企業(yè)開放度與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率

陳含樺

(1.中國社會科學(xué)院， 北京　100732；2.福建商學(xué)院， 福建 福州　350012)

一、引　言

改革開放30多年來，依靠高儲蓄率、高投資率、廉價勞動力的粗放型增長方式，中國取得了驚人的經(jīng)濟(jì)成就。然而，隨著勞動力、土地等要素成本的上漲，資源、環(huán)境約束的趨緊，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出應(yīng)該轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，指出唯有依靠技術(shù)進(jìn)步和資源并充分利用集約型增長方式才能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，國內(nèi)許多學(xué)者就影響企業(yè)創(chuàng)新的因素進(jìn)行分析。如從基于所有制和CEO激勵視角的分析提出國有企業(yè)更有創(chuàng)新性，對CEO的薪酬激勵促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新；從政府補(bǔ)貼的創(chuàng)新影響研究，提出政府補(bǔ)貼的影響取決于企業(yè)經(jīng)驗和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況。阮愛君(2011)[1]、馬文聰?shù)?2013)[2]認(rèn)為提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，促進(jìn)企業(yè)研究投入進(jìn)而有助于企業(yè)創(chuàng)新，同時，企業(yè)激勵促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新效率。此外，孫早等(2016)[3]探究企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新的影響。上述文獻(xiàn)從不同視角分析創(chuàng)新的影響因素，但忽略了企業(yè)開放度對創(chuàng)新的影響。在當(dāng)前越來越多企業(yè)選擇開放式創(chuàng)新模式的背景下，探究企業(yè)開放度對創(chuàng)新的影響有重要意義。

開放度反映的是企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中對外界開放的程度，若企業(yè)的開放度過低，則令企業(yè)不能充分吸收利用外部資源；若企業(yè)的開放度過高，則企業(yè)接觸過量信息致使關(guān)注點(diǎn)擴(kuò)散，反而不能合理利用外部信息和資源。關(guān)于開放度對企業(yè)創(chuàng)新的影響，現(xiàn)有文獻(xiàn)并未達(dá)成一致意見。部分學(xué)者認(rèn)為開放度促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新，而另有學(xué)者認(rèn)為開放度抑制了企業(yè)創(chuàng)新。前者認(rèn)為在開放式創(chuàng)新模式下，較高的開放度使企業(yè)能夠充分利用包含技術(shù)和市場信息等在內(nèi)的外部創(chuàng)新資源，能夠節(jié)省本企業(yè)研發(fā)成本和時間，加快創(chuàng)新速度并能共擔(dān)風(fēng)險；而后者認(rèn)為在開放式創(chuàng)新模式下，較高的開放度會不斷增加企業(yè)對外部創(chuàng)新資源的搜尋成本及企業(yè)間合作相互協(xié)作的溝通和交易成本，從而增加企業(yè)創(chuàng)新管理的復(fù)雜性，甚至可能造成企業(yè)核心技術(shù)的泄露，抑制企業(yè)創(chuàng)新的進(jìn)程。此外，現(xiàn)有研究多局限在開放度對創(chuàng)新效率直接影響的分析范式，忽略了直接影響背后是否還存在其他間接影響。為此，借鑒Fu(2012)[4]的研究，本文不僅分析開放度的直接影響，還通過分析開放度對員工激勵創(chuàng)新影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)以探究開放度的間接影響。

二、理論假設(shè)

(一)開放度的直接影響

基于開放式創(chuàng)新范式，具有一定開放度的企業(yè)，其創(chuàng)新思想及創(chuàng)意不但可能來源于企業(yè)內(nèi)部員工，也可能來源于企業(yè)外部的信息與資源。企業(yè)可以吸收外部知識和技術(shù)，不斷增強(qiáng)其自身的創(chuàng)新實踐能力，這是企業(yè)創(chuàng)造價值和利潤的簡捷路徑。企業(yè)在內(nèi)部不斷進(jìn)行創(chuàng)新嘗試的基礎(chǔ)上，吸收并利用外界先進(jìn)的技術(shù)，不但縮短了產(chǎn)品的研發(fā)時間，而且降低了產(chǎn)品的研發(fā)成本，提高了創(chuàng)新速度。通過合作，企業(yè)可以獲取互補(bǔ)資源，共同承擔(dān)創(chuàng)新的成本與風(fēng)險，降低了技術(shù)創(chuàng)新的不確定性，縮短了創(chuàng)新周期，提高了創(chuàng)新效率。企業(yè)與外部的技術(shù)交流，形成一種無形的推動力，迫使企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)技術(shù)、專利被其他企業(yè)利用，不僅提高了公司的知名度，還增加了研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性。

盡管開放式創(chuàng)新有助于企業(yè)整合內(nèi)外部資源，提高創(chuàng)新效率。但開放度過高可能不利于企業(yè)創(chuàng)新，因為開放式創(chuàng)新給企業(yè)帶來成本壓力。首先，搜尋成本。信息不對稱的存在，企業(yè)需要搜尋與自身創(chuàng)新需求所契合的外部知識和技術(shù)。該試錯過程需要成本，而且開放度越高成本越大(Laursen和Salter，2006)[5]。其次，協(xié)調(diào)成本。合作伙伴間存在文化以及價值觀等方面的差異，為減少由此帶來的沖突，企業(yè)需要協(xié)調(diào)合作者之間的關(guān)系，便形成了協(xié)調(diào)成本。最后，風(fēng)險成本。實施開放式創(chuàng)新可能導(dǎo)致企業(yè)的核心技術(shù)泄露，減少企業(yè)受益。技術(shù)泄露是開放式創(chuàng)新模式的最大風(fēng)險(Tidd et al.，1997)[6]。

上述分析表明，開放式創(chuàng)新既可能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，又可能抑制企業(yè)創(chuàng)新。開放度與企業(yè)創(chuàng)新效率間并非簡單的正向或者負(fù)向關(guān)系，兩者之間可能為倒“U”型關(guān)系(陳鈺芬和陳勁，2008)[7]。據(jù)此，本文提出假設(shè)1：

假設(shè)1：開放度與企業(yè)創(chuàng)新效率間存在非線性關(guān)系。

(二)開放度的間接影響

1.員工激勵與創(chuàng)新效率

企業(yè)員工特別是研發(fā)人員，是企業(yè)最重要的生產(chǎn)要素，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的源泉。企業(yè)通常采取激勵措施，以充分調(diào)動員工的積極性，促進(jìn)創(chuàng)新。外部環(huán)境與內(nèi)部技術(shù)特性導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)活動的不確定性，此時對研究人員的激勵尤其重要，成為企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新、獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵所在。一些研究表明，基于創(chuàng)新績效對研發(fā)人員的獎勵和報酬，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中有積極作用，獎勵和報酬越高，研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性越高(Eisenberger和Cameron，1996[8]；Eisenberger et al.,1999[9])。Therrien和Léonard(2003)[10]的研究表明，整體而言，員工薪酬激勵做得好的企業(yè)更可能成為首個創(chuàng)新者。Hebda et al.(2007)[11]指出薪酬、獎勵對企業(yè)研發(fā)人員的創(chuàng)新活動有顯著的激勵作用?；谡憬∑髽I(yè)的實證研究，阮愛君(2011)[1]認(rèn)為薪酬與獎勵是激發(fā)員工創(chuàng)新行為的基礎(chǔ),實際薪酬與獎勵越高，企業(yè)研發(fā)人員的創(chuàng)新績效越高。馬文聰?shù)?2013)[2]基于廣東省企業(yè)實證分析同樣指出，對企業(yè)研發(fā)人員的激勵措施促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。王林雪、張金秋(2015)[12]基于陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，實證分析指出科技人才創(chuàng)新能力的增長能夠提高企業(yè)的創(chuàng)新效率。

在員工激勵對員工創(chuàng)新的促進(jìn)作用中，首當(dāng)其沖的就是經(jīng)濟(jì)性薪酬激勵，這是企業(yè)在激勵員工創(chuàng)新中的重要方式。其主要表現(xiàn)為企業(yè)對有突出創(chuàng)新績效的員工給予相應(yīng)程度的經(jīng)濟(jì)性報酬是對員工付出的創(chuàng)新實踐和努力的肯定，更是對員工在企業(yè)價值創(chuàng)造中的肯定，這滿足了員工自我價值實現(xiàn)與他人認(rèn)可的雙重需要，有利于激發(fā)員工持續(xù)創(chuàng)新的動力。其次，福利激勵從情感激勵的角度對員工創(chuàng)新的促進(jìn)作用也日益凸顯，主要包含企業(yè)對員工的身心、日常生活及個人提升等人文關(guān)懷，不但保證員工的基本需要，而且尊重和提升員工的責(zé)任感及學(xué)習(xí)能力，激勵員工內(nèi)在的創(chuàng)新動機(jī)進(jìn)而提升創(chuàng)新效率。再次，晉升激勵也對員工的創(chuàng)新績效產(chǎn)生重要影響。這表現(xiàn)為晉升不但影響員工在組織中的地位提升，關(guān)系到個人發(fā)展前景，而且晉升帶來的更高層次的職務(wù)給予員工成就感和美譽(yù)，這種積極的自我認(rèn)知促使員工更有信心和勇氣承擔(dān)更多的風(fēng)險和責(zé)任不斷進(jìn)行創(chuàng)新實踐，提升創(chuàng)新績效。最后，組織氛圍也對員工的創(chuàng)新績效起到不容忽視的作用，主要包括員工的工作是否有一定的挑戰(zhàn)性能夠激發(fā)員工的創(chuàng)新責(zé)任，企業(yè)內(nèi)是否建設(shè)有知識和信息共享的機(jī)制與平臺為員工創(chuàng)新提供條件，企業(yè)中同事之間的關(guān)系及領(lǐng)導(dǎo)的支持程度是否給員工創(chuàng)新提供心理保障。無論哪種形式的激勵，只要其呈現(xiàn)積極的狀態(tài)，就能提升員工的創(chuàng)新效率?；谏鲜龇治觯疚奶岢黾僭O(shè)2：

假設(shè)2：員工激勵激發(fā)了員工的創(chuàng)新行為，提高企業(yè)創(chuàng)新效率。

2.開放度的調(diào)節(jié)效應(yīng)

當(dāng)企業(yè)采取開放式創(chuàng)新模式時，企業(yè)的創(chuàng)新不僅僅依賴于內(nèi)部的知識和員工，還依賴于企業(yè)外部的知識和員工。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究均忽視一個問題，即員工激勵對創(chuàng)新行為的影響，可能與企業(yè)實施的開放式創(chuàng)新有關(guān)。當(dāng)企業(yè)實施開放式創(chuàng)新，搜尋外部知識資源，與不同的合作者協(xié)同創(chuàng)新，員工激勵對企業(yè)的重要性可能會發(fā)生改變(Fu，2012)[4]。員工激勵對創(chuàng)新的影響可能發(fā)生變化，這主要源于如下兩個方面原因。

第一，企業(yè)面臨預(yù)算約束，迫使企業(yè)在內(nèi)、外部資源的使用上進(jìn)行權(quán)衡。激勵機(jī)制和開放創(chuàng)新都需要成本，都需要財政資源。基于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，激勵和開放性是知識函數(shù)的兩個變量，預(yù)算約束的存在，使得企業(yè)不能在開放創(chuàng)新和員工激勵之間同時實現(xiàn)最優(yōu)。以實現(xiàn)利潤最大化為目的的企業(yè)，在利用外部知識和外部優(yōu)秀人才打破企業(yè)的創(chuàng)新困境，使得企業(yè)獲得比封閉創(chuàng)新模式下更高的利潤的同時，可能導(dǎo)致企業(yè)對內(nèi)部員工的激勵減少。因此，開放創(chuàng)新和員工激勵之間存在著潛在的替代效應(yīng)，創(chuàng)新開放度的增加常常伴隨著企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門的縮減，采取“制造且購買”策略的公司，其創(chuàng)新績效要高于那些僅僅采取“制造”或“購買”策略的公司。

第二，企業(yè)利用外部的優(yōu)秀人才和知識資源，造成企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員認(rèn)為自身重要性降低，創(chuàng)新積極性減弱。實施開放創(chuàng)新的企業(yè)，認(rèn)為并非所有優(yōu)秀的人才都在本企業(yè)內(nèi)，為此需要充分利用內(nèi)外部優(yōu)秀人才進(jìn)行創(chuàng)新[13]。外部知識和優(yōu)秀人才的引進(jìn)，不僅企業(yè)認(rèn)為內(nèi)部研發(fā)員工的重要性降低，員工同樣認(rèn)為其對企業(yè)的重要性降低，甚至某些員工會覺得自己可有可無。對那些封閉的創(chuàng)新模式下的重要發(fā)明者而言，盡管其不會認(rèn)為自己可有可無，但也會認(rèn)為自身的重要性降低。如果每個員工都認(rèn)為其努力對企業(yè)創(chuàng)新可有可無，激勵效應(yīng)將消失。因此，激勵效應(yīng)下降或者消失。基于上述分析，本文得到假設(shè)3：

假設(shè)3：企業(yè)創(chuàng)新活動的開放度增加，員工激勵對創(chuàng)新效率的影響將下降。

三、研究設(shè)計

(一)變量設(shè)計

1.創(chuàng)新效率(InnovationE)

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從兩個角度測度創(chuàng)新效率：其一，基于企業(yè)生產(chǎn)角度，借助全要素生產(chǎn)率計算過程，把生產(chǎn)率增長歸因于要素貢獻(xiàn)和創(chuàng)新效率兩部分，將要素貢獻(xiàn)剝離便得到創(chuàng)新效率；其二，基于知識生產(chǎn)角度，把創(chuàng)新過程視為知識生產(chǎn)過程，利用知識生產(chǎn)函數(shù)計算創(chuàng)新效率。近年來，關(guān)于創(chuàng)新效率的測算，多數(shù)學(xué)者(如郝金磊和董原，2017[14]；喬彬等，2016[15])采用基于知識生產(chǎn)視角的“前沿效率分析法”?？紤]到樣本的數(shù)據(jù)特征，本研究基于“前沿效率分析法”測度企業(yè)的創(chuàng)新效率。

“前沿效率分析法”在實證分析中有兩類：參數(shù)法和非參數(shù)法。非參數(shù)法以DEF方法為代表，該方法運(yùn)用線性規(guī)劃技術(shù)，可避免主觀設(shè)定函數(shù)的影響；參數(shù)法以隨機(jī)前沿分析(SFA)為代表。本文采用的是基于DEA方法的Malmquist-DEA方法。之所以應(yīng)用此方法，是因為此方法無須設(shè)定具體的函數(shù)形式，適用于多產(chǎn)出和多要素投入情況，而且取消了規(guī)模收益不變的限制

2.開放度(Open)

開放度包括廣度(OpenB)和深度(OpenD)。廣度指開放式創(chuàng)新過程中，企業(yè)所用于創(chuàng)新活動的外部資源的種類數(shù)量，深度指不同創(chuàng)新資源在企業(yè)開放式創(chuàng)新活動中的重要程度。

(1)關(guān)于開放廣度的測度，本文遵循 Laursen和Salter(2006)[5]、陳鈺芬和陳勁(2008)[7]以及馬文甲和高良謀(2016)[16]等學(xué)者的做法，把企業(yè)外部創(chuàng)新要素分為用戶、競爭者、供應(yīng)商、政府部門、技術(shù)中介組織、科研機(jī)構(gòu)和院校、金融機(jī)構(gòu)以及咨詢機(jī)構(gòu)八類，如果企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中與上述組織有合作，則記為1，無合作則記為0，然后加總得到開放廣度。

(2)關(guān)于開放深度的測度，本文遵循Laursen和Salter(2006)[5]、陳鈺芬和陳勁(2008)[7]以及馬文甲和高良謀(2016)[16]等學(xué)者的做法，用上述外部組織在企業(yè)創(chuàng)新過程中的重要程度反映，并采用李科特7級量表測量，1表示非常不重要，7表示非常重要。

3.研發(fā)人員薪酬激勵(Incentive)

關(guān)于企業(yè)研發(fā)人員的薪酬激勵，本文借鑒馬文聰?shù)?2013)[2]的做法，用企業(yè)研發(fā)人員的人均收入水平與企業(yè)員工人均收入的比值來衡量。其中，員工總?cè)藬?shù)指在企業(yè)工作并獲得報酬的全部從業(yè)人員年平均人數(shù)；企業(yè)員工年收入總額，指一年內(nèi)企業(yè)全部職工(企業(yè)全部從業(yè)人員)從企業(yè)獲得的全部貨幣收入，包括工資、獎金、福利費(fèi)、崗位補(bǔ)貼、政策補(bǔ)貼、項目提成等所有貨幣收入總和。

4.控制變量

企業(yè)的創(chuàng)新效率不僅受開放度、員工激勵的影響，還會受企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡等因素影響。一般而言，企業(yè)成立的時間越長，經(jīng)驗優(yōu)勢越明顯，創(chuàng)新績效越好。在創(chuàng)新中，小公司和大公司各具優(yōu)勢，前者有靈活優(yōu)勢，后者有物質(zhì)優(yōu)勢。為此，本文將企業(yè)規(guī)模和年齡作為控制變量，對其測度如下：

(1)企業(yè)年齡(Age)。本文以企業(yè)到2015年的時間跨度來測量企業(yè)年齡。

(2)企業(yè)規(guī)模(Size)。本文遵循馬文甲和高良謀(2016)[14]的做法，以年末員工總?cè)藬?shù)的自然對數(shù)衡量企業(yè)規(guī)模。

表1　變量描述表

(二)模型設(shè)定

根據(jù)本文的第二部分的命題假設(shè)，同時借鑒陳鈺芬和陳勁(2008)[7]以及Fu(2012)[4]的研究，本文實證分析模型如下：

InnovationEit=α0+α1Incentiveit+α2OpenBit+α3Incentive×OpenBit+α4Ageit+α5Sizeit+εit

(1)

(2)

InnovationEit=β0+β1Incentiveit+β2OpenDit+β3Incentive×OpenBit+β4Ageit+β5Sizeit+μit

(3)

(4)

其中，i表示樣本企業(yè)，t表示時間年份，OpenB2和OpenD2分別表示開放廣度和開放深度的平方，其余變量的含義如表1所示。

四、實證結(jié)果分析

(一)樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

鑒于直至2007年我國上市公司研發(fā)的信息披露才逐步規(guī)范，為此本文將主要研究對象選為2007-2015年研發(fā)活動相對頻繁的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上市公司?？紤]到數(shù)據(jù)的可信度和可得性，本文參考徐寧(2013)[17]以及翟勝寶和陳紫薇(2016)[18]的做法，對所選初始樣本按如下規(guī)則進(jìn)行篩選：(1)剔除了被停止上市的公司；(2)剔除ST類與PT類上市公司；(3)剔除同時發(fā)行B股與H股的公司；(4)剔除數(shù)據(jù)缺失的公司。本文所用數(shù)據(jù)來源于相關(guān)上市公司的年報、CSMAR數(shù)據(jù)庫以及聚源數(shù)據(jù)庫。

(二) 問卷的信度和效度分析

利用SPSS19.0軟件，本文分析問卷數(shù)據(jù)的效度和信度。信度反映了測驗工具所得結(jié)果的內(nèi)部一致性或穩(wěn)定性，可以有效地度量綜合評價體系的穩(wěn)定性和可靠性。Cronbach α系數(shù)法是常用的信度分析方法，按照經(jīng)驗法則，如果測度量表的Cronbach α值不小于0.7，則表明量表具有較高的信度。效度即有效性，反映測量工具或手段能夠準(zhǔn)確測量所需測量事物的程度。效度涉及構(gòu)思效度和內(nèi)容效度兩個方面，不過從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，比較常用的主要是構(gòu)思效度，可通過KMO值和巴特利特球體檢驗指標(biāo)來進(jìn)行判斷。根據(jù)經(jīng)驗法則，若KMO統(tǒng)計量的值大于0.7，表明效度較高。由表2可以看出，Cronbach α值均大于0.7，這意味著具有較高的內(nèi)部一致性。KMO值均大于0.7且巴特利特球體檢驗顯著，這意味著本文關(guān)于開放深度和開放廣度的測量有良好的效度。

表2　開放度的信度和效度檢驗

(三)回歸結(jié)果分析

為檢驗本文所提出的假設(shè)，我們基于多元回歸對模型(1)-(4)進(jìn)行分析，檢驗結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表3中模型1的回歸結(jié)果可知，Incentive的系數(shù)、OpenB的系數(shù)均為正，而且在統(tǒng)計上均是高度顯著。這表明員工激勵和開放廣度有助于企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。由模型2的回歸結(jié)果可知，在增加了OpenB2后，R2及調(diào)整后R2值均增加，這表明模型的解釋力度較模型1增加；Incentive的系數(shù)及OpenB的系數(shù)依然為正，且在統(tǒng)計上高度顯著。這表明員工激勵、開放創(chuàng)新廣度的增加有助于企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。然而，OpenB2的系數(shù)盡管為正，但在統(tǒng)計上并不顯著，表明開放式創(chuàng)新廣度的增加與企業(yè)創(chuàng)新效率間不存在倒“U”型關(guān)系。這可能源于本文樣本企業(yè)的開放式創(chuàng)新的廣度普遍較低。

由模型3的回歸結(jié)果可知，Incentive的系數(shù)、OpenD的系數(shù)均為正，而且在統(tǒng)計上均是高度顯著。這表明員工激勵和開放式創(chuàng)新深度的增加有助于企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。由模型4的回歸結(jié)果可知，在增加了OpenD2后，R2及調(diào)整后R2值均增加，這表明模型的解釋力度較模型1增加；Incentive的系數(shù)及OpenD的系數(shù)依然為正，且在統(tǒng)計上高度顯著。這表明員工激勵、開放創(chuàng)新深度的增加有助于企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。此外，OpenD2的系數(shù)為正且在統(tǒng)計上高度顯著，表明開放創(chuàng)新深度與企業(yè)創(chuàng)新效率間存在倒“U”型關(guān)系，即隨著開放深度的增加，企業(yè)創(chuàng)新效率增加，但增加到一定程度后，開放深度的增加將導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新效率降低。

表3　回歸分析結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的顯著性水平上顯著。

根據(jù)表3的結(jié)果可知，對模型(1)-(4)，薪酬激勵與開放深度交互項及薪酬激勵與開放廣度交互項的系數(shù)均為負(fù)。這表明當(dāng)企業(yè)實施開放式創(chuàng)新時，隨著開放式創(chuàng)新深度和廣度的提高，降低了企業(yè)員工激勵對企業(yè)創(chuàng)新的作用，即企業(yè)激勵對員工創(chuàng)新效應(yīng)的抑制作用得到加強(qiáng)。這是因為企業(yè)面臨預(yù)算約束，如果企業(yè)為開放創(chuàng)新提供更多資源，那么其為內(nèi)部研發(fā)所提供的資源將減少；而且伴隨著開放廣度和開放深度的增加，企業(yè)員工認(rèn)為其自身在創(chuàng)新中的作用下降，導(dǎo)致研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性下降。此外，根據(jù)表3結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，交互項系數(shù)在統(tǒng)計上并不顯著，這表明開放度的調(diào)節(jié)作用并不明顯，其原因是樣本企業(yè)的開放度并不高。

(四)對開放度非線性影響的進(jìn)一步分析

回歸分析的結(jié)果表明，開放廣度對企業(yè)創(chuàng)新效率有促進(jìn)作用，但兩者間不存在倒“U”型關(guān)系，這并不意味著兩者間不存在非線性關(guān)系。為此，本文基于如下的門限回歸模型進(jìn)一步檢驗兩者間的非線性關(guān)系。

InnovationEit=α0+α1Incentiveit+α4Ageit+

α5Sizeit+α3Incentive×OpenBit+

α2OpenBitI(OpenBit≤OB)+

α2OpenBitI(OpenBit≥OB)+εit

(5)

其中，OB表示開放廣度的閾值(外生設(shè)定)。I為指示函數(shù)，I(OpenBit≤OB)在OpenBit≤OB時取值為1，反之取值為0；I(OpenBit≥OB)在OpenBit≥OB時取值為1，反之取值為0。

基于模型(5)的分析結(jié)果表明，開放廣度的閾值不存在，因此開放廣度與企業(yè)創(chuàng)新效率間不存在非線性關(guān)系，這與本文的回歸分析結(jié)果的結(jié)論一致。另外，本文基于門限回歸方法對開放深度與企業(yè)創(chuàng)新效率間的非線性關(guān)系進(jìn)行分析，結(jié)果表明開放深度的閾值存在，兩者間存在非線性關(guān)系。鑒于本文篇幅，此處不再給出門限回歸模型的分析結(jié)果。

五、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

基于2007-2015年我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上市公司的數(shù)據(jù)，本文分析企業(yè)開放度對創(chuàng)新的影響，探究企業(yè)開放度對創(chuàng)新的直接影響，及開放度對員工激勵創(chuàng)新影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)，得出了一些有益的結(jié)論。

首先，開放度增加對企業(yè)提高創(chuàng)新效率有積極影響，但也具有負(fù)面效應(yīng)，這與馬文甲、高良謀(2016)[16]的研究結(jié)論相一致。本文分析表明：其一，開放廣度有助于企業(yè)創(chuàng)新效率提高，兩者間不存在非線性效應(yīng)，這可能是因為我國企業(yè)開放式創(chuàng)新的廣度較低，尚未達(dá)到最優(yōu)開放點(diǎn)。其二，開放深度與企業(yè)創(chuàng)新效率提高間存在非線性關(guān)系，開放深度與企業(yè)創(chuàng)新績效間存在最優(yōu)狀態(tài)，這進(jìn)一步支持了Laursen和Salter(2006)[5]以及陳鈺芬和陳勁(2008)[7]的觀點(diǎn)。這意味著我國企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新的過程中應(yīng)該把握好開放的深度。

其次，員工激勵對企業(yè)創(chuàng)新效率有顯著的促進(jìn)作用，企業(yè)對研發(fā)人員的獎勵和報酬越高，企業(yè)的創(chuàng)新效率越高。本文的這一結(jié)論與阮愛君(2011)[1]及馬文聰?shù)?2013)[2]的研究結(jié)果一致。該結(jié)果表明，獎勵和報酬提高了研發(fā)人員的工作熱情，激發(fā)了員工的創(chuàng)新積極性，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。

最后，開放度削弱了員工激勵的創(chuàng)新效應(yīng)，但在統(tǒng)計上并不顯著。其原因是，企業(yè)普遍存在預(yù)算約束，開放式創(chuàng)新的實施降低了內(nèi)部研發(fā)資源的投入，而且外部優(yōu)秀人才的使用，致使內(nèi)部員工認(rèn)為其自身的重要性降低，削弱了激勵的創(chuàng)新效應(yīng)。鑒于企業(yè)內(nèi)部員工(特別是研發(fā)人員)是企業(yè)最關(guān)鍵的生產(chǎn)要素，而且企業(yè)創(chuàng)新開放度過高可能導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)泄密、過度依賴外部技術(shù)等問題，本文認(rèn)為企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新的過程中，應(yīng)該關(guān)注企業(yè)自身技術(shù)的發(fā)展以及內(nèi)部研究人員水平的提高。

(二)建議

第一，適度提高企業(yè)的開放度。企業(yè)提升創(chuàng)新效率的重要方式之一就是適度提升企業(yè)的開放度，包括企業(yè)對外開放的廣度和深度。21世紀(jì)已經(jīng)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)全球化階段，縱觀世界，我國企業(yè)的對外開放程度還處于相對較低的程度。企業(yè)提升綜合競爭力的關(guān)鍵在于創(chuàng)新。創(chuàng)新不可或缺的環(huán)節(jié)之一就是根據(jù)企業(yè)自身的優(yōu)勢劣勢和資源整合程度，提升企業(yè)開放度，尋求外部技術(shù)及其他資源的多元合作者，降低創(chuàng)新研發(fā)周期和風(fēng)險，并利用外部合作的途徑實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)的商業(yè)化轉(zhuǎn)化，提高創(chuàng)新效率。在確立好適當(dāng)?shù)膶ν忾_放與合作的廣度后，在選定的合作對象中，無論在資源和信息方面，還是在技術(shù)方面，都應(yīng)盡可能實現(xiàn)充分共享，建立合作共享機(jī)制，制度化體系化的設(shè)計有利于企業(yè)和合作方相互信任，繼而進(jìn)行深度合作。除此之外，企業(yè)的開放度效果的提升離不開企業(yè)與合作方合作的頻度與穩(wěn)定性。只有雙方進(jìn)行高頻率的合作，才能推動合作的持續(xù)進(jìn)行及深度合作；同時，建立并完善合作故障處理機(jī)制，提升合作的穩(wěn)定性，也是提升企業(yè)開放度效果的重要舉措。

第二，不斷增強(qiáng)企業(yè)的軟實力。利用提高企業(yè)的開放度提升企業(yè)創(chuàng)效效率，必須不斷增強(qiáng)企業(yè)的軟實力。一方面，在企業(yè)較高程度的開放下，外界的技術(shù)和信息等資源轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的創(chuàng)新能力，前提是企業(yè)擁有富含高知識水平和經(jīng)驗技能的員工，能夠吸收有用的資源并能夠有效利用和轉(zhuǎn)化。這就要求企業(yè)在甄選員工時，高度重視員工的知識技能與企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)和戰(zhàn)略要求的匹配度，在此基礎(chǔ)上才能通過一定途徑的培訓(xùn)將企業(yè)員工打造成輕松駕馭外界資源為企業(yè)所用的創(chuàng)新型人才；另一方面，企業(yè)應(yīng)合理設(shè)計組織架構(gòu)，保證各部門之間具有暢通的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，以提高企業(yè)的資源配置與整合能力。企業(yè)內(nèi)部各部門具有共同的使命和目標(biāo)，在溝通協(xié)調(diào)機(jī)制的作用下，能夠迅速調(diào)配創(chuàng)新所需的人力、物力和財力完成自身資源整合；同時，企業(yè)在資源配置時，避免平均分配，應(yīng)突出重點(diǎn)，使企業(yè)自身資源最大效用與外界資源相融合，完成資源最優(yōu)配置，進(jìn)而促使企業(yè)自身創(chuàng)新能力借力外界資源提升企業(yè)核心競爭力。

第三，充分激發(fā)員工的創(chuàng)新能力。在提高企業(yè)開放度的環(huán)境下，充分激發(fā)員工的創(chuàng)新能力顯得尤為重要。只有員工創(chuàng)新能力的提升，才能擴(kuò)大外界資源融入企業(yè)創(chuàng)新的效用。首先，構(gòu)建科學(xué)合理的薪酬激勵體系。在保障常規(guī)的基本薪酬、績效薪酬和福利之外，要著重突出獎勵薪酬，對付出創(chuàng)新實踐并取得成功的員工給予相應(yīng)程度的獎勵，不但體現(xiàn)企業(yè)對其創(chuàng)新貢獻(xiàn)的認(rèn)可，而且激勵其后期不斷進(jìn)行創(chuàng)新；同時，提供學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的機(jī)會，為員工提供接觸科技知識前沿動態(tài)的學(xué)習(xí)和交流的機(jī)會，為其產(chǎn)生創(chuàng)新火花奠定重要基礎(chǔ)。其次，建立晉升通道。除了企業(yè)常規(guī)的管理晉升通道外，應(yīng)構(gòu)建技術(shù)晉升通道，為創(chuàng)新活動開辟新的路徑。管理晉升和技術(shù)晉升改變員工在企業(yè)中的相對位置，體現(xiàn)員工的價值，使其獲得認(rèn)可感和滿足感，尤其技術(shù)晉升通道，更能使員工獲得專業(yè)自信心和自豪感。最后，創(chuàng)建和諧寬容的創(chuàng)新氛圍和信息共享機(jī)制。企業(yè)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)和員工及員工和員工之間的關(guān)系和諧融洽，相互支持，會為員工創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件；同時，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)樹立起寬容創(chuàng)新失敗的態(tài)度，會解除員工的后顧之憂全心投入創(chuàng)新。此外，信息共享機(jī)制和平臺的構(gòu)建促使創(chuàng)新有關(guān)的信息在員工間充分流轉(zhuǎn)，有利于員工節(jié)約創(chuàng)新時間和成本，提升創(chuàng)新效率。

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