網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下高校圖書館科研成果開放獲取的組織管理體制研究

彭冀曄

摘要：文章從時代的發(fā)展與思維方式的變革、網(wǎng)絡(luò)的進步與技術(shù)支持的革新、交流的困難與開放獲取的需要等方面對新形勢下“開放獲取”的概念進行了概述，分析了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下高校圖書館建設(shè)科研成果開放獲取組織管理體制的意義和可行性，分別從宏觀和微觀2個方面論述了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下高校圖書館科研成果開放獲取組織管理體制的建設(shè)途徑，最后著重從宣傳、技術(shù)、版權(quán)、制度4個層面提出了該組織管理體制的實施策略。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境；圖書館；開放獲取；組織管理體制；科研成果

DOI： 10.3969/j.issn.2095-5707.2018.02.002

中圖分類號：G250.7 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-5707（2018）02-0005-04

Abstract： From the aspects of development of the times and the change of mode of thinking， the progress of the network and innovation of technical support， communication difficulties and the demand for open access， this article reviewed the concept of “open access” under the new situation. It analyzed the significance and feasibility of the construction of organization and management system of the open access to scientific research achievements of academic libraries under the network environment， discussed construction strategies of organization and management system of the open access to scientific research achievements of academic libraries under the network environment from macro and micro aspects， and finally proposed the strategies of implementing the management system from aspects of publicity， technology， copyright and system.

Key words： network environment； libraries； open access； organization and management system； scientific research achievements

信息化時代的到來為高校圖書館科研成果存儲與獲取帶來了巨大的改變。從局域網(wǎng)到廣域網(wǎng)，再到互聯(lián)網(wǎng)，高校圖書館科研成果的存儲逐漸從實體館藏過渡到虛擬館藏占主導(dǎo)，高校圖書館科研成果的獲取逐漸由線下轉(zhuǎn)為線上。在新形勢與新要求下，催生了一種新的館藏資源組織管理方式，即開放獲?。╫pen access）[1]。開放獲取理念擴展了科研

信息傳播范圍，消除了網(wǎng)絡(luò)時代學(xué)術(shù)資源的獲取障礙。要想促進開放獲取模式的穩(wěn)定發(fā)展，就需要相應(yīng)的組織管理體制提供支持。

1 新形勢下的新理念——“開放獲取”概述

開放獲取指的是在信息化時代，由于網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展所帶動起來的一種學(xué)術(shù)資源和信息共享的理念和出版機制。時代的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)的革新，以及傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版和訂閱模式的局限等因素構(gòu)成了開放獲取思想理念和出版機制產(chǎn)生和發(fā)展的主要背景原因。

1.1 時代的發(fā)展與思維方式的變革

20世紀(jì)以來的后現(xiàn)代主義思潮催生了解構(gòu)主義、虛無主義、存在主義、無主體等多元化的思想，展開了人類思維自由與多元論的思想圖景。高校圖書館科研成果開放獲取要求的是所有用戶都具有同等的閱讀、瀏覽以及下載權(quán)限，并且并不收取任何費用。這一出版與共享機制便是這一時代思想具體化與制度化的一個體現(xiàn)。

1.2 網(wǎng)絡(luò)的進步與技術(shù)支持的革新

從局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)，再到互聯(lián)網(wǎng)時代，高校圖書館科研成果的存儲與獲取經(jīng)歷著劃時代的變革。在局域網(wǎng)和廣域網(wǎng)時代，各個高校的館藏資源相對孤立，盡管有文獻傳遞、館際互借等獲取方式，但學(xué)術(shù)成果的獲取和交流依然相對困難。到互聯(lián)網(wǎng)時代，高校圖書館電子資源的流通和傳遞變得相當(dāng)廣泛，技術(shù)的進步也使得文獻資源的搜索更為高級與精確，節(jié)省了讀者相當(dāng)大部分的時間。

1.3 交流的困難與開放獲取的需要

隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，網(wǎng)民數(shù)量加速增加，對于網(wǎng)絡(luò)電子資源與信息的需求也不斷增加。據(jù)2013年1月由中國互聯(lián)網(wǎng)信息中心（CNNIC）發(fā)布的第31次中國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計報告指出，截至2012年12月底，我國的網(wǎng)民規(guī)模已經(jīng)達到5.64億，全年共計新增網(wǎng)民5090萬人，互聯(lián)網(wǎng)普及率為42.1%，較2011年底提升了3.8個百分點[2]。并且隨著我國平均教育水平的提高，高校學(xué)生在總?cè)丝谥械谋壤膊粩嗯噬@個群體對于高校圖書館學(xué)術(shù)成果資源的需求也不斷增加，這就為高校圖書館科研成果資源的“開放獲取”提供了現(xiàn)實的需求。另一方面，學(xué)術(shù)期刊的價格普遍上漲與高校圖書館購買館藏資源緊張的經(jīng)費之間產(chǎn)生了更為尖銳的矛盾，使得高校圖書館轉(zhuǎn)而尋求一種更為方便實惠的資源獲取與共享體制。

2 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下高校圖書館建設(shè)科研成果開放獲取組織管理體制的意義

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下全球科研活動的新變化，豐富了科研信息獲取渠道，也削弱了高校圖書館在科研知識服務(wù)中的作用。面對信息時代科研用戶多樣化的服務(wù)需求，高校圖書館只有引入開放獲取理念，依托開放獲取組織管理體制構(gòu)建開放的科研交流體系，才能維護高校圖書館在科研知識服務(wù)中的樞紐地位。

2.1 開放獲取對高校圖書館科研知識服務(wù)的影響

開放獲取概念的提出，讓科研人員能夠不受空間、時間限制，共同進入超大容量的數(shù)字化科研信息可視化系統(tǒng)，實現(xiàn)全球科研活動的分布式協(xié)作。在開放獲取的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，數(shù)字化信息組織與共享成為科研人員交流與知識形成的主要方式[3]。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用，使得海量學(xué)術(shù)信息與科研成果能夠以數(shù)字化的形式進行存儲與利用，也可以借助高端信息技術(shù)對固有數(shù)據(jù)進行深入挖掘，進而形成清晰的知識脈絡(luò)，為科研人員獲取信息提供了極大便利。開放獲取改變了科研信息的交流模式，也要求高校圖書館充分利用信息技術(shù)，以高效信息整合與精細(xì)分類，為科研人員提供自由開放的信息服務(wù)，促進科研知識服務(wù)模式轉(zhuǎn)型，為高校圖書館注入新的活力。

2.2 建設(shè)科研成果開放獲取組織管理體制的意義

開放獲取運動帶來了全新的學(xué)術(shù)信息交流模式，也是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下促進科研成果傳播的有效途徑。由于思想意識、經(jīng)費等方面的原因，我國部分機構(gòu)或個人對科研成果開放獲取持反對態(tài)度，這也是導(dǎo)致我國開放獲取政策發(fā)展緩慢的原因之一。高校圖書館建立科研成果開放獲取組織管理體制，從法律、經(jīng)濟層面制定開放獲取政策，能夠提高用戶對開放獲取的認(rèn)知，吸引更多科研人員參與到開放獲取運動中，促進科研成果的開放存取與共享。高校圖書館建設(shè)開放獲取組織管理體制的主要目的，在于推動我國學(xué)術(shù)科研信息的開放獲取，借助政策的引導(dǎo)性、監(jiān)督性與強制性，讓更多的科研成果能夠以開放獲取的方式出版，實現(xiàn)對科研信息資源的統(tǒng)一管理，進而促進科研學(xué)術(shù)信息的全民共享。

3 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下建設(shè)科研成果開放獲取組織管理體制的可行性

高校圖書館科研成果開放獲取組織管理體制的建設(shè)，應(yīng)該充分借鑒國外積累的實踐經(jīng)驗[3]。國外開放獲取組織管理體制的發(fā)展少不了政府層面的支持，即要求政府部門結(jié)合科研機構(gòu)與科研活動需求，制定一系列法律法規(guī)，為開放獲取運動的開展保駕護航。自2002年至今，我國在開放獲取實踐方面積累了豐富的經(jīng)驗，政府部門雖然沒有制定法律層面的開放獲取組織管理體制，但是對不同機構(gòu)開放獲取政策的制定給予了鼓勵與支持，對開放獲取資源進行了統(tǒng)一規(guī)劃，為開放獲取政策的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。開放獲取運動涉及多個部門與機構(gòu)，高校圖書館科研成果開放獲取體系建設(shè)，應(yīng)該保障系統(tǒng)性與連續(xù)性，在不斷加強認(rèn)識中增強實踐能力[4]。

4 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下高校圖書館科研成果開放獲取組織管理體制的建設(shè)路徑

高校圖書館科研成果開放獲取組織管理體制的建設(shè)，不僅要從法律、經(jīng)濟等宏觀角度進行科學(xué)定位，也需要根據(jù)科研服務(wù)方式、資源管理、信息傳播等制定微觀政策。筆者結(jié)合相關(guān)研究成果，從以下2個層面提出網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下高校圖書館科研成果開放獲取組織管理體制的建設(shè)路徑，以促進高校圖書館科研成果共享。

一方面，雖然我國開放獲取運動的開展已經(jīng)取得了一定的成效，但是與西方國家相比，我國學(xué)術(shù)科研信息的總體開放程度依然偏低。這不僅與科研人員缺乏開放獲取意識有關(guān)，也與國家缺乏強制性開放獲取政策法規(guī)有關(guān)[5]。因此，政府部門首先應(yīng)該從立法角度制定科研成果開放獲取組織管理體制，對科研成果開放獲取涉及的資金、隱私保護問題進行明確規(guī)定，并加大對學(xué)術(shù)資源開放獲取的資金投入，保持對開放獲取組織管理實踐的持續(xù)關(guān)注。為解決科研成果開放獲取中存在的資金不足問題，政府部門應(yīng)制定一系列優(yōu)惠政策，采用減免稅費、鼓勵企業(yè)投資等方式，促進開放獲取產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將國家開放獲取政策變?yōu)榭刹僮鞯姆煞ㄒ?guī)，為高校圖書館等機構(gòu)開放獲取組織管理體制的建設(shè)提供科學(xué)指導(dǎo)。

另一方面，高校圖書館應(yīng)該以國家宏觀政策為依據(jù)，結(jié)合圖書館的服務(wù)性質(zhì)、職能與用戶需求來制定，體現(xiàn)不同政策的特點與差異，在協(xié)調(diào)各方利益的同時體現(xiàn)不同政策的特色，以提高科研知識服務(wù)水平。⑴科研服務(wù)方面。高校圖書館應(yīng)該對科研成果開放獲取權(quán)限進行規(guī)定，明確提供科研知識服務(wù)的內(nèi)容，如增值服務(wù)政策、版權(quán)咨詢政策等。制定科研知識服務(wù)評價政策，對圖書館科研成果使用情況、科研知識服務(wù)效果等進行評估，進而為高校圖書館科研知識庫的建設(shè)提供指導(dǎo)。⑵資源管理方面。雖然高校圖書館科研成果是開放獲取的，但是依然需要投入大量時間與精力進行管理，這就需要構(gòu)建科研信息管理政策。明確科研成果管理模式、科研知識庫建設(shè)目標(biāo)、人員配置等，安排專人對知識庫進行管理維護。制定技術(shù)支持與資金支持政策，設(shè)置統(tǒng)一的開放獲取數(shù)據(jù)格式，制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)傳遞、存儲標(biāo)準(zhǔn)，明確數(shù)據(jù)庫質(zhì)量控制措施與目標(biāo)，維持科研知識庫的有序運作。⑶傳播服務(wù)方面。對科研成果的開放獲取形式、時間等進行明確規(guī)定，明確不同學(xué)科信息的獲取期限[6]。處理好科研成果傳播與保護之間的關(guān)系，協(xié)調(diào)科研信息資源所涉及各方的合法權(quán)益，制定科研成果版權(quán)保護政策，保護作者、出版者的合法權(quán)益。⑷激勵政策方面。采用精神獎勵與物質(zhì)獎勵等方式，鼓勵科研人員、高校師生等將科研成果存儲于科研知識庫中[7]。

5 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下高校圖書館科研成果開放獲取組織管理體制的實施策略

面對日益豐富的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，以及日益增加的用戶需求，我國高校圖書館科研成果開放獲取的組織管理體制建設(shè)顯得尤為重要。就開放獲取平臺的主體——廣大高校及科研機構(gòu)的研究者而言，需要加大對于開放獲取理念與制度的宣傳力度，促進其思想認(rèn)知，并加快版權(quán)支持，開發(fā)增值服務(wù)；而就科研成果與文獻資源而言，需要加強技術(shù)研究，實現(xiàn)資源整合，以及加深制度改革，建設(shè)整合平臺。

5.1 加大宣傳力度，促進思想認(rèn)知

盡管“開放獲取”的觀念已經(jīng)逐漸得到傳播，我國一些高校與科研機構(gòu)也在積極地加入到建設(shè)“開放獲取”資源庫的隊伍當(dāng)中，但是不管是橫向地與歐美國家相比較，還是縱向地與自身的發(fā)展軌跡相比較，其進程和程度都是相對較低的。因為“開放獲取”的實現(xiàn)不僅僅需要國家政策支持、相關(guān)機構(gòu)大力建設(shè)，更加需要廣大科研工作者的支持與配合。而事實上由于體制不完善等方面的原因，相當(dāng)多的科研工作者并不愿意將自己的學(xué)術(shù)成果納入到這個體系之中。這就需要對于“開放獲取”的思想觀念進行大力的宣傳，尤其是在科研工作者中，使他們形成“開放獲取”的思想意識，幫助他們了解“開放獲取”對于學(xué)術(shù)研究、學(xué)科交流等所具有的巨大優(yōu)勢與助益，以及對于整個學(xué)科甚至科研工作本身所具有的巨大影響。

5.2 加強技術(shù)研究，實現(xiàn)資源整合

實現(xiàn)高效圖書館科研成果的開放獲取不僅僅需要國家有關(guān)部門、各大高校和科研機構(gòu)以及廣大科研工作者的支持，還需要相對先進和完善的技術(shù)支持，從而實現(xiàn)在線科研成果資源的整合與發(fā)展。一方面，在數(shù)據(jù)平臺的搭建與學(xué)術(shù)資源融合、篩選的過程中，需要數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)指引庫、查新檢索、歸檔歸類以及處理大數(shù)據(jù)等技術(shù)的大力支持；另一方面，在系統(tǒng)的維護與學(xué)術(shù)資源的準(zhǔn)入資格篩選上也需要計算機技術(shù)最為有力的支撐。同時，還需要加強對開放存取的技術(shù)研究，實現(xiàn)開放資源與館藏資源的整合，建立數(shù)字歸檔倉庫。

5.3 加快版權(quán)支持，開發(fā)增值服務(wù)

版權(quán)問題是高校及科研機構(gòu)的研究者們非常重視的一個問題，對于“開放獲取”制度和數(shù)據(jù)平臺所具有的顧慮很大一方面也是來源于此。因此，加緊出臺有關(guān)的法律法規(guī)政策，規(guī)范“開放獲取”平臺在資源管理與版權(quán)認(rèn)證方面的行為，對于促進平臺建設(shè)與融合更為廣泛的科研成果具有巨大的推動作用[6]。另一方面，開發(fā)有利于科研工作者的增值服務(wù)，如提供下載瀏覽量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、相關(guān)學(xué)科研究最新成果等，使其能夠支持“開放獲取”平臺，對促進“開放獲取”平臺的有效發(fā)展具有重要意義。

5.4 加深制度改革，建設(shè)整合平臺

傳統(tǒng)的高校圖書館館藏資源的管理體制主要是以獨立的、單一的管理體制為主，館藏資源經(jīng)過篩選購買入庫，并進行歸類存儲，用戶的查新檢索也相對簡單，往往是到圖書館借閱實體館藏。而互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展與高校圖書館科研成果“開放獲取”平臺的建立使得這種單一的資源獲取模式受到了沖擊。由于“開放獲取”平臺的存在，如開放倉儲（OA repositories）、OA期刊、個人機構(gòu)網(wǎng)站、Blog（博客）、WIKI（維基）、BBS（電子公告牌系統(tǒng)）等，用戶不需要再到圖書館借閱實體館藏，或者通過圖書館電子閱覽室來瀏覽與查找文獻資源，只需要登入“開放獲取”平臺便可以免費下載。這種變革使得高校圖書館不得不拋棄文獻資源借閱管理制度這種傳統(tǒng)單一的的管理模式，而建立起立體化、整合化的文獻資源借閱與管理制度。

6 小結(jié)

互聯(lián)網(wǎng)時代學(xué)術(shù)科研信息作為重要的戰(zhàn)略性資源，也是推動國家科技創(chuàng)新的重要因素。開放獲取的產(chǎn)生，是適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時代多樣化信息獲取需求的結(jié)果。而開放獲取組織管理體制能夠為開放獲取運動提供支持，可以促進科研信息的廣泛傳播，提高科研成果轉(zhuǎn)化率。高校圖書館作為科研知識服務(wù)的媒介機構(gòu)，在開放獲取運動中扮演著重要角色，要以系統(tǒng)性、整體性、學(xué)術(shù)性以及標(biāo)準(zhǔn)化為指導(dǎo)，并以用戶的需求為導(dǎo)向，對各個學(xué)科的研究成果進行有效的篩選，從而得到有深度、高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，納入具有實踐性與創(chuàng)新性的研究成果，并加大宣傳力度、加強技術(shù)研究、加快版權(quán)支持以及加深制度改革，推動我國科研成果的開放交流與信息共享，并積極融入到全球開放獲取運動的洪流中。

參考文獻

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（收稿日期：2017-10-23）

（修回日期：2017-11-03；編輯：魏民）