建設(shè)工程施工合同無效承包人損失的確定問題
——施工合同無效且未施工的情形

□馮翠杰，李玉芝

(山東水利職業(yè)學(xué)院,山東 日照 276826)

1 建設(shè)工程施工合同無效的情形

建設(shè)工程施工合同不僅涉及合同雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,還因涉及公共安全、公共利益等行政管理關(guān)系,因而需從這兩個(gè)層面來考慮建設(shè)工程施工合同的效力問題,從民法通則第58條，合同法第52條，城鄉(xiāng)規(guī)劃法第37、40條，土地管理法實(shí)施條例第5條，建設(shè)工程司法解釋第1、4條及招標(biāo)投標(biāo)法第3條等規(guī)定,建設(shè)工程施工合同無效的情形主要有以下幾種:(1)未取得施工所需的土地使用證明文件;(2)未取得施工所需的建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證;(3)承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級;(4)沒有資質(zhì)的實(shí)際承包人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義;(5)建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效;(6)承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際承包人借用有資質(zhì)建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。[1]

上述六種情形中,第1、2兩種情形屬于發(fā)包人過錯(cuò),第3、4、5三種情形屬于混合過錯(cuò),第6種情形屬于承包人過錯(cuò)。上述任何一種情形的出現(xiàn),都會(huì)導(dǎo)致合同無效,在合同無效的情形下,相對于已施工工程工程款的結(jié)算,尚未施工的建設(shè)項(xiàng)目如何進(jìn)行結(jié)算(折價(jià)補(bǔ)償)就更尷尬。

對于第1種,通常情況下,進(jìn)行土地開發(fā)必須要有土地使用證,這是權(quán)屬證明,但是實(shí)踐中不排除有些項(xiàng)目因?yàn)榉N種原因無法辦理產(chǎn)權(quán)證書,但是發(fā)包人手中有合法的土地證明文件,此種情況下,建設(shè)單位未取得土地使用證不必然影響施工合同的效力。

2 合同無效后,法律后果的分析

有觀點(diǎn)主張如果合同未履行,則不涉及工程施工,便沒有折價(jià)補(bǔ)償問題;又因合同無效,也不涉及違約責(zé)任和可得利益(利潤)問題,所以未施工的施工合同無效后,根據(jù)合同法第58條的規(guī)定,雙方均不發(fā)生補(bǔ)償或者賠償問題。

筆者不同意此觀點(diǎn),在合同無效成為事實(shí)的情況下,損失還是存在的,特別是涉及建設(shè)工程施工合同。每一個(gè)施工項(xiàng)目,無論數(shù)額大小,施工單位為了能夠中標(biāo)、簽訂合同乃至進(jìn)場都需做大量前期工作和付出必要費(fèi)用,在合同無效的情況下,該筆費(fèi)用需依照合同法第58條的規(guī)定進(jìn)行處理。從性質(zhì)上而言,因合同無效而產(chǎn)生的賠償損失責(zé)任屬于締約過失責(zé)任,是一種信賴?yán)娴膿p失。通常認(rèn)為:合同法上的信賴?yán)鎿p失主要包括三個(gè)方面:一是締約費(fèi)用,例如投標(biāo)產(chǎn)生的費(fèi)用、交通公關(guān)費(fèi)等;二是為履約所做準(zhǔn)備的費(fèi)用;三是喪失與第三人另行訂立合同的機(jī)會(huì)損失。

3 締約費(fèi)用損失包含的內(nèi)容

根據(jù)《合同法》第42條的規(guī)定,所謂締約過失責(zé)任,是指在合同訂立過程中,一方當(dāng)事人因違背其應(yīng)依據(jù)誠實(shí)信用原則所盡的義務(wù),而導(dǎo)致另一方的信賴?yán)娴膿p失,應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。締約過失責(zé)任是指當(dāng)事人在訂立合同過程中,因過錯(cuò)違反誠實(shí)信用原則負(fù)有的先合同義務(wù),導(dǎo)致合同不成立,或者合同雖然成立,但不符合法定的生效條件而被確認(rèn)無效、被變更或被撤銷,給對方造成損失時(shí)所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。所謂先合同義務(wù),又稱先契約義務(wù)或締約過程中的附隨義務(wù),是指自締約當(dāng)事人因簽訂合同而相互接觸磋商,至合同有效成立之前,雙方當(dāng)事人依誠實(shí)信用原則負(fù)有協(xié)助、通知、告知、保護(hù)、照管、保密、忠實(shí)等義務(wù)。[2]

筆者認(rèn)為承包人可以主要從締約費(fèi)用損失和為履約所做準(zhǔn)備費(fèi)用損失兩個(gè)角度來主張損失;特殊情形下,可以主張機(jī)會(huì)損失。

3.1 締約費(fèi)用損失

該部分費(fèi)用主要涉及承包人招投標(biāo)和(或)簽訂合同產(chǎn)生的費(fèi)用。建設(shè)工程施工項(xiàng)目一般通過招投標(biāo)程序來確定承包人,根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定,招投標(biāo)程序中還會(huì)涉及現(xiàn)場勘察、答疑、開標(biāo)、疑標(biāo)等諸多環(huán)節(jié),承、發(fā)包雙方甚至?xí)綄Ψ教幙疾?、到相關(guān)部門查詢等,這些都會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用。[3]而這些費(fèi)用是為訂立合同而產(chǎn)生的,需要雙方按照過錯(cuò)責(zé)任予以承擔(dān)。

締約費(fèi)用主要包括購買標(biāo)書費(fèi)用、制作標(biāo)書的材料費(fèi)及裝訂費(fèi)、制作投標(biāo)方案的人工費(fèi)、現(xiàn)場勘察費(fèi)用及考察費(fèi)用、交通費(fèi)、郵寄費(fèi)、U盤費(fèi)用、通信費(fèi)及必要的咨詢費(fèi)用等。對于上述費(fèi)用,承包人一定要注意保存相關(guān)證據(jù)。

特別需要指出投標(biāo)方案的人工費(fèi),一份標(biāo)書通常涉及商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo),涉及到預(yù)算人員、項(xiàng)目管理人員、技術(shù)人員、法務(wù)人員、商務(wù)人員等等,更為重要的是標(biāo)書及投標(biāo)過程相關(guān)人員所付出的時(shí)間難以確定。在此種情況下,如果承包人想要主張?jiān)摬糠仲M(fèi)用則涉及合理性和關(guān)聯(lián)性從合理性角度,承包人需要舉證證實(shí)該筆費(fèi)用的支出是合理的,可以通過舉證參與標(biāo)書制作人員工資發(fā)放情況、標(biāo)書制定合理時(shí)間、商務(wù)人員投標(biāo)過程占用的時(shí)間等計(jì)算一個(gè)大致的費(fèi)用來主張;從關(guān)聯(lián)性角度,承包人需要考慮到,即便是不參與投標(biāo),承包人該部分人員的工資也是需要支付的,因而,承包人還需舉證證實(shí)該部分費(fèi)用支出的關(guān)聯(lián)性。

3.2 為履約所做準(zhǔn)備費(fèi)用損失

雖然任何合同成立后,合同一方或雙方都會(huì)為合同的履行做準(zhǔn)備,但建設(shè)工程施工合同的特殊性決定承包人在合同訂立后、正式進(jìn)場之前會(huì)做大量的準(zhǔn)備工作,以備正式進(jìn)場施工所需。根據(jù)施工慣例,通常由監(jiān)理工程師或者發(fā)包人向承包人發(fā)出開工通知,但在監(jiān)理工程師向承包人發(fā)出開工通知之前,承包人要向監(jiān)理工程師發(fā)出開工申請,表明自己已經(jīng)做好開工所需的準(zhǔn)備工作。所以,雖然承包人未正式進(jìn)場施工,但其為履行施工合同所做的準(zhǔn)備而支付的費(fèi)用或遭受的損失,仍需由發(fā)包人承擔(dān)。具體損失包括:

3.2.1 履約保證金損失

合同訂立后、開工前,通常承包人需要向發(fā)包人支付一定數(shù)額的履約保證金,雖然國家不斷發(fā)文鼓勵(lì)采用銀行保函的形式,但采用現(xiàn)金的方式繳納是常態(tài)。

合同無效后,發(fā)包人是需要返還保證金,并按照法律規(guī)定支付利息的,筆者認(rèn)為如果雙方施工合同中未約定該筆款項(xiàng)的利息問題,承包人可以按照最高院民間借貸第29條的規(guī)定,按照年利率6%予以主張,據(jù)筆者了解,已有法院采用該標(biāo)準(zhǔn)予以判決。

3.2.2 承包人墊付的費(fèi)用

主要是涉及發(fā)包人將本應(yīng)由其完成的工作和繳納的費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁到承包人身上,例如:辦理施工許可證、社會(huì)保障費(fèi)用、農(nóng)民工工資等。在合同無效后,發(fā)包人需要返還該部分費(fèi)用及利息。

3.2.3 各種工程保險(xiǎn)費(fèi)用

建筑工程保險(xiǎn)、安裝工程保險(xiǎn)法律并未明確規(guī)定由誰繳納,現(xiàn)行各個(gè)合同版本對此約定不一,根據(jù)13合同文本第18.1、18.6條款的約定,投保義務(wù)人是發(fā)包人。根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第38條的規(guī)定,承包人應(yīng)在建設(shè)工程開工之前辦理完畢職工意外傷害保險(xiǎn),這是國家法定的。因此,如承包人代為繳納的,可以向發(fā)包人主張。

對于上述費(fèi)用,承包人需要保留好與投保工程相關(guān)的保險(xiǎn)單、繳費(fèi)憑證等證據(jù),而發(fā)包人需要從合法性和關(guān)聯(lián)性角度質(zhì)證是否是涉案工程，承保的險(xiǎn)種、保險(xiǎn)期間、保險(xiǎn)金額是否適當(dāng)或是否符合當(dāng)?shù)卣鞴懿块T的規(guī)定等。

3.2.4 組建項(xiàng)目部產(chǎn)生的費(fèi)用

施工合同簽訂后,承包人通常需要根據(jù)法律、政策規(guī)定,組建項(xiàng)目部,選派四大負(fù)責(zé)人,專職于施工項(xiàng)目。因而,合同無效后,項(xiàng)目部人員的工資、項(xiàng)目部的運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用都屬于承包人損失。這些損失,如果承包人可以證實(shí),發(fā)包人是需要賠償?shù)摹?/p>

另外對于承包人可以搬走,可以再行利用的物品的費(fèi)用不應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān),如:辦公桌椅、電腦、紙張、固定電話、線纜、床鋪等。

3.2.5 臨時(shí)設(shè)施費(fèi)用

建設(shè)工程正式施工前,承包人需要在施工現(xiàn)場構(gòu)建臨時(shí)設(shè)施,以便于施工的開展,臨時(shí)設(shè)施費(fèi)包括購買和搭建的費(fèi)用及其他費(fèi)用,這些費(fèi)用也應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)。

承包人一般會(huì)按照定額或者清單報(bào)價(jià)中的約定或?qū)嶋H支出的費(fèi)用進(jìn)行主張,而發(fā)包人一般會(huì)對不必要或者可以拆除搬走再使用的部分不予認(rèn)可。

3.2.6 施工材料及設(shè)備采購租賃費(fèi)用及違約金等

承包人為項(xiàng)目的正式施工,在開工前必然會(huì)采購、訂購部分建筑材料,采購或租賃機(jī)械設(shè)備。在此種情況下,如果設(shè)備已經(jīng)采購?fù)戤?、運(yùn)至施工現(xiàn)場,則會(huì)產(chǎn)生采購費(fèi)、租賃費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、安裝費(fèi)、人工費(fèi)、檢測檢驗(yàn)費(fèi)等,如果僅僅為訂購、尚未生產(chǎn)或者尚未運(yùn)至施工現(xiàn)場,則主要是采購費(fèi)(部分),但是因?yàn)楹贤瑹o效,相關(guān)材料、設(shè)備不再需要,在此種情況下,如果承包人無法與采購或租賃合同相對人達(dá)成一致或?qū)⒃O(shè)備材料另用作其他項(xiàng)目,必然會(huì)產(chǎn)生合同解除的違約責(zé)任問題。承包人證實(shí)這些損失,發(fā)包人需要承擔(dān)。

承包人需要提供采購或租賃合同的原件、運(yùn)輸、安裝、檢測的證據(jù),付款及設(shè)備材料適用于施工項(xiàng)目以及采購設(shè)備是為工程本身而購買的等證據(jù);而發(fā)包人需要從提前采購或租賃的必要性、合理性、匹配性、是否向發(fā)包人申報(bào)、檢驗(yàn)是否合格、款項(xiàng)支付、能否搬離或送回或留作自用等角度進(jìn)行反駁。

3.2.7 工程分包產(chǎn)生的費(fèi)用

施工合同簽訂后,承包人通常會(huì)進(jìn)行專業(yè)分包和勞務(wù)分包,而一旦合同解除,則承包人需要按照分包合同約定支付違約金及分包單位已做前期工作的損失。承包人證實(shí)該損失,發(fā)包人需要承擔(dān)。

3.2.8 稅費(fèi)

承包人購買或者租賃前述物品、支付費(fèi)用都會(huì)涉及承包人按國家規(guī)定繳納稅費(fèi)問題,對于該部分稅費(fèi)除按法律規(guī)定可以退稅外,應(yīng)作為承包人的損失由發(fā)包人賠償。

3.2.9 律師費(fèi)

對于律師費(fèi),如果合同沒有約定的情況下,訴訟案件支持的可能性不是很大,但是仲裁案件中,律師費(fèi)作為承包人一方的損失,仲裁機(jī)關(guān)會(huì)根據(jù)案件的情況酌情予以支持。

3.2.10 其他費(fèi)用

因?qū)嵺`復(fù)雜,不能一一列舉,凡承包人為準(zhǔn)備履行合同而支出或者必然支出的費(fèi)用,都可以作為損失來主張,相關(guān)的費(fèi)用都可以作為承包人的損失來主張。

3.3 機(jī)會(huì)損失

合同無效情況下,承包人主張機(jī)會(huì)損失(可得利益損失),法院或者仲裁機(jī)構(gòu)支持的可能性不是很大。但筆者認(rèn)為,承包人如能舉證證明承包人在與發(fā)包人簽訂施工合同之時(shí)還可與他方簽訂施工合同,經(jīng)過比較而與發(fā)包人簽訂合同,放棄與他方簽訂施工合同。在此種情形下,承包人未與他方簽訂和履行施工合同而失掉的利潤是可以作為損失向發(fā)包方主張。

4 承包人無法獲得賠償或補(bǔ)償?shù)膿p失

4.1 因自身過錯(cuò)產(chǎn)生的損失

合同無效,除全部為發(fā)包人過錯(cuò)外,還存在混合過錯(cuò)問題,如因承包人本身過錯(cuò)是合同無效的致因,此種情形下,承包人的損失需要其按過錯(cuò)比例自身承擔(dān)部分。

4.2 惡意增加的“損失”

實(shí)踐中有部分承包人為謀取非法利益,與他人惡意串通或者惡意采購、租賃設(shè)備、材料,進(jìn)而向發(fā)包人主張,對于此部分所謂的“損失”,也是不能作為承包人的損失。

4.3 未盡到止損義務(wù)

根據(jù)合同法119條的規(guī)定,合同無效后,承包人有止損的義務(wù),例如減少或者撤離項(xiàng)目人員、停止設(shè)備材料的采購、租賃或者將以采購租賃設(shè)備材料用作其他項(xiàng)目、及時(shí)遣散勞務(wù)分包隊(duì)伍等等,對于承包人未盡到止損義務(wù)而增加的損失,是不會(huì)得到支持的。

4.4 預(yù)期利潤損失

通常認(rèn)為,預(yù)期利潤屬于可得利益,合同無效的情況下,承包人主張預(yù)期利潤是不能得到支持的。

建設(shè)工程施工合同無效,無論是發(fā)包人還是承包人都會(huì)受到損失,對于損失的認(rèn)定本就復(fù)雜,況且是工程未開工的情形,如何認(rèn)定就更加復(fù)雜。筆者僅是根據(jù)自己的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和對于法律的理解書寫此文,望能夠?yàn)榻鉀Q此類糾紛提供一個(gè)思路。