王 怡,周曉唯
(1.陜西師范大學(xué)國際商學(xué)院,陜西西安 710119;2.商洛學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西商洛 726000)
2015年,我國刑事罪犯總數(shù)1231656人,其中,青少年刑事罪犯數(shù)236341人,占總?cè)藬?shù)的19.19%。18歲至25歲青少年刑事罪犯數(shù)192502人,不滿18歲青少年刑事罪犯數(shù)43839人(青少年罪犯指人民法院在報告期內(nèi)判決發(fā)生法律效力的有罪判決中14周歲以上不滿25周歲的罪犯。其中14周歲以上不滿18周歲的罪犯為未成年罪犯)。未成年人刑事罪犯數(shù)占總?cè)藬?shù)3.56%,占青少年罪犯數(shù)18.55%,數(shù)據(jù)令人觸目驚心[1]。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對未成年人犯罪問題的研究集中在法學(xué)領(lǐng)域,主要是對未成年人犯罪的司法體制、量刑機(jī)制、預(yù)防體系的分析和探討。但關(guān)于未成年人犯罪的成本收益探討、多元主體責(zé)任的落實(shí)及犯罪后果的補(bǔ)償管理機(jī)制方面研究較少。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是一種方法論的科學(xué),是理解人類行為的有益工具,用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論深入探索未成年人犯罪問題,揭示我國未成年人犯罪的多元性原因,明確未來在未成年人犯罪管理過程中需要處理的主要矛盾,構(gòu)建多元治理的未成年人犯罪補(bǔ)償機(jī)制。是一條保障未成年人身心健康,培養(yǎng)良好思想品行,維護(hù)社會穩(wěn)定和安全的良好途徑。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在關(guān)于人的行為的一系列假設(shè)方面增強(qiáng)了解釋力。認(rèn)為一方面人們在追求財(cái)富最大化與非財(cái)富最大化之間尋找均衡點(diǎn),非財(cái)富最大化往往具有集體主義行為偏好。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了交易費(fèi)用概念一般化的思想。科斯(1937)提出了交易費(fèi)用的思想。威廉姆森細(xì)分交易費(fèi)用分為兩部分,即事先的交易費(fèi)用和簽訂契約后為解決契約本身問題所花費(fèi)的費(fèi)用。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度。為犯罪的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析提供了理論依據(jù)與保障。
在18世紀(jì),英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、法學(xué)家杰里米·邊沁開創(chuàng)了犯罪的經(jīng)濟(jì)分析理論。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看,犯罪也是一種資源配置行為,犯罪市場和普通市場具有同構(gòu)性,懲罰制裁即是犯罪市場的“價格”。
加里·貝克爾(1968)在《犯罪與刑罰:一種經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)路》一文中對于犯罪做了解釋“當(dāng)從事違法行為的預(yù)期效用超過將時間和其他資源用于其他活動所帶來的效用時,一個人才會違法”。說明了成為“罪犯”的原因在于利益和成本結(jié)構(gòu)存在的差異。貝克爾提出“經(jīng)濟(jì)分析”適用于解釋犯罪行為,主張以最大化行為、市場均衡和穩(wěn)定偏好為核心的經(jīng)濟(jì)分析方法來解釋犯罪行為。
國內(nèi)學(xué)者黃維民,李明立(2006)應(yīng)用行為法學(xué)理論分析了犯罪決策的真實(shí)心理和過程,應(yīng)用自我約束問題解釋了激情犯罪決策是個人自我控制能力的缺陷引起的,用衡量能力假說分析出衡量能力是犯罪決策在判斷階段中起重要作用。張淑珍(2012)引用“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)、“消費(fèi)偏好理論”以及“資源稀缺性”等理論研究了一些特殊群體的犯罪問題。夏小丹(2008)運(yùn)用博弈這個分析工具論證了未成年人犯罪刑事和解制度可以較完善的平衡未成年人犯罪案件中被害人、被告人以及國家之間的利益,從而論證了該制度具有重大的實(shí)踐意義,并透過博弈均衡工具,分析出該制度存在的問題。
史蒂文·萊維特(1998)運(yùn)用以最大化行為、市場均衡和穩(wěn)定偏好為核心的科學(xué)方法來解釋未成年人犯罪行為[2]。萊維特深受 “芝加哥學(xué)派”傳統(tǒng)的浸染,重于對法經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證檢驗(yàn)和定量分析,他的研究不僅為這一領(lǐng)域注人了新的活力,而且也為立法及政策制訂提供了依據(jù)。萊維特對犯罪的實(shí)證檢驗(yàn)是全方位的,包括犯罪的動機(jī)、犯罪率變化的原因、刑罰的作用等。萊維特在《青少年犯罪與刑事處罰》一文中,著重檢驗(yàn)了青少年罪犯對犯罪成本的權(quán)衡,認(rèn)為商品的供求法則同樣也適用于犯罪活動[3]。
拋開道德角度,從“經(jīng)濟(jì)人”假定來看,人們做某事時,都會進(jìn)行成本、收益的權(quán)衡,謀求自身利益最大化。所以,當(dāng)犯罪人員經(jīng)過比較權(quán)衡后發(fā)現(xiàn)犯罪行業(yè)的收益要高于成本時,此人便會從事違法行為。當(dāng)然,推動一個人去實(shí)施犯罪的具體動因在不同的犯罪中是各不相同的,但是成本與收益的衡量卻是犯罪動因中普遍的、共同的因素。
我們可以建立一個簡單的模型來說明犯罪的成本收益問題。
用R 表示犯罪的收益,TR為犯罪的總收益,NR為犯罪的凈收益。
用C表示犯罪的成本,TC為犯罪的總成本,總成本包括三個方面:
(1)直接成本(用DC來表示),指為實(shí)施犯罪,需要投入的各種現(xiàn)金支出,如購買盜竊工具、槍支、面罩等物品的支出。
(2)機(jī)會成本(用OC來表示),指一個人花費(fèi)時間用于犯罪而放棄的從事合法的工作的收入。
(3)預(yù)期懲罰成本(用EC來表示),即犯罪人在將來需承擔(dān)的預(yù)期懲罰成本。
犯罪成本及收益可以用以下公式與圖形表示:
TC= DC+OC+EC
(1)
NR=TR-TC
(2)
NR=TR-(DC+OC)-EC
(3)
如圖1,橫軸Q表示犯罪的數(shù)量,縱軸C表示犯罪的成本及收益,曲線R表示犯罪的收益,TC表示犯罪的成本,在D點(diǎn)到E點(diǎn)之間,犯罪收益大于犯罪成本,AB即為犯罪的數(shù)量區(qū)間。如果增加TC,則TC曲線向上平移到TC’,在犯罪收益不改變的前提下,犯罪數(shù)量會相應(yīng)減少。
圖1 犯罪的成本收益曲線
公式(3)中的(DC+OC)構(gòu)成了犯罪的實(shí)施成本,即犯罪的直接成本與機(jī)會成本之和,DC是為準(zhǔn)備犯罪工具所投入的現(xiàn)金支出,當(dāng)然國家也可調(diào)控這種成本,比如對槍枝、爆炸物和一些危險刀具實(shí)行管制,但是犯罪工具是很容易找到替代物,所以國家對犯罪的現(xiàn)實(shí)成本的干預(yù)力度有限。OC是為犯罪而投入的時間機(jī)會成本,這種成本相對于DC而言不是那么顯性,而且多變,一個人花費(fèi)時間于犯罪,他就不可能再有時間從事合法的工作,這樣他所放棄的從事合法工作的收入也是他從事犯罪活動的時間機(jī)會成本。這種現(xiàn)實(shí)成本比較多變,有可能很小,比如順手牽羊的盜竊行為,也可能很大,比如為從事高科技犯罪而購買技術(shù)設(shè)備、進(jìn)行犯罪技能的培訓(xùn)等。
預(yù)期成本EC包括兩方面內(nèi)容,一是預(yù)期懲罰成本,預(yù)期懲罰成本決定于兩個因素,一個是懲罰的概率,即懲罰的可能性(記為 p),另一是懲罰力度,即嚴(yán)厲程度(記為f)??梢杂靡韵鹿奖硎荆?/p>
EC=pf
(4)
既然實(shí)施成本相對于犯罪可能帶來的收益是很小的,且不易控制,所以對犯罪產(chǎn)生抑制作用有限。而預(yù)期刑罰成本EC能夠直接為國家所控制,國家可通過提高逮捕和定罪的可能性p或者提高刑罰的嚴(yán)厲程度f,來提高犯罪的成本,從而減少犯罪的“供給”。
另一種預(yù)期成本稱為預(yù)期機(jī)會成本。如果犯罪人因犯罪行為被查處和定罪判刑,他的前科經(jīng)歷必然影響到其今后選擇合法行為的機(jī)會。比如被判處剝奪政治權(quán)利等資格刑,會影響其今后從事某種職業(yè)的資格。即使沒有被判處一定的資格刑,犯罪人今后的從業(yè)資格在生活中也是會受到程度不同的影響。比如,《公務(wù)員法》等就規(guī)定了針對有犯罪前科的人從事公務(wù)員職業(yè)的資格限制。企業(yè)在招聘雇員時,同等情況下,一般不會招收有過犯罪前科的人。另外,作為一種非正式的懲罰機(jī)制,一般人都不太愿意與一個有犯罪前科的人發(fā)生交易關(guān)系。這種影響就表現(xiàn)為犯罪的預(yù)期機(jī)會成本,預(yù)期機(jī)會成本支付建立在刑罰成本支付的前提之上。除了犯罪學(xué)中的標(biāo)簽理論(認(rèn)為定罪和懲罰的過程實(shí)際上是一個貼標(biāo)簽的過程),我們還可以從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)角度探究預(yù)期機(jī)會成本產(chǎn)生的原因,懲罰使得被認(rèn)定有罪的人傳遞了一個特定信息:被定罪之人區(qū)別于正常人,此人有過犯罪前科,他的道德和人格是不完整的,他的信譽(yù)度是不可靠的。因而,其他人據(jù)此可能拒絕與他發(fā)生交易關(guān)系,有罪之人會被主流社會邊緣化,他再也不能享有和主流社會成員一樣而且犯罪人自己也自覺或不自覺地認(rèn)同并內(nèi)化了自己的這種身份。所以,這對一個被定罪的人而言是一個無法回避的預(yù)期成本。
綜上所述,從理性選擇角度出發(fā),一個人之所以會犯罪是因?yàn)槠涮厥獾某杀尽找娼Y(jié)構(gòu)。因而,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來說,只要提高犯罪的成本,就可以減少犯罪的數(shù)量,而且通過任意地提高犯罪成本,可以將犯罪控制在一個我們所期待的任何水平上。
從歷史事實(shí)來看,刑罰確實(shí)有抑制犯罪的作用,至少自改革開放以來中國歷次進(jìn)行的三次“嚴(yán)打”運(yùn)動之后,犯罪率(單位:起/10萬人)在一段時期內(nèi)確實(shí)是降低了。
表1 中國1978-2005年犯罪率(數(shù)據(jù)來源:中國統(tǒng)計(jì)年鑒 中國法律年鑒)
從表中可以看出,自1978 年以來,刑事犯罪有四個向下的拐點(diǎn),除1991年犯罪總量和犯罪率下滑是由于公安部調(diào)高盜竊案件立案標(biāo)準(zhǔn)而引起的之外,其余三個拐點(diǎn)均是由1983、1996、2000-2001三次大規(guī)?!皣?yán)打”斗爭而導(dǎo)致的,因而“嚴(yán)打”與犯罪數(shù)量及犯罪率下降方面的因果聯(lián)系是確定無疑的?!皣?yán)打”的實(shí)質(zhì)意義是通過提高公檢法機(jī)關(guān)的工作效率來提高定罪和懲罰的概率(p),以及通過法院對犯罪人“從重從快”的量刑增加嚴(yán)厲程度(f),以此增大了犯罪的預(yù)期成本(EC)。從而增加了犯罪的總成本(TC)。反映了刑罰的威懾作用以及犯罪人的理性,理性犯罪模型在這里得到了印證。
當(dāng)然,從事后一個較長的時間區(qū)間來看,“嚴(yán)打”的威懾效果具有短暫的和難以持久性。主要原因在于公安、司法機(jī)關(guān)的工作在程序以及實(shí)體方面存在著一些不正當(dāng)性,工作機(jī)制存在問題。
1.未成年人非經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上完整的“經(jīng)濟(jì)人”
《中華人民共和國未成年人保護(hù)法》第2條規(guī)定:“本法所稱未成年人指不滿十八周歲的公民”。未成年人認(rèn)識能力和控制能力的有限,更不易把握和控制自己的情緒,不會認(rèn)真分析和考慮自己的犯罪行為的成本,決定了未成年人犯罪與一般成年人犯罪相比具有一定的差異性。
借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)。人類行為動機(jī)是雙重的,一方面人們追求財(cái)富最大化,另一方面,人們又追求非財(cái)富最大化。導(dǎo)致未成人犯罪的動機(jī)可以更多從非財(cái)富最大化方面尋找。受到脅迫和威脅、預(yù)期為別人做事可以產(chǎn)生對自己有利的副效應(yīng)以及心理上得到滿足或至少良心不受責(zé)備就屬于典型的個人非財(cái)富最大化行為動力,也是未成年人犯罪的主要動機(jī)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為財(cái)富最大化往往具有集體主義行為偏好,這也解釋了未成年人犯罪所具有的被示范性以及脅迫性。
2.現(xiàn)行制度下未成人犯罪成本過低
未成年人在社會知識層面決定了其對工具的運(yùn)用是初級狀態(tài),所以未成年人犯罪中直接成本DC近似為零。未成年人犯罪的經(jīng)濟(jì)目的,預(yù)謀性不強(qiáng)。因而實(shí)施犯罪,需要投入的機(jī)會成本(OC)難以確定。因此,從實(shí)施成本之方面來限制或控制青少年的犯罪行為比較困難。
由于未成年人生理、心理特點(diǎn)及其所扮演的社會角色的特殊性,出于人道主義關(guān)懷,對其犯罪中大多是以教育為主、懲罰為輔的刑事原則,懲罰成本EC不高。目前我國對于未成年人犯罪管理在一定程度上偏向于形式正義,而忽視了實(shí)質(zhì)正義,也折射出我國現(xiàn)行關(guān)于未成年人犯罪的相關(guān)法律制度的不完善,威懾警示作用不強(qiáng),未成人犯罪成本過低。
3.多重委托代理關(guān)系導(dǎo)致責(zé)權(quán)不清
未成年人犯罪是多種因素綜合作用的社會產(chǎn)物,究其根源在于未成年人身處的環(huán)境。家庭教育、學(xué)校教育和社會教育對于未成年人的教育管理形成多重委托代理關(guān)系,這種多重委托代理關(guān)系導(dǎo)致對于教育主體的權(quán)責(zé)不清,在出現(xiàn)問題之時多方責(zé)任人易于出現(xiàn)責(zé)任推諉,而相應(yīng)規(guī)定對涉及的多元主體缺少相應(yīng)的詳細(xì)處罰機(jī)制,對責(zé)任人缺少追溯處罰機(jī)制,從而導(dǎo)致未成年人的教育管理形成真空,導(dǎo)致未成年人犯罪率上升。
4.現(xiàn)有制度存在反向激勵作用
我國現(xiàn)行的法律對于未成年人犯罪均堅(jiān)持教育為主懲罰為輔的原則,主張實(shí)行教育、感化、挽救的方針,盡可能淡化訴訟的強(qiáng)制性,盡量減少司法干預(yù)。目前我國基層司法機(jī)構(gòu)對于這一理念的理解和執(zhí)行都過于簡單膚淺,甚至采取不作為甚至忽略的態(tài)度。另外,對于個別社會影響極其惡劣、犯罪手段極其殘忍、犯罪主體具有分辨能力的案件,過分的強(qiáng)調(diào)對犯罪主體的保護(hù)。懲罰淡化輕化的處理在客觀上起不到對犯罪行為的威懾警示作用,相反地這種輕化刑罰可能存在未成年人嚴(yán)重犯罪的反向激勵作用。
未成年人不同于成年人,其生理和心理還處在生長發(fā)育之中,一方面容易被影響、被引誘走上犯罪道路,另一方面可塑性大、容易接受教育和改造。
基于對犯罪的成本收益分析,為了預(yù)防、控制犯罪,就必須使得犯罪成本大于犯罪收益。所以從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,防治未成年人犯罪的方法、措施要基于提高犯罪成本、降低犯罪收益的理念。
雖然未成年人犯罪成本中的直接成本(DC)近似為0,我們很難通過增加DC來增加總成本TC,但是同時,又給我們提供了一個思路,那就是機(jī)會成本(OC)。如果我們多一些下面的引導(dǎo)與激勵,學(xué)校和家庭對未成年人紀(jì)律約束嚴(yán)格一些,那么未成年人犯罪的機(jī)會成本(OC)就會大大增加。有學(xué)者也證明初中入學(xué)率的提升對降低犯罪率的正面作用,從客觀上證明了這一點(diǎn)[5]。
另一方面,未成年人犯罪的預(yù)期成本(EC)較之成年人更為復(fù)雜?!吨腥A人民共和國刑法》第十七條規(guī)定“已滿十六周歲的人犯罪,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。已滿十四周歲不滿十六周歲的人,犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪,應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。因不滿十六周歲不予刑事處罰的,責(zé)令他的家長或者監(jiān)護(hù)人加以管教;在必要的時候,也可以由政府收容教養(yǎng)”。量刑指導(dǎo)意見規(guī)定“對于未成年人犯罪,應(yīng)當(dāng)綜合考慮未成年人對犯罪的認(rèn)識能力、實(shí)施犯罪行為的動機(jī)和目的、犯罪時的年齡、是否初犯、偶犯、悔罪表現(xiàn)、個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等情況,予以從寬處罰?!?1)已滿十四周歲不滿十六周歲的未成年人犯罪,減少基準(zhǔn)刑的30%-60%;(2)已滿十六周歲不滿十八周歲的未成年人犯罪,減少基準(zhǔn)刑的10%-50%。因而,從懲罰成本角度,未成年人是低于成年人的,因此,法律的威懾力是不足的。
但是,未成年人因其低齡性,未來還有很長的人生路,還有較之成年人更大的發(fā)展空間,因此,預(yù)期成本中的機(jī)會成本又是非常大的。這也是預(yù)期懲罰成本小于成年人預(yù)期懲罰成本的原因。針對未成年人犯罪成本的特征,所以必須微觀化現(xiàn)有處罰機(jī)制。
均衡狀態(tài)下的權(quán)利和義務(wù)研究是管理機(jī)制優(yōu)化研究的前提和基本出發(fā)點(diǎn),當(dāng)未成年人犯罪責(zé)任主體的權(quán)利和義務(wù)達(dá)到均衡狀態(tài)時,公平和正義才能真正得到體現(xiàn)?;谝话憔饫碚搶ξ闯赡耆私逃芾淼臋?quán)利與義務(wù)進(jìn)行分析,當(dāng)權(quán)利與義務(wù)處于均衡狀態(tài)下,犯罪率會得到有效控制,社會才能趨向于和諧發(fā)展。然而目前我國對于未成年人兒童的權(quán)利義務(wù)規(guī)定存在較為失衡現(xiàn)象。我國法律在對未成年人權(quán)利義務(wù)的規(guī)定上著重強(qiáng)調(diào)保護(hù)和權(quán)利,而其應(yīng)履行的義務(wù)則言之不詳定義模糊,這種權(quán)利和義務(wù)不平衡的狀態(tài),必然導(dǎo)致未成年人兒童缺乏責(zé)任和擔(dān)當(dāng)意識,從而影響其犯罪成本的判斷,這也是近幾年來未成年人兒童犯罪案件頻發(fā)的主要原因之一。同時,未成年人兒童由于年齡和能力因素限制,部分義務(wù)由監(jiān)護(hù)人和學(xué)校代為履行,這種情況下,就要求規(guī)范和落實(shí)義務(wù)履行機(jī)制,界定清楚監(jiān)護(hù)人、學(xué)校、社會等各方責(zé)任,并且保證未成年人兒童對自身權(quán)利和義務(wù)的認(rèn)知和理解。但這種趨勢絕不意味著對于未成人犯罪行為不予追究和處罰。涉及到經(jīng)濟(jì)處罰,因未成年人的特殊性,基本無章可循。目前,我國學(xué)界尚未對于這種反向激勵作用進(jìn)行深入研究,未能在定性和定量的層面上給出這種作用的具體度量和測度指標(biāo),這也是我們進(jìn)一步努力研究的目標(biāo)。
在成本分析的基礎(chǔ)之上,就可以建立相應(yīng)的補(bǔ)償機(jī)制。萊維特分析驗(yàn)證了青少年犯罪數(shù)量與青少年司法系統(tǒng)的懲罰力度存在著直接的強(qiáng)相關(guān)關(guān)系。并檢驗(yàn)了美國的青少年司法系統(tǒng)與成年人法庭對相似犯罪行為懲罰力度的不同對即將成年的青少年犯罪的影響。萊維特認(rèn)為過去20年青少年司法系統(tǒng)懲罰力度減輕是導(dǎo)致青少年犯罪率上升最重要的原因。這從一個方面論證了處罰力度之于犯罪的重要性,也給我們設(shè)計(jì)補(bǔ)償機(jī)制提供了理論依據(jù)。
在補(bǔ)償機(jī)制的設(shè)計(jì)中,分析犯罪數(shù)量與處罰力度是一方面,另一方面,還應(yīng)該對政策本身進(jìn)行成本-收益分析。
加強(qiáng)懲罰的邊際成本,即處理一個未成年罪犯增加的費(fèi)用。對罪犯進(jìn)行懲罰的形式一般而言包括監(jiān)禁和罰金,甚至死刑。對政府而言監(jiān)禁刑成本比較大,而罰金刑成本相對較小。從未成年人犯罪者的角度來看,現(xiàn)實(shí)機(jī)會成本是決定其選擇配置多少時間到非法活動中去的重要參數(shù),預(yù)期機(jī)會成本是決定其是否犯罪的重要參數(shù)。此部分成本雖然具有難以確定性,但可以從正面的引導(dǎo)及加強(qiáng)未來的美好愿景來增加此機(jī)會成本,從而降低未成年人犯罪的可能性。
我國目前尚無獨(dú)立的未成年人刑事立法,刑罰手段除不適用死刑外,與成人并無差異,僅在《刑法》第17條規(guī)定了未成年人犯罪從輕、減輕處罰的原則,規(guī)定簡單遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足需要,在制度上存在局限性與依附性,導(dǎo)致效果不佳。因而,必須加大未成年人犯罪補(bǔ)償管理制度建設(shè),將實(shí)踐中卓有成效的措施和方法及時上升到制度層面,使其成為較為完備和系統(tǒng)的制度體系。
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