合同能源管理的制度困境與破解

摘 要：近年來，由于我國能源消費結(jié)構(gòu)不合理，能源價格上漲，合同能源管理以其新型的節(jié)能產(chǎn)業(yè)模式在我國迅速發(fā)展，但產(chǎn)業(yè)和制度仍存在協(xié)同差、融資難、行業(yè)規(guī)范缺失、項目模式單一等問題有待破解。筆者試圖結(jié)合PPP運營模式創(chuàng)新合同能源管理制度，建立獨立審核機構(gòu)，拓展多元技改項目，以促使合同能源管理健康發(fā)展。

關鍵詞：合同能源管理；PPP模式；行業(yè)規(guī)范

一、合同能源管理的含義

合同能源管理是指節(jié)能服務公司和用能單位以合同形式約定節(jié)能改造項目的節(jié)能量，最后通過分享節(jié)能效益獲得利益。合同能源管理不同于之前的節(jié)能模式，除了由市場手段促進節(jié)能以外，更為不同的是這樣的能源管理模式體現(xiàn)的是收益共享的分配方法，從根本上激勵用能單位節(jié)能，同時激發(fā)節(jié)能服務公司提升技術。

合同能源管理的實質(zhì)是節(jié)能服務公司依托先進的設備和技術做出能源成本的差，從中獲得服務性收益，也就是分配原有的能源成本的結(jié)余。

《合同能源管理技術通則》規(guī)定的合同主要有節(jié)能效益分享型、節(jié)能量保證型、能源費用托管型。這是根據(jù)設備所有權(quán)，效益分享方式不同而規(guī)定的。目前市場中主要存在四種管理模式，分別是節(jié)能效益分享型、節(jié)能保障型、外包型和租賃型。節(jié)能效益分享是雙方預先約定比例，按實際節(jié)省的能源費用分成；由節(jié)能服務公司進行融資，融資成本較高，承擔較高的效果風險和信用風險，這樣的分成模式就決定收益依賴于能源價格。因此，當能源價格降低，不太依賴能源價格又能確定項目經(jīng)濟效益的節(jié)能量保障型模式就發(fā)展起來了。我國則多采用第一種模式，除了因為不需要用能單位支付獲得青睞，還因為我國的補貼也僅限于效益分享型模式。托管型則大多出現(xiàn)在醫(yī)院、商店和飯店。其實隨著合同能源管理的成熟，大都開始采用兩種或多種模式相結(jié)合的綜合模式，并且隨著合同能源管理模式的創(chuàng)新發(fā)展，還出現(xiàn)了設備制造商增產(chǎn)融資模式、公用事業(yè)服務商融資模式、特許經(jīng)營項目融資模式、節(jié)能服務商融資模式、融資租賃公司融資模式。①

二、合同能源管理的制度困境

（一）合同能源管理配套制度的缺陷

1、融資機制不完善

合同能源管理依賴于雄厚的資金投入和技術支持，尤其對于節(jié)能服務公司來說，融資難成為制約其發(fā)展的主要因素。尤其在我國，稅收方面，對合同能源管理中引進先進基礎設備增收增值稅，使得節(jié)能服務公司稅收壓力大；之前的財政補貼也取消了，使節(jié)能公司真正回歸市場化；而且由于節(jié)能公司發(fā)展時間短，且存在大量小型節(jié)能公司，信譽較低也缺少抵押，較難獲得銀行融資；此外，我國也沒有合同能源管理的專項基金支持。

其次，由于節(jié)能服務公司申報優(yōu)惠政策的程序復雜，專業(yè)人才匱乏，很多節(jié)能服務公司并不能申報成功，國家的優(yōu)惠政策落實不到位。

2、項目單一化

合同能源管理的項目多集中于煤、電等大型高耗能產(chǎn)業(yè)中，從目前而言，影響我國能源消費的大多集中在這些項目上，但隨著合同能源管理市場化程度越來越高，單一的節(jié)能資源種類嚴重制約了節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時，政府項目實行合同能源管理落實不到位，且大部分政府項目規(guī)模小，難以達到管理程度。另外，節(jié)能產(chǎn)業(yè)分布分散，協(xié)同效應差也不利于合同能源管理市場的發(fā)展。

3、效益難以認定

合同能源管理中的節(jié)能項目的節(jié)能效益不是簡單的把節(jié)能項目實施前的花費與實施節(jié)能項目后的花費簡單加減，而是要采用一系列計算標準，及考慮社會環(huán)境及能源成本的價格變動等多種因素。但我國缺少獨立的第三方評估機構(gòu)對節(jié)能效益進行評估，所以節(jié)能服務公司和用能單位對節(jié)能項目實施后取得的節(jié)能量認定難以達成一致，缺乏有效的節(jié)能量評估結(jié)果作為雙方分享節(jié)能效益的依據(jù)，從而引發(fā)合同糾紛。

三、合同能源管理制度困境的破解

（一）完善合同能源管理制度

1、制定專門法律，設計標準文本

首先，合同能源管理具有制定專門法律的條件。合同能源管理的發(fā)展已經(jīng)過了一段時間，基本制度已經(jīng)成熟，同時隨著廣泛發(fā)展，合同能源管理的情況越來越復雜，需要制定專門法律加以規(guī)范。

其次，設計標準合同文本，使雙方的合同更加規(guī)范和嚴密。標準合同文本應當推廣標準化的能源合同語言，并在合同文本上加入專業(yè)術語的解釋和說明，同時對核心條款注明適用條件和范圍。標準文本還應當標明不同模式下的保險情況，區(qū)別對待節(jié)能公司的義務。②

2、完善行業(yè)規(guī)范

首先需要統(tǒng)一的資格認定標準，以應對目前市場上出現(xiàn)的良莠不齊的節(jié)能服務公司和以騙錢為目的的不法機構(gòu)。③現(xiàn)有的備案制度不足以抵制這種現(xiàn)象，需要資格審查制度，而且資格審查也不能單一論之，要結(jié)合資金、技術、管理綜合認定。

其次需要從業(yè)人員資格認定規(guī)范。復雜性和專業(yè)性要求該行業(yè)的從業(yè)人員有相應的資格，可以通過相關考試來提高從業(yè)人員的能力。

最后要建立全行業(yè)的誠信考評機制。合同雙方都存在較大的風險，因此需要建立一套系統(tǒng)完整的企業(yè)信用等級登記制度，營造良好的行業(yè)秩序。

（二）完善相關配套措施

1、完善融資機制

融資難成為節(jié)能服務公司的最大難題，因此解決節(jié)能公司的資金問題是推進合同能源管理良性發(fā)展的關鍵問題。

最為關鍵的是使合同能源管理與PPP模式有效融合。國務院取消合同能源管理補貼，不是為了讓PPP模式取代，而是讓合同能源管理真正釋放市場活力。節(jié)能服務公司面臨的資金困難，地方支持不夠，PPP恰好能夠彌補。首先，PPP激發(fā)企業(yè)參與，能夠最大限度吸收社會資本，激發(fā)市場活力，從根本上解決資金難的問題；其次，讓政府成為項目參與方，無形中提高了節(jié)能公司的可信度，不僅有助于用能公司的選擇，還有助于商業(yè)銀行貸款。

另外，建立專項基金也是必不可少的?；鸬慕⒛苡行ьA防突發(fā)事件帶來的沖擊，但需要加強對基金專項使用的監(jiān)管。

2、創(chuàng)新技改項目

合同能源管理的節(jié)能公司多把目光停留在傳統(tǒng)高耗能的大型用能企業(yè)上，而忽視新型、小型的項目。為此，節(jié)能公司應該把目光轉(zhuǎn)移到新型的用能企業(yè)，例如太陽能用能企業(yè)，風能用能企業(yè)，這些清潔能源企業(yè)也存在用能過度的情況。另外，將管理項目納入政府采購是必然趨勢，在政府采購過程中，若出現(xiàn)政府項目規(guī)模小達不到能源管理項目標準的，可以考慮將項目打包，使多部門項目綜合管理；此外可以考慮將合同能源管理項目的采購作為政府政績考核標準，激勵公共機構(gòu)的節(jié)能減排。

3、建立獨立認定機構(gòu)

對于合同能源管理項目來說，節(jié)能收益和節(jié)能量的認定對合同的達成至關重要。若僅憑雙方認定，難免出現(xiàn)認定標準不一的情況，對此，可以借鑒日本的獨立能源審計機構(gòu)，對審計師有嚴格的資格認定。對機構(gòu)的監(jiān)督又由誰來執(zhí)行還需要進一步考慮，但機構(gòu)建立的同時必須明確機構(gòu)的責任，防止出現(xiàn)合謀損害另一方的利益。④

合同能源管理在我國以煤為主的能源消費市場中仍將發(fā)揮重要的作用，因此，制度本身的革新和配套措施的完善是必不可少的，應當將PPP模式與合同能源管理模式更好的融合起來，互補長短，推進節(jié)能環(huán)保領域健康發(fā)展。

參考文獻

[1]王榮、儲從江.日本節(jié)能經(jīng)驗及啟示[J].國外能源，2007，（5）.

[2]曹明德、馬洪超.中國合同能源管理的法律與政策分析[J].華東政法大學學報，2011，（6）.

[3]閆海.試論合同能源管理的法律關系[J].南京工業(yè)大學學報，2012，（2）：23-27.

[4]張輝.合同能源管理：模式創(chuàng)新與法律應對[J].生態(tài)經(jīng)濟，2010，（9）：60.

注釋

①趙晶.合同能源管理模式待創(chuàng)新[J].中國石化，2014，（1）：82.

②閆海.試論合同能源管理的法律關系[J].南京工業(yè)大學學報，2012，（2）：26.

③曹明德、馬洪超.中國合同能源管理的法律與政策分析[J].華東政法大學學報，2011，（6）：49 .

④樊根耀.第三方認證制度及其作用機制研究[J].生產(chǎn)力研究，2007，（2）：19 .

作者簡介

付慧（1993—），女，漢族，山西榆次人，山西財經(jīng)大學在讀碩士研究生，研究方向為能源法。

（作者單位：山西財經(jīng)大學在讀碩士研究生）