專利說明書中背景技術(shù)的撰寫技巧探討

摘 要 目前很多背景技術(shù)在說明書這塊內(nèi)容中為撰寫人員最容易忽略和不重視的一塊內(nèi)容，使得背景技術(shù)的撰寫質(zhì)量很低，有的甚至達不到其起到的技術(shù)要求。背景技術(shù)的撰寫質(zhì)量降低，拉低了整體五書的撰寫總質(zhì)量，其完全是撰寫代理人員可以避免的問題，也是撰寫人員需要注意和學習的問題，本文從多個角度闡述背景技術(shù)撰寫的重要性以及注意事項。

關(guān)鍵詞 專利 背景技術(shù) 撰寫

作者簡介：李意，北京市浩東律師事務(wù)所。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.357

當今世界的競爭已經(jīng)不僅是經(jīng)濟實力的競爭，還伴隨著科技與人才的競爭，其中體現(xiàn)了科技與人才的雙項創(chuàng)新的一個指標就是專利技術(shù)。當今世界上越來越多的人已經(jīng)開始申請專利，在我國專利的申請量也在也逐年攀升，但是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展并不僅僅是需要在專利申請數(shù)量上體現(xiàn)，在專利質(zhì)量上也需要進一步的提升才是關(guān)鍵，如何在現(xiàn)階段有效的提升專利的申請質(zhì)量，提高專利的撰寫水平，是現(xiàn)階段知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)代理人員需要思考和行動的問題。專利的申請文件一般包括五書，其分別是權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要和摘要附圖，對于說明書中，其包括了一部分叫做背景技術(shù)，所謂背景技術(shù)即是涵蓋了與本專利發(fā)明相關(guān)的現(xiàn)有的接近的技術(shù)，也是表明發(fā)明者的技術(shù)基礎(chǔ)以及前人的技術(shù)基礎(chǔ)。

然而，目前很多背景技術(shù)在說明書這塊內(nèi)容中為撰寫人員最容易忽略和不重視的一塊內(nèi)容，使得背景技術(shù)的撰寫質(zhì)量很低，有的甚至達不到其起到的技術(shù)要求。背景技術(shù)的撰寫質(zhì)量降低，拉低了整體五書的撰寫總質(zhì)量，其完全是撰寫代理人員可以避免的問題，也是撰寫人員需要注意和學習的問題。

一、專利撰寫前的準備階段

（一）確定領(lǐng)域

在拿到專利技術(shù)交底書時，代理人撰寫專利文件前要確定該項專利的領(lǐng)域與方向，確定為代理人代理的業(yè)務(wù)范圍的領(lǐng)域后方可進行撰寫工作。

（二）檢索相關(guān)領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)

在通過檢索網(wǎng)站檢索現(xiàn)有技術(shù)前也可以通過與發(fā)明人溝通，因為發(fā)明人為本領(lǐng)域?qū)I(yè)的技術(shù)人員，所以其對于現(xiàn)有技術(shù)的了解更為前線和深刻，撰寫代理人可以通過與發(fā)明人的語言溝通，進一步了解和詢問到現(xiàn)有技術(shù)的情況。在口頭上得到現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)信息后，撰寫代理人還需要將得到的信息再一次在相關(guān)網(wǎng)站上檢索得到有力證據(jù)去證實其可靠性，以保障對現(xiàn)有技術(shù)的了解做到有章可循，保障了證據(jù)的充分性和可依據(jù)性，通過這種先溝通后檢索的方法，縮小了檢索范圍，提高了撰寫代理的效率。

由于背景技術(shù)通常為本專利最接近的現(xiàn)有技術(shù)，所以這里需要撰寫代理人員根據(jù)技術(shù)交底書先確定關(guān)鍵詞，并對關(guān)鍵詞進行檢索，通過對關(guān)鍵詞的增加、減小、組合、排列和替換，從而增加和縮小檢索范圍，使得檢索更為全面，再通過檢索確定最接近申請專利文件相關(guān)的對比文件，了解本領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)，做到知己知彼，從而便于撰寫時能夠切入要點進行挖掘分析。

（三）分析現(xiàn)有技術(shù)的不足

對于第二步驟已經(jīng)檢索到的現(xiàn)有技術(shù)，需要撰寫代理人將相關(guān)的技術(shù)文件作為參照文件進行對比分析，去挖掘現(xiàn)有技術(shù)的不足之處，后期可在背景技術(shù)中進行闡述，同時需要做到這些挖掘到的不足之處正是本代理的專利所可以解決的技術(shù)問題，從而為后期有益效果的撰寫能夠做到前后呼應(yīng)，更為完整高效。

（四）對比分析相關(guān)文獻

可一次性羅列多個文件作為本專利文件的對比文件，將多個專利的技術(shù)不足作為參考，為本專利的申請?zhí)峁┛煽康囊罁?jù)背景。

（五）確定本專利的申請類型

在對比分析相關(guān)專利之后，可以根據(jù)技術(shù)交底書確定本專利的可以申請的類型，為發(fā)明、實用新型或者外觀專利的三者之一，或者為了提高通過概率，進行實用新型和發(fā)明的同時申報工作。

二、撰寫背景技術(shù)內(nèi)容

背景技術(shù)的描述主要是對其中最接近的現(xiàn)有技術(shù)或者是發(fā)明者所依靠的現(xiàn)有基礎(chǔ)技術(shù)進行描述，當然，對其中出現(xiàn)的問題和不足也要加以闡釋。其主要目的有兩個：

一是針對于該項發(fā)明而言，要引出與發(fā)明相關(guān)的技術(shù)中的問題。有些發(fā)明往往會創(chuàng)新一些技術(shù)成果，但是對于創(chuàng)新技術(shù)往往難以有直接的理論支撐，因此撰寫代理人要著重與此接近的現(xiàn)有技術(shù)，詳細論述相關(guān)技術(shù)，著重分析實現(xiàn)該專利是為了解決什么樣的技術(shù)問題，從而借此分析現(xiàn)有技術(shù)的不足之處。

二是為了突出表現(xiàn)該專利發(fā)明的技術(shù)成果，將現(xiàn)有技術(shù)作為對比彰顯創(chuàng)新技術(shù)的優(yōu)勢。撰寫者要能夠詳細描述現(xiàn)有技術(shù)，這樣在對專利進行后期的優(yōu)勢評價時更能突出其效果。對于詳細的對比內(nèi)容要著重于發(fā)明對技術(shù)的創(chuàng)造性創(chuàng)新，為專利文件增強說服力。

（一）引用文獻

引用文獻通常引用最與專利相關(guān)并且最選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)的文獻，所謂最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護的發(fā)明或?qū)嵱眯滦妥蠲芮邢嚓P(guān)的技術(shù)方案，它是判斷發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠窬哂袆?chuàng)新性和創(chuàng)造性的前提。如何判定最接近現(xiàn)有技術(shù)《專利審查指南》有一段相關(guān)描述：最接近的現(xiàn)有技術(shù)可以是與要求保護的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)；或者雖然與要求保護的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

現(xiàn)有的專利文件的背景技術(shù)撰寫，通常存在情況的為以下幾種：（1）直接摘抄與相關(guān)領(lǐng)域或者標題關(guān)鍵詞的注釋，包括網(wǎng)絡(luò)搜索引擎第一條顯示的注釋；（2）直接摘抄對比文件的背景技術(shù)內(nèi)容；（3）背景技術(shù)內(nèi)容為撰寫者本人的理解和語言撰寫。以上三種情況的背景技術(shù)撰寫的，對應(yīng)會出現(xiàn)以下三種問題的出現(xiàn)：（1）背景技術(shù)內(nèi)容為關(guān)鍵詞語的注釋，與實際專利文件并無輔助說明作用，起不到提供技術(shù)說明的作用；（2）多篇相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)文件，其背景技術(shù)部分千篇一律，內(nèi)容相近，對于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)缺陷要不一致，要不一句話帶過不足之處，使得說明書不飽滿，且不能體現(xiàn)發(fā)明人和代理人的技術(shù)價值；（3）背景技術(shù)撰寫口語化，或者其內(nèi)容并沒有考證，不夠豐富，可參考性和專利的可靠性相應(yīng)的會受到質(zhì)疑。

在引用文獻時可以在以上三種情況下稍微豐富改變一下，就會大大提高背景技術(shù)的可閱讀性以及可靠性。在撰寫背景技術(shù)的開頭需要引用文獻資料，文獻內(nèi)容需要為與本專利最為接近的現(xiàn)有技術(shù)，而不是相同領(lǐng)域的泛泛之談，可以通過網(wǎng)絡(luò)引擎搜索也可以通過查閱書籍報刊和文獻資料，保證參考的為已知的現(xiàn)有技術(shù)資料，做到盡可能的參考范圍相近，同時技術(shù)方向也力求相近，引用時避免和其他相近專利文件相似，可以用撰寫者自己的語言進行理解后的加工，避免了千篇一律的文獻引用狀況的發(fā)生，使得背景技術(shù)的獨特性提高，從而提高說明書整體的水平。在撰寫代理人自身理解后撰寫的文獻背景資料，往往更容易讓閱讀者和審查員理解和閱讀。

（二）引用對比文件

在引用文獻后，為增加背景技術(shù)的說服力，可以增加對比文件進行支持，其對于對比文件的要求，在《專利審查指南》（2010版）中有做具體的描述。

《專利審查指南》（2010版）指出說明書引證專利文件的，至少要寫明專利文件的國別、公開號，最好包括公開日期：引證飛專利文件的，要寫明這些文件的標題和詳細出處。另外引證文件還應(yīng)當滿足以下要求：（1）引證文件應(yīng)當是公開出版物，除紙質(zhì)形式外，還包括電子出版物等形式；（2）所引證的非專利文件和外國專利文件的公開日應(yīng)當在申請的申請日之前；所引證的中國專利文件的公開日不能晚于本申請的公開日；（3）引證外國專利或非專利文件的，應(yīng)當以所引證文件公布或發(fā)表時的原文所使用的文字寫明引證文件的出處以及相關(guān)信息，必要時給出中文譯文，并將譯文放置在括號內(nèi)。

在引用，撰寫代理人可以引用或者不引用對比文件，也可以引用一個或多個對比文件，背景文件的引用增強了背景技術(shù)的說服力，同時為本專利的申請?zhí)峁┝藚⒖家罁?jù)，同時便于審查員的審查工作，為其查找對比文件提供了參考的依據(jù)，起到了輔助作用。

（三）表述現(xiàn)有缺陷和所要解決的問題

在背景技術(shù)的最后闡述中可以添加對于引用的現(xiàn)有技術(shù)文獻以及對比文件存在的缺陷的客觀評價，且此缺陷為本專利需要或者已經(jīng)包含解決的問題。這里提出缺陷為后期提出技術(shù)方案的引子，也是為有益效果的撰寫起到前后照應(yīng)的目的。

專利文件最重要的就是客觀性，切忌不能夸大其詞，更不能為了突出專利的優(yōu)勢就一味的貶低現(xiàn)有技術(shù)，將現(xiàn)有技術(shù)一棒子打死。有些技術(shù)本身確實存在問題，但是一些撰寫者不能客觀指出問題所在，含糊其辭，反而起到了反效果，因為只有大膽指出技術(shù)存在的問題，才能幫助后人指明解決問題的方向。例如，一件發(fā)明涉及一種“紙漿濃度自動控制儀”。在說明書的背景技術(shù)部分，申請人介紹了國內(nèi)某廠（具體指明了該_=82的名稱）生產(chǎn)的一種同類產(chǎn)品，申請人在對該產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)方面存在的一些不足進行分析之后，寫到“該產(chǎn)品在使用中調(diào)整時間長，可靠性低，精密度低，故障率極高”，這種缺少具體技術(shù)數(shù)據(jù)的泛泛的貶低，實際上構(gòu)成對該產(chǎn)品的反宣傳，日后難免導(dǎo)致不必要的糾紛。因此，撰寫說明書要求撰寫者指出背景技術(shù)中存在的缺漏和不足之處，這樣能夠引出專利發(fā)明的必要性，這也是說明書的內(nèi)容的必然要求。審查專利人員要能夠通過說明書直觀的理解該項專利發(fā)明的發(fā)明目的，提出原因，對于其中所運用或者是創(chuàng)新的技術(shù)也能更加理解，從而能夠作出客觀的評價。

撰寫說明書還要有一些注意點。對于關(guān)于背景技術(shù)的內(nèi)容中，指出背景技術(shù)中存在的不足之處或缺陷時，僅限于涉及由發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案所要解決的不足或缺陷。注意只涉及與該發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案已經(jīng)解決的技術(shù)問題，如果本發(fā)明或者本實用新型并沒有切實解決相關(guān)的技術(shù)問題，那么不需要再描述相關(guān)內(nèi)容。只要盡可能的將與該專利相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的問題指出來并指出該發(fā)明過程中遇到的困難。這樣能夠幫助理解發(fā)明或?qū)嵱眯统霈F(xiàn)的原因以及其特色。

三、總結(jié)

綜上所述，專利的撰寫申請和保護，離不開每一個步驟，權(quán)力要求書、說明書、說明書附圖、摘要附圖、說明書摘要這五書中離不開每一個部分，說明書內(nèi)的背景技術(shù)也是至關(guān)重要，不可以忽視的一部分，往往降低要求、低要求對待背景技術(shù)的撰寫人員可以反映出其對待整個專利撰寫的態(tài)度，所以不應(yīng)該忽略所有細微的撰寫點，提高專利的質(zhì)量需要從細微的一點一滴做起，不積跬步無以至千里，不積小流無以成江海。想要真正意義上提高專利的撰寫質(zhì)量，需要從每一個細節(jié)做起。

參考文獻：

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[2]王勝利.技術(shù)交底的背景技術(shù)撰寫要求.http：//blog.sina.com.cn/wangshenglizhuanliboke.

[3]國家知識產(chǎn)權(quán)局.審查指南（2010）.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社.2010.