人力資本創(chuàng)新效應(yīng)的粗糙集評(píng)價(jià)

藺 琳

（青海大學(xué) 財(cái)經(jīng)學(xué)院，西寧 810016）

0 引言

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展關(guān)鍵期的到來(lái)，人才問(wèn)題逐步也走向人才利用的問(wèn)題，而人力資本的投入效率是一個(gè)勞動(dòng)力要素投資的深化與利益提升。正是由于人力資本投入的特殊性，使得提升人力資本創(chuàng)新效能關(guān)系到產(chǎn)業(yè)如何進(jìn)一步以要素促進(jìn)生產(chǎn)力，以及如何獲得更高效的人力資本產(chǎn)出。為此，各個(gè)產(chǎn)業(yè)都著力引進(jìn)或改善自身人力資本，以期獲得更高效的創(chuàng)新收益。人力資本創(chuàng)新被認(rèn)為是企業(yè)對(duì)于自身內(nèi)部資源管理方式、管理制度、高低層管理交互作用的共同結(jié)果。由此，人力資本不僅與企業(yè)自身內(nèi)部創(chuàng)新管理存在關(guān)聯(lián)，而且與企業(yè)管理結(jié)構(gòu)以及人力資本的運(yùn)營(yíng)管理方式存在緊密關(guān)聯(lián)。對(duì)于人力資本創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)檢驗(yàn)研究也逐步將企業(yè)人力資本引入的客觀累積要素和主管管理方式結(jié)合起來(lái)。對(duì)此，學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為，企業(yè)人力資本創(chuàng)新效應(yīng)是一個(gè)綜合人力資本投入組合、企業(yè)內(nèi)要素組織以及管理的綜合函數(shù)，而企業(yè)人力資本的進(jìn)一步組織深化也為其帶來(lái)組織之外的外部產(chǎn)業(yè)融合，這些都是傳統(tǒng)主觀賦值檢驗(yàn)所不能直接檢驗(yàn)獲得的。因此，本文將傳統(tǒng)粗糙集方法融入企業(yè)組織生產(chǎn)和人力資本創(chuàng)新應(yīng)用中，可以通過(guò)基于最小約簡(jiǎn)指標(biāo)提取違約判別規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)。

1 人力資本創(chuàng)新效應(yīng)評(píng)價(jià)模型及樣本統(tǒng)計(jì)

1.1 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)上述分析，本文將人力資本創(chuàng)新效應(yīng)分解為活動(dòng)創(chuàng)新與成果創(chuàng)新進(jìn)行樣本測(cè)度指標(biāo)的選取與數(shù)據(jù)獲?。ㄒ?jiàn)表1），活動(dòng)創(chuàng)新標(biāo)度的是企業(yè)在多大程度上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)向企業(yè)生產(chǎn)輸出，擬用占有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的創(chuàng)新產(chǎn)品在企業(yè)各部門的項(xiàng)目數(shù)量；成果創(chuàng)新主要是指企業(yè)在多大的規(guī)模上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的人力資本創(chuàng)新突破。兩者分別以投入研發(fā)資金規(guī)模和專利申請(qǐng)量作為代理指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。投入方面，主要有投入研發(fā)增長(zhǎng)規(guī)模、人才學(xué)歷構(gòu)成作為、創(chuàng)新研發(fā)培訓(xùn)。分別用研發(fā)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)比段、人力資本構(gòu)成、企業(yè)內(nèi)部年均創(chuàng)新研發(fā)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)對(duì)生產(chǎn)投入資金占比分別來(lái)代理刻畫企業(yè)技術(shù)改進(jìn)的人力資本創(chuàng)新投入效應(yīng)。

表1 測(cè)度指標(biāo)與測(cè)度方法定義

1.2 人力資本創(chuàng)新效應(yīng)屬性權(quán)重集處理

粗糙集主要針對(duì)于存在不同作用層級(jí)，以及在不同時(shí)序內(nèi)的作用層次差異對(duì)驗(yàn)證對(duì)象指標(biāo)的不同作用。即利用粗糙集選層中的向量集進(jìn)行相應(yīng)的向量集劃歸：

由式(1)在企業(yè)人力資本要素選擇過(guò)程中形成的不同作用力預(yù)設(shè)條件進(jìn)行相應(yīng)的邏輯邊界子集映射集劃歸：

那么尤其對(duì)應(yīng)的因變量、人力資本內(nèi)部管理與外部創(chuàng)新的邏輯預(yù)設(shè)關(guān)聯(lián)方向，以及子向量集進(jìn)行相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化歸納，具體如下：

根據(jù)上述分析，將人力資本具備某一子屬性向量集進(jìn)行相應(yīng)的決策屬性影響程度判定，即：

以兩類不同層級(jí)向量集差的累積形式獲得對(duì)應(yīng)的層級(jí)評(píng)價(jià)的時(shí)序疊合，并按照每個(gè)層級(jí)的疊合指標(biāo)權(quán)重獲得相應(yīng)的效應(yīng)屬性權(quán)重：

本文將人力資本創(chuàng)新過(guò)程的內(nèi)部制度與管理組合方式變化與外部績(jī)效獲取的互動(dòng)作用進(jìn)行層級(jí)預(yù)設(shè)分離，其中按照去到一個(gè)子屬性集遞推的辦法進(jìn)行關(guān)聯(lián)性驗(yàn)證。

1.3 樣本統(tǒng)計(jì)分析

根據(jù)上述分析，本文選取某市15個(gè)樣本企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)驗(yàn)證，其中，活動(dòng)創(chuàng)新程度、創(chuàng)新研發(fā)成果績(jī)效、研發(fā)創(chuàng)新增長(zhǎng)幅度、人力資本構(gòu)成、創(chuàng)新研發(fā)培訓(xùn)等指標(biāo)，結(jié)合前文設(shè)定，分別從樣本企業(yè)管理檔案、H&R部門、財(cái)務(wù)部門等機(jī)構(gòu)直接提供或簡(jiǎn)介折算而成的數(shù)據(jù)中進(jìn)行相應(yīng)的核算。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，15個(gè)樣本企業(yè)上述指標(biāo)在人力資本投入和創(chuàng)新成果各項(xiàng)指標(biāo)上表現(xiàn)出不同的變動(dòng)趨勢(shì)特征（見(jiàn)圖1）。

圖1 人力資本指標(biāo)增長(zhǎng)表動(dòng)樣本統(tǒng)計(jì)

其中，創(chuàng)新活動(dòng)程度在歷經(jīng)2006—2009年相對(duì)緩慢的爬升增長(zhǎng)后形成了較快的抬升趨勢(shì)，從2010年的3.00%增至2015年的3.98%；而人力資本構(gòu)成作為樣本主體最為顯著的增長(zhǎng)因子，其對(duì)應(yīng)比重自2006年開(kāi)始，便具備46.70%的增幅，而后增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，但始終保持在40%以上。說(shuō)明樣本在引入人才，更新人力資本儲(chǔ)備方面做出了較大的投入，并且在逐年的累積中，一直保持較高的人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化投入力度；而從創(chuàng)新研發(fā)培訓(xùn)這一指標(biāo)來(lái)看，樣本企業(yè)主體存在較大的波動(dòng)，其中2006—2008年有所下降，由2009年開(kāi)始增幅呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。這主要是由于企業(yè)逐步重視其創(chuàng)新培訓(xùn)研發(fā)在人力資本投入中的作用，逐步將創(chuàng)新研發(fā)培訓(xùn)視作提升人力資本投入效應(yīng)提升的重要組成部分。當(dāng)然，從這一指標(biāo)在樣本企業(yè)主體的平均表現(xiàn)來(lái)看，其增長(zhǎng)幅度仍然相對(duì)較慢，2006年的12.30%增值2015年的14.47%，年均增幅為1.76%?？梢?jiàn)，在進(jìn)一步的人力資本投資過(guò)程中，更應(yīng)注重通過(guò)提升創(chuàng)新研發(fā)培訓(xùn)投入獲取人力資本創(chuàng)新效益應(yīng)。

1.4 基于改進(jìn)粗糙集的人力資本創(chuàng)新效應(yīng)指標(biāo)區(qū)間離散化

鑒于人力資本在其投入、培訓(xùn)以及成果和過(guò)程活動(dòng)的創(chuàng)新效應(yīng)存在時(shí)序的疊合性，對(duì)其進(jìn)行離散化處理，結(jié)合FUSINTER離散法則進(jìn)行人力資本在投入和產(chǎn)品產(chǎn)出兩個(gè)方向共五類指標(biāo)的shannon熵求值法的指標(biāo)區(qū)間離散處理，設(shè)定離散臨界指數(shù)為0.817，其結(jié)果分別表現(xiàn)如表2所示的指標(biāo)離散區(qū)間間隔信號(hào)。

表2 基于粗糙集的人力資本創(chuàng)新效應(yīng)指標(biāo)離散區(qū)間間隔

從表2報(bào)告的人力資本創(chuàng)新效應(yīng)指標(biāo)離散區(qū)間間隔來(lái)看，創(chuàng)新活動(dòng)的離散區(qū)間間隔信號(hào)強(qiáng)度要高于創(chuàng)新研發(fā)成果績(jī)效，并且在不同層級(jí)中形成相較于后者更為密集的區(qū)間信號(hào)反饋。這可能和近年來(lái)我國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)在其產(chǎn)業(yè)內(nèi)部人力資本的創(chuàng)新活動(dòng)增大有關(guān)，在人力資本的創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)過(guò)程中，逐步重視創(chuàng)新活動(dòng)本身的創(chuàng)新收益性，而創(chuàng)新成果在向創(chuàng)新產(chǎn)值增值轉(zhuǎn)化問(wèn)題上存在一定的不足；類似地，創(chuàng)新研發(fā)培訓(xùn)、創(chuàng)新增長(zhǎng)比人力資本構(gòu)成具有更為跳躍的離散區(qū)間。由此可見(jiàn)，針對(duì)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)以及創(chuàng)新培訓(xùn)等離散精度特別指標(biāo)，可以進(jìn)行進(jìn)一步的粗糙集驗(yàn)證。

2 人力資本創(chuàng)新效應(yīng)的粗糙集評(píng)價(jià)

2.1 人力資本創(chuàng)新的粗糙集特征向量?jī)?yōu)化

根據(jù)上述分析，本文按照樣本對(duì)應(yīng)待驗(yàn)證指標(biāo)對(duì)于人力資本創(chuàng)新效應(yīng)的影響程度，獲得特征向量為：

B是經(jīng)過(guò)多重向量比對(duì)的特征向量轉(zhuǎn)置矩陣，由于存在人力資本創(chuàng)新主體自主融資與政策性的因素作用疊合，并對(duì)式(10)的結(jié)果進(jìn)行轉(zhuǎn)置前樣本數(shù)據(jù)構(gòu)成序列的關(guān)聯(lián)度序列比較，引入人力資本創(chuàng)新主體創(chuàng)新的內(nèi)源性改進(jìn)與外部創(chuàng)新的過(guò)程與成果效應(yīng)同類作用因素比對(duì)的子矩陣：

式(11)通過(guò)子矩陣的元素，對(duì)于有可能受到傳統(tǒng)粗糙集訓(xùn)練過(guò)程中的主體融資內(nèi)源風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新外部融資風(fēng)險(xiǎn)疊合部分，按照李克特分級(jí)中除了完全不同意之外的四個(gè)級(jí)別進(jìn)行矩陣內(nèi)對(duì)應(yīng)元素的對(duì)比，按照“1-9標(biāo)度法”獲得判斷矩陣向量集，并按照式(11)進(jìn)行級(jí)差折算。在這里，本文按照向量對(duì)應(yīng)式(10)對(duì)角線元素進(jìn)行數(shù)值累積，同一元素刻畫了矩陣兩項(xiàng)的自我重要程度以及對(duì)比他項(xiàng)重要程度。設(shè)定標(biāo)度為1，意味著兩兩對(duì)比，同樣重要層級(jí)指標(biāo)；標(biāo)度為3，意味著兩兩對(duì)比，前一個(gè)層級(jí)指標(biāo)略重要；標(biāo)度為5，意味著兩兩對(duì)比，前一個(gè)層級(jí)指標(biāo)較為重要；標(biāo)度為7，意味著兩兩對(duì)比，前一個(gè)層級(jí)指標(biāo)比后一個(gè)更重要；標(biāo)度為9，意味著兩兩對(duì)比，前一個(gè)層級(jí)指標(biāo)相較于后一個(gè)指標(biāo)極為重要。而標(biāo)度為2、4、6、8時(shí)，由于受資主體意見(jiàn)一致認(rèn)為處于比對(duì)均值，將其設(shè)定為介于前后指標(biāo)中間的重要性程度，并通過(guò)相鄰矩陣賦值進(jìn)行中間值折算。

從表3可以看出，獨(dú)立權(quán)重性指標(biāo)占總體待估指標(biāo)的94.44%，介于中間性指標(biāo)權(quán)重的僅為5.56%，說(shuō)明所選指標(biāo)經(jīng)過(guò)粗糙集訓(xùn)練樣本精簡(jiǎn)處理，對(duì)于解釋人力資本創(chuàng)新過(guò)程的效應(yīng)，具有較高的精度解釋意義。同時(shí)，第7標(biāo)度為最高占比，即意味著兩兩對(duì)比，前一個(gè)層級(jí)指標(biāo)比后一個(gè)更重要的占全部所選占比最高比例。可見(jiàn)所選指標(biāo)之間對(duì)于解釋創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新增長(zhǎng)與人力資本創(chuàng)新效應(yīng)帶來(lái)的綜合效應(yīng)之間疊合部分的影響關(guān)聯(lián)，有了顯著的指標(biāo)顯化特征，并且對(duì)于指標(biāo)之間的區(qū)分一級(jí)的評(píng)價(jià)解釋有改進(jìn)能力。

表3 基于粗糙集特征向量轉(zhuǎn)置的人力資本創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)度結(jié)果

2.2 人力資本創(chuàng)新效應(yīng)粗糙集評(píng)價(jià)

最后，本文利用粗糙集進(jìn)行上述指標(biāo)標(biāo)度相對(duì)具有向量集中的層級(jí)進(jìn)行結(jié)合專家賦值的評(píng)價(jià)。結(jié)合上述標(biāo)度中具有較高精度解釋意義的標(biāo)度進(jìn)行重新賦值，再按照1、2、3、4、5分別對(duì)應(yīng)指標(biāo)的層級(jí)評(píng)估定量，分別對(duì)應(yīng)為差、較差、一般、好、較好、形成對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)矩陣：

結(jié)合式(3)至式(6)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，獲得以下矩陣：

從標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)果開(kāi)看，序列層級(jí)的第二層，也即是創(chuàng)新研發(fā)成果績(jī)效一層表現(xiàn)出了較為規(guī)整的指標(biāo)反饋結(jié)果，而相對(duì)較低的反饋信號(hào)則出現(xiàn)在創(chuàng)新研發(fā)增長(zhǎng)這一指標(biāo)的各個(gè)標(biāo)度層級(jí)中，可以看出無(wú)論是專家評(píng)估賦值還是人力資本投入創(chuàng)新的主體內(nèi)部管理人員評(píng)估，都對(duì)于這兩類指標(biāo)予以較低的權(quán)重賦值；而相比之下，活動(dòng)創(chuàng)新程度、人力資本結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)都保持了與前述層級(jí)活動(dòng)，以及標(biāo)度接近的結(jié)果。

從冗余約簡(jiǎn)的粗糙集規(guī)格化結(jié)果來(lái)看（圖1），樣本經(jīng)過(guò)粗糙集冗余約簡(jiǎn)的規(guī)格化處理，使得研發(fā)創(chuàng)新增長(zhǎng)幅度指標(biāo)對(duì)于人力資本創(chuàng)新效應(yīng)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度呈現(xiàn)出小部分企業(yè)的均值偏離，偏離覆蓋率為26.7%，其正向關(guān)聯(lián)強(qiáng)度高于均值3.277，為最高樣本，而最低樣本的偏離達(dá)到-2.927。兩個(gè)方向的偏離程度相對(duì)接近，可以說(shuō)明總體上，人力資本在投入以及研發(fā)創(chuàng)新增長(zhǎng)方面的創(chuàng)新收益存在較大的波動(dòng)性，尚未形成對(duì)于創(chuàng)新效應(yīng)的整體推進(jìn)；而相比之下，人力資本構(gòu)成這一因素，表現(xiàn)出更為明顯的偏離變動(dòng)，最大正向偏離為4.299，負(fù)向偏離為-6.176，樣本群中共有六個(gè)樣本偏離，覆蓋率達(dá)到了40%?？梢?jiàn)經(jīng)過(guò)規(guī)整化的粗糙集冗余約簡(jiǎn)能夠更為精確地解釋各選定指標(biāo)對(duì)于人力資本創(chuàng)新效應(yīng)的關(guān)聯(lián)影響作用。

因此，將上述賦值后調(diào)整評(píng)價(jià)進(jìn)行精度區(qū)間離散化的矩陣轉(zhuǎn)置，即結(jié)合式(7)進(jìn)行約簡(jiǎn)調(diào)整：

由此可以按照約簡(jiǎn)屬性獲得指標(biāo)重要性序列，其中，分別以：

逐行進(jìn)行歸一化冗余約簡(jiǎn)，獲得最終人力資本創(chuàng)新效應(yīng)權(quán)重值為：

最后，結(jié)合式(9)，獲得以下人力資本創(chuàng)新效應(yīng)粗糙集冗余約簡(jiǎn)后的最終評(píng)價(jià)為：

從中可以看出，活動(dòng)創(chuàng)新程度和創(chuàng)新研發(fā)培訓(xùn)成為約束人力資本創(chuàng)新效應(yīng)最關(guān)鍵的因素，其次的排序?yàn)檠邪l(fā)創(chuàng)新增長(zhǎng)、創(chuàng)新研發(fā)成果和人力資本構(gòu)成。

3 總結(jié)

人力資本的投入與產(chǎn)出是企業(yè)獲得創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，隨著我國(guó)企業(yè)進(jìn)一步重視和提升人力資本投資收益，人力資本的投入已經(jīng)不再局限于簡(jiǎn)單的人力資本創(chuàng)新優(yōu)化創(chuàng)新，更是關(guān)系到整個(gè)企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的增長(zhǎng)。盡管人力資本在企業(yè)的創(chuàng)新生產(chǎn)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中尚未獲得最為關(guān)鍵的重視，但其對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)和利益的推動(dòng)是必然的。本文主要依托于人力資本的內(nèi)部投入以及外部成果產(chǎn)出等視角劃分，利用粗糙集進(jìn)行針對(duì)于在人力資本活動(dòng)以及創(chuàng)新效益的時(shí)序疊合性上進(jìn)行指標(biāo)的區(qū)間離散處理，結(jié)合指標(biāo)標(biāo)度相對(duì)具有向量集中的層級(jí)進(jìn)行結(jié)合專家賦值的評(píng)價(jià)。從驗(yàn)證的結(jié)果可以看出，創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新研發(fā)培訓(xùn)以及創(chuàng)新活動(dòng)累積對(duì)企業(yè)人力資本創(chuàng)新效應(yīng)的提升具有重要意義。目前我國(guó)企業(yè)在進(jìn)行人力資本投入創(chuàng)新的過(guò)程中存在活動(dòng)創(chuàng)新的環(huán)節(jié)嵌入式績(jī)效管理不足，以及人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化收益不明顯的問(wèn)題，進(jìn)而造成整個(gè)人力資本創(chuàng)新效應(yīng)擴(kuò)展受限的弊端。綜上所述，人力資本的投資不乏人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但對(duì)于人力資本自身的培訓(xùn)以及活動(dòng)過(guò)程的效益優(yōu)化才是提升人力資本創(chuàng)新效應(yīng)的關(guān)鍵。

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