檢察機(jī)關(guān)辦案組織與統(tǒng)一系統(tǒng)輪案規(guī)則改革的實(shí)證分析

摘 要 檢察辦案組織配合統(tǒng)一系統(tǒng)進(jìn)行的改革極大地提高了辦案的公平性，提高了辦案效率，節(jié)約了訴訟資源。要明確規(guī)則，公開規(guī)則；檢察官要了解規(guī)則，提升自身能力。

關(guān)鍵詞 辦案組織 輪案規(guī)則 實(shí)證分析

作者簡介：孟慶華，上海市寶山區(qū)人民檢察院公訴科檢察官助理。

中圖分類號：D926.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.291

一、檢察辦案組織概述

（一）檢察辦案組織的內(nèi)涵

對于檢察辦案組織的定義，學(xué)術(shù)界及實(shí)務(wù)界有不同的觀點(diǎn)，但不外乎以下幾種：

一是檢察辦案組織是行使檢察權(quán)的最基本的組織單元。 二是檢察辦案組織是檢察權(quán)運(yùn)行在實(shí)踐層面的最基本載體。 三是亦有一些觀點(diǎn)，將檢察官辦案組或者檢察官個人，作為了檢察權(quán)行使的基本單元，等同于辦案組織。故而，根據(jù)當(dāng)前司法改革對檢察辦案組織的預(yù)期以及相關(guān)試行規(guī)定的界定，筆者認(rèn)為可以將檢察辦案組織定義為：以獨(dú)任檢察官和檢察官辦案組為組織形式，通過檢察官和主任檢察官負(fù)責(zé)制實(shí)現(xiàn)案件承辦權(quán)和決定權(quán)的統(tǒng)一的基本辦案單元。

（二）檢察辦案組織的形式與特點(diǎn)

1.檢察辦案組織的形式

根據(jù)規(guī)定，獨(dú)任檢察官和檢察官辦案組是檢察機(jī)關(guān)基本辦案組織形式。 獨(dú)任檢察官承辦案件，配備必要的檢察輔助人員；檢察官辦案組由兩名以上檢察官組成，配備必要的檢察輔助人員。

2.檢察辦案組織的特點(diǎn)

其一，承辦權(quán)與決定權(quán)的統(tǒng)一。當(dāng)前推行的辦案組織，在司法改革以及檢察官辦案責(zé)任制背景下，不論是獨(dú)任檢察官還是檢察官辦案組里的檢察官，都獨(dú)立行使檢察權(quán)，對自己承辦的案件負(fù)責(zé)。

其二，檢察權(quán)行使的最基本單元。檢察辦案組織，不論是獨(dú)任檢察官還是檢察官辦案組，作為案件承辦的基本單元，是檢察權(quán)行使的最小級別載體，也是最直接行使檢察權(quán)的載體。

其三，權(quán)責(zé)統(tǒng)一，界限明確。當(dāng)前的檢察官辦案責(zé)任制下的辦案組織，檢察官對自己的案件終身負(fù)責(zé)，對于檢察長決定的案件，檢察長對決定的案件承擔(dān)司法責(zé)任；對于檢察長審核的案件，如果檢察長審核改變檢察官的決定，則由檢察長對改變的決定負(fù)責(zé)。

二、統(tǒng)一系統(tǒng) 輪案規(guī)則改革簡介

2017年6月，上海統(tǒng)一系統(tǒng)進(jìn)行升級，輪案規(guī)則進(jìn)行了統(tǒng)一的調(diào)整。筆者下文以上海市B區(qū)檢察院為例對改革前后的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行分析。

（一）改革之前的輪案規(guī)則

改革之前，每個業(yè)務(wù)部門都有自己的輪案規(guī)則，筆者在此以公訴科進(jìn)行分析：

改革以前，公訴科的輪案規(guī)則是案管部門將案件統(tǒng)一給到科長，科長進(jìn)行分類后將案件分派到不同的組里。案件到組以后，小組負(fù)責(zé)人進(jìn)行分配，大組一般由主訴檢察官進(jìn)行分配，小組由檢察官進(jìn)行分配，分配方式也有兩種，一種是幾位案件承辦人按順序認(rèn)領(lǐng)案件，不進(jìn)行區(qū)別，數(shù)量絕對公平；另一種是由負(fù)責(zé)人根據(jù)難易程度，進(jìn)行分配，資深案件承辦者分配復(fù)雜難辦案件，年輕的助理承擔(dān)相對簡單的案件。此外，在特定時期，也會請其它部門案件承辦人幫助辦理一定數(shù)量案件，這也算是一種例外規(guī)則。

（二）改革后的輪案規(guī)則

本次輪案規(guī)則，與新的辦案組織形式同時進(jìn)行改變，二者相輔相承，公訴科在新的獨(dú)任檢察官和檢察官辦案組的形式基礎(chǔ)上，采取了以檢察官和檢察官辦案組為核心，助理檢察員和檢察官助理同等參與輪案的規(guī)則，該規(guī)則分為兩部分，一部分是基礎(chǔ)性規(guī)則，不同的組別，根據(jù)不同的人數(shù)，進(jìn)行輪案，每個組只有參與人數(shù)多少的區(qū)別，人多件案件多，人少案件少，案件是以存在的人數(shù)進(jìn)行分配。從結(jié)果上來說，每個人所分配的案件數(shù)是相同的。另一部分是例外性規(guī)則，即由于一正三副四位科長需要審批其他檢察官案件，所以在原則性輪案規(guī)則的基礎(chǔ)上，對他們做了例外處理，適當(dāng)減少輪案的次數(shù)。所以，在以科長以及副科長為辦案組的組里，內(nèi)部人員辦案數(shù)量是均等的，但是同普通組的人員來說，其辦案量是根據(jù)檢察官輪案規(guī)則的比例來確定的，不一定是數(shù)量的絕對均等。

三、檢察辦案組織配合統(tǒng)一系統(tǒng)進(jìn)行的改革

（一）改革前辦案組織樣態(tài)分析

改革以前，公訴部門的辦案組織形態(tài)大致如下劃分：

從整體架構(gòu)來說，以上海市B區(qū)檢察院公訴科來說，本部門有六位主訴檢察官，加之8位入額檢察官，檢察官下設(shè)置不同助理及助理檢察員，根據(jù)案件類型不同，劃分為不同的組別：有簡易案件組，該組相對來說是一個大組，一位主訴檢察官，一位入額檢察官，外加三位助理檢察員；金融案件組，由于案件數(shù)量相對較少，該組由一位入額檢察官外加一位助理檢察員，一個檢察官助理構(gòu)成；再比如，疑難案件組，由一位主訴檢察官，同時該檢察官也是副科長，加兩位助理檢察員，一位檢察官助理構(gòu)成。綜合上述，可以得出在此前公訴科的辦案組織形態(tài)基本上是根據(jù)案件進(jìn)行組別劃分，采取的是檢察官加助理的模式。

（二）改革后辦案組織實(shí)際樣態(tài)分析

為配合統(tǒng)一系統(tǒng)升級后新的輪案規(guī)則，公訴科的辦案組織形式也進(jìn)行了重新設(shè)置。

新的辦案組織形式是以獨(dú)任檢察官以及檢察官辦案組的模式呈現(xiàn)，取消了助理檢察員與檢察官助理的區(qū)別，二者都界定為案件的協(xié)辦者，以同樣的身份協(xié)辦案件，區(qū)別在于，經(jīng)授權(quán)的助理檢察員，依然擁有出庭公訴權(quán)和相關(guān)文書的署名權(quán)，而檢察官助理盡管進(jìn)行案件協(xié)辦，但并不在案件相關(guān)文件上署名。

四、兩者改革對接的效果分析

改革已有一段時間，筆者結(jié)合實(shí)際運(yùn)行，對利弊進(jìn)行分析并提出相關(guān)建議。

不容置疑，兩者的改進(jìn)與升級，對于實(shí)際辦案來說有著顯著的優(yōu)點(diǎn)：

首先，極大地提高了辦案的公平性。改革之前，先由科長分案到不同類型的組別，再由不同組的負(fù)責(zé)人進(jìn)行組內(nèi)分配，層層分案導(dǎo)致的后果就是不同的承辦人，承辦案件數(shù)量差距非常大。在新的輪案規(guī)則之下，經(jīng)過統(tǒng)一討論，制定的輪案規(guī)則，同等級別同等類型的案件承辦人，承辦案件的數(shù)量是相等的。

其次，提高了辦案效率，節(jié)約訴訟資源。筆者認(rèn)為，辦案效率的提高體現(xiàn)在兩個方面：

其一，主觀方面。之前科長以及小組負(fù)責(zé)人都會綜合考量后進(jìn)行分案，而其中承辦人手中現(xiàn)存案件數(shù)量就是一個分案考量因素。由于之前輪案規(guī)則導(dǎo)致的案件數(shù)量不均衡，承辦人心里存在情緒，導(dǎo)致結(jié)果就是承辦人消極怠工。新的規(guī)則下，每個人分案數(shù)量相同，不會因?yàn)槟惆讣k結(jié)周期短，效率高就會多分案件，這樣的情況下，承辦人自然會盡快辦結(jié)手頭的案件，不會積壓，效率也自然而然的得到了提高。

其二，客觀方面。之前的分案規(guī)則，案管-科長-小組負(fù)責(zé)人-承辦人的流程決定了案件到承辦人手里需要四個步驟，時間消耗是必然的，而現(xiàn)在，案件到達(dá)案管后輸入系統(tǒng)，系統(tǒng)立刻根據(jù)規(guī)則自動分案，承辦人即時看到自己的案件，步驟的簡約從客觀上極大的提高了效率，節(jié)約了時間。

再次，案件分組的打破，極大的鍛煉并提高承辦人的綜合辦案能力。改革以前，根據(jù)不同的案件類型以及難易程度作了比較詳細(xì)的分工，一般情況下，每個組會固定辦理同類型的案件，不會涉足其它類型案件。改革以后，在進(jìn)行分案的時候，完全根據(jù)輪案規(guī)則系統(tǒng)隨機(jī)分配，每個組都會遇到不同類型的案件，在這種情況下，承辦人就會學(xué)習(xí)并掌握不同類型案件的辦案方法，從而辦案能力不斷得到提升。

在看到新的辦案組織與輪案規(guī)則的種種優(yōu)點(diǎn)之外，我們也要看到由于初步實(shí)行，尚不完善，依然存在一些問題：

其一，輪案規(guī)則比較復(fù)雜，部分案件承辦人的不了解導(dǎo)致的不信任。由于尚在輪案規(guī)則適用的初期階段，不同科室的輪案規(guī)則還沒有完全定型，并且存在根據(jù)運(yùn)行情況實(shí)時調(diào)整的可能性，這就導(dǎo)致部分承辦人并不能準(zhǔn)確完整的掌握輪案規(guī)則，會質(zhì)疑規(guī)則的公平性。

其二，案件分組的打破以及隨機(jī)的分案，導(dǎo)致案件承辦人短期內(nèi)無法適應(yīng)不同類型案件，辦案效率相對低，難度大。在新的規(guī)則之下，案件類型紛繁復(fù)雜，又處于完全陌生的狀態(tài)，辦案的效率勢必要低一些；此外，在新的輪案規(guī)則之下，短期內(nèi)人均案件數(shù)量增加，通過前文表格也可以看出來不論是偵查監(jiān)督科還是公訴科的人均辦案數(shù)量都增加了很多。在這種情況下，短期內(nèi)案件量增多，類型復(fù)雜，承辦人需要一定的時間來學(xué)習(xí)，調(diào)整，才能適應(yīng)新的辦案組織形式下的輪案規(guī)則，使整個系統(tǒng)更為有序高效的運(yùn)作。

其三，系統(tǒng)自身存在的問題。統(tǒng)一系統(tǒng)升級后的輪案規(guī)則，是以檢察官為體系的分案系統(tǒng)，所有的案件都是以檢察官的名義進(jìn)行分配，實(shí)際上參與辦案的助理檢察員和檢察官助理都是以協(xié)辦的身份進(jìn)入系統(tǒng)辦理案件。但是由于系統(tǒng)的局限性，導(dǎo)致檢察官并不能將分到自己系統(tǒng)的案件指定給某一助理檢察員或者檢察官助理，以致該檢察官辦案單元之下的所有協(xié)辦人，打開系統(tǒng)面對的是所有的案件，而不是僅僅自己辦理的案件，特別是公訴科，由于案件辦理周期長，系統(tǒng)里案件非常多，要在大量的案件立找出自己的案件，非常浪費(fèi)時間，降低效率。

基于上述輪案規(guī)則存在的問題，筆者根據(jù)相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及與一線承辦人的交流，提出一些完善建議：

首先，輪案規(guī)則被質(zhì)疑問題的解決。輪案規(guī)則的問題解決可以從兩個方面來展開：第一方面，規(guī)則的確定以及公開公示，隨著試運(yùn)行的不斷推進(jìn)，規(guī)則會越來越成熟并趨于完善，可以將趨于完善穩(wěn)定的規(guī)則進(jìn)行條文化整理并形成規(guī)范的樣本，將其書面化確定下來；第二方面，有了確定的規(guī)則，同時需要每個承辦人充分了解這些規(guī)則，只有承辦人充分了解接納上述規(guī)則，能夠非常好的接受系統(tǒng)的分案結(jié)果并以一個積極地態(tài)度工作，從而提高辦案效率。

其次，案件種類隨機(jī)分配的問題解決。其實(shí)該問題是一個階段性問題，筆者上文也提到，從長遠(yuǎn)來看，案件種類的隨機(jī)分配反而是有利于檢察官、檢察官助理綜合辦案能力提高的。現(xiàn)在的問題在于短期期限內(nèi)，承辦人突然面臨不同種類的案件，難免產(chǎn)生慌亂。筆者認(rèn)為，可以采取不同承辦組的資深檢察官講課的方式，對不同類型的案件特點(diǎn)、辦理中需要注意的問題進(jìn)行講解，從而使不同承辦人能夠迅速掌握不同案件類型的承辦重點(diǎn)，提高辦案質(zhì)量和效率。長遠(yuǎn)來看，該問題即使不進(jìn)行干預(yù)，也會得到解決，在承辦人通過自身實(shí)踐熟悉了不同種類案件后，問題也會自行消失。

最后，系統(tǒng)自身完善。這里系統(tǒng)的改進(jìn)是個技術(shù)性問題，筆者基于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及與眾多一線案件承辦者交流發(fā)現(xiàn)的一些問題，以此為統(tǒng)一系統(tǒng)輪案規(guī)則的技術(shù)性改進(jìn)提出一些建議。第一，對于以檢察官為辦案單元的輪案體系，案件分到檢察官系統(tǒng)后，賦予檢察官案件指定權(quán)，進(jìn)而將案件分配到不同的下一級別承辦人（協(xié)辦）系統(tǒng)里，一方面可以方便本組檢察官對案件進(jìn)行一個綜合調(diào)配，另一方面，不同的案件指定給協(xié)辦人以后，該協(xié)辦系統(tǒng)只顯示本人承辦案件，不在顯示檢察官名下所有案件，進(jìn)而方便案件的查找，系統(tǒng)更加清晰有條理；第二，對特殊的輪案規(guī)則，進(jìn)行標(biāo)注展示。在當(dāng)前規(guī)則下，符合一定情況時，下一輪該承辦人會出現(xiàn)輪空的情況，這就特別容易引起其他承辦人的質(zhì)疑，比如偵查監(jiān)督科案件，當(dāng)承辦人受承辦的案件中出現(xiàn)立案監(jiān)督或者偵查監(jiān)督的情形下，下一輪輪案自動輪空，所以這種情況下，就需要系統(tǒng)能夠標(biāo)注并且顯示出輪空的原因，使所有的承辦人能夠及時的清楚的了解情況。

注釋：

向澤選.新時期檢察改革的進(jìn)路.中國法學(xué).2013（5）.131.

桂萬先、楊吉高.檢察辦案組織的內(nèi)涵、類型及其運(yùn)行機(jī)制.人民檢察.2016（15）.

上海檢察機(jī)關(guān)檢察辦案組織設(shè)置辦法（試行） 2016年9月，第一條。

全稱為檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)。