共項(xiàng)目的掠奪性經(jīng)營(yíng)。由于項(xiàng)目在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，政府不獲經(jīng)營(yíng)權(quán)，只是有相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。這樣一來，如果企業(yè)為了獲得更高的內(nèi)部收益率，在政府監(jiān)管不嚴(yán)時(shí)，就很可能出現(xiàn)掠奪式經(jīng)營(yíng)，即在運(yùn)營(yíng)期中設(shè)置關(guān)卡，變相提高票價(jià)，使得投入成本更快的收回。

（二）支付矩陣

在這個(gè)模型中，我們可以把政府能夠請(qǐng)到有關(guān)公共項(xiàng)目方面的專家，在項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)期間有效的對(duì)企業(yè)作業(yè)的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行把控視為政府的嚴(yán)格監(jiān)督。如果政府沒有投入太大的成本在項(xiàng)目的監(jiān)督方面，作為政府的寬松監(jiān)督行為。對(duì)于企業(yè)而言，我們把企業(yè)能夠按照契約約定保質(zhì)保量的把公共項(xiàng)目建造完成，并且在擁有經(jīng)營(yíng)權(quán)期間不采取掠奪式經(jīng)營(yíng)，作為企業(yè)方的合作。把企業(yè)不按合約要求，偷工減料以降低成本，且在經(jīng)營(yíng)期間內(nèi)采取掠奪式經(jīng)營(yíng)，作為企業(yè)的不合作。我們可以依據(jù)上面對(duì)于參與雙方的經(jīng)濟(jì)分析，得出下圖1的支付矩陣。

R：未來項(xiàng)目能夠給經(jīng)營(yíng)者所帶來的預(yù)期凈收益，因?yàn)轫?xiàng)目預(yù)期的凈收益可能為正，可能為負(fù)，所以R∈（-∞，+∞）。

k：項(xiàng)目成功的概率，k∈（0，1）。

S：在特許經(jīng)營(yíng)過程中，政府給予的補(bǔ)貼或是收費(fèi)，S∈（-∞，+∞）。正的時(shí)候?yàn)檠a(bǔ)貼，負(fù)的時(shí)候?yàn)槭召M(fèi)。

T：項(xiàng)目所帶來的社會(huì)收益，公共物品具有正的外部性，T∈（0，+∞）。

C：政府對(duì)項(xiàng)目嚴(yán)格監(jiān)管的成本，C∈（0，+∞）。

P：政府發(fā)現(xiàn)了企業(yè)的不符合約定行為的罰金，P∈（0，+∞）。

E：若企業(yè)有不符合約定行為，可以得到的額外收益，EE（0，+∞）。

A：若企業(yè)有不符合約定行為，減少的經(jīng)營(yíng)者的預(yù)期凈收益，A∈（0，+∞）。

B;若企業(yè)有不符合約定行為，減少的社會(huì)收益，B∈（0，+∞）。

f：若企業(yè)有不符合約定行為，減少的項(xiàng)目成功概率，f

（三）博弈的均衡解

為了求解的方便，我們可以簡(jiǎn)化上面的表格。

令：

kR+S=W，（k-f）（R-A）+S=X，kT-S=Y，（k-f）（T-B）-S=Z。

則圖1的支付矩陣可以改寫為圖2，

在混合策略博弈中，設(shè)政府嚴(yán)格監(jiān)管的概率為P，寬松監(jiān)管的概率為1-p。私人部門選擇合作的概率是q，違約的概率為1-q。P與q的取值范圍都為p，q∈（0，1）。

根據(jù)圖2，對(duì)于政府而言，政府不希望因?yàn)樽约旱倪x擇（嚴(yán)格監(jiān)督或是寬松監(jiān)督），而使私人部門選擇合作或是不合作。故政府無論是否嚴(yán)格監(jiān)督，企業(yè)合作和不合作的期望收益相同，可得下面式子（1）。

pW+（1-p）W=p（W+E-P）+（1-p）（X+E）（1）

同理，企業(yè)也希望自己的是否履約，使得政府的期望收益相同，可以到到下面式子（2）。

q（Y-C）+（1-q）（Z-C+P）=qY+（1-q）Z（2）

根據(jù)（1）（2）式，可以求出均衡時(shí)

在p^*、q^*時(shí)，博弈雙方均不能選擇通過改變選擇，以此來提高收益，故此時(shí)為混合策略納什均衡。

在均衡條件下，我們可以得到私人部門選擇合作的概率表達(dá)式為。可以看到私人部門選擇合作的概率是同政府的監(jiān)管成本以及違規(guī)時(shí)的懲罰力度相關(guān)聯(lián)的。在現(xiàn)實(shí)中，由于建造期時(shí)間穩(wěn)定，以及聘請(qǐng)專家檢測(cè)合格是一個(gè)恒定的事情，所以我們可以把監(jiān)管成本視為一個(gè)常量，那么政府發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，所實(shí)施的懲罰P越大，私人部門選擇合作的概率就越高，私人部門較不可能會(huì)采取偷工減料的方式建造。

在均衡條件下，我們可以得到政府嚴(yán)格監(jiān)管的概率表達(dá)式為。依據(jù)上式，我們可以得出，政府選擇嚴(yán)格監(jiān)督的概率是與企業(yè)不合作時(shí)的收益除去上交罰款的一部分與選擇合作時(shí)的收益之差，成正相關(guān)。并且與自己所處的懲罰力度成負(fù)相關(guān)。如果政府要想減少自己的監(jiān)管力度，那么即使企業(yè)因?yàn)椴扇〔缓献骺梢暂^合作而言收益更大，政府也要通過加強(qiáng)懲罰力度，這樣才會(huì)使得政府的嚴(yán)格監(jiān)管概率不會(huì)異常高。

（四）案例分析

巴中至廣安高速公路（下簡(jiǎn)稱“巴南廣高速公路”）是經(jīng)四川省人民政府批準(zhǔn)，納入《四川省高速公路網(wǎng)規(guī)劃》的高速公路項(xiàng)目。2011年9月16日，四川省人民政府辦公廳以《關(guān)于建設(shè)巴中至廣安高速公路有關(guān)事宜的函》（川辦函[2011]206號(hào)）文，批準(zhǔn)采用BOT方式建設(shè)。招標(biāo)人為廣安市、南充市、巴中市的人民政府，并且專門為此公路成立招標(biāo)小組。打算于2011年末前動(dòng)工，2014年末建成通車，建造時(shí)間為3年。項(xiàng)目收費(fèi)期限不超過30年，其中以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的時(shí)限以及投標(biāo)價(jià)為重要的參考因素。

最終TJ1段，由四川公路橋梁建設(shè)集團(tuán)有限公司拿下。然而，在2015年10月，有舉報(bào)人聲稱因?yàn)轫?xiàng)目由原來的四川公路橋梁建設(shè)集團(tuán)有限公司下屬子公司將一段隧道轉(zhuǎn)包給了福建中投有限公司。因?yàn)楹蠼邮艿墓荆桃鈮旱统杀?，使得工程?duì)虧損嚴(yán)重，并且很多項(xiàng)目都粗制濫造。其中包括了洞口處拱架，設(shè)計(jì)時(shí)是8cm，施工時(shí)卻并沒有做。還有設(shè)計(jì)時(shí)仰拱的填充厚度為160cm，實(shí)際用卻以C15混凝土澆筑，平均厚度只有25cm。

依據(jù)上面建立的模型，我們可以得到，政府監(jiān)管不嚴(yán)、懲罰措施不到位是民營(yíng)企業(yè)鋌而走險(xiǎn)的關(guān)鍵。對(duì)于此案例，我們根據(jù)四川省交通廳出臺(tái)的文件及相關(guān)報(bào)道，可以發(fā)現(xiàn)四川省交通局是以半年督查一次的方式，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督的，最終開展安全綜合督查通報(bào)會(huì)。并在會(huì)上進(jìn)行通報(bào)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果，以及責(zé)令整改。換言之，四川省交通廳并沒有對(duì)項(xiàng)目不合格之處，或是有偷工減料可能的地方，處以嚴(yán)厲的懲罰措施，只要合作的私人部門能夠相應(yīng)整改就可以。所以，我們可以看到這的確為之后巧年爆出的項(xiàng)目偷工減料事件有著密不可分的關(guān)系。同時(shí)，也應(yīng)證了在政府監(jiān)督下，對(duì)于私人不合規(guī)做法實(shí)施懲罰力度越?。P金越少），私人部門鋌而走險(xiǎn)做出減少工程成本，賺取額外收益的可能性就越大。

四、PPP模式的改進(jìn)方法

根據(jù)上述第三章的博弈分析，我們可以得出在混合策略均衡時(shí)，政府嚴(yán)格監(jiān)督以及私人部門選擇合作的均衡概率，是由政府的懲罰力度，政府的監(jiān)管成本，以及企業(yè)偷工減料之后相較于企業(yè)按規(guī)定合作之后收益的差額決定。所以針對(duì)這幾點(diǎn)，提出了以下的幾種改進(jìn)措施。

（一）完善PPP監(jiān)管方面法律

由于PPP模式是一種以政府和私人部門簽訂契約的方式來完成的項(xiàng)目投融資和之后經(jīng)營(yíng)管理的模式。且根據(jù)上文得出的，在混合策略均衡下，民營(yíng)企業(yè)選擇合作的概率與政府的監(jiān)管成本成負(fù)相關(guān)。那么如果能夠在簽訂契約階段，有足以參照的法律文件，能夠更加規(guī)范化的規(guī)定相關(guān)合作事項(xiàng)，這無疑會(huì)給之后監(jiān)管階段減輕力度。而且這也能很好的使雙方在之后意見不統(tǒng)一時(shí)有章可循。通過我國(guó)很多失敗的案例，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)在完善PPP模式的法律體系時(shí)，應(yīng)該注意對(duì)私人部門利益的保障方面。如果私人部門的利益不能很好的保障，那么有很大概率私人部門就會(huì)由于賺取額外利益，而偷工減料的處理合作工程，并且這也不利于之后私人資本參與的信心。

另一方面新的相關(guān)立法要注意與財(cái)務(wù)核算方面的融合。就拿BOT模式來說，項(xiàng)目融資的資本化、費(fèi)用化核算，設(shè)計(jì)、建造的核算，運(yùn)營(yíng)階段收入成本的確認(rèn)。都是一些需要相關(guān)文件所規(guī)范，但有需要與已存在的會(huì)計(jì)法律制度所兼容。并且，關(guān)于PPP項(xiàng)目，我國(guó)主要是由財(cái)政部和發(fā)改委共同推進(jìn)，這也就會(huì)出現(xiàn)多頭管理，那么在出臺(tái)法律時(shí)也要將權(quán)責(zé)劃分明確，更加協(xié)調(diào)的制定有關(guān)法律。

（二）加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督

通過案例，我們了解到，在政府監(jiān)管力度不嚴(yán)的情況下，公眾的舉報(bào)也是一個(gè)很重要的力量，并且也能很好的降低政府的監(jiān)管成本。為了讓具有專業(yè)能力的公眾更好展示他們的意見，我們應(yīng)該建立一個(gè)統(tǒng)一的信息發(fā)布平臺(tái)，規(guī)范信息的發(fā)布程序，保障信息的真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確，將部分話語(yǔ)權(quán)交給公眾。同時(shí)可以在傳統(tǒng)的官網(wǎng)平臺(tái)、聽證會(huì)基礎(chǔ)上，增加公眾提出意見的渠道，開設(shè)官方微博、微信公眾號(hào)，使公眾參與監(jiān)督的門檻降低。這樣才能更好的彌補(bǔ)政府部門監(jiān)管的局限性，提高項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效率，優(yōu)化公共物品的服務(wù)質(zhì)量。

政府可以對(duì)于那些有實(shí)際用處的意見相應(yīng)給予一定物質(zhì)上的獎(jiǎng)勵(lì)。多重主體、多種渠道參與監(jiān)督，才能更好的調(diào)控項(xiàng)目的運(yùn)轉(zhuǎn)。而且公民的參與，正好能夠讓納稅人更好了解財(cái)政資金使用項(xiàng)目，也滿足了公眾的表達(dá)述求，以完善政府監(jiān)管。同時(shí)這也有利于公民加強(qiáng)自我監(jiān)管意識(shí)，自覺維護(hù)公共項(xiàng)目。

（三）建立事后懲罰制度

由上文得出的結(jié)論，可知企業(yè)選擇合作的概率同政府監(jiān)管成正相關(guān)。所以在政府監(jiān)管下，發(fā)現(xiàn)企業(yè)不合規(guī)行為時(shí)，更應(yīng)該按照事后懲罰制度，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)程序。只有對(duì)采用PPP模式的公共項(xiàng)目全過程的監(jiān)控，并通過嚴(yán)厲的懲罰措施來約束私人部門的行為，才能在一定程度上提升企業(yè)選擇合作的概率。

對(duì)發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為的懲罰，并不僅僅指罰金，而應(yīng)該包含更多內(nèi)容。針對(duì)PPP項(xiàng)目的參與人民營(yíng)企業(yè)，一旦發(fā)現(xiàn)在項(xiàng)目建造、運(yùn)營(yíng)過程中有違規(guī)行為的，可以視情節(jié)輕重，在其相關(guān)資格證書或是公眾平臺(tái)上記載或是選擇公布違紀(jì)情況。并對(duì)該企業(yè)再進(jìn)入PPP項(xiàng)目的年限有所限制，以及吊銷其資格證書等。對(duì)其產(chǎn)生警戒作用，認(rèn)識(shí)其違反契約的后果，使其能夠按要求做好合約上的事項(xiàng)。

五、結(jié)論及政策建議

綜上所述，PPP模式雖然在我國(guó)引進(jìn)時(shí)間不久，但在公共項(xiàng)目的融資上，有著不言而喻的優(yōu)點(diǎn)。同時(shí)，在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，政府部門監(jiān)管力度不嚴(yán)，也確實(shí)存在一定的問題。本文根據(jù)BOT項(xiàng)目建立博弈模型，找出混合策略的均衡解，得出了私人部門選擇的合作的概率同政府的監(jiān)管成本呈負(fù)相關(guān)，同懲罰力度呈正相關(guān)。根據(jù)模型引入四川巴南廣高速的案例，分析出了政府監(jiān)管不嚴(yán)，懲罰措施不足時(shí)，可能會(huì)加大企業(yè)不合作的風(fēng)險(xiǎn)。從而，也分別從完善監(jiān)管法律、加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督、建立事后懲罰制度等方面提出了立法時(shí)應(yīng)該注意保障私人部門利益、注意多頭管理下的權(quán)責(zé)明確、開放統(tǒng)一的信息發(fā)布平臺(tái)、視情節(jié)輕重對(duì)做出違規(guī)行為的民營(yíng)企業(yè)施以懲罰的改進(jìn)的方法。本文在PPP模式的非營(yíng)利項(xiàng)目分析上面還有不足，所以在本文的基礎(chǔ)上，政府與私人部門合作的非營(yíng)利項(xiàng)目仍有待研究。

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