環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉型升級的作用機制研究

◇唐國華 李晨韻

改革開放多年來，我國的制造業(yè)整體發(fā)展迅猛，形成了具有中國特色的完整獨立的產業(yè)結構體系，工業(yè)化進程越來越朝著發(fā)達國家邁進。但是，我國制造業(yè)仍然大而不強，在自主創(chuàng)新、資源利用、產業(yè)組織結構、現代信息化程度、質量效益等方面和發(fā)達國家之間的差距仍然巨大，轉型升級的任務緊迫而艱巨。與此同時，我國制造業(yè)“高污染”“高能耗”式的發(fā)展模式也帶來了嚴重的生態(tài)環(huán)境問題。

一、制造業(yè)發(fā)展現狀

（一）制造業(yè)轉型升級的成效

2010年，我國制造業(yè)產出占全球制造業(yè)產出的19.8%，成功趕超美國，自此以后穩(wěn)居世界第一，成為名副其實的“世界工廠”。

從增長速度看，我國制造業(yè)一直保持高速增長，我國制造業(yè)增速在2008年金融危機前連續(xù)20年位居世界第一。制造業(yè)增長速度明顯超過GDP增速，1990～2016年間，我國的工業(yè)增加值年均增速達到11.8%，其中制造業(yè)平均增速為10.8%。制造業(yè)的快速增長，成為驅動GDP高速增長的重要推動力。

除了制造業(yè)增速位居世界前列，我國制造業(yè)占全球的份額也迅速增加，1990年我國制造業(yè)占全球的比重為2.7%，居世界第九；2000年上升到6.0%，居世界第四；2007年達到13.2%，居世界第二；2010年為19.8%，躍居世界第一。自19世紀中葉迄今，經歷了一個半世紀的歷程，我國又重新回到世界第一制造業(yè)大國的地位。隨著我國制造業(yè)占全球份額的迅速增加，制造業(yè)世界貿易活動也越來越頻繁，制造業(yè)出口占世界制造業(yè)出口的比重也逐步增高，從2002年的5.8%提高到2016年的20%以上，帶動了我國經濟的長期穩(wěn)定發(fā)展。

總的來說，制造業(yè)的轉型升級已取得積極成效，行業(yè)結構趨于優(yōu)化，中國制造業(yè)正從低附加值向高附加值轉變，朝著價值鏈上游發(fā)展，增長模式也從規(guī)模增長向高質量增長轉變。

（二）制造業(yè)面臨的問題

中國制造業(yè)在取得巨大成效的同時，也面臨著巨大的挑戰(zhàn)與困境。

1.自主創(chuàng)新能力匱乏。改革開放以來，為了使經濟體量快速發(fā)展，我國大量引進外資和技術，大規(guī)模開展生產活動。但最終導致跨國公司涌入，搶占了國內市場，出口利潤被外商大量盤剝，企業(yè)內部也沒有得到尖端的核心技術，向外資企業(yè)支付昂貴的技術支持費用。同時，我們在引進技術和設備后，不注重在自主創(chuàng)新上下功夫，資金投入不足，人力資源投入不夠，沒有突破產品的技術壁壘，結果是引進-落后-再引進-再落后，始終比發(fā)達國家慢，陷入了惡性循環(huán)。

2.勞動力成本過大。2000年以來，勞動力、土地等成本上漲壓力劇增。2000～2016年間，制造業(yè)年平均工資增長了5.8倍，由2000年的8750元上漲到2016年的59470元。尤其是2006年以后，在原有高速漲幅下出現加速上漲態(tài)勢，遠遠超過了總體平均工資漲幅。各地農民工收入和最低工資水平均有不同程度的上漲，2012年、2013年農民工工資漲幅高達21.3%和22.5%，2016年全國農民工月均收入水平3275元，比上年增長6.6%。從長期來看，勞動力成本已經成為社會企業(yè)生存的重要負擔，勞動力仍舊由農村向城市流動，中國勞動力成本長期呈上升態(tài)勢。

3.資源環(huán)境亟待規(guī)制。發(fā)達國家為了實現增長方式的高效與集約，把低端且消耗大量資源的生產加工環(huán)節(jié)轉移到發(fā)展中國家，在本國則負責高端的技術環(huán)節(jié)，既降低了生產成本，又解決了環(huán)境污染的問題，而中國等發(fā)展中國家承接了這些高污染、高能耗的生產加工環(huán)節(jié)。因此，過去我國制造業(yè)的高速發(fā)展是以密集化消耗資源為代價的，隨之而來的是生態(tài)環(huán)境日益破壞，這種不健康的發(fā)展模式已經使我國的資源和環(huán)境面臨嚴重的危機，環(huán)境規(guī)制勢在必行。

4.貿易壁壘高筑。貿易壁壘隨著我國制造業(yè)出口快速增長越來越多。出口額的攀升使制造業(yè)對外貿易依存度過大，而且商品種類集中于低端產品，出口廠商地理位置集中在沿海地區(qū)，加大了貿易摩擦的機會。加之我國貿易救濟措施還不夠成熟，對于貿易摩擦的抗衡力度相對較弱，一旦一國的貿易政策發(fā)生突變，極易對與該國的貿易往來產生影響。另外，一些貿易標準沒有和國際接軌，也是加大貿易摩擦的重要原因。

二、環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉型升級的作用路徑

規(guī)制通常分為社會性規(guī)制和經濟性規(guī)制，一般來說是由市場失靈引起的。目前，我國的環(huán)境規(guī)制多為社會性規(guī)制。環(huán)境規(guī)制作為政府社會性規(guī)制的一項重要內容，對于解決環(huán)境問題，促進環(huán)境與制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。環(huán)境規(guī)制會促使綠色清潔產業(yè)逐步取代污染密集型產業(yè)，從而對制造業(yè)的轉型升級施加直接的積極影響；同時，環(huán)境規(guī)制也會通過對勞動力成本、技術創(chuàng)新和國際貿易等施加影響，從而影響制造業(yè)的轉型升級，形成環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉型升級的作用路徑。

那么，環(huán)境規(guī)制到底是如何對制造業(yè)升級產生影響的呢？本文具體歸納為以下四個路徑：

（一）技術創(chuàng)新路徑

“環(huán)境波特假說”認為，適當的環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)的技術創(chuàng)新，而且創(chuàng)新收益遠遠大于規(guī)制成本，自然而然會帶來產業(yè)轉型升級。存在技術創(chuàng)新路徑的原因有：首先，技術創(chuàng)新會彌補環(huán)境規(guī)制帶來的監(jiān)管成本的上升，提高企業(yè)勞動生產率，降低產品邊際成本，提高產品在國內和國際市場的競爭力。其次，在越來越嚴厲的環(huán)境規(guī)制的約束下，企業(yè)進行環(huán)境技術創(chuàng)新就能夠獲得一定的先發(fā)優(yōu)勢，搶先占領市場，從而為企業(yè)帶來巨額利潤。此外，率先進行技術創(chuàng)新并通過技術升級實現污染減排目標的企業(yè)，還能夠獲得政府的環(huán)保補貼或獎勵，這一資金可部分抵消企業(yè)為環(huán)境技術研究與開發(fā)、污染治理設施改善等所支付的成本（圖1）。

圖1 “技術創(chuàng)新”路徑

（二）企業(yè)進入退出路徑

首先，為了保護環(huán)境，環(huán)境規(guī)制可能會加大企業(yè)進入該行業(yè)的資本投入量，構成潛在進入企業(yè)的資本壁壘和技術壁壘，限制了一部分企業(yè)的進入。因為，環(huán)境規(guī)制會要求進入企業(yè)在正式從事生產活動之前，必須購置安裝完備的污染治理設施和采用先進的生產技術。其次，對于已經進入的企業(yè)，為了使環(huán)境在現有基礎上不會進一步惡化，環(huán)境規(guī)制會更為嚴格。這樣，一些在生產但技術落后、競爭力較弱的高污染、高排放企業(yè)很有可能會因為不滿足環(huán)境規(guī)制條件或企業(yè)入不敷出而退出市場（圖 2）。

圖2 “企業(yè)進入退出”路徑

（三）世界貿易路徑

國際貿易的出現，使資源和技術在全球范圍內重新分配，然而由于各國發(fā)展水平和速度是有差異的，因此逐漸產生了“資源”和“污染”的重新分配。首先，“污染避難所假說”指出，環(huán)境規(guī)制促進污染密集型產業(yè)向環(huán)境規(guī)制強度相對較弱的國家轉移。因此，環(huán)境規(guī)制造成了國內生產產品結構的變化，進一步影響了該國制造業(yè)的進出口結構，從而改變制造業(yè)結構，實現制造業(yè)轉型升級。

為了實現綠色發(fā)展，發(fā)達國家把大量占有和消耗資源的生產加工環(huán)節(jié)轉移給發(fā)展中國家。而發(fā)展中國家由于經濟比較落后，技術水平達不到標準，只能被動承接這些價值鏈低端、嚴重污染環(huán)境的生產加工環(huán)節(jié)。中國制造業(yè)迫切需要把提升發(fā)展質量放在首位，切實促進制造業(yè)轉型升級，實現由“制造業(yè)大國”向“制造業(yè)強國”的轉變（圖3）。

圖3 “世界貿易”路徑

（四）人力成本路徑

隨著知識與技術越來越被重視，人力成本已經成為企業(yè)發(fā)展與運行的巨大負荷。環(huán)境規(guī)制強度增強不僅意味著環(huán)保設備的增加、生產技術的改進，還意味著監(jiān)管、污染處理等人員的增加，大大增加了企業(yè)的人力成本，使得企業(yè)生產成本越來越高，產品生產結構發(fā)生變化，從而實現制造業(yè)轉型升級。

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