SCI效應下高校學報發(fā)展的啟示

■姚志昌 段瑞云 曹召丹 張貴芬 侯世松 鄭雪萍

1)《中國礦業(yè)大學學報》編輯部，江蘇省徐州市金山東路1號 2210082)《采礦與安全工程學報》編輯部，江蘇省徐州市大學路1號 2211163)中國礦業(yè)大學圖書館，江蘇省徐州市大學路1號 221116

SCI是涵蓋自然科學技術領域較多、涉及國家和地區(qū)最廣泛、并能提供文獻引證關系的數(shù)據(jù)庫，SCI收錄的論文反映了世界科學研究領域最新發(fā)展動態(tài)，其學術創(chuàng)新性及影響力舉世公認。SCI不僅在亞洲國家中備受關注，在歐美等發(fā)達國家中也產(chǎn)生了深遠的影響，并廣泛用于學術評價的各個領域，被印度學者稱為“影響因子綜合征”，被美國學者稱為“影響因子神話綜合征”，對SCI及其影響因子的崇拜是全球性的，并呈現(xiàn)出蔓延和加劇的趨勢[1]。我國自20世紀80年代引入SCI概念，其已逐步發(fā)展成為科技創(chuàng)新、科研成果評價的重要指標之一，對促進我國的科研評價標準化和國際化發(fā)揮了積極作用。2000年，SCI收錄我國論文30499篇，論文數(shù)位居世界第8位；2016年，SCI收錄我國論文32.42萬篇，連續(xù)第8年排在世界第2位,占世界收錄論文總數(shù)的17.1%[2]。近年來，隨著我國綜合國力和科研實力的不斷增強，加上國內(nèi)高校、科研院所對SCI收錄論文的重視，我國被SCI收錄的論文數(shù)量大幅增加。目前，我國部分高校只根據(jù)SCI收錄來衡量論文學術水平，并對SCI收錄論文作者給予獎勵，造成了我國眾多科研人員將一流原創(chuàng)學術成果優(yōu)先投向SCI收錄期刊的“SCI效應”,這也給眾多非SCI收錄科技期刊的發(fā)展帶來不利影響。眾所周知，沒有優(yōu)質來稿，期刊學術質量的提高歷程如逆水行舟，辦刊效果往往不盡如人意。我國熱點論文數(shù)量的國際排名表明我國高影響力論文總量完全可以支撐我國科技期刊的國際化發(fā)展，但由于我國當前科研評價體系過度推崇SCI收錄的論文，而SCI收錄期刊的主辦國家主要以歐美國家為主，為了順利晉升職稱和成功申請課題，我國大量科研人員優(yōu)先選擇向國外高影響因子的SCI收錄期刊投稿，導致我國大量優(yōu)質稿源外流，如何吸引和留住國內(nèi)高水平論文也成為我國科技期刊亟待解決的關鍵問題[3]。SCI收錄的頂級期刊上的論文有高質量、高水平、高影響力的特點，但不是所有的SCI收錄論文都具有這一特點，何況SCI收錄期刊之間的學術影響力也存在差異。2015—2017年中國科學技術信息研究所發(fā)布的《中國科技期刊引證報告(核心版)》表明，并非所有國內(nèi)主辦的SCI收錄科技期刊的綜合評價總分排名都遙遙領先于未被SCI收錄科技期刊。綜合評價總分在文獻指標上總體反映了期刊的學術影響力，它包含的學科擴散指標、學科影響指標也間接體現(xiàn)了期刊的競爭力，近幾年《中國礦業(yè)大學學報》的綜合評價總分排名甚至超過了部分國內(nèi)主辦的SCI收錄的中文科技期刊。本文通過對已在SCI收錄期刊上發(fā)表論文作者的問卷調(diào)查，了解作者向SCI收錄期刊投稿的動機，分析SCI收錄期刊的辦刊特點，也將《中國礦業(yè)大學學報》辦刊中遇到的問題和解決策略作簡要分析，為“SCI效應”下我國高校學報的發(fā)展提供參考。

1 SCI效應的本源

1.1 SCI的作用及影響

SCI提供了一種不受學科界限制約、全面觀察科技文獻的能力，其收錄范圍比任何科技文獻索引范圍都廣。由于SCI內(nèi)在的邏輯體系和邏輯關系具有創(chuàng)意的檢索思維模式, 許多索引都是在SCI數(shù)據(jù)庫基礎上編制而成的，SCI數(shù)據(jù)庫為科學計量學領域的科研人員提供了許多新的研究領域和富有價值的研究課題[4]。

SCI數(shù)據(jù)庫經(jīng)過嚴格遴選后收錄了全世界最具影響力的學術期刊，被國際學術界高度認可。運用SCI論文發(fā)表量及其被引頻次來量化評價和規(guī)范管理科研人員的科研績效，具有客觀性和可操作性的特點，被各排名機構廣泛使用，并相繼被引入我國大學和科研機構的人事管理系統(tǒng)，我國政府部門在評審大學的學位授予點、基金項目以及各類科研獎勵時，將SCI數(shù)據(jù)庫論文收錄和被引情況作為硬性評價指標之一。此外，在國際頂尖期刊發(fā)表論文作為一種提高大學排名、提升大學國際學術地位的有效路徑受到各高校的重視。

1.2 SCI的吸引力

任何一名科學研究從業(yè)者都必須從撰寫與發(fā)表研究成果開始，隨著下載、引用的增加而獲得學術界的重要認可與評價，進而成長為杰出科學家[5]?！蹲匀弧吩l(fā)布自然出版集團的一項針對2萬名科學家的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“這些科學家選擇發(fā)表論文期刊的3個最重要的因素是期刊的聲譽、期刊的選題方向以及期刊的影響因子”[6]。在社會上普遍存在“影響因子越高說明期刊的水平越高”的觀點，SCI收錄期刊因其國際學術影響力高而成為眾多作者的投稿首選，這也是作者追求學術價值最大化的表現(xiàn)。

隨著我國開始重視建設世界一流大學，許多高校為了展示科研成果、提升學校知名度、獲得國際認可，紛紛鼓勵本校師生在SCI收錄期刊上發(fā)表學術論文。南京大學在中國大陸高校中最早將SCI的論文收錄和被引頻次等作為評價院系及教授學者的研究質量、理工科博士研究生教育質量的重要指標之一。這一決策對南京大學基礎研究的發(fā)展和學校聲譽的提高產(chǎn)生了積極作用, 同時也帶動了國內(nèi)其他高校基礎研究的發(fā)展和質量的上升, 為中國SCI論文數(shù)在世界排名的躍升作出了突出貢獻[7]。浙江大學在1999、2003、2005年進行學術激勵機制改革，對SCI論文按影響因子大小分區(qū)和分等，對在高影響因子的SCI期刊發(fā)表論文的作者給予相對更高的獎勵。其后，浙江大學教師發(fā)表的高水平SCI論文的數(shù)量和比例明顯增加[8]。

1.3 SCI效應的擴大化

國內(nèi)各高校、科研院所對SCI各種特殊的獎勵政策人為地牽引眾多國內(nèi)作者將稿件投向SCI收錄期刊。迄今為止，我國10所發(fā)表SCI論文最多的高校和中國科學院發(fā)表論文最多的研究所對發(fā)表SCI論文所采取的激勵措施，對各單位的科研活動過程和產(chǎn)出過程產(chǎn)生了積極的作用，有利于各單位提高研究創(chuàng)新的生產(chǎn)率[9]。作者在SCI收錄期刊發(fā)表論文的最主要動機是該刊擁有較高的學術聲譽，期刊的聲望可相應地襯托其論文的知名度、提高讀者關注度，從而提升作者的學術地位；部分研究機構和高校甚至設定了其研究人員可發(fā)表論文的SCI收錄期刊，他們的職稱評審也深受高影響因子期刊的影響，這些都導致了SCI效應的擴大化。

如今在SCI收錄期刊發(fā)表論文已成為眾多高校博士研究生獲得學位的重要指標之一，同時，一些高校的優(yōu)秀本科學生也開始在SCI收錄期刊嶄露頭角。2015年8月，華南理工大學創(chuàng)新班的本科生邵浩靖在《科學》署名發(fā)表論文《40個基因組的重測序揭示了蠶的馴化事件及馴化相關基因》；2015—2016年，中國礦業(yè)大學理學院有6位本科生在SCI收錄期刊發(fā)表論文，由此看出，SCI所擁有的學術聲譽對所有作者都具有強大的吸引力。由于在SCI收錄期刊上發(fā)表的論文，往往都是經(jīng)過多位專家評審、作者反復修改而成的，這保證了發(fā)表論文具有高要求的特質，刊出后給作者帶來的榮譽感促使SCI效應有愈演愈烈的趨勢。

2 SCI效應的現(xiàn)狀

2.1 SCI收錄我國論文和期刊數(shù)量均提升

2013年，SCI收錄我國科研人員作為第一作者的論文共20.41萬篇，在每個學科領域內(nèi)論文被引頻次高于世界平均值的論文(以下簡稱為“卓越科技論文”)共69064篇，占論文總數(shù)的33.8%，其中57125篇來自高校，占82.7%[10]。2014年，SCI收錄我國科研人員作為第一作者的論文共23.51萬篇，卓越科技論文為91389篇，占論文總數(shù)的38.9%，其中來自高校的論文共75086篇，占82.2%[11]； 2015年，SCI收錄我國科研人員作為第一作者的論文共26.55萬篇，卓越科技論文共96262篇，占論文總數(shù)的36.3%，其中來自高校的論文共80257篇，占82.6%[12]；2016年，SCI收錄我國科研人員作為第一作者的論文共29.06萬篇，卓越科技論文共12.54萬篇，占論文總數(shù)的43.2%，其中來自高校的論文共105412篇，占84.0%[13]。從以上統(tǒng)計數(shù)據(jù)看出，在這4年中SCI收錄我國科研人員作為第一作者的論文數(shù)量增加了42.38%，卓越科技論文數(shù)量增加了81.57%，我國作者在國際上發(fā)表論文的數(shù)量和質量提升較快，表明國內(nèi)眾多高水平論文投向了SCI收錄期刊。相比SCI收錄論文數(shù)量的突飛猛進，我國主辦期刊被SCI收錄的數(shù)量變化不大，2013年我國有139種期刊被SCI收錄；2014年我國有142種期刊被SCI收錄；2015年我國有148種期刊被SCI收錄；2016年我國有185種期刊被SCI收錄。在這4年中我國被SCI收錄期刊數(shù)量增加了33.09%，表明我國被SCI收錄期刊數(shù)量的增長幅度遠遠落后于優(yōu)秀論文數(shù)量的增長幅度。同時也看到，高校是學術氛圍最活躍、論文產(chǎn)出最多的地方，大批優(yōu)質稿件外流給高校辦中文科技期刊帶來了不利的影響。

2.2 非SCI收錄期刊高水平來稿缺失

SCI收錄期刊的學術聲望、學術地位以及論文作者獲得的收益保證了其期刊不斷獲得高水平來稿，導致非SCI收錄期刊逐漸缺失高水平來稿，在獲得高水平來稿數(shù)量上非SCI收錄期刊與SCI收錄期刊的差距越來越明顯。

為了擴大學術影響力，提高高校排名，片面地追求SCI收錄論文數(shù)量，有些高校將SCI收錄論文認定為高水平論文,對SCI收錄論文的作者給予高額獎勵；有些高校規(guī)定博士研究生必須在SCI收錄期刊上以第一作者身份發(fā)表文章方可獲得學位。此外,對申報正高職稱的人員也以發(fā)表SCI論文數(shù)量決定晉升機會的概率。上述舉措無疑使更多的國內(nèi)高水平稿件流向SCI收錄期刊，直接造成了我國眾多高校學報陷入高水平來稿稀缺的不利局面。

2.3 SCI作者問卷分析

在SCI效應愈演愈烈的形勢下，筆者對在SCI收錄期刊發(fā)表論文的作者進行了問卷調(diào)查，以此了解作者的投稿動機與SCI收錄期刊的辦刊特點。652篇SCI收錄論文的作者背景見圖1，對652份(中國礦業(yè)大學作者占83.13%)返回的問卷進行統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)：博士研究生已成為發(fā)表SCI收錄論文的主力軍，占55.21%；本科生也加入到SCI發(fā)文作者的行列。由此可以預見，今后我國在SCI收錄期刊上發(fā)文數(shù)量將進一步增長。

圖1 652篇SCI收錄論文的作者背景分析

SCI收錄期刊辦刊特點見表1，從表1可以看出：(1)28.68%的SCI收錄期刊論文發(fā)表周期為2～6月，65.95%論文發(fā)表周期為7～12月，5.37%論文發(fā)表周期超過12個月；(2)97.24%的SCI收錄期刊審稿專家人數(shù)為2～4人，2.76%的SCI收錄期刊審稿專家人數(shù)為5～6人；(3)91.87%的SCI收錄期刊不收取任何費用，OA收費比例為5.67%。

表1 SCI收錄期刊辦刊特點

3 高校學報與SCI收錄期刊的差距

對照SCI收錄期刊的辦刊特點，明顯看出我國高校學報在政策獎勵、對作者的吸引力、審稿、論文發(fā)表成本4個方面與SCI收錄期刊存在差距。

3.1 政策獎勵

將SCI論文作為衡量作者學術水平的指標，在我國高校得到廣泛認同并出臺了一系列獎勵政策，由此推動高?？蒲腥藛T在SCI期刊發(fā)表論文數(shù)量和質量的不斷提升。中國科學技術信息研究所公布2015年國際論文被引用篇數(shù)最多的高校為浙江大學(45307篇)，而浙江大學學術生產(chǎn)力的提升，并不是由于浙江大學引進了更多高水平學者，而是因為激勵制度產(chǎn)生了效果[8]，由此可以看出，政策導向是作者投稿的風向標，激勵制度是論文產(chǎn)出的倍增器。在近年來各高?？粗匕l(fā)表SCI論文、謀劃和打造優(yōu)勢學科進入ESI(Essential Science Indicators)全球排名前1%的形勢下，高校學報因其在提升高校國際學術地位方面作用不大而成為高校學術激勵政策的落選者。

3.2 對作者的吸引力

科技期刊是科研人員展示研究成果、學術見解的平臺，期刊的影響力和品牌形象是研究人員選擇期刊的關鍵因素；審稿質量、發(fā)表周期為吸引作者投稿的次要因素。在國內(nèi)眾多單位政策導向與獎勵下，在SCI收錄期刊上發(fā)表文章已成為國內(nèi)作者追求最高學術價值的首選。

3.3 審稿

審稿在科學評價論文、促進論文質量提升方面起關鍵作用。從我國學術期刊同行評議現(xiàn)狀的調(diào)研結果來看，最突出的問題是審稿周期太長，這主要源于國內(nèi)專家對審稿工作的不熱心[14]。目前，國外學者普遍認為能為某些知名期刊審稿，提供無償?shù)膶W術服務是一項榮譽，不僅可以寫進簡歷，而且在年度考核、晉升職稱中都給予加分，但國內(nèi)審稿工作不在科研人員考核范圍內(nèi)，在年度考核、職稱晉級或申請基金項目時僅占很少的分量，調(diào)動審稿人積極為期刊服務已成為高校辦刊過程中急需解決的問題。筆者邀請專家審稿，每篇論文支付評審費，并告知審稿人最好能在1個月內(nèi)返回審稿意見，約3%的評審專家在1周內(nèi)返回評審意見，41%左右的評審專家在1月內(nèi)返回評審意見，56%左右的評審專家在2～3月內(nèi)返回評審意見，還有個別評審專家對審稿邀請不予回復。除此之外，評審專家對待審稿工作的態(tài)度也各不相同，評審質量也有所差異?？傮w來說，盡管國內(nèi)審稿付酬，但由于各單位沒有將審稿工作列入業(yè)績考核范圍，國內(nèi)專家學者為高校學報審稿的積極性普遍不高，且審稿周期長、審稿質量參差不齊；另外，評審專家對審稿的價值認識不夠，忽視了審稿可以促進自己第一時間了解科研進展的意義，輕視了自身在學術期刊中的話語權和影響力。這些都是多年來我國只看重論文發(fā)表、不重視論文評審貢獻帶來的結果，評審周期、評審質量已成為縮小高校學報與國外科技期刊差距的短板。今后需要重視的是，學術創(chuàng)新能力不僅體現(xiàn)在發(fā)表的論文中，還應體現(xiàn)在對論文的評審上，論文發(fā)表是學術創(chuàng)新的主角，但也要給予擔任學術創(chuàng)新配角的審稿者應有的尊重并記入個人工作業(yè)績[15]，以調(diào)動專家學者的審稿積極性，提升評審質量。

對國內(nèi)期刊的調(diào)查結果顯示，有超過八成的期刊支付審稿費。但支付審稿費的國際期刊并不多見，對審稿人的激勵措施更多樣化，例如，評選優(yōu)秀審稿人、為審稿人提供使用數(shù)據(jù)庫的優(yōu)惠條件等，這些措施都可以被國內(nèi)期刊借鑒。此外，減免版面費、優(yōu)先處理審稿人的投稿等也可作為激勵措施[16]。

3.4 論文發(fā)表成本

從表1可見，SCI收錄期刊一般不收取論文出版費用，這比國內(nèi)的高校學報更具吸引力。2011—2015年，我國開放獲取(Open Access，OA)論文的增幅為189%, 遠超美國的68%, 我國OA論文數(shù)量占世界OA論文總數(shù)的比例也由2011年的11.9%大幅增至2015年的21.7%, 明顯高于其他論文大國和世界總體OA論文數(shù)量的增長幅度。我國SCI收錄OA論文的快速增長在很大程度上可能與很多OA期刊的質量控制相對更為寬松和我國的學術評價中強調(diào)論文發(fā)表數(shù)量有關[17]?？萍计诳g的競爭核心仍然是論文質量，僅依靠OA并不能有效地提升期刊論文的影響力[18]，國外期刊以OA的名義收費，作者都可以理所當然地予以拒絕，這也是對自己創(chuàng)新成果充滿自信的表現(xiàn)；單位也可以拒絕公款報銷，限制用項目資助的經(jīng)費向國外期刊支付OA費用。

4 高校主辦中英文期刊論文發(fā)表后的表現(xiàn)對比

4.1 同期發(fā)表同一作者中英文版本論文后的表現(xiàn)

2015年1月，美國工程院院士彭賜燈的英文文章在InternationalJournalofMiningScienceandTechnology2015年第1期上發(fā)表，同時該文的中譯文版在《中國礦業(yè)大學學報》2015年第1期發(fā)表。到2017年11月23日為止，從中國知網(wǎng)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可見：在英文期刊上發(fā)表的論文已被引用19次，下載161次；在高校學報上發(fā)表的論文已被引用25次，下載1690次。由此可看出，同一內(nèi)容的文章因表述語言不同會有不同的表現(xiàn)，中文科技論文因語言便利性在國內(nèi)擁有更廣泛的讀者，體現(xiàn)了中文科技期刊為本土服務的價值。

4.2 同一期刊中英文論文發(fā)表后的表現(xiàn)

作為國內(nèi)著名高校主辦的科技期刊，《中國科學技術大學學報》在選稿方向和審稿要求相同的情況下，中、英文語種的科技文章在同一種刊物上發(fā)表，但中、英文科技文章被引頻次、下載次數(shù)差異明顯。以《中國科學技術大學學報》中、英文載文在中國知網(wǎng)的數(shù)據(jù)為例，截至2017年8月16日，在2006年載文被引頻次排行中，第1位為被引用123次的中文文章(第1期)，英文文章單篇最高被引頻次為30次(第1期)，排在第17位；2006年載文下載量排行中，最高的是下載次數(shù)為1661次的中文文章(第1期)，英文文章的單篇最高下載次數(shù)為316次(第1期)，排在第41位。2007年中文文章單篇最高被引頻次為69次(第7期)，英文文章單篇最高被引頻次為4次(第2期)，排在第112位；2007年中文文章的單篇最高下載次數(shù)為2381次(第7期)，英文文章的單篇最高下載次數(shù)為200次(第9期)，排在第71位。2008年中文文章的單篇最高被引頻次為53次(第6期)，英文文章的單篇最高被引頻次為20次(第2期)，排在第16位；2008年中文文章的單篇最高下載次數(shù)為3307次(第8期)，英文文章的單篇最高下載次數(shù)為444次(第6期)，排在第24位。在2006—2015年載文被引頻次排名前100位(TOP100)的文章中，第1位是被引頻次為142次的中文文章(2010年第6期)；TOP100中僅有2篇英文文章(排第37、40位)；在2006—2015年載文下載量TOP100文章中，最高的是下載次數(shù)為4046次的中文文章(2011年第7期)，TOP100中僅有1篇英文文章(排第17位)。從以上數(shù)據(jù)中可看出，《中國科學技術大學學報》刊載的英文文章在國內(nèi)的傳播效果不如中文文章，表明了國內(nèi)中文文章比英文文章更具有學術傳播優(yōu)勢。

4.3 不同期刊中英文論文發(fā)表后的表現(xiàn)

以EI和SCI收錄的各高校主辦的中、英文科技期刊為例，截至2017年8月16日，2006—2015年同一高校主辦的中、英文期刊載文被引頻次排名前300位(TOP300)、下載量TOP300中的變化范圍見表2。從同一主辦單位的中、英文期刊載文被引頻次、下載次數(shù)的變化范圍上看，中文期刊論文在國內(nèi)的學術表現(xiàn)優(yōu)于英文期刊論文，即使該英文期刊被SCI收錄，這也進一步顯示在中文為母語境況下，中文科技論文比英文科技論文景氣度高而擁有更廣泛的讀者群和更高的借鑒價值，高校學報在國內(nèi)發(fā)展更具有優(yōu)勢，這也是辦好高校學報的信心和動力所在。

表2 2006—2015年同一高校主辦的中英文期刊載文被引頻次與下載量TOP300的變化范圍

注：*為EI收錄；#為SCI收錄；^為中國高校杰出科技期刊。

國際和國內(nèi)學術交流的區(qū)別不僅表現(xiàn)在語言的便利上，還體現(xiàn)在交流對象的差異上，這種區(qū)別以地球科學領域最為明顯。由于互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展，國際學術交流日益頻繁，但國內(nèi)的學術交流往往更重要，科研人員在其科學活動中仍然主要使用本國語言[19]，國內(nèi)的學術交流當然需要使用中文刊物，因此，國內(nèi)科研人員更喜歡閱讀和引用中文文獻。

5 理性看待SCI收錄論文

SCI收錄的論文一般經(jīng)過國際同行專家的評議并認可，展示了當今不同學科領域最新研究成果，其創(chuàng)新度不言而喻，尤其是在學科排名居Q1區(qū)的期刊。SCI收錄期刊分為Q1～Q4這4個分區(qū)，處在不同分區(qū)的期刊影響因子差異明顯，因此將SCI收錄論文均等同于高水平學術論文的觀點有失偏頗，況且SCI數(shù)據(jù)庫收錄期刊的策略是期刊一旦被收錄，那么該期刊的全部論文都被收錄，用期刊來評價論文的方法并不科學。國外學者學術成果的評價指標通常包括學者發(fā)表的論文、學者的學術貢獻及其研究的原創(chuàng)價值3個方面[20]；而我國只看論文發(fā)表的刊物及期刊的影響因子，并不關注學術研究本身，科研單位依據(jù)發(fā)表論文的期刊處在SCI中的分區(qū)給予高額獎勵，這種行政化、功利化的做法偏離了社會發(fā)展對學術創(chuàng)新的需求。況且，在不同的科學引文體系中, 因統(tǒng)計對象選取的不同，同一本期刊的影響因子會有較大的差別, 同一篇文章的被引頻次會完全不同[21]。

學術創(chuàng)新的效果體現(xiàn)在文獻指標上就是下載次數(shù)和被引頻次，因統(tǒng)計范圍和語言使用環(huán)境的不同，學術創(chuàng)新產(chǎn)生的效果在母語不同的國家是文獻指標不能完全體現(xiàn)出來的，況且學術創(chuàng)新效果并不等同于學術創(chuàng)新成就，創(chuàng)新的結果是要獲得經(jīng)濟效益，促進經(jīng)濟發(fā)展[22]，學術創(chuàng)新成就主要體現(xiàn)在其為社會所創(chuàng)造的財富上。因此，對在SCI收錄期刊上發(fā)表論文的作者，認可其在學術創(chuàng)新上的表現(xiàn)，但不宜采取論文一發(fā)表就給予高額獎勵的舉措，高額獎勵應視其對我國產(chǎn)業(yè)升級、科技進步的貢獻程度而定，應視學術創(chuàng)新所創(chuàng)造的社會財富恰如其分地給予不同形式的嘉獎：(1)對在國內(nèi)外各數(shù)據(jù)庫中影響因子排名居前的期刊上發(fā)表論文的高被引作者提倡給予精神鼓勵，在晉升時優(yōu)先考慮；(2)加大對在國內(nèi)外知名期刊發(fā)表論文的高被引作者的科研經(jīng)費資助力度，獎勵其持續(xù)研發(fā)；(3)學術創(chuàng)新的作者又再獲得國家自然科學獎、科技進步獎、發(fā)明獎及各類省部級獎后，憑借良好經(jīng)濟效益才有資格獲得不同數(shù)額的高額獎勵。今后宜對學術創(chuàng)新引領產(chǎn)業(yè)升級、科技進步，將學術成果轉化為社會財富的專家學者給予高額獎勵，鼓勵將學術創(chuàng)新輻射到社會應用層面，由學術價值衍生更多的社會價值。

6 高校學報的價值

一流大學建設和一流學科建設一直是高校并行的兩大任務，自2015年10月國務院“雙一流”建設政策文件發(fā)布以來，高校更加看重ESI世界排名，鼓勵本校教師在SCI收錄期刊上發(fā)表論文。但在重點學科成長過程中，高校不應忽視高校學報在促進學術研究深入、人才梯隊建設中的帶動作用[23]，高校自然科學學報的功能定位與核心競爭力決定了它與高校學科建設的緊密關系[24]。

高校學報的價值主要體現(xiàn)在以下2個方面：(1)通過遴選稿件，發(fā)現(xiàn)具有優(yōu)秀創(chuàng)新能力和寫作水平的作者，培養(yǎng)一批能干(科研)、擅寫(論文)的人才隊伍；(2)通過發(fā)表最新研究成果，為國內(nèi)廣大讀者提供持續(xù)創(chuàng)新的學術信息。高校學報作為學術傳播的重要載體和平臺，辦刊的初衷為選擇內(nèi)容、編輯再創(chuàng)造[25]，不僅以突出展示高校學術地位、不斷提升高校辦刊水平為首要任務，還要在辦刊中展現(xiàn)高校最新研究成果和開拓進取的精神追求，“助創(chuàng)新、創(chuàng)一流、揚校名”是高校辦刊初心，也是目標。高校學報作為體現(xiàn)高校辦刊能力的學術名片，辦刊效果直接影響學校形象與聲譽，高校學報的知名度與美譽度將提高主辦者——高校的學術聲譽。

7 高校學報發(fā)展之策

高校學報在科學研究、學術創(chuàng)新、學科建設、人才培養(yǎng)、服務社會等方面曾發(fā)揮了積極作用，隨著眾多高校越來越重視和鼓勵本校科研人員在國際一流學術期刊上發(fā)表論文，提升高校的國際學術聲譽，高校學報因其國際影響力不高而越來越缺少重視和扶持，尤其是非“985”“211”高校，如果高校學報沒有重點學科、重點實驗室的支撐，又吸引不到校外的優(yōu)質來稿，所發(fā)表的文章引用及借鑒價值不高，辦刊績效不理想，難以入選《中國科學引文數(shù)據(jù)庫》(CSCD)、《中國科技論文統(tǒng)計源期刊》(CSTPCD)和《中文核心期刊要目總覽》。造成高校學報辦刊效果不佳、辦刊資金和人力的投入/產(chǎn)出收益低下的原因在于：(1)缺少高校政策扶持和資金的支持；(2)缺少優(yōu)質來稿；(3)本校優(yōu)質稿件外流或學術成果的產(chǎn)出速度低于期刊的發(fā)表速度，導致期刊不得不刊發(fā)創(chuàng)新力度不高的論文。這些都需要高校辦刊人在現(xiàn)有條件下集思廣益，加以改進。

7.1 把握好辦刊水平支撐

高校學報是匯聚學術精英、展現(xiàn)創(chuàng)新風采、吸引讀者關注、助力科技進步的平臺，其影響力的高低在于能否把握好支撐點、著力點與提升點。辦好期刊一定要選準能使期刊脫穎而出的支撐點、時刻關注立竿見影的著力點、傾力挖掘創(chuàng)新力度大的提升點，用這3個點支撐起期刊這個學術水臺。

(1) 支撐點。高校學報一要依托重點學科，重點學科是經(jīng)過競爭評比產(chǎn)生的，是整體實力強大的學術創(chuàng)新之源；二要依托重點實驗室，重點實驗室為孵化科研成果提供了良好條件，是科研成果高產(chǎn)區(qū)。此外，高校學報還要有聚合力，期刊的編委會決定著刊物的學術質量和影響力，而主編又是編委會的靈魂[26]，主編要有很深的學術背景、學術人脈，能夠吸引和召集一批在該學科領域有相當學術影響力且熱心辦刊的編委。

(2) 著力點。重點關注國家重點科技攻關的領域，積極向國家及省部級科研項目的承擔者和獲獎者約稿。作者、讀者群的大小和學術水平層次決定了期刊稿源量和稿件學術質量[27]，為獲取優(yōu)質稿源，必須捷足先登、不遺余力。

(3) 提升點。發(fā)表有創(chuàng)新力度的研究成果。創(chuàng)新力度具有提升影響力的“能量”，該“能量”決定了論文傳播的深度和廣度，而傳播途徑、傳播形式和傳播速度則為其錦上添花。

7.2 把握好選稿方向及尺度

在一定統(tǒng)計年度內(nèi)，作者來稿量、高下載論文數(shù)量、高被引論文數(shù)量呈現(xiàn)出底大上小的“金字塔”結構特征(圖2)，這3個因素與期刊影響力呈正相關關系。期刊的影響力在量化指標上表現(xiàn)為論文發(fā)表后下載和被引的累積，從收稿到發(fā)表的過程中，選稿正確與否對期刊影響力的提升起到至關重要的作用。期刊選稿正確，讀者感興趣，論文會被大量下載，產(chǎn)生出大量高下載次數(shù)的論文；對讀者科研有借鑒價值，被引論文數(shù)量會增加，這些都會持續(xù)提升期刊的影響力，當期刊影響力大時又會吸引大量作者投稿。反之，期刊用稿不當，高下載論文數(shù)量、被引論文數(shù)量都會減少，致使期刊影響力下降，作者的來稿量也會隨之減少，尤其是高水平的來稿。根據(jù)筆者多年來對《中國礦業(yè)大學學報》載文下載情況的觀察：本行業(yè)的院士以第一作者(含獨立作者)發(fā)表論文后表現(xiàn)好的第一年內(nèi)月平均下載次數(shù)達到100次左右，知名專家以第一作者(含獨立作者)發(fā)表論文后表現(xiàn)好的第一年內(nèi)月平均下載次數(shù)達到50次左右。為此，筆者將論文發(fā)表后第一年內(nèi)月平均下載次數(shù)達到20次定為高下載基準線，將超過該基準線的論文視為高下載論文，用下面2個數(shù)據(jù)來評價和檢驗選稿的準確度：(1)論文發(fā)表后第一年高下載論文數(shù)量與當年發(fā)文量的比值；(2)論文發(fā)表后第二年的被引論文數(shù)量與當年發(fā)文量的比值。通過計算選稿準確度，可了解不同作者、不同學科在文獻指標上對期刊的貢獻，有利于今后精準選稿。

圖2 來稿量、高下載論文數(shù)量、高被引論文數(shù)量與期刊影響的關系

精準選稿是提升期刊學術影響力的最有效方法，實現(xiàn)精準選稿的關鍵在于選準刊用方向及作者，要領在于科學地設立初審尺度來遴選稿件，而這一切都需要對稿件的篩選有較高的鑒別力，這需要在多年工作中練就，但也可借助大數(shù)據(jù)來輔助篩選稿件、提高判斷力，以此增大稿件發(fā)表后獲得良好效果的概率。在篩選稿件時應重點關注以下幾方面的數(shù)據(jù)：(1)來稿文字復制比；(2)來稿研究內(nèi)容與基金項目研究方向的相符度；(3)作者團隊的構成，重點學科、重點實驗室的支撐；(4)作者已發(fā)表論文中單篇月均下載量的最大值；(5)作者的h指數(shù)；(6)作者的學術創(chuàng)新(Academic Innovation，AI)指數(shù)——統(tǒng)計當年前5年內(nèi)作者發(fā)表論文的被引量與發(fā)文量的比值。在這些數(shù)據(jù)中，作者AI指數(shù)能反映一定年度范圍內(nèi)作者的學術創(chuàng)新質量，AI指數(shù)與h指數(shù)都反映作者論文的學術影響力，但其計算方式有所不同，主要區(qū)別在于作者的h指數(shù)不能按時間分段獲得，隨著年份的增加只增不減；而作者AI指數(shù)則可以在一定年度范圍內(nèi)進行計算，反映該時段作者論文的學術創(chuàng)新質量，在不同統(tǒng)計時段會出現(xiàn)有增有減的變化。作者AI指數(shù)和h指數(shù)都可以作為了解作者學術創(chuàng)新能力的指標。

7.3 增強辦刊人的創(chuàng)新活力

就辦刊人而言，亙古不變的使命是組約到優(yōu)秀的稿件、盡己所能地使其盡善盡美并將其及時發(fā)表，這是期刊走向成功的關鍵[28]；就高校而言，在職稱評審、崗位考核、學術創(chuàng)新方面的政策導向與獎勵措施直接影響高校主辦期刊能否吸引到優(yōu)質稿件；資金與人力上的投入對高校辦好期刊起主要作用；而期刊主編、編委、編輯隊伍等辦刊人的創(chuàng)新活力將直接影響期刊品質提升的速度。創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，期刊在傳播學術創(chuàng)新過程中，需要辦刊人持之以恒地擁有創(chuàng)新活力。

期刊主編的創(chuàng)新活力主要體現(xiàn)在承擔重大課題及發(fā)表論文上，并利用其在科學界的人脈優(yōu)勢進行約稿；編委的創(chuàng)新活力主要體現(xiàn)在評審質量、審稿時間、組稿和推介工作上；編輯的創(chuàng)新活力主要體現(xiàn)在知曉本領域研究前沿進展、有方向性地約稿與組稿、對本行業(yè)科研團隊和重點實驗室的了解、參加行業(yè)學術會議、參加課題研究及發(fā)表論文上。圖3所示為期刊影響力不斷提升、進入良性循環(huán)的發(fā)展過程。毫無疑問，高校期刊主編、編委、編輯等辦刊人所具有的“激情—見識—水平—活力”對高校辦好期刊有巨大的促進作用，是期刊引領學術創(chuàng)新、提升影響力的內(nèi)因。

圖3 辦刊人素養(yǎng)對期刊良性循環(huán)的作用

發(fā)表周期是當前國際學術期刊之間競爭的主要參數(shù)之一，國內(nèi)科學家不愿意將原創(chuàng)成果投向國內(nèi)期刊，除了國內(nèi)期刊在國際上的影響力太小外，還有一個原因是國內(nèi)期刊發(fā)表周期太長。目前，這一狀況正在辦刊人的不懈努力下得到顯著改善。2017年1月12日，筆者所在的編輯部約到侯朝炯教授(h指數(shù)為39)的文章《深部巷道圍巖控制的有效途徑》，編輯部高效、優(yōu)質地完成審核與編排工作，于2017年1月22日將該論文在中國知網(wǎng)優(yōu)先發(fā)表，創(chuàng)出了《中國礦業(yè)大學學報》僅用10天就將論文發(fā)表的記錄，截至2017年10月31日已被下載448次，被引用2次；侯朝炯教授的第2篇文章《深部巷道圍巖控制的關鍵技術研究》于2017年3月15日在中國知網(wǎng)上優(yōu)先發(fā)表，截至2017年10月31日已被下載332次，辦刊人擁有的創(chuàng)新活力為期刊工作帶來了高效率，達到國際一流期刊的發(fā)表速度，這將會吸引更多的優(yōu)質來稿。

7.4 選稿與國家戰(zhàn)略發(fā)展方向保持一致

期刊的來稿量除受有關激勵、考核政策影響外，還與行業(yè)研發(fā)資金投入、行業(yè)盈利前景有關，從一些行業(yè)期刊的影響因子平均值變化可以看出該行業(yè)學術活躍程度及創(chuàng)新水平的變化。圖4為中國知網(wǎng)公布的2011—2016年不同行業(yè)分類中期刊的影響因子平均值變化[29-34]。近年來，為了抑制煤炭開采和燃燒對環(huán)境產(chǎn)生的污染，對煤炭的產(chǎn)能和使用加以限制，煤炭行業(yè)虧損面增加造成行業(yè)景氣度下降，直接影響到礦山工程技術方面的學術活躍程度及創(chuàng)新水平，相比其他行業(yè)期刊的平均影響因子，礦山工程技術類期刊的平均影響因子出現(xiàn)走平甚至下滑。在行業(yè)景氣度下滑的背景下，帶有行業(yè)背景的高校學報面臨選稿方向的調(diào)整，筆者通過對比近幾年與能源相關的3種代表性期刊綜合評價總分的變化情況，展示高校學報調(diào)整用稿方向后帶來的實際效果。

圖4 2011—2016年不同行業(yè)期刊的平均影響因子變化情況

圖5 2012—2016年能源行業(yè)3種 “百杰”期刊綜合評價總分變化

2014—2016年，《中國礦業(yè)大學學報》(Ei Compendex收錄，雙月刊)、《煤炭學報》(Ei Compendex收錄，月刊)、《石油勘探與開發(fā)》(SCI收錄，雙月刊)連續(xù)入選“百種中國杰出學術期刊”，分別是礦山工程技術、能源科學綜合、石油天然氣工程學科分類中綜合評價總分排名第1的期刊。眾所周知，獲得同等熱量的前提下燃燒煤炭釋放的二氧化碳量大大高于燃燒天然氣所釋放的二氧化碳量，減少煤炭燃燒量是減輕環(huán)境污染的必然選擇，天然氣將成為今后我國的主體能源?；诖耍吨袊V業(yè)大學學報》辦刊人主動采取應變策略，加大對油氣勘探領域文章的組稿力度，在服務煤炭行業(yè)的同時積極將服務領域拓展到油氣行業(yè)。學術創(chuàng)新受益面的擴大，促使《中國礦業(yè)大學學報》綜合評價總分出現(xiàn)探底回升(圖5)，辦刊效果顯著。綜合評價總分的高低決定了期刊在中國科技核心期刊中的排名，也折射出期刊的影響力和競爭力，由此也看出：(1)在中國科學技術信息研究所的評價指標中，高校學報盡管不是專業(yè)性期刊，但因其具有綜合性的特點，可以靈活地優(yōu)化組稿方向，而選準學科方向可以提升高校學報的文獻指標[35]，在綜合評價總分上與SCI、Ei Compendex收錄的中文專業(yè)期刊相比毫不遜色；(2)增加刊期不一定是提升期刊綜合評價總分的最佳選擇?！吨袊V業(yè)大學學報》《石油勘探與開發(fā)》都為雙月刊?！睹禾繉W報》為月刊，不難看出，雙月刊拓展服務領域、選準學科方向一樣可以達到提高期刊綜合評價總分的目的。

國家戰(zhàn)略發(fā)展方向的調(diào)整對行業(yè)類期刊的辦刊有顯著影響，期刊的選稿方向一定要與國家戰(zhàn)略優(yōu)先發(fā)展方向保持一致。筆者在總結多年的辦刊經(jīng)歷后認為：論文的研究水平受基金資助影響較大，產(chǎn)出論文的創(chuàng)新度與研發(fā)資金的投入正相關。當國家發(fā)展戰(zhàn)略方向的調(diào)整、創(chuàng)新資助方向的變化引起行業(yè)景氣度下降時，辦刊人要洞察先機，組稿要與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略方向和創(chuàng)新資助方向繼續(xù)保持一致，才能保持期刊綜合評價總分持續(xù)上升(圖6)。

圖6 政策導向下期刊綜合評價總分排名的變化

全球正在朝著“低碳電力”的方向努力，減少全世界范圍內(nèi)的燃煤量長期以來都是各國防止氣候變化的努力方向。隨著一系列國家科技創(chuàng)新的重磅規(guī)劃和方案的密集出臺，清晰定位科技創(chuàng)新供給的新坐標，《能源技術革命創(chuàng)新行動計劃(2016—2030年)》已經(jīng)發(fā)布，《能源技術革命重點創(chuàng)新行動路線圖》列出了15項重點任務，與《中國礦業(yè)大學學報》相關的有：(1)煤炭無害化開采技術創(chuàng)新，提升煤炭開發(fā)效率和智能化水平；(2)非常規(guī)油氣開發(fā)技術創(chuàng)新；(3)煤炭清潔高效利用技術創(chuàng)新；(4)二氧化碳捕集、利用與封存技術創(chuàng)新；(5)能源互聯(lián)網(wǎng)技術創(chuàng)新。這些重點任務就是期刊編輯的優(yōu)先組稿方向，在今后國內(nèi)對煤炭行業(yè)的科研投入將更具傾向性的情況下，學術創(chuàng)新的方向要緊跟國家能源發(fā)展戰(zhàn)略方向，引領能源轉型升級。

8 倡導和鼓勵將論文發(fā)表在祖國大地上

科學發(fā)展史表明，一個國家的科技實力只能建立在讓科學思想充分普及、使全民的科學素質大幅度提高、并向廣大科研人員提供任其獨立自由地發(fā)展科學思想的便利條件的基礎上，而這一切都離不開在科學活動中使用本國的語言和本國的科技刊物。一個在本國的科學事業(yè)中歧視自己的語言和出版物的國家，怎么可能最后成為科技強國[36]。

科學無國界，但科學家有自己的國籍，只要有一部分科學家愿意將投向國際名刊的稿件用以支持國內(nèi)期刊，就足以滿足國內(nèi)頂級期刊的需求。如今我國已進入科技飛速發(fā)展的時代，應更加重視我國科技話語權的建設，要讓我國主辦的中、英文科技期刊步入世界名刊之列，這才是有關部門應該鼓勵和提倡的切實有助于中國科技期刊騰飛的正本清源之舉[37]。從中國科學技術協(xié)會等六部委組織實施的“中國科技期刊國際影響力提升計劃(1期)”效果來看，受資助期刊在學術影響力指標上提升效果明顯，起到了對中國英文科技期刊、學術出版的引領帶動作用，但期刊影響力提升的速度與其獲得資助金額之間的關聯(lián)度不大[38]。因此，在大力資助英文科技期刊的同時，也應對獲得“中國最具國際影響力學術期刊”、“中國國際影響力優(yōu)秀學術期刊”稱號的中文科技期刊給予重視和資助，只有這樣才會讓我國主辦的中、英文科技期刊與大國一同崛起。

我國科技人力資源總量已突破8000萬,為世界人力資源第一大國。從學歷結構看，2014年我國具有博士、碩士、本科、專科學歷的科技人力資源所占比例分別為0.8%、4.7%、37%和57.5%，他們在科學活動中仍然主要使用中文，因此，需要更多、更有價值的中文科技期刊為我國科技人員從事的科技工作提供參考和借鑒。習近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會上指出，“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上”[39]，把科技成果應用在實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。這是總書記的期待，也是國人的期待，更是辦刊人的期待。

9 結語

從高校學報學術影響力的提升到跨進中國精品科技期刊行列都是期刊辦刊人依靠自身優(yōu)勢、發(fā)揮最大潛能、探索最佳辦刊模式、砥礪奮進地助力創(chuàng)新的結果。辦好高校學報首先在于資金的投入；其次在于主編、編委、編輯等辦刊人員集激情、見識、水平、活力于一身，以國家發(fā)展戰(zhàn)略為指引、以創(chuàng)新度為篩選尺度精準選稿。2015年，中國科學技術信息研究所公布的1989種中國科技核心期刊中，《中國礦業(yè)大學學報》以綜合評價總分84.7分位列第34位；2016年中國科學技術信息研究所公布的1985種中國科技核心期刊中，《中國礦業(yè)大學學報》以綜合評價總分88.2分位列第20位；2017年中國科學技術信息研究所公布的2008種中國科技核心期刊中，《中國礦業(yè)大學學報》以綜合評價總分91.9分位列第9位，蟬聯(lián)了“百種中國杰出學術期刊”稱號。近年來，《中國礦業(yè)大學學報》在全國科技期刊中的排名高于中國礦業(yè)大學在全國高校中的排名，實現(xiàn)了“助創(chuàng)新、創(chuàng)一流、揚校名”的辦刊目標。

政策導向對學術繁榮有直接、重要的牽引和驅動作用，尤其體現(xiàn)在對SCI收錄論文的作者給予高額獎勵方面。今后對SCI收錄論文進行的績效評定與獎勵應深化為根據(jù)論文發(fā)表后引用情況進行績效評定與獎勵，論文的引用數(shù)量映襯了論文質量，體現(xiàn)了給予他人借鑒的獨特的知識貢獻；獎勵宜改為提供科研經(jīng)費資助。

對于論文評審工作應給予高度重視，將對論文發(fā)表的激勵政策延伸到論文的評審工作中，只有鼓勵專家學者高質量、快捷地完成論文評審工作，我國主辦的學術期刊才能實現(xiàn)從“以量謀大”到“以質圖強”——由量變到質變的跨越。

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