大學(xué)校長勝任力研究綜述

代賽慧

[摘 要]大學(xué)校長是大學(xué)的統(tǒng)帥，對大學(xué)的改革與發(fā)展起著引領(lǐng)作用?！皠偃瘟Α睘榇髮W(xué)校長的研究提供了新的視角。本文從“勝任力”研究切入，從“大學(xué)校長勝任力構(gòu)成要素”“大學(xué)校長勝任力特征”“大學(xué)校長勝任力模型”三個維度對大學(xué)校長勝任力的研究進(jìn)行綜述，指出了現(xiàn)有研究的優(yōu)點與不足，為后續(xù)研究提出了相應(yīng)的建議。

[關(guān)鍵詞]大學(xué)校長；勝任力；綜述

[中圖分類號] G647 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號]1005-5843（2018）07-0135-06

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201807024

哈佛大學(xué)第27任校長勞倫斯·薩默斯（Lawrence Summers）的離職，引起了人們對大學(xué)校長這一職位的思考。勞倫斯無疑是優(yōu)秀的人才，但他卻不能勝任哈佛大學(xué)校長的職位，即擁有知識、才能、素養(yǎng)并不代表他能勝任大學(xué)校長這一特殊的職位。所以，如何才能勝任大學(xué)校長，大學(xué)校長的勝任力如何衡量，是值得深入思考的問題。以“勝任力”為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)上進(jìn)行搜索，發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)量有3 000多篇，其研究的領(lǐng)域十分廣泛。經(jīng)過梳理分析，發(fā)現(xiàn)大學(xué)校長的勝任力研究主要以管理領(lǐng)域中勝任力的研究為基礎(chǔ)，同時交織著教育的“基因”。

一、勝任力的研究概況

（一）勝任力的起源與發(fā)展

勝任力的萌發(fā)可追溯到古羅馬時代，用于說明一名好的羅馬戰(zhàn)士所具備的特征。勝任力研究則起源于“科學(xué)管理之父”泰勒發(fā)起的“管理勝任力運動”，來識別工作對能力的要求。勝任力應(yīng)用研究的基礎(chǔ)由羅伯特·懷特（Robert White）奠定，他在《再談激勵：勝任力概念》中首次提出“勝任力”一詞。勝任力體系正式確立的標(biāo)志是戴維·麥克萊蘭（David Meclelland）于1973年發(fā)表的《測量勝任力而不是智力》。他指出可以通過改變傳統(tǒng)選拔中智力和能力傾向的測驗來測量勝任力。在麥克萊蘭研究的基礎(chǔ)上，理查德·博亞茨（Richard Boyatzis）歸納了19項有效提高和保持管理績效的勝任力。此后，萊爾·M·斯潘塞（Lyle MSpencer）和西格尼·M·斯潘塞（Signe MSpencer）發(fā)表的《勝任工作：卓越績效模型》總結(jié)了前期勝任力研究的成果。隨后，麥克萊蘭和斯潘塞等人發(fā)表了《勝任力評估方法》，回顧了勝任力的發(fā)展歷程，并對勝任力進(jìn)行了界定。

（二）勝任力的理論研究

1.國外的研究。勝任力的研究國外主要有三個代表。首先，戴維·麥克萊蘭對勝任力進(jìn)行了界定：勝任力是和工作、工作績效以及生活中其他重要成果直接相關(guān)聯(lián)的知識、能力、技能、特質(zhì)或動機(jī)的總稱[1]，它是工作和生活中的成功人士所具備的特征的總和，這些特征與個人成功與否相關(guān)。其次，博亞茨認(rèn)為，勝任力是一個人所具備的特質(zhì)，它與個人在生活中的成功表現(xiàn)相關(guān)，這種特質(zhì)是潛在的，可能是動機(jī)、特質(zhì)、技能、自我形象、社會角色或者知識[2]。最后，萊爾·M·斯潘塞和西格尼·M·斯潘塞認(rèn)為，勝任力即個人的潛在特征，包括知識、技能、自我概念、特征和動機(jī)五個層面，這五個層面與有效的或出色的工作績效相關(guān)[3]?？梢钥闯?，這三種代表性的解釋都強(qiáng)調(diào)勝任力是與個人取得成功相關(guān)聯(lián)的系列特征，這些特征包括知識和能力等，是個人潛在的特質(zhì)。

2.國內(nèi)的研究。勝任力對應(yīng)的英文為competence和competency，我國學(xué)者主要將其翻譯為“勝任力”“勝任特征”“勝任力特征”等。關(guān)于勝任力研究的主要代表人物有中國科學(xué)院的時勘、浙江大學(xué)的王重鳴、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)的安鴻章、中國人民大學(xué)的彭劍鋒、南京大學(xué)的趙曙明、北京大學(xué)的蕭鳴政等。我國學(xué)者主流觀點認(rèn)為：勝任特征能將某一工作中有卓越成就者與表現(xiàn)平平者區(qū)分開來的個人潛在特征；勝任特征是能把某職位中表現(xiàn)優(yōu)異者和表現(xiàn)平平者區(qū)別開來的個體潛在的、較為持久的行為特征[4]。與國外學(xué)者認(rèn)識所不同的是，時勘將勝任力譯為勝任特征，認(rèn)為勝任特征就像一把篩子，能夠?qū)⑵胀ㄅc優(yōu)秀區(qū)分開，而篩子的標(biāo)準(zhǔn)就是成功人士所具備的優(yōu)秀的特征。

（三）勝任力的應(yīng)用研究

1.勝任力模型的建構(gòu)。在理論層面，可從特征觀來識別勝任力，即找出工作績效優(yōu)秀人員的特征。在實踐層面，主要是構(gòu)建勝任力模型（Competency Model）作為對勝任力識別的結(jié)果。勝任力模型是指承擔(dān)某一特定的職位角色所應(yīng)具備的勝任特征要素的總和，即將某一職位表現(xiàn)優(yōu)異者的勝任力要素結(jié)合起來組成勝任力特征結(jié)構(gòu)[5]。勝任力模型源于勝任力詞典（Competency Dictionary），麥克萊蘭從1989年起對全球200多項工作所涉及的勝任素質(zhì)進(jìn)行觀察研究，提煉出了21項通用的勝任力要素，構(gòu)成了勝任力詞典。這21項勝任力概括了人們?nèi)粘Ｉ詈托袨樗憩F(xiàn)出來的知識、技術(shù)、社會角色、自我概念等，構(gòu)造了任職者的勝任力模型，它可用于工作中的招聘、選拔、績效考核、職業(yè)培訓(xùn)等。

2.勝任力的研究方法。勝任力研究的方法種類較多，主要有行為事件訪談法、團(tuán)隊焦點訪談法、問卷調(diào)查法、工作分析法、關(guān)鍵成功因素法、口語報告與匯編柵格法、情景判斷測驗法、結(jié)構(gòu)化面試、文獻(xiàn)研評等。勝任力模型的建構(gòu)大都采用行為事件訪談法，它是勝任力研究最常用的一種方法，由麥克萊蘭在《測量優(yōu)秀駐外聯(lián)絡(luò)官必備素質(zhì)新方法評估》的報告中首次提出。行為事件訪談法最早是通過訪談來區(qū)分績效優(yōu)秀與績效一般的管理者，通過對訪談對象的面談，讓其詳細(xì)地闡述工作中發(fā)生的關(guān)鍵性事件、發(fā)生的起因、經(jīng)過、結(jié)果等，然后對訪談內(nèi)容進(jìn)行匯總、分析、編碼，通過不同訪談對象的對比，找出高績效人員的特征。通常與行為事件訪談一起使用的是問卷調(diào)查法，其易于量化總結(jié)和分析。

二、大學(xué)校長與大學(xué)校長勝任力

（一）大學(xué)校長的源起與發(fā)展

大學(xué)校長的歷史可以追溯到中世紀(jì)。在大學(xué)發(fā)展的初期，教會的代理人是大學(xué)的校長，13世紀(jì)后，大部分主教代理人的司法權(quán)力過渡給了大學(xué)選出的負(fù)責(zé)人——校長[6]。中世紀(jì)大學(xué)的大學(xué)院長、校長或副校長基本上是一種榮譽(yù)頭銜，是具有特別名稱的教師“管理者”[7]。此后，隨著大學(xué)的發(fā)展，大學(xué)校長逐步從榮譽(yù)職位過渡為大學(xué)行政長官，成為學(xué)校的象征并擁有管理權(quán)力。大學(xué)校長在發(fā)展進(jìn)程中其稱謂大致演變?yōu)槿N：Rector、Chancellor、President。Rector主要是法國、德國大學(xué)校長的稱謂代表，由行會會長演變而來，歷史最為悠久；Chancellor是英系大學(xué)的代表，由大教堂學(xué)校校長演化而來；President是美國大學(xué)校長的特色稱謂，意指會議主持人、組織首領(lǐng)，后來特指校長。這三種不同稱謂的校長都有一個共同點，即作為大學(xué)發(fā)展的統(tǒng)帥，擔(dān)任著大學(xué)發(fā)展的重任。作為大學(xué)的最高行政長官，大學(xué)校長對外代表學(xué)校，對內(nèi)管理事務(wù)。

（二）大學(xué)校長勝任力的定義

我國學(xué)者基本借鑒管理學(xué)中的勝任力研究模式來開展大學(xué)校長的勝任力研究。學(xué)者首先是借鑒勝任力的概念來界定校長勝任力，提出校長在其職位中應(yīng)具備的個人特征。戴瑜提出校長勝任力指勝任校長這一職位的人所具有的個人的深層次特征。這些特征和校長取得好的工作績效有因果關(guān)聯(lián)，它不僅包括校長應(yīng)具有的知識、認(rèn)知或行為技能等一般性能力要素，還包括校長動機(jī)、特質(zhì)、自我形象、態(tài)度或價值觀等[8]。校長所必備的個人特征是有要求的，要能使其在學(xué)校的管理中脫穎而出，顯示自己優(yōu)秀的勝任力。劉維良認(rèn)為，校長勝任力指在學(xué)校的管理中，能將優(yōu)秀校長與一般校長區(qū)分開來的個體潛在特征，主要包括知識、技能、自我概念、動機(jī)以及相關(guān)人格特點等個人特性[9]。

大學(xué)校長是校長中的一類，在大學(xué)這一領(lǐng)域中起著引領(lǐng)作用。大學(xué)校長的勝任力作為校長勝任力研究中的一個分支，是指在大學(xué)治理中，能夠?qū)⒆吭降男ｉL和一般校長區(qū)分開的一些特質(zhì)，這些特質(zhì)是個人所具備的，并具有潛在性，主要包括知識、技能、價值觀、動機(jī)以及人格特點等[10]。

（三）大學(xué)校長勝任力的研究方法

大學(xué)校長勝任力研究主要目的是建構(gòu)大學(xué)校長的勝任力模型，它以校長勝任力詞典為基礎(chǔ)，即對校長諸多層次特征的“解釋”。它是在查閱文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對大量優(yōu)秀校長組和普通校長組對照的訪談資料進(jìn)行心理活動分析工作的結(jié)晶和集合[11]。建構(gòu)大學(xué)校長勝任力模型主要通過行為事件訪談法，在訪談中讓被訪談?wù)吡谐龉ぷ髦械湫偷氖论E，對其進(jìn)行詳細(xì)的敘述。行為事件訪談法并非完美無缺，其研究樣本小，耗時耗費多，重視對任職者過去關(guān)鍵事件的分析可能會忽視對未來需求的分析。所以，在大學(xué)校長勝任力的研究中，除了應(yīng)用行為事件訪談法外，還應(yīng)借助于問卷調(diào)查法，文獻(xiàn)分析法、機(jī)構(gòu)化訪談等，對大學(xué)校長勝任力進(jìn)行較為全面的研究。

三、大學(xué)校長勝任力的研究概況

大學(xué)校長勝任力的研究主要涉及大學(xué)校長勝任力的構(gòu)成要素、特征與模型三個方面。

（一）大學(xué)校長勝任力的構(gòu)成要素

尹曉敏從管理的角度出發(fā)，提出了優(yōu)秀大學(xué)高層管理者的雙核勝任力概念：管理勝任力和專業(yè)勝任力。管理勝任力涉及戰(zhàn)略、計劃、決策、變革、控制、創(chuàng)新、用人、溝通8大能力；專業(yè)勝任力包括教學(xué)能力、科研能力、知識運用3個方面[12]。大學(xué)校長的勝任力構(gòu)成要素應(yīng)該包括管理勝任力和專業(yè)勝任力。這兩種勝任力側(cè)重大學(xué)校長作為管理者所應(yīng)具備的勝任力，但易忽視大學(xué)校長勝任力要素的多樣性。樂傳武總結(jié)出7個維度的大學(xué)校長勝任力構(gòu)成要素，即教育引領(lǐng)力、領(lǐng)導(dǎo)能力、管理能力、服務(wù)導(dǎo)向、經(jīng)營意識、道德影響力、個人魅力。這7大勝任力維度又由不同的勝任力指標(biāo)組成[13]。他認(rèn)為，大學(xué)校長要引領(lǐng)學(xué)術(shù)建設(shè)、負(fù)責(zé)教學(xué)工作，一定要懂得經(jīng)營管理學(xué)校。所以大學(xué)校長的勝任力應(yīng)考慮對教育的引領(lǐng)力和經(jīng)營管理能力，且應(yīng)用良好的道德品質(zhì)、服務(wù)學(xué)校的理念來增加個人魅力。馬蘭通過對中美35所研究型大學(xué)校長的學(xué)歷、學(xué)科背景、出國經(jīng)歷、學(xué)緣背景、教育工作經(jīng)歷這5個方面的比較，得出了研究型大學(xué)校長的勝任力的3大要素，即管理能力、溝通能力、領(lǐng)導(dǎo)能力，這3種能力共同構(gòu)成了一個動態(tài)的、良性循環(huán)的研究型大學(xué)校長勝任力模型[14]。他從勝任力的影響因素出發(fā)，著重解釋了中外研究型大學(xué)校長勝任力不同的5大原因，并借鑒管理學(xué)來衡量研究型大學(xué)校長的勝任力（表1）。

可以看出，在大學(xué)校長的勝任力要素中，最重要的是大學(xué)校長的管理和領(lǐng)導(dǎo)的能力，以及溝通技能和教育素質(zhì)。由此可以看出，大學(xué)校長不僅要作為經(jīng)營管理者對大學(xué)內(nèi)外部事務(wù)進(jìn)行管理，同時還擔(dān)任著教育者的角色。

（二）大學(xué)校長勝任力的內(nèi)核與模型

在大學(xué)校長專業(yè)化的背景下，方陽春對國外大學(xué)校長的勝任特征進(jìn)行了研究。他通過搜集國外15所著名英美大學(xué)的大學(xué)章程和校長招聘啟事，從大學(xué)校長職責(zé)要求和遴選要求的角度出發(fā)，運用文本分析法歸納整合了大學(xué)校長的5大勝任力內(nèi)核，即個性特征、戰(zhàn)略管理與變革能力、籌資和財務(wù)管理能力、溝通協(xié)調(diào)和建立關(guān)系能力、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和團(tuán)隊建設(shè)[15]。這5大勝任力內(nèi)核體現(xiàn)出了國外大學(xué)校長多樣化的特質(zhì)，不僅有高效的各種管理協(xié)調(diào)能力，還包括個人獨特的魅力等。國外關(guān)于校長勝任力模型的研究，有兩種代表性的勝任力模型。英美兩國依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，確立了學(xué)校管理者不同的勝任力模型。美國以卓越表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)，將學(xué)校管理者的表現(xiàn)區(qū)分為出色、一般、不合格3種狀態(tài)，并假設(shè)這3種狀態(tài)是由于管理者的不同特質(zhì)造成的。一般表現(xiàn)是由基本的知識和技能決定的，而出色的表現(xiàn)是由某些特殊的能力和行為決定的。英國以一般有效表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)，勝任模型的基本假設(shè)是管理確有卓越、一般和不合格之分，但勝任不能以卓越為起點，一般情況即稱職就應(yīng)該算為勝任，勝任力研究就是找出稱職所需的基本能力和行為表現(xiàn)[16]。美國所關(guān)注的是管理者出色的和卓越的表現(xiàn)，被稱為卓越模式。英國所關(guān)注的是管理者能夠被接受認(rèn)可的最低的工作水準(zhǔn)，因此被稱為基準(zhǔn)模式。美國模式的學(xué)校管理者勝任力模型涉及8個維度：日常管理、人際方面、溝通方面、個人廣度、綜合能力、發(fā)展意識、教育領(lǐng)導(dǎo)能力，共含有25項勝任力特質(zhì)，其中每個維度都有不同的特質(zhì)組成。英國模式的學(xué)校管理者勝任力模型由政策管理、學(xué)習(xí)管理、人員管理、資源管理4個維度組成，共包含10項勝任力要求[17]。

魏士強(qiáng)選取我國高校領(lǐng)導(dǎo)者為訪談對象，通過行為事件訪談法，總結(jié)出我國部分高校最高領(lǐng)導(dǎo)者的勝任力模型由領(lǐng)導(dǎo)力、思考力、影響力、事業(yè)心4大勝任特征構(gòu)成。考慮到國內(nèi)外文化的差異，通過對《勝任力詞典》的補(bǔ)充可以形成新的勝任特征，即我國高校最高領(lǐng)導(dǎo)者還應(yīng)具備創(chuàng)新性、人格魅力、魄力、前瞻性這4大勝任力特征，這些勝任力特征共同構(gòu)成了我國部分高校最高領(lǐng)導(dǎo)者多維度的勝任力模型[18]。我國高校領(lǐng)導(dǎo)者包括校長和黨委書記，所以大學(xué)校長作為高校領(lǐng)導(dǎo)者的一分子，也應(yīng)該具備這8大勝任特征。劉晶玉提出了5個維度23項勝任特征的大學(xué)校長的勝任力模型，即人格魅力、教育理念、管理能力、人際關(guān)系、發(fā)展意識，每個維度又包括不同的勝任力特征。通過探索性因素分析對模型的檢驗后，大學(xué)校長勝任力模型中的人格魅力和管理能力被凸顯出來。其中人格魅力維度包括心胸開闊、心理素質(zhì)、激勵能力、有激情、身體素質(zhì)；管理能力維度涵蓋了執(zhí)行能力、師資隊伍建設(shè)、學(xué)習(xí)能力、定位能力、科學(xué)決策能力[19]。這一模型的創(chuàng)新之處在于基于我國大學(xué)校長勝任力進(jìn)行研究，并對所建構(gòu)的模型進(jìn)行了實證分析。在我國，由于大學(xué)的規(guī)模和層次有所不同，大學(xué)校長勝任力研究的對象也呈現(xiàn)出多樣化趨勢。我國行業(yè)特色性大學(xué)作為高等教育的一部分，是指以行業(yè)為依托，在圍繞行業(yè)需求的同時，針對行業(yè)的特點，為特定行業(yè)培養(yǎng)高素質(zhì)專門人才的大學(xué)或?qū)W院[20]。劉新軍基于人格特質(zhì)、教育思想、管理能力、發(fā)展能力、行業(yè)影響力這5個維度提出了行業(yè)特色型大學(xué)校長勝任力的21項勝任力組合模型[21]（表2）。

表2 基于主流觀點的大學(xué)校長勝任力特征模型歸類

研究人員研究結(jié)果研究方法

方陽春從個性特征、戰(zhàn)略管理與變革能力、籌資和財務(wù)管理能力、溝通協(xié)調(diào)和建立關(guān)系能力、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和團(tuán)隊建設(shè)五個維度分析國外專業(yè)化大學(xué)校長的勝任力特征文本分析法

魏士強(qiáng)總結(jié)出由領(lǐng)導(dǎo)力、思考力、影響力、事業(yè)心四大勝任特征族群和創(chuàng)新性、人格魅力、魄力、前瞻性四大勝任特征構(gòu)成的多維度的高校領(lǐng)導(dǎo)者的勝任力模型關(guān)鍵行為事件訪談法

劉晶玉構(gòu)建出由人格魅力、教育理念、管理能力、人際關(guān)系、發(fā)展意識5個維度23項勝任特征構(gòu)成的我國大學(xué)校長的勝任力模型半結(jié)構(gòu)化訪談方法、問卷調(diào)查法、探究性因素分析

劉新軍提煉出包括人格特質(zhì)、教育思想、管理能力、發(fā)展能力、行業(yè)影響力5個維度下21項勝任力的我國行業(yè)特色型大學(xué)校長勝任力模型文獻(xiàn)分析、工作分析、 半結(jié)構(gòu)化行為事件訪談

李德方建構(gòu)由合格勝任力要素和優(yōu)秀勝任力要素兩個模塊構(gòu)成的高職院校校長勝任力“格式塔”模型行為事件訪談法

谷麗構(gòu)建由個性與職業(yè)素養(yǎng)（職業(yè)情感、個性品質(zhì)）、職業(yè)知識和技能（知識、技能）、行為模式（決策行為、領(lǐng)導(dǎo)行為、組織行為、控制行為）3個維度、8個勝任特征構(gòu)成的研究型大學(xué)科研校長勝任特征理論模型問卷調(diào)查法、實證分析法

（三）與大學(xué)校長勝任力相關(guān)的研究

在高等教育領(lǐng)域，對校長勝任力模型的研究，不僅涉及到普通本科大學(xué)這一范圍，還有學(xué)者對高職院校的校長勝任力進(jìn)行了研究。李德方運用行為事件訪談法對樣本區(qū)域的16名高職院校校長進(jìn)行研究，建構(gòu)了高職院校校長勝任力“格式塔”模型，這一模型是高職院校校長勝任力的要素總和，由合格勝任力要素和優(yōu)秀勝任力要素兩個模塊構(gòu)成[22]。同樣，在對大學(xué)校長勝任力的研究范圍中，也有學(xué)者對研究型大學(xué)科研校長勝任力進(jìn)行了專門研究。谷麗以教育部直屬的26所研究型大學(xué)的科研管理人員為研究對象，在實證研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建了研究型大學(xué)科研校長勝任特征理論模型，即由個性與職業(yè)素養(yǎng)（職業(yè)情感、個性品質(zhì)）、職業(yè)知識和技能（知識、技能）、行為模式（決策行為、領(lǐng)導(dǎo)行為、組織行為、控制行為）3個維度（內(nèi)含8個勝任特征）所構(gòu)成[23]。

四、總結(jié)

對已有文獻(xiàn)的分析可以發(fā)現(xiàn)，大學(xué)校長勝任力的研究側(cè)重于大學(xué)校長勝任力素質(zhì)構(gòu)成、大學(xué)校長勝任力特征與大學(xué)校長勝任力模型這三個方面。總體來看，現(xiàn)有研究存在的不足之處主要有以下幾方面：在宏觀層面上，對校長勝任力的研究雖然成果豐碩，但大多側(cè)重于中小學(xué)校長勝任力的研究上，且僅有的大學(xué)校長勝任力研究也顯得深入不足。在微觀層面上，對“大學(xué)”這一研究范圍的界定存在差異。研究者選用“高?！薄按髮W(xué)”“研究型大學(xué)”等進(jìn)行研究，標(biāo)準(zhǔn)差異很大。并且，每個研究者大都采用樣本區(qū)域內(nèi)的校長為例，研究結(jié)果并不能代表所有的大學(xué)校長。還有的研究者對“校長”這一職位人員的選擇大有不同，研究人員在研究中使用“大學(xué)高等管理者”“高校領(lǐng)導(dǎo)者”“科研校長”“高職院校校長”等。雖然這些稱謂涵蓋了大學(xué)校長，但代表性不強(qiáng)。在研究方法的使用上，大學(xué)校長勝任力的研究直接借用國外管理領(lǐng)域中勝任力的研究方法，在嫁接過程中免不了會出現(xiàn)漏洞。因此，關(guān)于大學(xué)校長勝任力的研究需要站在前人的基礎(chǔ)上，避免已有研究的不足，借鑒其積極經(jīng)驗，開展更深層次的研究。

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（責(zé)任編輯：劉爽）