城市競(jìng)爭(zhēng)、空間溢出與生態(tài)效率：高位壓力和低位吸力的影響

黃建歡+謝優(yōu)男+余燕團(tuán)

摘要 在推進(jìn)新型工業(yè)化、信息化和城鎮(zhèn)化同步發(fā)展的過(guò)程中，得益于要素資源的有效集聚，部分城市成為新的樞紐城市或者標(biāo)桿城市，城市間在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制等方面存在不同程度的競(jìng)爭(zhēng)，研究城市競(jìng)爭(zhēng)如何影響生態(tài)效率提升對(duì)于實(shí)現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論和實(shí)踐意義。本文利用191個(gè)地級(jí)及以上城市2003—2015年面板數(shù)據(jù)，測(cè)度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制空間溢出的高位壓力和低位吸力，研究城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率提升的影響。主要發(fā)現(xiàn)有：①鄰近地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制空間溢出的高位壓力和低位吸力對(duì)本市生態(tài)效率的作用方向具有顯著差異，低位促進(jìn)，高位抑制，且分別以“破罐子破摔”效應(yīng)和“污染天堂”效應(yīng)最突出。②鄰近閾值為750 km時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高位壓力和低位吸力每增加1個(gè)單位，生態(tài)效率增長(zhǎng)率會(huì)分別降低14.5%和提高9.7%。而環(huán)境規(guī)制低位吸力每增加1個(gè)單位，生態(tài)效率增長(zhǎng)率會(huì)提高4.5%。③分組比較發(fā)現(xiàn)，各組城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)生態(tài)效率提升的影響仍表現(xiàn)為“破罐子破摔”效應(yīng)。④與資源型城市和環(huán)境保護(hù)非重點(diǎn)城市相比，非資源型城市和環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市更易受到環(huán)境規(guī)制更寬松的鄰近城市影響，呈現(xiàn)顯著的“污染天堂”效應(yīng)。實(shí)證發(fā)現(xiàn)暗示著：在區(qū)域可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程中應(yīng)積極引導(dǎo)城市間的良性競(jìng)爭(zhēng)；地方政府應(yīng)高度重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制的正、負(fù)向空間溢出，生態(tài)效率增長(zhǎng)極地區(qū)應(yīng)積極發(fā)揮示范效應(yīng)和溢出效應(yīng)；對(duì)不同城市類型采取差別化約束機(jī)制，堅(jiān)持分類指導(dǎo)、特色發(fā)展，以快速有效地提升城市生態(tài)效率，實(shí)現(xiàn)區(qū)域綠色發(fā)展。

關(guān)鍵詞 城市競(jìng)爭(zhēng)；生態(tài)效率；空間溢出；高位壓力；低位吸力

中圖分類號(hào) F124.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2018）03-0001-12 DOI：10.12062/cpre.20171014

改革開放后，我國(guó)部分行政權(quán)力逐步下放，地方主體意識(shí)開始增強(qiáng)，相鄰地區(qū)之間由于地域、市場(chǎng)分割等因素容易產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在此過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展[1]。然而，在經(jīng)濟(jì)資源有限的情況下，城市間競(jìng)爭(zhēng)所引發(fā)的問(wèn)題正逐步加劇，地區(qū)間重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過(guò)剩及其所導(dǎo)致的環(huán)境污染問(wèn)題尤為突出，嚴(yán)重的霧霾在中國(guó)許多城市已持續(xù)大面積出現(xiàn)[2]。面對(duì)資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴(yán)峻形勢(shì)，國(guó)家已做出“大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”的戰(zhàn)略決策。因此，如何在確保新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和環(huán)境規(guī)制力度的同時(shí)實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的持續(xù)改善，將成為影響中國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵問(wèn)題。在此背景下，研究城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制對(duì)城市生態(tài)效率（考察經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境影響的重要指標(biāo)，Schaltegger和Sturm[3]）提升的影響，采取新的途徑尤其是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和空間溢出來(lái)促進(jìn)城市生態(tài)效率提升，是亟待研究和解決的科學(xué)問(wèn)題。

自1994年實(shí)行分稅制改革以來(lái)，地方政府擁有足夠的財(cái)政自主權(quán)，我國(guó)區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈[4]。出于對(duì)區(qū)域外經(jīng)濟(jì)資源的爭(zhēng)奪和區(qū)域內(nèi)正外部性的提升，地方政府會(huì)想方設(shè)法控制和獲得能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素，諸如資本、勞動(dòng)、技術(shù)和制度等[5]，進(jìn)而形成以地方政府為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一方面，在我國(guó)財(cái)政分權(quán)的體制下，中央將地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與地方政府官員晉升結(jié)合起來(lái)考察，使地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與官員自身的利益需求形成了“內(nèi)在一致”，地方政府支持和參與發(fā)展經(jīng)濟(jì)的熱情被充分調(diào)動(dòng)起來(lái)，在“晉升錦標(biāo)賽”的激勵(lì)下，地方官員努力在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上相互競(jìng)爭(zhēng)，最終形成整體上高速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)績(jī)效[6-7]。另一方面，由于地方政府官員晉升競(jìng)爭(zhēng)是一種錦標(biāo)賽式的零和博弈，受官員任期、變更等因素的影響，地方政府官員出于政治晉升激勵(lì)的考慮可能使得官員主導(dǎo)型的投資過(guò)度進(jìn)入某個(gè)行業(yè)或項(xiàng)目，甚至形成惡性競(jìng)爭(zhēng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)在地方政府?dāng)U展利益的情況下，使參與競(jìng)爭(zhēng)的地方政府陷入“囚徒困境”，從而不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[8-9]。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)城市生態(tài)效率影響的外文文獻(xiàn)相對(duì)較少，尤其在實(shí)證研究方面，可能的原因在于生態(tài)效率的內(nèi)涵本身已經(jīng)包含了經(jīng)濟(jì)，因此生態(tài)效率是一個(gè)更具綜合性的概念。

地方政府主導(dǎo)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，使各地方政府在發(fā)展本區(qū)域經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，不顧生態(tài)成本競(jìng)相放松環(huán)境規(guī)制（Cleff和Rennings[10]將環(huán)境規(guī)制定義為政府政策實(shí)施的推拉效應(yīng)），嚴(yán)重影響我國(guó)的生態(tài)環(huán)境[11]。從區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)等層面出發(fā)，國(guó)內(nèi)外關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響生態(tài)效率的研究相對(duì)較為豐富。Honkasalo[12]等較早以英國(guó)、芬蘭和瑞典的乳制品行業(yè)為案例定性研究了環(huán)境許可對(duì)生態(tài)效率的影響。Zhang[13]等利用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法研究了中國(guó)30個(gè)省市區(qū)2005—2013年的工業(yè)生態(tài)效率及其影響因素，結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)生態(tài)效率的提升具有正向的促進(jìn)作用。Yuan[14]等利用中國(guó)制造業(yè)2003—2013年28個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究了環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率（分為高、中和低三個(gè)群組）的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響存在“U”型關(guān)系。值得注意的是，不同的環(huán)境規(guī)制類型對(duì)生態(tài)效率提升的影響存在顯著地區(qū)差異（Ren[15]等）?，F(xiàn)有文獻(xiàn)研究中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響時(shí)主要利用省級(jí)樣本開展研究，樣本數(shù)量偏少，未充分考慮省域內(nèi)各城市的異質(zhì)性。此外，環(huán)境規(guī)制可能會(huì)存在類似于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)的城際互動(dòng)關(guān)系。關(guān)于探討本地和鄰近地區(qū)之間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)及其所帶來(lái)的空間溢出等影響，學(xué)者們的觀點(diǎn)大體可以分為三類。第一類是“逐底競(jìng)爭(zhēng)”。地方政府為了保障本地企業(yè)在財(cái)政分權(quán)體制中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或者吸引其他地區(qū)企業(yè)，可能會(huì)通過(guò)降低環(huán)境排放標(biāo)準(zhǔn)，減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本，提升本地企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，而與此同時(shí)會(huì)加劇環(huán)境污染，導(dǎo)致“污染天堂”效應(yīng)在本地蔓延，不利于城市生態(tài)效率提升[16-18]。而這些行為也會(huì)被鄰近地區(qū)政府所模仿。第二類是“標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”。這類競(jìng)爭(zhēng)主要發(fā)生在中央政府將環(huán)境質(zhì)量改善狀況明確引入官員晉升的考核體系中，或者是居民的“用腳投票”提高地方政府生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)的供給水平[19]。第三類是“差別化競(jìng)爭(zhēng)”。發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)之間在發(fā)展初期往往會(huì)采取差異化競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)政府放松環(huán)境規(guī)制時(shí)，發(fā)達(dá)地區(qū)政府會(huì)采取提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)門檻或沒(méi)有明顯策略互動(dòng)的行為，來(lái)促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[20-21]。endprint

從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)到環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)，學(xué)界雖然注意到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制的差距在區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)中的作用，但很少進(jìn)一步將其和競(jìng)爭(zhēng)壓力、空間溢出聯(lián)系起來(lái)，因此既難以深入分析它們之間的內(nèi)在機(jī)理，也難以準(zhǔn)確刻畫競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)帶來(lái)的空間溢出及其影響機(jī)制。在科學(xué)發(fā)展觀理念的指導(dǎo)下，建設(shè)“生態(tài)文明”已成為中國(guó)發(fā)展政策導(dǎo)向中的熱點(diǎn)問(wèn)題，學(xué)者們對(duì)“生態(tài)效率”及其影響因素做了大量研究[22-27]。前述文獻(xiàn)的思路大致是先采用前沿的DEA模型測(cè)度生態(tài)效率，然后對(duì)其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，得到了豐富的研究結(jié)論。由于研究目標(biāo)的不同，上述文獻(xiàn)在效率的測(cè)度方法和計(jì)量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ头矫娲嬖诓町?。在已有研究的基礎(chǔ)上，本文以能夠同時(shí)反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的“生態(tài)效率”作為衡量區(qū)域綠色發(fā)展指標(biāo)，通過(guò)理論分析和實(shí)證研究，試圖探討區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)是如何影響城市生態(tài)效率提升？如何利用城市間的競(jìng)爭(zhēng)及空間溢出效應(yīng)來(lái)促進(jìn)城市生態(tài)效率提升？具體而言，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制的空間溢出分為高位壓力和低位吸力兩個(gè)方面，以研究城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)如何影響城市生態(tài)效率提升，其競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制及空間溢出的效果如何。

1 城市競(jìng)爭(zhēng)及其空間溢出影響生態(tài)效率的機(jī)制

一個(gè)地區(qū)的發(fā)展，不僅依靠本區(qū)域內(nèi)資本和勞動(dòng)力等要素的投入，而且在很大程度上也受其鄰近地區(qū)發(fā)展水平的影響[28]?，F(xiàn)實(shí)中區(qū)域間存在著策略互動(dòng)影響，競(jìng)爭(zhēng)、合作以及其他層面的關(guān)系，區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的均衡發(fā)展中發(fā)揮著重要作用[29]。各地方政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)兩方面進(jìn)行考量，而且是參考鄰近城市的變動(dòng)情況尤其是區(qū)域差異進(jìn)行權(quán)衡和調(diào)整的。不僅如此，區(qū)域間差距越大則競(jìng)爭(zhēng)壓力越大，在強(qiáng)烈壓力驅(qū)動(dòng)下的行為調(diào)整幅度也越大，由此可能產(chǎn)生的空間溢出越明顯。

1.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率的影響機(jī)制

已有文獻(xiàn)從實(shí)證檢驗(yàn)的角度出發(fā)，運(yùn)用不同的模型與分析方法，得出了豐富的研究結(jié)論，但基本都認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高有利于區(qū)域生態(tài)效率的有效提升。例如，余姍和張文彬[30]通過(guò)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方程、環(huán)境技術(shù)進(jìn)步方程和生態(tài)效率方程共同組成的動(dòng)態(tài)面板模型，實(shí)證發(fā)現(xiàn)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有利于提高生態(tài)效率。然而，大部分研究都集中于研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)效率的單向影響，或者采用空間計(jì)量模型等前沿方法研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間溢出的存在性和影響方向，而陳林心[31]等的研究則發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)效率之間存在互動(dòng)關(guān)系。既有文獻(xiàn)取得了豐富的研究成果，但至少還可以從兩方面進(jìn)行拓展，其一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響城市生態(tài)效率的機(jī)制的提煉；其二，借鑒空間計(jì)量理論，利用城市層面大樣本數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)的空間溢出進(jìn)行量化和測(cè)度，并進(jìn)一步研究其如何影響生態(tài)效率的提升，是否存在距離閾值效應(yīng)。在前人研究的基礎(chǔ)上，本文創(chuàng)新性地提出衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間溢出的高位壓力和低位吸力，并研究其與生態(tài)效率提升的關(guān)系。具體地，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高位壓力即指相對(duì)本地而言，鄰近區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增速處于高位，這種差距會(huì)對(duì)本地形成一種向上的壓力。當(dāng)鄰近區(qū)域?qū)Ρ镜氐慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高位壓力越大，意味著該區(qū)域在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度上越落后于鄰近區(qū)域，故該區(qū)域面臨著更大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力，可能會(huì)出現(xiàn)兩種截然不同的局面：①在“見賢思齊”效應(yīng)下，該區(qū)域利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，努力趕超周邊區(qū)域，實(shí)現(xiàn)加速發(fā)展，因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加速，有利于生態(tài)效率提升；②該區(qū)域“破罐子破摔”，缺乏在追趕其他區(qū)域方面的積極性和所做的努力與功效，因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)遲滯，不利于生態(tài)效率提升。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低位吸力即指相對(duì)本地而言，鄰近區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)處于低位，這種差距會(huì)給本地一種向下的吸力。鄰近區(qū)域?qū)Ρ镜貐^(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低位吸力越大，意味著該區(qū)域在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度上越高于鄰近區(qū)域，相對(duì)鄰近城市而言，該區(qū)域面臨的經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力較小。此時(shí)亦可能出現(xiàn)兩種情況：①借鑒周黎安[11]等的思路，該區(qū)域不僅僅以鄰近區(qū)域?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而是以更大區(qū)域乃至全國(guó)范圍內(nèi)的先進(jìn)城市為競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)桿，向其經(jīng)濟(jì)增速看齊，在“晉升錦標(biāo)賽”效應(yīng)下仍然加速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，有助于生態(tài)效率提升。②該區(qū)域發(fā)現(xiàn)自己經(jīng)濟(jì)增速相對(duì)居高后，在“見劣自緩”的效應(yīng)下，有意或無(wú)意地降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，或者因?yàn)槿狈髣哦啪徑?jīng)濟(jì)增速，不利于生態(tài)效率增長(zhǎng)。

基于前述分析可以提出如下假說(shuō)：

H1a：在“見賢思齊”的效應(yīng)下，鄰近區(qū)域?qū)Ρ镜亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高位壓力促進(jìn)本地生態(tài)效率提升；

H1b：在“破罐子破摔”的作用下，鄰近區(qū)域?qū)Ρ镜亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高位壓力阻礙本地生態(tài)效率提升；

H1c：在“晉升錦標(biāo)賽”的效應(yīng)下，鄰近區(qū)域?qū)Ρ镜亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低位吸力促進(jìn)本地生態(tài)效率提升；

H1d：在“見劣自緩”的效應(yīng)下，鄰近區(qū)域?qū)Ρ镜亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低位吸力阻礙本地生態(tài)效率提升。

中國(guó)自改革開放以來(lái)推行的以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為核心的晉升錦標(biāo)賽，實(shí)際上讓每一級(jí)政府都處于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)的格局，讓每一個(gè)官員仕途升遷都與本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)掛鉤，充分調(diào)動(dòng)了地方發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性，因而預(yù)期我國(guó)城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率提升的影響機(jī)制中，“晉升錦標(biāo)賽”效應(yīng)和“破罐子破摔”效應(yīng)并存，但可能“晉升錦標(biāo)賽”效應(yīng)更顯著，即假說(shuō)H1c更可信。

1.2 環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率的影響機(jī)制

理論上，在各個(gè)城市環(huán)境規(guī)制力度不同的情況下，污染密集型產(chǎn)業(yè)的布局從環(huán)境規(guī)制力度大的東部城市向環(huán)境規(guī)制力度小的中西部城市轉(zhuǎn)移，從而導(dǎo)致這些地區(qū)生態(tài)環(huán)境的惡化。環(huán)境規(guī)制在不同地區(qū)實(shí)施的效果對(duì)生態(tài)效率的提升存在顯著差異。任勝鋼[32]等的研究結(jié)果顯示東、中部地區(qū)的市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率具有正向促進(jìn)作用，但西部地區(qū)呈倒“U”型關(guān)系。羅能生和王玉澤[33]運(yùn)用動(dòng)態(tài)空間杜賓模型檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)治理投入型環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率之間存在“U”型關(guān)系。李勝蘭[11]等發(fā)現(xiàn)地方政府在環(huán)境規(guī)制的制定和實(shí)施行為中存在明顯的相互“模仿”行為，同時(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率具有“制約”作用。環(huán)境規(guī)制對(duì)省域生態(tài)效率具有顯著的影響，兩者之間還可能存在策略互動(dòng)行為。沿用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)空間溢出高位壓力和低位吸力的測(cè)度思路，本文還進(jìn)一步測(cè)算和研究環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)空間溢出的高位壓力和低位吸力及其對(duì)生態(tài)效率提升的影響。具體地，環(huán)境規(guī)制的高位壓力即指相對(duì)本地而言，鄰近區(qū)域的環(huán)境規(guī)制處于高位，這種差距會(huì)對(duì)本地形成一種向上提升規(guī)制水平的壓力。當(dāng)鄰近區(qū)域?qū)Ρ镜氐沫h(huán)境規(guī)制高位壓力越大，意味著該區(qū)域在環(huán)境保護(hù)力度上越弱于鄰近區(qū)域，故該區(qū)域面臨著更大的環(huán)保壓力，此時(shí)可能出現(xiàn)兩種截然不同的局面：①“見賢思齊”效應(yīng)，即因鄰近區(qū)域環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格，該區(qū)域在競(jìng)爭(zhēng)壓力下，努力提升環(huán)境規(guī)制水平，降低污染物排放，促進(jìn)生態(tài)效率提升；②“污染天堂”效應(yīng)，即因鄰近區(qū)域環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格，污染性行業(yè)和企業(yè)向該區(qū)域集聚，出現(xiàn)污染集聚而降低環(huán)境質(zhì)量，不利于生態(tài)效率提升。endprint

環(huán)境規(guī)制的低位吸力即指相對(duì)本地而言，鄰近區(qū)域的環(huán)境規(guī)制處于低位，這種差距會(huì)給本地一種向下降低規(guī)制水平的吸力。當(dāng)鄰近地區(qū)對(duì)本地的環(huán)境規(guī)制低位吸力越大，意味著該區(qū)域在環(huán)境保護(hù)力度上越強(qiáng)于鄰近地區(qū)，相對(duì)鄰近城市而言，該區(qū)域面臨的環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)壓力較小，此時(shí)亦可能出現(xiàn)兩種局面：①“污染天堂”效應(yīng)[34]，即該區(qū)域環(huán)境規(guī)制高于鄰近地區(qū)，污染性行業(yè)和企業(yè)會(huì)向鄰近區(qū)域遷移，因此可能降低本地的環(huán)境污染，促進(jìn)生態(tài)效率提升；②“見劣自緩”效應(yīng)，即因鄰近地區(qū)環(huán)境規(guī)制較為寬松，該區(qū)域的政府和企業(yè)以及個(gè)人可能有意或者無(wú)意地減弱了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，或者因?yàn)槿狈?dòng)力實(shí)施更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，此時(shí)可能加劇環(huán)境污染，不利于生態(tài)效率提升。

基于此，本文進(jìn)一步提出如下假說(shuō)：

H2a：在“見賢思齊”的效應(yīng)下，鄰近區(qū)域?qū)Ρ镜丨h(huán)境規(guī)制的高位壓力促進(jìn)本地生態(tài)效率提升；

H2b：在“污染天堂”的效應(yīng)下，鄰近地區(qū)對(duì)本地環(huán)境規(guī)制的高位壓力阻礙本地生態(tài)效率提升；

H2c：在“污染天堂”的效應(yīng)下，鄰近地區(qū)對(duì)本地環(huán)境規(guī)制的低位吸力促進(jìn)本地生態(tài)效率提升；

H2d：在“見劣自緩”的效應(yīng)下，鄰近區(qū)域?qū)Ρ镜丨h(huán)境規(guī)制的低位吸力阻礙本地生態(tài)效率提升。

自分稅制改革以來(lái)，形成“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式[35]，地方政府為促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，強(qiáng)化本地環(huán)境規(guī)制的程度，大力吸引資本、勞動(dòng)力和技術(shù)等要素流入本地，形成環(huán)境規(guī)制“逐頂競(jìng)爭(zhēng)”[16]。在此背景下，預(yù)期我國(guó)城市間環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率提升的影響以“污染天堂”效應(yīng)更顯著，即假說(shuō)H2c更可信。

2 空間溢出和生態(tài)效率的測(cè)度、計(jì)量模型與樣本數(shù)據(jù)

2.1 空間溢出和生態(tài)效率的測(cè)度方法

（1）高位壓力和低位吸力。用SOitH（SOitL）表示高位壓力（低位吸力），即在鄰近城市j的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（ratio_gdp）和環(huán)境規(guī)制（er）比本地區(qū)i高（低）的情況下，測(cè)算本地i與鄰近城市j上一期ratio_gdp或er的差值與空間權(quán)重矩陣的乘積之和，具體測(cè)算方法（V=ratio_gdp或V=er）如下：

其中，Ji為一定鄰近范圍內(nèi)比城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（環(huán)境規(guī)制）高（強(qiáng)）的所有城市集合，Ki為一定鄰近范圍內(nèi)比i城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（環(huán)境規(guī)制）低（弱）的所有城市集合，τi表示i城市的某一鄰近距離范圍內(nèi)所有城市集合。

（2）空間權(quán)重矩陣設(shè)定。任何城市的發(fā)展都不可避免地會(huì)受到城市網(wǎng)絡(luò)中其他城市的外在影響，這種影響的強(qiáng)度和方向取決于施加影響城市的等級(jí)規(guī)模和相互之間的地理距離[36]。本文綜合考慮兩個(gè)城市的人口規(guī)模和地理距離作為衡量權(quán)重的兩個(gè)因素，具體測(cè)算公式如下：

其中，Popj（t-1）為相鄰城市j的上一期城市人口數(shù)量，Dij表示城市i和j之間的距離，Δ=J時(shí)表示空間權(quán)重矩陣用于測(cè)算高位壓力，Δ=K時(shí)表示空間權(quán)重矩陣用于測(cè)算低位吸力。至此，通過(guò)設(shè)定不同距離閾值的空間權(quán)重矩陣可以進(jìn)行不同鄰近城市數(shù)量的高位壓力或低位吸力對(duì)生態(tài)效率提升影響的敏感性分析。

（3）生態(tài)效率。生態(tài)效率的測(cè)度方法采用黃建歡[37]提出的MetaUSSBM（全稱為Metafrontier， Undesirable outputs and Super SlacksBased Measure）模型，即同時(shí)考慮共同前沿面和壞產(chǎn)出的超效率SBM模型。

之所以選用MetaUSSBM模型主要是基于以下三點(diǎn)考慮：①Chames、Cooper和Rhodes[38] 提出CCR等標(biāo)準(zhǔn)DEA模型中，有效率DMU均在前沿面上，其效率得分均為1。這將導(dǎo)致兩個(gè)問(wèn)題：一是無(wú)法區(qū)分這些有效率DMU，在此基礎(chǔ)上的數(shù)量比較和計(jì)量分析不一定準(zhǔn)確。二是無(wú)法準(zhǔn)確計(jì)算有效率DMU的跨期增長(zhǎng)，例如，若DMU在上期和本期的效率值均為1，據(jù)此計(jì)算效率增長(zhǎng)為0，但實(shí)際上其效率可能是有變化的。②在標(biāo)準(zhǔn)的DEA模型中，假定各個(gè)DMU是同質(zhì)的，即各個(gè)生產(chǎn)決策主體面臨著相同的技術(shù)前沿。但在實(shí)踐中，各個(gè)DMU在制度背景、生產(chǎn)環(huán)境和管理能力以及發(fā)展階段等方面存在顯著差異，其技術(shù)前沿并不相同，即存在異質(zhì)性技術(shù)。如果不考慮技術(shù)前沿的差異而采用同質(zhì)性假設(shè)，效率測(cè)度結(jié)果可能出現(xiàn)偏差[39]。③由于徑向模型的效率測(cè)度中未考慮投入（產(chǎn)出）的松弛變量，因此會(huì)高估DMU的效率[40]。該模型的優(yōu)點(diǎn)在于不僅考慮了異質(zhì)性技術(shù)，而且解決了跨期可比性和前沿面上決策單元的區(qū)分等問(wèn)題，該方法相對(duì)更綜合、精確。采用MaxDEA 軟件測(cè)算效率，為全面和準(zhǔn)確地測(cè)度生態(tài)效率，應(yīng)盡可能考慮各種投入變量和產(chǎn)出變量，詳細(xì)說(shuō)明如下：

資本投入采用城市固定資本存量。城市固定資本存量根據(jù)柯善咨和向娟[41]的方法測(cè)算，由湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)研究中心提供。勞動(dòng)投入，采用各城市歷年從業(yè)人員數(shù)作為代理變量。土地投入，采用各城市建成區(qū)面積作為代理變量。能源投入，采用各城市所有一次能源的消費(fèi)量（換算為標(biāo)準(zhǔn)煤）。

好產(chǎn)出選用各個(gè)城市的實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值，換算為2010年不變價(jià)。壞產(chǎn)出，主要考慮環(huán)境污染物，選用了4個(gè)指標(biāo)：CO2排放量、SO2排放量、廢水排放總量和煙（粉）塵排放量。其中城市層面的碳排放數(shù)據(jù)利用省級(jí)煤炭、原油、天然氣和電力消費(fèi)的份額衡量的一次能源消費(fèi)總量標(biāo)準(zhǔn)單位計(jì)算，估算方法來(lái)源于Huang[42]等，有關(guān)省級(jí)能源消費(fèi)量的數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。為避免指標(biāo)之間的高相關(guān)性和奇異值的影響，利用熵權(quán)法構(gòu)建環(huán)境污染指數(shù)作為壞產(chǎn)出指標(biāo)以綜合反映環(huán)境約束，指數(shù)越大（?。┮馕吨廴疚锱欧旁蕉啵ㄉ伲?/p>

2.2 考察生態(tài)效率受影響機(jī)制的計(jì)量模型

為盡可能緩解內(nèi)生性問(wèn)題，模型中以當(dāng)期生態(tài)效率與上期生態(tài)效率的比值Yi（t）/Yi（t-1）作為被解釋變量，衡量生態(tài)效率提升的效果，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

式中，X為控制變量矩陣；ηi為城市個(gè)體效應(yīng)；μt為時(shí)間效應(yīng)；εit為隨機(jī)效應(yīng)；β1表示高位壓力對(duì)生態(tài)效率增長(zhǎng)的影響程度；β2表示低位吸力對(duì)生態(tài)效率增長(zhǎng)的影響程度。endprint

計(jì)量模型涉及的變量說(shuō)明如下：

（1）生態(tài)效率比值（eco_rate）：根據(jù)MetaUSSBM方法測(cè)算出生態(tài)效率值，用本期與上一期的比值衡量本期生態(tài)效率的提升。

（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（ratio_gdp）：選擇地區(qū)生產(chǎn)總值GDP的增長(zhǎng)率作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代理變量，各城市GDP以2010年不變價(jià)格計(jì)算；Hpwd_gdp代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高位壓力，Spwd_gdp代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低位吸力。

（3）環(huán)境規(guī)制（er）：為了全面準(zhǔn)確地反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，參照任勝剛等[32]、王文普[43]的指標(biāo)構(gòu)建方法，本文選取二氧化硫去除率、生活污水處理率和固體廢棄物綜合利用率3個(gè)指標(biāo)，并運(yùn)用熵權(quán)法綜合3類指標(biāo)來(lái)整體衡量環(huán)境規(guī)制。其中二氧化硫去除率為工業(yè)二氧化硫產(chǎn)生量與工業(yè)二氧化硫排放量之差占工業(yè)二氧化硫產(chǎn)生量的比。Hpwd_er代表環(huán)境規(guī)制的高位壓力，Spwd_er代表環(huán)境規(guī)制的低位吸力。

（4）控制變量方面，參考Huang等[39]關(guān)于規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)等方面的考慮，本文選擇對(duì)生態(tài)效率有較大影響的4個(gè)因素：人口密度、外資利用、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。人口密度（pop_den）為年末人口數(shù)與行政區(qū)域面積的比值（萬(wàn)人/km2）；外資利用（fdi_gdp）用規(guī)模以上外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與GDP比值來(lái)衡量；技術(shù)進(jìn)步（tec_ch）以科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員占年末單位從業(yè)人員比重為代理變量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（sec_gdp）用第二產(chǎn)業(yè)占各城市GDP比重表示。上述變量的含義與描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

2.3 樣本數(shù)據(jù)

研究樣本包括191個(gè)地級(jí)及以上城市，樣本區(qū)間為2003—2015年。研究樣本數(shù)占中國(guó)內(nèi)地地級(jí)市數(shù)量（286個(gè)）的比重超過(guò)了三分之二；且?guī)缀醮_保了研究樣本中涵蓋每個(gè)省份的代表性城市，如省會(huì)城市等；從經(jīng)濟(jì)總量來(lái)看，2003年和2015年樣本城市GDP總量分別約占全國(guó)城市GDP總量的83%和82%。因此，選取的研究樣本具有代表性。具體數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒。

3 高位壓力和低位吸力影響城市生態(tài)效率的實(shí)證檢驗(yàn)：全樣本觀察

3.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)的空間溢出

在計(jì)算城市間地理距離時(shí)發(fā)現(xiàn)，307 km （烏魯木齊市與克拉瑪依市之間的距離為306.379 km）是中國(guó)城市間最小的“門檻距離”，即在不小于該距離的情況下，才能確保每一個(gè)城市都至少有一個(gè)鄰近的城市。因此，選取350 km為最小的距離閾值，進(jìn)一步地，考慮到城市間距離矩陣的中位數(shù)為1 138 km，本文將最大的距離閾值暫時(shí)設(shè)定為1 150 km。分別在距離閾值為350、550、750、950和1 150km的情況下，使用雙向固定效應(yīng)模型估計(jì)，回歸結(jié)果如表2所示。當(dāng)距離閾值為550 km時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高位壓力的系數(shù)顯著為負(fù)，且每增加1個(gè)單位，生態(tài)效率增長(zhǎng)率會(huì)降低10.0%。表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高位壓力阻礙區(qū)域生態(tài)效率提升，出現(xiàn)“破罐子破摔”現(xiàn)象，驗(yàn)證了假說(shuō)H1b。高位壓力對(duì)城市生態(tài)效率提升的影響方向?yàn)樨?fù)，且生態(tài)效率增長(zhǎng)率的降幅隨著距離閾值的增大而逐漸增加。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低位吸力對(duì)城市生態(tài)效率的影響方向均為正，鄰近距離分別為750 km和1 150 km時(shí)，低位吸力每增加1個(gè)單位，生態(tài)效率增長(zhǎng)率分別顯著提高9.7%和14.8%，說(shuō)明鄰近地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低位吸力在“晉升錦標(biāo)賽”效應(yīng)下有效促進(jìn)本地生態(tài)效率的提升，進(jìn)而驗(yàn)證了假說(shuō)H1c。對(duì)于不同的距離閾值，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間溢出對(duì)城市生態(tài)效率的影響程度、方向也不同，且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)的高位壓力（低位吸力）對(duì)生態(tài)效率提升影響隨著距離的變化有逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)。

可以從兩方面對(duì)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行解釋。其一，城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)生態(tài)效率的空間溢出效應(yīng)受地理距離的影響，隨距離變化呈非線性關(guān)系，在距離為1 150 km時(shí)其對(duì)生態(tài)效率提升的空間溢出效應(yīng)相對(duì)較為明顯；其二，城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率影響的空間溢出效應(yīng)表現(xiàn)為高位壓力與生態(tài)效率增速呈負(fù)相關(guān)，而低位吸力與生態(tài)效率增速呈正相關(guān)，表明城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)同時(shí)存在“破罐子破摔”效應(yīng)和“晉升錦標(biāo)賽”效應(yīng)。當(dāng)周邊城市經(jīng)濟(jì)增速低于本地時(shí)，本地出現(xiàn)強(qiáng)者恒強(qiáng)的現(xiàn)象，地方政府及企業(yè)非但沒(méi)有受到周邊落后地區(qū)的影響，反而在“晉升錦標(biāo)賽”機(jī)制的推動(dòng)下仍然加速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在很大程度上吸納鄰近區(qū)域的勞動(dòng)力和資本，實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，因而有助于生態(tài)效率提升。

3.2 環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的空間溢出

僅以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為核心解釋變量，分別在距離閾值為350、550、750、950和1 150 km的情況下進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果如表3所示。在不同的距離下，環(huán)境規(guī)制空間溢出對(duì)生態(tài)效率的影響方向趨同，均體現(xiàn)為：高位壓力與生態(tài)效率提升負(fù)相關(guān)，低位吸力與生態(tài)效率提升正相關(guān)。初步驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率的影響存在“污染天堂”效應(yīng)。t值顯示，當(dāng)距離閾值為350 km時(shí)，環(huán)境規(guī)制低位吸力對(duì)生態(tài)效率提升的影響在1%的顯著性水平下為正，且低位吸力每增加1個(gè)單位，生態(tài)效率增長(zhǎng)率會(huì)提高6.3%；隨著距離與閾值的增大，低位吸力對(duì)生態(tài)效率提升的影響幅度保持在4%左右。

一方面，城市間環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)生態(tài)效率影響的空間溢出效應(yīng)中，環(huán)境規(guī)制高位壓力與生態(tài)效率增速呈負(fù)相關(guān)，出現(xiàn)一定程度的“污染天堂”效應(yīng)，此時(shí)，高位壓力阻礙生態(tài)效率提升，驗(yàn)證了假說(shuō)H2b。由于環(huán)境污染具有跨界（擴(kuò)散）效應(yīng)，鄰近城市的政府和企業(yè)出于搭便車的動(dòng)機(jī)，重視自身利益而忽視其行為對(duì)本地城市的損害，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度弱于政治集權(quán)體制強(qiáng)度，從而形成“逐底競(jìng)爭(zhēng)”的局面，此時(shí)環(huán)境規(guī)制高位壓力不利于生態(tài)效率提升。而低位吸力與生態(tài)效率提升呈顯著正相關(guān)，此時(shí)“污染天堂”效應(yīng)較為突出，驗(yàn)證了假說(shuō)H2c。當(dāng)鄰近地區(qū)的環(huán)境規(guī)制低于本地時(shí)，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，自由貿(mào)易的結(jié)果將導(dǎo)致高污染產(chǎn)業(yè)不斷地從本地城市遷移到鄰近城市。這是因?yàn)?，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高的本地城市具有較高的環(huán)境意識(shí)，因而這些城市通常會(huì)實(shí)施相對(duì)嚴(yán)格的環(huán)境管理制度、治理政策和執(zhí)行較高的環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)，這會(huì)推動(dòng)本地城市污染產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本的急劇上升。與環(huán)境規(guī)制較為嚴(yán)格城市的競(jìng)爭(zhēng)者比較而言，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低城市的廠商將獲得明顯的成本優(yōu)勢(shì)。另一方面，城市間的溢出效應(yīng)在空間上受限，并不是嚴(yán)格服從距離衰減的規(guī)律，而是隨距離的增加呈波浪式的變遷過(guò)程。endprint

本地環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與生態(tài)效率提升呈顯著正相關(guān)，在排除其他因素影響的情況下，當(dāng)?shù)卣绻軌蚺μ岣攮h(huán)境規(guī)制水平，將有利于生態(tài)效率提升。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，人口密度、FDI水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不同距離閾值下均顯著為正，由于人口密度在一定程度上反映了經(jīng)濟(jì)集聚，因此，提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)集聚和FDI水平、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以進(jìn)一步改善生態(tài)環(huán)境。整體而言，政府和企業(yè)都比較重視本身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，若沒(méi)有采取嚴(yán)格的倒逼機(jī)制，城市間競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使得其對(duì)環(huán)境規(guī)制的施行缺乏動(dòng)力；并且在“晉升錦標(biāo)賽”效應(yīng)下，這種城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率提升的空間溢出機(jī)制可能會(huì)拉大地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，使得貧富差距更加明顯，不利于區(qū)域間的融合發(fā)展。

4 空間溢出影響機(jī)制的區(qū)域差異： 分組觀察

前述分析已經(jīng)表明城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率的提升存在顯著的空間溢出效應(yīng)，然而各區(qū)域在區(qū)位條件、資源稟賦、環(huán)境政策等方面存在差異，這種差異是否會(huì)導(dǎo)致空間溢出效應(yīng)也具有區(qū)域差異？因此非常有必要結(jié)合不同區(qū)位、資源稟賦和政策環(huán)境來(lái)分別進(jìn)行樣本分組，觀察和分析各組子樣本城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制的互動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)以及空間溢出情況。首先，考慮到區(qū)位不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差異，將經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)發(fā)達(dá)的東部城市（城市數(shù)量為71）分為一組，經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)落后的中西部城市分為一組；其次，考慮到資源稟賦不同，城市在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面可能存在較大差異，故將第二組城市分為資源型城市（以《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）的通知》文件中全國(guó)資源型城市名單整理得到，城市數(shù)量為78）和非資源型城市；最后，根據(jù)環(huán)境政策的不同將樣本分為環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市和環(huán)境保護(hù)非重點(diǎn)城市。環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市實(shí)際上是大氣污染防治重點(diǎn)城市，國(guó)務(wù)院根據(jù)城市總體規(guī)劃、城市環(huán)境保護(hù)規(guī)劃目標(biāo)、城市大氣環(huán)境質(zhì)量狀況三個(gè)方面來(lái)劃定大氣污染防治重點(diǎn)城市，并明確規(guī)定直轄市、省會(huì)城市、沿海開放城市和重點(diǎn)旅游城市四類城市應(yīng)當(dāng)列入大氣污染防治重點(diǎn)城市。除此之外的城市，由國(guó)務(wù)院根據(jù)實(shí)際情況劃定。根據(jù)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市的劃分標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)的可得性，本文涉及的環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市根

據(jù)歷年《中國(guó)環(huán)境年鑒》所列城市整理而成。由于2000—2010年與2011—2013年間環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市中7個(gè)城市（嘉興市、臺(tái)州市、威海市、佛山市、中山市、三亞市和大慶市）略有變動(dòng)，但城市總數(shù)目不變，囿于數(shù)據(jù)的可獲取性和連續(xù)性，本文采用117個(gè)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市。

選取最具代表性的距離閾值750 km的數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，得到表4中的結(jié)果，基于高位壓力和低位吸力的空間溢出效應(yīng)，分別觀察東部和中西部城市、資源型城市和非資源型城市、重點(diǎn)城市和非重點(diǎn)城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)如何影響城市生態(tài)效率提升。

4.1 區(qū)位條件與空間溢出效應(yīng)

表4結(jié)果顯示，東部、中西部城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低位吸力和環(huán)境規(guī)制的高位壓力對(duì)生態(tài)效率增長(zhǎng)的影響不顯著且方向相反。中西部城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高位壓力對(duì)生態(tài)效率提升的影響方向顯著為負(fù)，且每增加1個(gè)單位，生態(tài)效率增長(zhǎng)率會(huì)降低37.6%，表明“破罐子破摔”效應(yīng)占主導(dǎo)，驗(yàn)證了假說(shuō)H1b。受制于地理區(qū)位條件，中西部城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間溢出效應(yīng)對(duì)生態(tài)效率提升的作用有限，而東部城市充分利用自身的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，加速并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，促進(jìn)生態(tài)效率提升。環(huán)境規(guī)制的低位吸力對(duì)東部、中西部城市生態(tài)效率提升均具有顯著促進(jìn)作用，且每增加1個(gè)單位，生態(tài)效率增長(zhǎng)率會(huì)分別提高6.2%和4.8%，表明“污染天堂”效應(yīng)更突出，即H2c更可信。東部、中西部城市在周邊地區(qū)環(huán)境規(guī)制較為寬松的情況下，其政府積極實(shí)施較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，此時(shí)有利于環(huán)境保護(hù)，會(huì)降低該地區(qū)環(huán)境污染水平，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)效率的提升。

4.2 資源稟賦與空間溢出效應(yīng)

資源型城市環(huán)境規(guī)制空間溢出對(duì)城市生態(tài)效率提升的影響方向?yàn)檎?。?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間溢出對(duì)城市生態(tài)效率提升的影響方向表現(xiàn)為高位顯著為負(fù)、低位為正，表明“破罐子破摔”效應(yīng)更突出，驗(yàn)證了假說(shuō)H1b。進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)人口密度對(duì)生態(tài)效率提升具有明顯的促進(jìn)作用。這說(shuō)明，資源型城市可在一定的程度上利用自身的能源資源優(yōu)勢(shì)，努力提高集聚水平，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，加速并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而促進(jìn)生態(tài)效率提升。

非資源型城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低位吸力的系數(shù)為正，具有較微弱的“晉升錦標(biāo)賽”效應(yīng)；而環(huán)境規(guī)制低位吸力的系數(shù)顯著為正，且每增加1個(gè)單位，生態(tài)效率增長(zhǎng)率會(huì)提高5.9%，表現(xiàn)為“污染天堂”效應(yīng)，驗(yàn)證了假說(shuō)H2c。非資源型城市充分吸收周邊城市的資源和勞動(dòng)力等，在“晉升錦標(biāo)賽”效應(yīng)下加速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，促進(jìn)生態(tài)效率提升。總體上，非資源型城市更加重視環(huán)境規(guī)制。

4.3 環(huán)境政策與空間溢出效應(yīng)

重點(diǎn)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間溢出對(duì)生態(tài)效率提升的影響方向?yàn)椋焊呶灰种?，低位促進(jìn)；重點(diǎn)城市在“晉升錦標(biāo)賽”效應(yīng)下仍然加速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，努力改善科技投入，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，促進(jìn)生態(tài)效率提升。環(huán)境規(guī)制低位吸力的系數(shù)顯著為正，且每增加1個(gè)單位，生態(tài)效率增長(zhǎng)率會(huì)提高5.8%，“污染天堂”效應(yīng)明顯，驗(yàn)證了假說(shuō)H2c。整體而言，重點(diǎn)城市在發(fā)展過(guò)程中，城市間競(jìng)爭(zhēng)使其對(duì)自身環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)雙管齊下，有利于生態(tài)效率提升。

非重點(diǎn)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高位的系數(shù)顯著為負(fù)，且每增加1個(gè)單位，生態(tài)效率增長(zhǎng)率會(huì)降低34.0%，表現(xiàn)為“破罐子破摔”效應(yīng)，驗(yàn)證了假說(shuō)H1b；環(huán)境規(guī)制的空間溢出對(duì)城市生態(tài)效率提升的影響方向?yàn)椋焊呶?、地位均促進(jìn)；同時(shí)，F(xiàn)DI在的系數(shù)為負(fù)。說(shuō)明非重點(diǎn)城市在引進(jìn)外資的過(guò)程中，雖可以加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，卻帶來(lái)嚴(yán)重的環(huán)境污染，也充分說(shuō)明在城市間競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，非重點(diǎn)城市重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)環(huán)境規(guī)制相對(duì)忽視。

上述研究發(fā)現(xiàn)表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部等城市因經(jīng)過(guò)多年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，具備較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，在環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)施方面雖然有趨緩態(tài)勢(shì)，但整體水平仍然較高。而廣大中西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展剛剛起步、財(cái)力也有限，相比于東部地區(qū)，中西部地區(qū)更傾向于放松環(huán)境規(guī)制（中西部環(huán)境規(guī)制低位吸力的系數(shù)相比東部要小0.014），優(yōu)先促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。資源型城市和非資源型城市在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的互動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，均重視經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，而非資源型城市相比于資源型城市可能面臨較小的環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)壓力，因而有意或者無(wú)意放松環(huán)境規(guī)制。重點(diǎn)城市和非重點(diǎn)城市均重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在區(qū)域發(fā)展中的作用，然而，重點(diǎn)城市可能受到相關(guān)環(huán)境政策的限制更多，其環(huán)境規(guī)制的實(shí)施也相對(duì)更完善。endprint

5 結(jié)論和啟示

本文運(yùn)用同時(shí)考慮非期望產(chǎn)出和超效率的共同前沿SBM模型測(cè)度了中國(guó)191個(gè)地級(jí)及以上城市2003—2015年的生態(tài)效率，從高位壓力和低位吸力兩個(gè)方面研究了城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)生態(tài)效率提升的影響機(jī)制和作用效果，得出以下結(jié)論：①城市間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率的影響同時(shí)存在“破罐子破摔”效應(yīng)和“晉升錦標(biāo)賽”效應(yīng)，前者更突出，周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低位吸力的空間溢出效應(yīng)能有效促進(jìn)該城市生態(tài)效率的提升，各地區(qū)仍把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為主要發(fā)展方向；②城市間環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)城市生態(tài)效率的影響存在明顯的“污染天堂”效應(yīng)；③不同區(qū)位、資源稟賦和政策環(huán)境下各城市對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制的著重點(diǎn)有所差異。整體而言，在城市間競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，與先進(jìn)的東部城市相比，中西部城市更加強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，缺乏提高環(huán)境規(guī)制力度的動(dòng)力。其他兩組城市（資源型城市和非資源型城市、重點(diǎn)城市和非重點(diǎn)城市）均重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在區(qū)域發(fā)展中的作用，但資源型城市和非重點(diǎn)城市的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱。根據(jù)上述實(shí)證結(jié)果和相關(guān)結(jié)論，本文研究的主要啟示如下：

第一，引導(dǎo)城市間的良性競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向“高水平”均衡發(fā)展的同時(shí)增強(qiáng)環(huán)境管制力度。在以GDP增長(zhǎng)為核心的政績(jī)考核體系下，絕大多數(shù)城市通過(guò)加大資源投入、放松環(huán)境管制等途徑以增加經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，不僅帶來(lái)環(huán)境污染的加劇，而且造成資源配置效率低下，貧富差距拉大，進(jìn)而不利于環(huán)境治理工作。因此，一方面，應(yīng)該努力改變先經(jīng)濟(jì)后環(huán)境、先傾斜后均衡的發(fā)展觀念，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向“高水平”發(fā)展。另一方面，政府相關(guān)部門應(yīng)通過(guò)增強(qiáng)環(huán)保執(zhí)法力度、公開污染事件等渠道提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，以減少污染物排放量和降低污染溢出的空間外部性。

第二，重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制的正、負(fù)向空間溢出。實(shí)證發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制的低位吸力均對(duì)城市生態(tài)效率的提升具有促進(jìn)作用。可能的原因在于政績(jī)考核的重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)，政府相關(guān)部門積極去實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的改善與提高。借鑒“綠色錦標(biāo)賽”的思想[44]，建議政府相關(guān)部門在政績(jī)考核體系中納入環(huán)境保護(hù)、生態(tài)開發(fā)和可持續(xù)發(fā)展等方面的考核指標(biāo)，形成以生態(tài)效率為核心的政績(jī)考核體系和約束機(jī)制，甚至以“效率錦標(biāo)賽”取代“GDP晉升錦標(biāo)賽”并形成競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使政府在城市競(jìng)爭(zhēng)中向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制更高的城市看齊，充分發(fā)揮高位壓力中的“見賢思齊”效應(yīng)，促進(jìn)城市生態(tài)效率的全面提升。

第三，為快速有效地提升城市生態(tài)效率，需要采取差別化約束機(jī)制，堅(jiān)持分類指導(dǎo)、特色發(fā)展。受區(qū)位條件、資源稟賦和環(huán)境政策等異質(zhì)性因素的制約，東部城市環(huán)境規(guī)制的整體水平較嚴(yán)格；由于面臨較小的環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)壓力，非資源型城市環(huán)境規(guī)制較寬松；重點(diǎn)城市環(huán)境規(guī)制的實(shí)施相對(duì)完善。因此，需要因地制宜構(gòu)建環(huán)境規(guī)制與政績(jī)考核體系，采取差別化約束機(jī)制。建議政府相關(guān)部門采取有效措施加大對(duì)中西部城市、非資源型城市以及非重點(diǎn)城市的環(huán)境規(guī)制，指導(dǎo)和設(shè)定時(shí)限督促這類城市完善環(huán)境保護(hù)地方法律法規(guī)建立健全；東部城市要樹立標(biāo)桿城市、模范城市的作用，積極發(fā)揮正向的空間溢出，進(jìn)而形成“示范效應(yīng)”；加大對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型的支持力度以解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、發(fā)展動(dòng)力不足和環(huán)境污染嚴(yán)重等突出問(wèn)題；環(huán)保重點(diǎn)城市則需充分發(fā)揮保護(hù)生態(tài)環(huán)境的先行和引導(dǎo)作用，制定適宜的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和環(huán)境規(guī)制機(jī)制，以加快提升城市生態(tài)效率。

本文研究取得了較為有意義的發(fā)現(xiàn)和政策啟示，但也存在不足之處。受一次能源消費(fèi)量和碳排放量數(shù)據(jù)的限制，研究樣本城市為191個(gè)（2003—2015年），擴(kuò)大樣本和運(yùn)用前沿的動(dòng)態(tài)空間計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析是下一步的研究重點(diǎn)。此外，城市間的競(jìng)爭(zhēng)和策略互動(dòng)關(guān)系不僅僅局限于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制兩方面，可能還存在其他類型的競(jìng)爭(zhēng)，例如資源競(jìng)爭(zhēng)和稅收競(jìng)爭(zhēng)等，通過(guò)構(gòu)建城市競(jìng)爭(zhēng)的綜合指標(biāo)，探討其影響城市生態(tài)效率提升的理論機(jī)制并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)是未來(lái)研究的主要方向。

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