數(shù)據(jù)驅(qū)動的學(xué)術(shù)語篇組織句干研究

李晶潔，謝夢琪

(東華大學(xué) 外語學(xué)院，上海 201620)

一、 引言

話語功能是指在特定語境中，人們傾向于使用特定的詞匯表達或者結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)語篇層面上的功能，它屬于具體語境的篇章功能。具體來說，話語功能不僅包括語言使用者如何組織信息，如何表明一條信息與其他信息之間的關(guān)系，也包括說話者使用怎樣的語言策略來與讀者交流，建立和保持人際關(guān)系等[1]。研究話語功能的目的之一便是描述不同語域中語言使用發(fā)生的變異情況，從而揭示實際使用中的語言規(guī)則。Biber等[2]基于頻數(shù)統(tǒng)計結(jié)果描述了學(xué)術(shù)口語和學(xué)術(shù)書面語中的詞束功能特征，并將其分為三類，即立場、語篇組織與指稱。立場性詞束傳達兩種主要意義類型，即認知立場和態(tài)度立場。語篇組織類詞束具有承上啟下的作用，負責語篇間的關(guān)系，包括執(zhí)行話題引入/聚焦和話題闡釋/分類兩個子功能。指稱性詞束通常是識別具有某種特征的重要實體或個體，包括四個子類：識別/聚集、模糊、特征指示、時間/地點/文本指示。Biber等的研究均使用“詞束”的概念，但具有詞束特征的語言實體數(shù)量眾多且結(jié)構(gòu)靈活多變，導(dǎo)致其意義特征較不穩(wěn)定，不利于分析。因此，本文從中選取一類形式特征相對突出的詞束，即具有主謂結(jié)構(gòu)的句干序列，分析其在具體文本環(huán)境中執(zhí)行的主要話語功能。李晶潔和衛(wèi)乃興[3]曾對句干作出界定，并對其提取方法進行了詳細闡述，但沒有進一步研究句干的功能特征。李晶潔和周昕玥[4]從元話語視角分析了互動句干在學(xué)術(shù)文本中所執(zhí)行的人際功能，但是對于學(xué)術(shù)語篇中的組織句干沒有進一步分析?；诖?，本文使用CARE-S1語料庫作為數(shù)據(jù)源，以Biber等話語功能劃分為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建“研究推進”和“研究關(guān)聯(lián)”功能范疇，以此分析學(xué)術(shù)語篇中組織句干的形式與意義關(guān)系。

二、 研究方法

本文使用的語料庫是CARE語料庫的子庫CARE-S1。CARE(Collection of Academic Research Essays)語料庫選取的期刊均為2006年至2015年間公開出版發(fā)行的SCI或SSCI期刊，語料文本以研究型論文為主。CARE-S1語料庫包含了766篇研究論文，庫容為4 773 855，詞匯總量為71 184類符[注]該數(shù)據(jù)為WordSmith4.0版本的檢索結(jié)果，其他版本數(shù)據(jù)會稍許不同。。本文數(shù)據(jù)處理和分析按照以下三個步驟進行：

第一步：使用李晶潔和衛(wèi)乃興[3]開發(fā)的提取方法，從CARE-S1語料庫中自動識別和提取4 040個不同的句干序列。

第二步：人工分析判斷句干的功能，并使用WordSmith 4.0軟件檢索每一例句干，結(jié)合語境確定其話語功能。由于機器賦碼存在不準確的情況，我們需要排除不符合本研究要求的句干序列。例如，我們將形如couldinprinciplebe，someoneelse，dataset，studiesthathaveatwhichpoint，agef#，effectsmodel等結(jié)構(gòu)不滿足要求的句干都排除在本研究范圍外。在進行這一步驟時，我們需要根據(jù)每個句干在語境中的意義，人工判斷它們所實施的話語功能。主要有以下三種情況：(1)語義特征不明顯、功能不明確的句干，我們將其標記為“功能模糊”，如Iam，hehad；(2)語義特征明顯且功能明確的句干，我們很容易確定其功能，如thisresultindicatesthat用于“呈述結(jié)果”，隸屬于“研究推進”功能；(3)結(jié)構(gòu)相似但功能不同的句干，我們則需要結(jié)合具體的語境判斷其功能。

第三步：根據(jù)句干具體實現(xiàn)的功能，我們將組織句干劃為“研究推進”和“研究關(guān)聯(lián)”兩大功能范疇?！把芯客七M”是指通過在學(xué)術(shù)語篇中展示不同命題內(nèi)容進而推進研究，而“研究關(guān)聯(lián)”是指將當前命題與同一文本的其他命題或?qū)斍把芯颗c文本外的其他研究關(guān)聯(lián)起來。

三、 學(xué)術(shù)語篇中組織句干的功能特征

根據(jù)上述步驟，本文從CARE-S1語料庫中共計提取出2 933個不同的組織句干，合計出現(xiàn)26 395次?；诠δ芴卣?，我們概括了組織句干在學(xué)術(shù)文本中的兩大話語功能類別，即“研究推進”和“研究關(guān)聯(lián)”。其總體分布數(shù)據(jù)詳見表1。

表1 組織句干話語功能分類

從表1中可以看出，“研究推進”句干序列的類符數(shù)和形符數(shù)皆為最高，分別占各自總量的82.41%和82.95%，而“研究關(guān)聯(lián)”僅為12.89%和12.29%。這再次證明學(xué)術(shù)語篇傳遞了大量的命題信息，包括對客觀事實和數(shù)據(jù)的陳述、推理、總結(jié)等?！把芯客七M”是指通過在學(xué)術(shù)語篇中展示不同命題內(nèi)容進而推進研究，而“研究關(guān)聯(lián)”是指將當前命題與同一文本的其他命題或?qū)斍把芯颗c文本外的其他研究關(guān)聯(lián)起來。換言之，“研究推進”標志出與命題對應(yīng)的研究活動，“研究關(guān)聯(lián)”則是將多個命題信息或研究內(nèi)容關(guān)聯(lián)。表2顯示兩大功能范疇下的子功能分布數(shù)據(jù)。

表2 組織句干話語功能統(tǒng)計信息

(續(xù)表)

通過檢查CARE-S1文本證據(jù)，我們初步確定了“研究推進”范疇包含16個子功能類別，共涵蓋2 417不同句干，形符總數(shù)達到21 895次，其中闡述方法步驟、呈述事實、呈述結(jié)果、狀態(tài)說明是此類范疇中使用最頻繁的功能類，共出現(xiàn)13 609次。而“研究關(guān)聯(lián)”范疇包含10個子功能類，類符數(shù)為378，形符數(shù)為3 243，其中前人研究綜述、篇章指示、理論依據(jù)來源、報道是最高頻的功能類，合計2 503次。接下來，我們將以“研究推進”中的“呈述結(jié)果”句干和“研究關(guān)聯(lián)”下的“前人研究綜述”句干為例，闡釋學(xué)術(shù)作者如何運用話語策略來實現(xiàn)信息命題的組織，并重點討論句干在局部語境中的共選特征。

“呈述結(jié)果”是學(xué)術(shù)作者對文本某個部分或整體研究的發(fā)現(xiàn)進行傳遞的語篇行為。引導(dǎo)結(jié)構(gòu)命題的“呈述結(jié)果”多出現(xiàn)在學(xué)術(shù)論文或著作的摘要、引言和總結(jié)結(jié)論部分。常見的“呈述結(jié)果”句干有findingsindicatethat，itturnsout，itwasfoundthat，ourfindingssuggest，ourresultssuggestthat，resultsdemonstrate，therewasamaineffect，thesefindingssuggestthat，resultsshowedthat，wealsofind(found)，wedidnotfind，wefoundno，wepresent，weobserve等。從形式上看，常見“呈述結(jié)果”句干通常有明顯的標志詞，如名詞result、finding，動詞find(found)、observe以及動詞短語turnout。學(xué)術(shù)作者常用這些標志詞語或者結(jié)構(gòu)來揭示作者的研究結(jié)果和發(fā)現(xiàn)，即傳遞結(jié)果的語篇行為。除此之外，作者還會使用隱式結(jié)構(gòu)(即沒有明顯標志詞的結(jié)構(gòu))來實現(xiàn)該功能，這時讀者需要根據(jù)句干序列出現(xiàn)的文本環(huán)境判斷其命題功能，如例1中的therewasamaineffect。該句干出現(xiàn)了19次，主要用于闡述結(jié)果發(fā)現(xiàn)且全都出現(xiàn)在結(jié)果部分。

例1This experiment shows a clear additive effect between distal prosodic context and semantic context; that is，therewasamaineffectof both of these factors， with no evidence that the effect of distal prosody was attenuated by the presence of a semantic context.(摘自 the Result and Discussion部分)

從英語基本時態(tài)角度來分析這些句干，“呈述結(jié)果”句干時態(tài)形符數(shù)數(shù)據(jù)分布如表3所示。我們發(fā)現(xiàn)常見“呈述結(jié)果”句干多為一般現(xiàn)在時，共出現(xiàn)1 658次，占總數(shù)的73.66%。學(xué)術(shù)作者多使用一般現(xiàn)在時來表述研究結(jié)果，可能是作者將研究結(jié)果視為客觀事實或真理，用于暗示其研究的科學(xué)性和普遍性。除一般現(xiàn)在時之外，作者也會使用一般過去時來描述研究之前所涉及的一系列活動，合計556次，占總數(shù)的24.70%。一般過去時的“呈述結(jié)果”句干用于評述前人研究成果或是再次提及本研究結(jié)果。

表3 “呈述結(jié)果”句干語態(tài)時態(tài)分布信息

“前人研究綜述”表示對前人相關(guān)論文中的研究、數(shù)據(jù)和主要觀點進行的歸納整理。該功能是“研究關(guān)聯(lián)”范疇的最大子類，類符為114，形符為792。此類常見句干包括previousstudiessuggestthat，approachhasbeenused，literaturefocuses，approacheshavebeenproposed，authorshaveused，othershavesuggested，theseresearchersfound，othershaveargued等。從功能上看，常見的“前人研究綜述”句干用于對以往研究、方法、總結(jié)以及觀點的重述，如othershaveargued，approachhasbeenused，othershavefound等。從時態(tài)上看，“前人研究綜述”句干常見時態(tài)為現(xiàn)在完成時，現(xiàn)在完成時是指動作發(fā)生在過去但是對目前的動作行為有一定的影響。而這一點正是功能項“前人研究綜述”所體現(xiàn)的基本意義，即在學(xué)術(shù)語篇中表明論文研究命題內(nèi)容是在前人研究基礎(chǔ)上的進一步拓展，可以通過前人文章中所敘述觀點與其他研究內(nèi)容、方法等進行連接，使得文章更加充實。

四、 學(xué)術(shù)語篇中組織句干的結(jié)構(gòu)特征

按照結(jié)構(gòu)特征，我們將2 933條不同句干分為以下五類：顯性人稱主語(由人稱代詞或作者自我提及語為主語的句干，如theyrecognized，theauthorsfoundthat)、顯性非人稱主語(句干主語為表示論文、研究、聚焦、對比等含義的名詞引導(dǎo)，如goalofthispaperisto，ourstudydemonstrates)、Wh-詞結(jié)構(gòu)(由特殊疑問詞引導(dǎo)的句干，如whattheythink，whichwouldallowfor)、As前置結(jié)構(gòu)(由前置as引導(dǎo)的從句，如asithasbeenshownto，ascanbeseeninFig.)、存在句式(即為therebe結(jié)構(gòu)句干，如therewasamaineffect，therearenodifferencesin)。圖1顯示組織句干結(jié)構(gòu)特征的分布信息(不包含狀語從句等153條句干序列)。

圖1 組織句干結(jié)構(gòu)特征

由圖1所示，顯性人稱主語和顯性非人稱主語是組織句干中最為典型的主語類別，共計出現(xiàn)22532次，占總數(shù)的85.36%。As前置結(jié)構(gòu)和Wh-詞結(jié)構(gòu)在所有類別中出現(xiàn)的頻數(shù)最低，合計出現(xiàn)1175次，占總數(shù)的4.45%。各類結(jié)構(gòu)的句干在學(xué)術(shù)語篇中的分布差距較為懸殊，一方面是因為提取出來的句干大多數(shù)是以主語加謂語的小句結(jié)構(gòu)單位，另一方面是因為語篇是由許多句子組合而成，而每一個完整的句子都需要名詞主語，所以前兩種結(jié)構(gòu)類型所占比例較高。接下來，本文將分別探討顯性人稱主語和顯性非人稱主語的結(jié)構(gòu)特征。

表4展示了顯性人稱主語的詳細分布數(shù)據(jù)，其中顯性人稱主語包括699個不同句干(占總類符數(shù)的23.83%)，使用實例達到8 294條(占總形符數(shù)的31.42%)。我們發(fā)現(xiàn)，第一人稱單數(shù)主語I、第一人稱復(fù)數(shù)主語We，以及第三人稱復(fù)數(shù)主語They的使用實例總和要比其他類型的人稱主語多許多，這與我們傳統(tǒng)認為的學(xué)術(shù)語篇旨在科學(xué)傳遞事實命題而與作者個人感情無關(guān)的觀念背道而馳。同時，第一人稱的頻繁使用揭示了學(xué)術(shù)語篇在客觀陳述事實、傳遞科學(xué)知識的同時，也是一個構(gòu)建作者與讀者有效互動的動態(tài)過程。通過使用第一人稱來表達自己的觀點，讓作者身份在學(xué)術(shù)文本中變得“清楚可見”。

表4 顯性人稱主語類別分布信息

為了進一步分析主語類別與功能的關(guān)系，我們分別考察顯性人稱主語中可指代作者本人的三種主語類型，即第一人稱單數(shù)I，第一人稱復(fù)數(shù)we和作者自我提及語。表5為三種主語類型句干與各自對應(yīng)功能的分布情況。我們發(fā)現(xiàn)，第一人稱單數(shù)主語I的句干序列主要執(zhí)行“呈述觀點”和“描寫”兩大功能，分別出現(xiàn)273次和153次，均屬于“研究推進”范疇。第一人稱復(fù)數(shù)主語We的句干序列主要實施“闡述方法步驟”和“呈述結(jié)果”功能，分別出現(xiàn)2637次和972次，占各自功能類總數(shù)的43.35%和15.98%，亦屬“研究推進”范疇。而作者自我提及語主要執(zhí)行“報道”和“前人研究綜述”功能，屬于“研究關(guān)聯(lián)”范疇。

表5 第一人稱主語與其功能分布情況

相對顯性人稱主語結(jié)構(gòu)而言，顯性非人稱主語句干的主語類型更為豐富，所涉范圍較廣。通過檢查主語的語義特征，我們發(fā)現(xiàn)，顯性非人稱主語多是與研究活動或研究內(nèi)容密切相關(guān)，可概括為以下類型：“指示代詞類”，即指示代詞作為主語，如this，those；“理論/原因類”，涉及研究理論或原因的名詞，如literature，reason；“事實/證據(jù)類”，表示表格、圖表等事實類證據(jù)的名詞，如table，figure，data，group，factor；“研究類”，與研究項目相關(guān)的名詞，如study，research，project，survey；“實驗類”主語是指與實驗研究相關(guān)的名詞，如variables，experiment，participant；“對比/差異類”，表示研究差異性或相似性的名詞，如difference，comparison；“論文類”，表示文章或章節(jié)的名詞，如paper，section，chapter；“聚焦/目的類”，用于說明研究焦點或目的的名詞，如aim，focus；“觀點類”，涉及觀點、評論、解釋等的相關(guān)名詞，如disagreement，argument，analyses，view；“研究方法類”，涉及研究方法、實驗或具體步驟的名詞，如method，step，procedure，image，process，model，system；“結(jié)果類”，表明研究成果或發(fā)現(xiàn)的名詞，如result，finding；“示例類”，用于舉例的名詞，如case，sample，example；“問題類”，表示研究問題的名詞，如problem，question?？傮w來說，顯性非人稱主語類型繁多，或表示研究內(nèi)容、事實、方法步驟，或指代文章內(nèi)部位置，或表示結(jié)果、原因等邏輯關(guān)系。此類句干極具學(xué)術(shù)語域特征，每次出現(xiàn)都是在提示或引導(dǎo)讀者如何解讀其后的命題信息。我們進一步分析了顯性非人稱主語的主語類別與實現(xiàn)功能的對應(yīng)關(guān)系。表6展示組織句干顯性非人稱主語類別和功能對照關(guān)系(其他功能共計733條，此處不計入)。我們發(fā)現(xiàn)，主語類型與功能的對應(yīng)情況可分為兩種：指向性明顯和指向性不明顯。例如，“研究類”主語結(jié)構(gòu)可實現(xiàn)的“研究推進”類功能和“研究關(guān)聯(lián)”類功能，其頻數(shù)較為相近，分別為713和596次，“理論/原因類”主語結(jié)構(gòu)對應(yīng)的“研究推進”類功能和“研究關(guān)聯(lián)”類功能頻數(shù)也較相近，分別是68和54次。可見，這兩類主語結(jié)構(gòu)可實現(xiàn)的功能類分布較均衡，即在實現(xiàn)話語功能時在兩大功能范疇間指向性不明顯。相反，“示例類”“事實/證據(jù)類”“問題類”等主語結(jié)構(gòu)實施的功能則分布不均勻。例如：示例類主語實施的“研究推進”類功能明顯多于“研究關(guān)聯(lián)”類功能，對應(yīng)形符數(shù)分別為306和6，比值達到51，可見示例類主語在執(zhí)行兩類功能時的頻數(shù)差異較大，功能指向性明顯，表明“示例類”主語主要實施的功能類別為“研究推進”；“問題類”主語在執(zhí)行“研究推進”和“研究關(guān)聯(lián)”兩類功能時的形符數(shù)分別為7和112，其比值僅為0.06，說明該主語類別同樣功能指向性明確，但傾向于執(zhí)行“研究關(guān)聯(lián)”類功能。

表6 組織句干顯性非人稱主語類別和功能對照

五、 結(jié)語

本文概述了學(xué)術(shù)語篇中組織句干功能類別和結(jié)構(gòu)特征。功能上，我們將組織句干話語功能概括為“研究推進”和“研究關(guān)聯(lián)”兩大范疇，并基于真實數(shù)據(jù)對每個范疇進行細致劃分，最終得出“研究推進”范疇包括16種子功能類別，即呈述事實、呈述結(jié)果、呈述觀點、宣布研究特征、研究目的表示、聚焦、界定、總結(jié)標識、闡述方法步驟、狀態(tài)說明、描寫、描述實驗、解釋數(shù)據(jù)、舉例、揭示常識和推理。而“研究關(guān)聯(lián)”范疇則包括10類子功能，即報道、對比、插入語標識、縮小研究領(lǐng)域、提出問題、指出研究空白、揭示研究不足、理論依據(jù)來源、前人研究綜述和篇章指示。形式上，我們將組織句干分為5個結(jié)構(gòu)類別，即顯性人稱主語、顯性非人稱主語、Wh-詞結(jié)構(gòu)、As前置結(jié)構(gòu)和存在句。其中，顯性人稱主語和非人稱主語的頻數(shù)最高，我們分別討論了這兩類句干的主語類型，以及主語形式與功能的對應(yīng)關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，顯性人稱主語以第一人稱復(fù)數(shù)主語We的使用最為頻繁，此類句干主要實施“闡述方法步驟”和“呈述結(jié)果”功能，隸屬“研究推進”范疇，這說明學(xué)術(shù)作者在陳述研究事實的同時，也在試圖構(gòu)建與讀者的互動空間，以拉近與讀者的距離。此外，頻數(shù)分布數(shù)據(jù)顯示非人稱主語在實施學(xué)術(shù)話語功能時具有兩種傾向性：一種為主語類型在執(zhí)行“研究推進”類功能和“研究關(guān)聯(lián)”類功能時指向性不明顯，即所執(zhí)行的功能分布均勻，另一種為主語類型傾向于實施某一范疇的功能，即所實施的功能分布不均勻，單功能指向性明顯。

本文基于從真實文本抽取的大量句干實例，從定量角度驗證了“句干是學(xué)術(shù)文本構(gòu)建的核心組塊”的觀點。這不僅為之前的句干研究提供了數(shù)據(jù)支撐，也是對現(xiàn)有句干理論的有益補充和完善。然而，由于話語功能的劃分仍主要基于人工，關(guān)于句干的功能分析難免存在一定的主觀性，而如何客觀地認定句干功能，將是我們接下來研究的方向。