水文基本建設(shè)項(xiàng)目資金支付進(jìn)度控制的影響因素與措施

陳 寶，曾昭品，尚志宏

（松遼水利委員會(huì)水文局，吉林長(zhǎng)春 130021）

1 問題的提出

“十五”以來，國(guó)家加大了水文基本建設(shè)投入，建設(shè)項(xiàng)目呈現(xiàn)出項(xiàng)目多、資金量大、建設(shè)期集中的特點(diǎn)，如2010年以來，國(guó)家先后批準(zhǔn)立項(xiàng)并開工建設(shè)了嫩江右側(cè)主要支流水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)、嫩江水文巡測(cè)基地、松遼流域省界斷面水資源監(jiān)測(cè)站網(wǎng)水文站改建工程、松遼流域省界斷面水資源監(jiān)測(cè)站網(wǎng)新建工程（一期、二期、三期）、松遼委中小河流水文機(jī)動(dòng)監(jiān)測(cè)隊(duì)建設(shè)、松遼委黑河水文巡測(cè)基地改造工程、松遼委虎頭、海青水文站建設(shè)等一批水文基本建設(shè)項(xiàng)目，涉及工程投資逾億元，單項(xiàng)工程建設(shè)期一般為2～3年。目前，除松遼流域省界斷面水資源監(jiān)測(cè)站網(wǎng)新建工程外，多數(shù)項(xiàng)目已經(jīng)建設(shè)完成。

近年來，國(guó)家在增加水文基本建設(shè)項(xiàng)目的同時(shí)，也加大了對(duì)財(cái)政資金管理力度，要求財(cái)政資金支付必須按照序時(shí)進(jìn)度控制，規(guī)定了季、月、旬進(jìn)度指標(biāo)。對(duì)于受自然因素和人為因素影響較大的水文基本建設(shè)項(xiàng)目，如何保證按期完成工程建設(shè)，滿足工程建設(shè)資金支付進(jìn)度要求，筆者在多年從事水文基建項(xiàng)目管理過程中進(jìn)行了探索和嘗試，分析了制約資金支付進(jìn)度的不利因素，提出了有針對(duì)性的措施。

2 資金支付進(jìn)度控制的難點(diǎn)

2.1 項(xiàng)目前期工作滯后對(duì)資金支付進(jìn)度的影響

按照基本建設(shè)程序，一般情況下，項(xiàng)目投資是在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)告批復(fù)后下達(dá)，但是近年來，國(guó)家加大了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資力度，加快了投資執(zhí)行進(jìn)度，多數(shù)情況下是在可研報(bào)告批復(fù)后即下達(dá)項(xiàng)目投資。由于初步設(shè)計(jì)工作尚未完成，部分建設(shè)方案不能最后確定，項(xiàng)目建設(shè)不能正常開展。個(gè)別項(xiàng)目涉及征地等前置條件比較復(fù)雜的前期工作無法按計(jì)劃落實(shí)，相應(yīng)投資無法完成。

2.2 工程招投標(biāo)周期對(duì)資金支付進(jìn)度的影響

按照基本建設(shè)程序，項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批復(fù)后，工程進(jìn)入建設(shè)期，對(duì)于符合公開招標(biāo)的建筑工程、設(shè)備采購(gòu)等建設(shè)環(huán)節(jié)，應(yīng)該按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開招投標(biāo)。按照招投標(biāo)法和相關(guān)規(guī)定，從編制標(biāo)書、發(fā)布招標(biāo)公告，到公開開標(biāo)、評(píng)標(biāo)，需要一個(gè)月以上的時(shí)間，履行完全部程序，可能已經(jīng)超過了上級(jí)要求的資金支付進(jìn)度控制時(shí)間節(jié)點(diǎn)，從而對(duì)資金支付進(jìn)度造成影響。

2.3 建筑工程施工工期對(duì)資金支付進(jìn)度的影響

受氣候條件限制，東北地區(qū)建筑工程施工期較短，一般情況下5月初才能開工，9月下旬、最遲10月中旬就已封凍。有些項(xiàng)目投資下達(dá)時(shí)間較晚，錯(cuò)過了施工期，形成了資金到位但無法施工的局面，工程進(jìn)度與資金支付進(jìn)度無法統(tǒng)一。

2.4 進(jìn)口設(shè)備報(bào)批對(duì)資金支付進(jìn)度的影響

水文基建項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容一般包括建筑安裝工程和儀器設(shè)備購(gòu)置兩部分。在儀器設(shè)備中，多數(shù)項(xiàng)目都需要購(gòu)置部分進(jìn)口設(shè)備。按照財(cái)政部有關(guān)規(guī)定，購(gòu)置進(jìn)口設(shè)備需要報(bào)請(qǐng)財(cái)政部批復(fù)同意。由于進(jìn)口設(shè)備購(gòu)置申報(bào)、評(píng)審、報(bào)送、批復(fù)程序較多，一般是在年初申報(bào)，年末批復(fù)，對(duì)資金支付進(jìn)度造成影響。

3 應(yīng)對(duì)措施

3.1 加快項(xiàng)目前期工作進(jìn)度

在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告通過上級(jí)部門審查后，即組織開展初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制工作，細(xì)化建設(shè)方案和建設(shè)內(nèi)容，從而力爭(zhēng)在可研報(bào)告批復(fù)后就能進(jìn)行初步設(shè)計(jì)報(bào)告報(bào)批程序，縮短前期工作周期。當(dāng)涉及征地、購(gòu)房等事項(xiàng)時(shí)，請(qǐng)上級(jí)部門給予支持，爭(zhēng)取盡早落實(shí)。

3.2 提前開展工程招標(biāo)準(zhǔn)備

在編制初步設(shè)計(jì)報(bào)告階段，如果建設(shè)內(nèi)容和方案與可研階段變化不大，即著手進(jìn)行工程招標(biāo)準(zhǔn)備工作，編制招標(biāo)書，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研等，盡量縮短招標(biāo)準(zhǔn)備時(shí)間。同時(shí)選擇具有一定實(shí)力的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)事項(xiàng)，在保證法律規(guī)定的最低時(shí)限基礎(chǔ)上，盡量減少招標(biāo)到評(píng)標(biāo)的時(shí)間。

3.3 實(shí)行合同預(yù)付款抵押金制度

為保障資金支付進(jìn)度，同時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，保障資金安全，實(shí)行交付合同預(yù)付款抵押金制度，即在簽訂合同時(shí)約定，合同乙方必須交付與預(yù)付款相同額度的合同預(yù)付款抵押金后，甲方才履行預(yù)付款支付程序，從而解決工程進(jìn)度與資金支付進(jìn)度無法統(tǒng)一問題，又在一定程度上保證了資金安全。

3.4 合理加大合同預(yù)付款額度

為了滿足資金支付進(jìn)度要求，在某些情況下，在不違反相關(guān)法律的條件下，可以適當(dāng)加大合同預(yù)付款額度，盡量緩解資金支付壓力。

4 結(jié)語(yǔ)

水文基本建設(shè)項(xiàng)目不同于大中型水利水電工程，具有點(diǎn)多、面廣、單項(xiàng)工程投資小等特點(diǎn)，工程建設(shè)管理具有其特殊性。如何在遵照?qǐng)?zhí)行國(guó)家有關(guān)法規(guī)和規(guī)章制度的前提下，研究、探索水文基本建設(shè)項(xiàng)目管理的方式和方法，滿足國(guó)家對(duì)工程建設(shè)進(jìn)度和資金支付進(jìn)度的要求，是一個(gè)比較復(fù)雜的課題。本文提出的一些措施，可能存在一定的局限性，需要在以后的實(shí)際工作中繼續(xù)探索與研究。