論分層次審查逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建

顧明

摘 要：在司法責(zé)任制、錯(cuò)案追究、國(guó)家賠償?shù)纫蛩氐挠绊懴?，司法?shí)踐中檢察機(jī)關(guān)對(duì)逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)的把握仍然以“訴得出、判得了”為潛在準(zhǔn)繩，刑事訴訟法所規(guī)定的“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)并無(wú)操作規(guī)則意義。鑒于逮捕涉及公民重大憲法性權(quán)利，我國(guó)逮捕條件中對(duì)事實(shí)要件的較高證明標(biāo)準(zhǔn)不易改變。合理借鑒英美法系的證明標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，按照逮捕的三要件將待證事實(shí)分為實(shí)體事實(shí)和程序事實(shí)，構(gòu)建分層次的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)：事實(shí)要件作為前提，堅(jiān)持“排除合理懷疑”的最高標(biāo)準(zhǔn)；刑罰要件作為基礎(chǔ)，達(dá)到“清晰而有說(shuō)服力”的證明標(biāo)準(zhǔn)；社會(huì)危險(xiǎn)性要件作為核心，達(dá)到內(nèi)心確認(rèn)的“有很大可能”、“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”的標(biāo)準(zhǔn)，使逮捕措施回歸到保障訴訟順利進(jìn)行、維護(hù)刑事程序法秩序的本質(zhì)定位。

關(guān)鍵詞：分層次 審查逮捕 證明標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)刑事訴訟活動(dòng)從立案、拘留、逮捕、偵查終結(jié)、公訴、審判不斷推進(jìn)，分別規(guī)定了不同的證明標(biāo)準(zhǔn)。立案的證明標(biāo)準(zhǔn)是“有犯罪事實(shí)”、拘留的證明標(biāo)準(zhǔn)是“現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子”、逮捕的證明標(biāo)準(zhǔn)是“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”、提起公訴和審判的證明標(biāo)準(zhǔn)是“案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”。以上證明標(biāo)準(zhǔn)是層層遞進(jìn)，呈現(xiàn)從低到高的階梯狀態(tài)，符合訴訟認(rèn)識(shí)階段漸進(jìn)性規(guī)律。下文筆者將結(jié)合所承辦的三起案件評(píng)析現(xiàn)行法律規(guī)定的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)一步論證該標(biāo)準(zhǔn)與司法實(shí)踐的脫節(jié)，從而提出構(gòu)建分層次審查逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)的具體路徑。

一、現(xiàn)行法律規(guī)定的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)評(píng)析

我國(guó)《刑事訴訟法》第79條既規(guī)定了逮捕的條件，同時(shí)也確立了逮捕的證明標(biāo)準(zhǔn)。按照第79條的規(guī)定，逮捕分為三種類型，即一般逮捕、徑行逮捕和轉(zhuǎn)捕，逮捕的證明標(biāo)準(zhǔn)表述為“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”。[1]何為“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”，最高人民檢察院于2013年頒行的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《訴訟規(guī)則》）進(jìn)一步作出解釋，有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)是指：（1）有證據(jù)證明發(fā)生了犯罪事實(shí)；（2）有證據(jù)證明該犯罪事實(shí)是犯罪嫌疑人實(shí)施的；（3）證明該犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為的證據(jù)已經(jīng)查證屬實(shí)的；犯罪事實(shí)可以是單一犯罪行為的事實(shí)，也可以是數(shù)個(gè)犯罪行為中任何一個(gè)犯罪行為的事實(shí)?！对V訟規(guī)則》所確立的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)，概括起來(lái)就是“有證據(jù)證明犯罪嫌疑人至少有一起犯罪事實(shí)”。

（一）“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)理解上的模糊不定

“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”的證明標(biāo)準(zhǔn)和“事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)有何不同？達(dá)到什么樣的程度才能算是“有證據(jù)證明”？遺憾的是，《刑事訴訟法》并沒(méi)有規(guī)定，而《訴訟規(guī)則》的解釋也語(yǔ)焉不詳。2012年修正的《刑事訴訟法》對(duì)“事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”的公訴和審判標(biāo)準(zhǔn)界定清楚，特別是引進(jìn)了英美法系的“排除合理的懷疑”標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)司法實(shí)踐產(chǎn)生巨大的影響。遵從文義解釋的原理，似乎只要“有證據(jù)證明”，不管是主要證據(jù)還是次要證據(jù)，只要這些證據(jù)能夠證明犯罪事實(shí)存在，而不論證明的程度如何，就可以對(duì)犯罪嫌疑人實(shí)施逮捕，這樣的證明標(biāo)準(zhǔn)在司法實(shí)踐中顯然無(wú)法采用。下面筆者結(jié)合所辦理的王某搶劫殺人案加以說(shuō)明。

[案例一：王某搶劫案]被害人被發(fā)現(xiàn)死在自己的家中，犯罪嫌疑人王某具有重大犯罪嫌疑。全案主要證據(jù)有：（1）被害人胸口匕首上的皮屑，經(jīng)DNA比對(duì)與王某一致；（2）現(xiàn)場(chǎng)有一個(gè)血腳印，在王某家中查獲的鞋與現(xiàn)場(chǎng)血腳印吻合；（3）尸體檢驗(yàn)報(bào)告證明被害人系銳器刺入心臟導(dǎo)致心包填塞死亡；（4）在王某的暫住地搜查出被害人的手機(jī)和首飾等財(cái)物；（5）王某否認(rèn)殺害被害人，對(duì)訊問(wèn)沉默不語(yǔ)。

對(duì)照《訴訟規(guī)則》確立的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)，我們分析王某搶劫案：第一，尸體檢驗(yàn)報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)的兇器證明有犯罪事實(shí)發(fā)生；第二，雖然犯罪嫌疑人否認(rèn)作案，但兇器匕首和現(xiàn)場(chǎng)腳印都與其有關(guān)，且在犯罪嫌疑人家中發(fā)現(xiàn)被害人的財(cái)物，這些事實(shí)和證據(jù)都指向了王某實(shí)施了搶劫殺人行為；第三，以上證據(jù)均查證屬實(shí)。按照《訴訟規(guī)則》的規(guī)定，這些主要證據(jù)應(yīng)該達(dá)到了“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)。但作為審查逮捕的檢察官來(lái)看，本案仍然存在疑問(wèn)：在王某不供認(rèn)搶劫殺人事實(shí)的情況下，是否存在其他人作案的可能？匕首上的皮屑、現(xiàn)場(chǎng)足跡、手機(jī)等物品只能證明王某曾經(jīng)到過(guò)作案現(xiàn)場(chǎng)，現(xiàn)有證據(jù)能否完全排除他人作案的嫌疑？是否存在王某僅是到現(xiàn)場(chǎng)“盜竊”死者物品而接觸過(guò)匕首的可能？由此可見(jiàn)，面對(duì)司法實(shí)踐中復(fù)雜的案件事實(shí)，不同的辦案人對(duì)“有證據(jù)證明”的理解存在差異。事實(shí)上，在命案等重大疑難復(fù)雜案件中，檢察官還要考慮捕后存在的風(fēng)險(xiǎn)：在沒(méi)有口供的情況下法院會(huì)作出有罪判決嗎？也就是說(shuō)，法官如何裁判、怎樣掌握證明標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上左右著檢察官的內(nèi)心思維，正是從這個(gè)意義上講，《訴訟規(guī)則》所確立的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)并無(wú)操作規(guī)則意義。

（二）“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”與“事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”在證明數(shù)量上存在差別

前文論及，逮捕作為刑事程序裁決措施，其功能在于保障訴訟的順利進(jìn)行。“刑事逮捕制度的重要功能在于，對(duì)偵查權(quán)進(jìn)行事前司法控制，防止偵查機(jī)關(guān)任意限制、剝奪公民的人身自由。同時(shí)，通過(guò)羈押剝奪犯罪嫌疑人的人身自由，以實(shí)現(xiàn)保障偵查、防衛(wèi)社會(huì)的目的”。[2]因此，逮捕的證明標(biāo)準(zhǔn)上必然要低于“事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)。由于提請(qǐng)逮捕時(shí)案件的正處于案件的偵查初期，限于時(shí)間緊急，公安機(jī)關(guān)僅能調(diào)取收集案件的部分證據(jù)，或者僅能查清部分案件事實(shí)，因此逮捕時(shí)的證據(jù)在數(shù)量上與移送審查起訴時(shí)難以相提并論，在司法實(shí)務(wù)中偵捕雙方就以下內(nèi)容形成默契和共識(shí)。

首先，不需要證明犯罪嫌疑人的所有犯罪事實(shí)，只需要證明其中一個(gè)犯罪事實(shí)即可。例如張三實(shí)施了10起盜竊事實(shí)，或者實(shí)施了搶劫、故意殺人、強(qiáng)奸等不同犯罪，在審查逮捕階段僅需要證明張三有一個(gè)犯罪事實(shí)即可。其次，就單個(gè)事實(shí)而言，不需要證明不影響認(rèn)定犯罪的細(xì)枝末節(jié)的事實(shí)。例如李四涉嫌受賄犯罪，構(gòu)成要件的事實(shí)如國(guó)家工作人員身份、職務(wù)上的便利、收受財(cái)物、為他人謀取利益等得以證明即可，至于贓款的去向等枝節(jié)問(wèn)題在審查逮捕階段可暫不予提供證據(jù)證明。最后，對(duì)量刑事實(shí)的證明不做過(guò)高的要求。例如犯罪嫌疑人王五在犯罪中可能有自首、立功或者系共同犯罪中系從犯等量刑情節(jié)，在審查逮捕階段由于偵查取證存在輕重緩解，可暫不予提供證據(jù)證明。

以上三點(diǎn)說(shuō)明，盡管對(duì)《刑事訴訟法》所確定的“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”的證明標(biāo)準(zhǔn)如何理解存在諸多爭(zhēng)議，但我們?nèi)钥梢愿鶕?jù)逮捕措施的功能定位、所處階段解讀出其和“事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”的公訴、審判標(biāo)準(zhǔn)的差異。需要進(jìn)一步思考的是，域外國(guó)家對(duì)審前羈押的裁斷以社會(huì)危險(xiǎn)性條件為核心，對(duì)基礎(chǔ)事實(shí)的考察僅要求有“犯罪嫌疑”即可，但在中國(guó)作為最嚴(yán)厲的強(qiáng)制措施，事關(guān)公民重大的憲法性權(quán)利，加上近年來(lái)不斷發(fā)生的諸如佘祥林、趙作海、聶樹(shù)斌、呼格案等一批產(chǎn)生重大社會(huì)影響的冤假錯(cuò)案，輿論也在指責(zé)檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有把好審查逮捕的第一關(guān)，因此，批捕的檢察官在面對(duì)案件時(shí)將更為審慎，故難以期望降低逮捕的事實(shí)證明標(biāo)準(zhǔn)。

（三）未明確規(guī)定刑罰要件和社會(huì)危險(xiǎn)性要件的證明標(biāo)準(zhǔn)

1.刑罰要件。2012年《刑事訴訟法》修改對(duì)逮捕刑罰要件未作變更，仍為“可能判處徒刑以上刑罰”，這表明預(yù)期量刑為管制、拘役等輕微犯罪不能予以逮捕。然而，在我國(guó)刑法400多個(gè)罪名中，法定刑為徒刑以下的罪名屈指可數(shù)，如《刑法》第133條“危險(xiǎn)駕駛罪”、第284條“代替考試罪”，因法定刑為拘役而排除在逮捕范圍之外，所以其他犯罪均需要檢察官判斷犯罪嫌疑人可能判處的刑期。而司法實(shí)踐中逮捕的刑罰要件基本處于虛置的地位，只要涉嫌的罪名包含徒刑以上刑罰，一般就會(huì)被認(rèn)為符合逮捕的刑罰要件。逮捕的第二項(xiàng)條件“可能判處徒刑以上刑罰”實(shí)際上沒(méi)有任何規(guī)制作用。[3]這里的原因在于，刑罰要件是檢察官最不重視的逮捕要件，法律沒(méi)有給出刑罰要件的證明標(biāo)準(zhǔn)，又是“可能”判處的刑罰，通常在檢察官的審查逮捕報(bào)告中都會(huì)三言兩語(yǔ)簡(jiǎn)要論述即可通過(guò)。

2.社會(huì)危險(xiǎn)性要件。2015年最高人民檢察院、公安部出臺(tái)的《關(guān)于逮捕社會(huì)危險(xiǎn)性條件若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《社會(huì)危險(xiǎn)性規(guī)定》）進(jìn)一步明確了五種社會(huì)危險(xiǎn)性的具體類型。由于社會(huì)危險(xiǎn)性大多以“企圖”“可能”“有跡象”為內(nèi)容，無(wú)法確定相應(yīng)的證明標(biāo)準(zhǔn)?！渡鐣?huì)危險(xiǎn)性規(guī)定》第3條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)逮捕犯罪嫌疑人的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)移送證明犯罪嫌疑人具有社會(huì)危險(xiǎn)性的證據(jù)。對(duì)于證明犯罪事實(shí)的證據(jù)能夠證明犯罪嫌疑人具有社會(huì)危險(xiǎn)性的，應(yīng)當(dāng)在提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕書(shū)中專門(mén)說(shuō)明”?！缎淌略V訟法》規(guī)定的五種社會(huì)危險(xiǎn)性，例如司法實(shí)踐中最為常用的是“可能毀滅、偽造證據(jù)，干擾證人作證或者串供”，《社會(huì)危險(xiǎn)性規(guī)定》又進(jìn)一步細(xì)化為五種，比如“有同案犯或者其在事實(shí)上存在密切關(guān)系的犯罪嫌疑人在逃，重要證據(jù)尚未收集到位的”。公安機(jī)關(guān)需要提供哪些證據(jù)證明這一點(diǎn)，司法實(shí)踐中完全是偵捕雙方自己掌握，隨意性較強(qiáng)。檢察機(jī)關(guān)對(duì)逮捕的審查，基本上是對(duì)公安機(jī)關(guān)提供的案卷材料進(jìn)行書(shū)面化的審查，只能根據(jù)公安機(jī)關(guān)提供的單方面證據(jù)材料作出是否批準(zhǔn)逮捕的決定，較少聽(tīng)取犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人、近親屬的意見(jiàn)。

二、現(xiàn)行法律規(guī)定的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)與司法實(shí)踐脫節(jié)

1979年《刑事訴訟法》中逮捕的證明標(biāo)準(zhǔn)是“主要犯罪事實(shí)已經(jīng)查清”，1996年《刑事訴訟法》修改為“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”，降低了逮捕的證明標(biāo)準(zhǔn)。最高人民檢察院2010年出臺(tái)的《人民檢察院審查逮捕質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》第3條從反向角度，規(guī)定了那些情況不屬于“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”，從中我們不難解讀出這一標(biāo)準(zhǔn)基本上要求“查證屬實(shí)”。[4]也就是說(shuō)，檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的案件，“事實(shí)不能沒(méi)有，人頭不能搞錯(cuò)”。

（一）司法實(shí)踐中掌握的實(shí)際證明標(biāo)準(zhǔn)是“訴得出、判得了”

在案件事實(shí)方面檢察官首先要考慮捕后是否能夠起訴，法院是否判決有罪。筆者仍以所辦理的案件予以說(shuō)明。

[案例二：張某某盜竊案]被害人李某開(kāi)車(chē)到某花鳥(niǎo)魚(yú)蟲(chóng)市場(chǎng)后將車(chē)輛放置于某角落。一個(gè)小時(shí)后李某購(gòu)物回到汽車(chē)旁，發(fā)現(xiàn)車(chē)門(mén)存在明顯撬動(dòng)痕跡，車(chē)內(nèi)儲(chǔ)物格內(nèi)手表被盜（經(jīng)鑒定價(jià)值6000元），李某遂四處尋找并發(fā)現(xiàn)張某某形跡可疑，正在使用工具撬另外一輛車(chē)，李某上前摁住張某某，并在其身上發(fā)現(xiàn)了被盜手表。偵查人員訊問(wèn)張某某后，張某某辯稱手表系其撿到的。

辦案檢察官認(rèn)為，無(wú)直接證據(jù)證明張某某盜竊李某的手表，其當(dāng)場(chǎng)被抓獲僅能證明其有盜竊嫌疑，無(wú)法排除手表系其揀拾的合理懷疑，最終做出不批準(zhǔn)逮捕決定。由此可見(jiàn)，在辦案檢察官看來(lái)，案件尚未達(dá)到排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)，其潛意識(shí)里仍然使用“事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，排除合理懷疑的”公訴和審判證明標(biāo)準(zhǔn)。這樣的案例不勝枚舉，在普通民眾看來(lái)張某某盜竊“人贓俱獲”，“鐵證如山”。但張某某不供認(rèn)犯罪事實(shí)，又非作案現(xiàn)場(chǎng)直接抓獲，承辦案件的檢察官不敢做出逮捕決定，主要擔(dān)心法院判決無(wú)罪。

在社會(huì)危險(xiǎn)性方面，部分案件偵捕雙方對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)分歧較大。

[案例三：李某某盜竊案]犯罪嫌疑人李某某系某洗浴中心服務(wù)生，利用夜間看管男更衣室的方便條件，趁顧客在洗浴中心睡覺(jué)，用通用鑰匙打開(kāi)更衣柜盜竊顧客錢(qián)包內(nèi)的現(xiàn)金，李某某供述先后作案20余起，盜竊現(xiàn)金1萬(wàn)余元，但有被害人陳述印證的盜竊數(shù)額只有2300元。

本案公安機(jī)關(guān)認(rèn)為李某某系外地人，吃住都在洗浴中心，無(wú)固定居所，隨時(shí)都有逃跑的可能性，且作案20余次表明其盜竊習(xí)性較深，有社會(huì)危險(xiǎn)性。而檢察官認(rèn)為有證據(jù)證明的盜竊數(shù)額剛剛達(dá)到追訴立案標(biāo)準(zhǔn)，犯罪嫌疑人認(rèn)罪態(tài)度較好，自愿供述了公安機(jī)關(guān)不掌握的其他盜竊事實(shí)，且對(duì)外地人過(guò)多適用逮捕措施容易造成“地域歧視”，最終未批準(zhǔn)逮捕李某某，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為不批準(zhǔn)逮捕有誤而提請(qǐng)復(fù)議復(fù)核?？梢?jiàn)，偵捕雙方對(duì)妨礙訴訟的社會(huì)危險(xiǎn)性證明到何種程度難以統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。

（二）司法實(shí)踐中逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高的原因解讀

據(jù)上所述，批捕檢察官實(shí)際掌握的逮捕潛在證明標(biāo)準(zhǔn)是“訴得出、判得了”，與起訴和審判的證明標(biāo)準(zhǔn)一致。當(dāng)然，審查逮捕階段僅需要一起案件事實(shí)達(dá)到起訴和審判的證明標(biāo)準(zhǔn)。檢察機(jī)關(guān)抬高了逮捕案件事實(shí)要件的證明標(biāo)準(zhǔn)，有其內(nèi)在原因。第一，辦案責(zé)任制改革的影響。十八屆四中全會(huì)提出“推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革，實(shí)行辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制和錯(cuò)案責(zé)任倒查機(jī)制”，目前審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)都推行員額制改革，實(shí)行辦案責(zé)任制。在這樣的大背景下，檢察官對(duì)案件證據(jù)要求越來(lái)越高，一方面是以審判為中心的訴訟改革傳導(dǎo)的壓力，另一方面來(lái)自對(duì)案件質(zhì)量終身負(fù)責(zé)的壓力。第二，錯(cuò)捕國(guó)家賠償?shù)挠绊??！秶?guó)家賠償法》第17條規(guī)定：“對(duì)公民采取逮捕措施后，決定撤銷案件、不起訴或者判決宣告無(wú)罪終止追究刑事責(zé)任的，受害人有取得賠償?shù)臋?quán)利?！鞭k案的檢察官基于錯(cuò)捕風(fēng)險(xiǎn)的考量，也往往以法院能夠做出有罪判決作為批準(zhǔn)逮捕的標(biāo)準(zhǔn)，因此也實(shí)際造成逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高的現(xiàn)狀。第三，對(duì)捕后撤案、不訴、無(wú)罪內(nèi)部評(píng)查的影響。除了辦案責(zé)任制和錯(cuò)案國(guó)家賠償以外，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部也組織對(duì)捕后不訴、無(wú)罪、撤案的案件評(píng)查。根據(jù)最高人民檢察院2010年出臺(tái)的《人民檢察院審查逮捕質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》第27條的規(guī)定，對(duì)于因故意或者重大過(guò)失造成錯(cuò)捕或者錯(cuò)不捕，追究主要責(zé)任人和其他責(zé)任人員的紀(jì)律責(zé)任或者法律責(zé)任。由此可見(jiàn)，隱藏在司法實(shí)踐中的內(nèi)部考核機(jī)制對(duì)檢察官起到了“指揮棒”的作用，這些影響甚至超過(guò)了法律規(guī)定本身。

三、構(gòu)建分層次的審查逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)逮捕條件僅規(guī)定了事實(shí)要件的證明標(biāo)準(zhǔn)，但與司法實(shí)踐中掌握的實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)脫節(jié)，未規(guī)定刑罰要件和社會(huì)危險(xiǎn)性要件的證明標(biāo)準(zhǔn)。逮捕措施需要回到程序裁決的性質(zhì)本位，并且要充分照顧到我國(guó)目前刑事訴訟的現(xiàn)狀，筆者建議依據(jù)逮捕的三要件，分為實(shí)體證明對(duì)象（事實(shí)要件）和程序證明對(duì)象（刑罰要件和社會(huì)危險(xiǎn)性要件）。事實(shí)要件的證明只能向現(xiàn)實(shí)妥協(xié)，以“至少一項(xiàng)事實(shí)能夠符合刑法具體罪名的構(gòu)成要件，排除合理的懷疑”為證明標(biāo)準(zhǔn)；而刑罰條件作為逮捕的基礎(chǔ)，達(dá)到“清晰而有說(shuō)服力”的證明標(biāo)準(zhǔn)；社會(huì)危險(xiǎn)性作為逮捕的核心，達(dá)到“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”和“大致確信”的證明標(biāo)準(zhǔn)。以下筆者分別予以論述。

（一）事實(shí)要件的證明標(biāo)準(zhǔn)

1.“事實(shí)不能沒(méi)有，人頭不能搞錯(cuò)”。該提法最早見(jiàn)于最高人民檢察院原副檢察長(zhǎng)朱孝清在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)第四次偵查監(jiān)督會(huì)議上的講話。另外，最高人民檢察院孫謙副檢察長(zhǎng)也專門(mén)從“正向解讀：基礎(chǔ)犯罪事實(shí)齊備”、“反向解讀：能動(dòng)搖基礎(chǔ)犯罪構(gòu)成認(rèn)定的疑點(diǎn)和矛盾必須得到排除”、“底線解讀：事實(shí)不能沒(méi)有、人頭不能搞錯(cuò)的內(nèi)心確信”進(jìn)行詳細(xì)論證。[5]這一解讀對(duì)我們正確理解“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”的逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)具有重要指導(dǎo)意義。

當(dāng)前，檢察機(jī)關(guān)對(duì)逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)高掌握，引起了偵捕雙方的緊張關(guān)系，造成不批捕后公安機(jī)關(guān)復(fù)議復(fù)核案件的數(shù)量常年居高不下，一部分偵查人員頗有微詞，甚至指責(zé)檢察機(jī)關(guān)不及時(shí)逮捕影響對(duì)犯罪的打擊。有學(xué)者通過(guò)比較法的考察，“域外國(guó)家相對(duì)弱化逮捕證據(jù)要件，即便法律明確設(shè)定了審前羈押的犯罪嫌疑要求，其證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)也明顯低于公訴和審判的標(biāo)準(zhǔn)”。[6]英美國(guó)家的審前羈押事實(shí)要件僅僅要求“有犯罪嫌疑”，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)羈押的條件分為三個(gè)：一是有重大之犯罪嫌疑，二是有法定羈押之原因（有逃亡或逃亡之虞、使案情晦暗之危險(xiǎn)即有湮滅、偽造、變?cè)熳C據(jù)或者溝串共犯或者證人之虞）、特定之重罪（所犯為死刑、無(wú)期徒刑或者最低本刑為5年以上有期徒刑），三是有羈押之必要性。[7]

筆者認(rèn)為，在中國(guó)目前高逮捕率、羈押時(shí)間長(zhǎng)的現(xiàn)狀下，不宜降低逮捕事實(shí)條件的證明標(biāo)準(zhǔn)。第一，人身自由作為公民重大憲法性權(quán)利，如果逮捕的事實(shí)條件僅為“有犯罪嫌疑”，僅憑借“有犯罪嫌疑”對(duì)當(dāng)事人逮捕羈押，將會(huì)導(dǎo)致逮捕的過(guò)度適用而削弱逮捕制度的人權(quán)保障機(jī)能。第二，逮捕后一押到底的現(xiàn)狀目前難以改變，故在入口應(yīng)當(dāng)設(shè)置較高的條件。2012年修正后的《刑事訴訟法》雖然規(guī)定了捕后羈押必要性審查制度，但捕后長(zhǎng)期羈押的現(xiàn)狀并未改變。第三，僅以“有犯罪嫌疑”作為逮捕條件，從民眾的感情上難以接受。我國(guó)民眾普遍認(rèn)為犯罪嫌疑人一旦被逮捕就認(rèn)定為有罪，而降低逮捕的事實(shí)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，恐難被民眾一般感情所接受。

2.“至少一項(xiàng)事實(shí)能夠符合刑法分則個(gè)罪構(gòu)成要件，排除合理的懷疑”。既然司法實(shí)踐中以“訴得出、判得了”作為逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)，這里顯然是國(guó)家賠償制度、司法責(zé)任制改革、錯(cuò)案責(zé)任追究等多種制度共同作用的結(jié)果。雖然逮捕的事實(shí)證據(jù)高標(biāo)準(zhǔn)與立法本意不同，但從抑制錯(cuò)誤逮捕、保障公民合法權(quán)利不受侵犯的角度來(lái)看，反而有建設(shè)性作用。錯(cuò)誤逮捕對(duì)公眾的司法信仰、對(duì)司法機(jī)關(guān)的公信力破壞極其嚴(yán)重。習(xí)近平總書(shū)記多次指出“要懂得100-1=0的道理，1個(gè)錯(cuò)案的負(fù)面影響足以摧毀99個(gè)公正裁判積累起來(lái)的良好形象。執(zhí)法司法中萬(wàn)分之一的失誤，對(duì)當(dāng)事人就是百分之百的傷害?！盵8]審查逮捕在整個(gè)刑事司法中的重要作用不言而喻，處于打擊犯罪和保障人權(quán)的前沿，是檢察機(jī)關(guān)防范冤假錯(cuò)案的第一關(guān)。因此，實(shí)際掌握的逮捕條件高一些，與我國(guó)司法制度和辦案實(shí)踐契合。有一個(gè)逮捕事實(shí)符合構(gòu)成要件的要求，達(dá)到排除合理懷疑的程度，能夠堅(jiān)守防止冤假錯(cuò)案的底線。應(yīng)當(dāng)予以明確的是，“一個(gè)事實(shí)符合構(gòu)成要件”的證明，不要求與構(gòu)成要件關(guān)聯(lián)不大的細(xì)致末節(jié)情節(jié)得以證明。司法實(shí)踐中，求全責(zé)備、過(guò)于苛責(zé)公安機(jī)關(guān)在報(bào)請(qǐng)逮捕前收集全面細(xì)致的證據(jù)的傾向應(yīng)當(dāng)予以糾正。

（二）刑罰要件的證明標(biāo)準(zhǔn)

1.刑罰要件的可變性。刑罰要件的判斷在審查逮捕階段有時(shí)難以把握。審前階段由于案件事實(shí)并未徹底查清，量刑情節(jié)不斷發(fā)展變化，對(duì)“徒刑以上”刑期預(yù)判必然是粗糙的、預(yù)斷的，與法官的“后期驗(yàn)證”必然存在差異，尤其是對(duì)“10年以上”的判斷。[9]犯罪嫌疑人的刑罰是受到多個(gè)變量影響的，既可能比逮捕階段重，例如捕后又查證了其他犯罪事實(shí)，又有可能比逮捕階段輕，例如故意傷害案件雙方當(dāng)事人達(dá)成和解。

2.“清晰而有說(shuō)服力”的證明標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)證據(jù)法針對(duì)不同的待證事實(shí)，確立了多個(gè)等級(jí)的證明標(biāo)準(zhǔn)，其中“絕對(duì)確定性”（absolute certainty）就是100%的確信度；“排除合理懷疑”（beyong a reasonable doube）相當(dāng)于95%以上的可信度；“清晰而有說(shuō)服力的證明”（clear and convincing proof）相當(dāng)于80%的可信度。[10]由于刑罰要件的可變性，在逮捕過(guò)程中可以不做過(guò)高要求。因此，借鑒英美法系的證明標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，對(duì)刑罰條件采用能夠有清晰而有說(shuō)服力的證明程度。這里的證明標(biāo)準(zhǔn)，需要辦案檢察官綜合逮捕時(shí)的事實(shí)和情節(jié)，特別是要考慮自首、立功、從犯、未遂、中止、是否達(dá)成刑事和解等法定或者酌定的量刑情節(jié)，整體上把握犯罪嫌疑人是否可能判處徒刑以上刑罰。除此之外，我國(guó)《刑事訴訟法》還規(guī)定了可能判處10年徒刑以上刑罰的案件徑行逮捕，有學(xué)者認(rèn)為“嚴(yán)重犯罪 = 逮捕”的邏輯完全缺乏正當(dāng)理由支撐。[11]問(wèn)題還在于，司法實(shí)務(wù)中對(duì)可能判處10年以上徒刑的預(yù)判過(guò)于簡(jiǎn)單，事實(shí)上重刑逮捕的案件未必被法院判處重刑。由此可見(jiàn)，對(duì)可能判處10年以上徒刑的判斷，必須是有很大的把握，而不能草率簡(jiǎn)單地下結(jié)論。

（三） 社會(huì)危險(xiǎn)性的證明標(biāo)準(zhǔn)

社會(huì)危險(xiǎn)性的證明與案件事實(shí)的證明不同，因?yàn)槭菍?duì)未來(lái)可能性、概率的判斷，只能通過(guò)既有的行為或者跡象來(lái)推斷將來(lái)的情況，這里大量用到了刑事推定的規(guī)則，對(duì)辦案檢察官來(lái)講就是一個(gè)內(nèi)心的“大致確信”。

1.比例原則的缺失。我國(guó)刑事訴訟理論和實(shí)務(wù)始終重視對(duì)社會(huì)危險(xiǎn)性條件的細(xì)化和強(qiáng)化，從立法層面上，2012年修正的《刑事訴訟法》細(xì)化了逮捕條件，從操作規(guī)則層面，最高人民檢察院和公安部出臺(tái)的《社會(huì)危險(xiǎn)性規(guī)定》，在執(zhí)法理念上強(qiáng)調(diào)“少捕慎捕”、“可捕可不捕的不捕”。按照《刑事訴訟法》第79條的規(guī)定，采取取保候?qū)彺胧┎蛔阋园l(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性，應(yīng)當(dāng)予以逮捕。也就是說(shuō)取保候?qū)徥窃瓌t，逮捕是例外。在逮捕的三要件中，社會(huì)危險(xiǎn)性是居于核心位置的，使逮捕必要性（社會(huì)危險(xiǎn)性） 真正成為如何適用逮捕、不捕與運(yùn)用少捕政策的“分水嶺”，把人權(quán)保障、少捕慎捕理念落到實(shí)處。[12]法治國(guó)家在立法中對(duì)社會(huì)危險(xiǎn)性條件高度重視，在司法上也將其視之為是否應(yīng)當(dāng)羈押的關(guān)鍵。事實(shí)上，司法實(shí)踐中決定逮捕不是社會(huì)危險(xiǎn)性要件，而是案件的事實(shí)要件，這就說(shuō)明我們?cè)诖度倪壿嬯P(guān)系的理解上存在問(wèn)題。逮捕的三要件存在層次性關(guān)系，事實(shí)證據(jù)要件僅僅是逮捕的門(mén)檻，是否逮捕需要由社會(huì)危險(xiǎn)性條件決定。

2.內(nèi)心確認(rèn)的“有很大可能”、“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”的標(biāo)準(zhǔn)。社會(huì)危險(xiǎn)性具有未然可能性、具體客觀性、動(dòng)態(tài)性和法定性幾個(gè)特點(diǎn)，這些特點(diǎn)使得判斷、認(rèn)定社會(huì)危險(xiǎn)性時(shí)需要運(yùn)用邏輯法則和經(jīng)驗(yàn)法則。經(jīng)驗(yàn)法則雖然是人們的主觀認(rèn)識(shí)，但并不是主觀臆斷，需要符合常識(shí)、常情、常理，具有相當(dāng)?shù)纳w然性，在一定程度上反映客觀規(guī)律。[13] 實(shí)踐中難免出現(xiàn)將不符合社會(huì)危險(xiǎn)性條件的犯罪嫌疑人逮捕，或者無(wú)社會(huì)危險(xiǎn)性不捕后發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)的情形。綜合考慮涉嫌犯罪的輕重、犯罪前后的表現(xiàn)、有無(wú)保障訴訟的條件、案件證據(jù)是否收集在案等情形綜合把握有沒(méi)有社會(huì)危險(xiǎn)性。我國(guó)刑法實(shí)務(wù)中傾向于以一種抽象的社會(huì)危險(xiǎn)作為逮捕適用的依據(jù)，內(nèi)心確認(rèn)的“有很大可能”、“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”，要求我們將抽象的危險(xiǎn)具體化。例如，犯罪嫌疑人盜竊成性，卷內(nèi)證據(jù)證明他有多次盜竊犯罪前科，犯罪時(shí)又沒(méi)有正式職業(yè)和穩(wěn)定收入，那么檢察官就可以以“有理由相信”犯罪嫌疑人有重新犯罪的前科來(lái)確認(rèn)其社會(huì)危險(xiǎn)性。

注釋：

[1]徑行逮捕是指《刑事訴訟法》第79條第2款“對(duì)于有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，可能判處10年有期徒刑以上刑罰或許曾經(jīng)故意犯罪或者身份不明的，應(yīng)當(dāng)予以逮捕；”；轉(zhuǎn)捕是指該條第3款“被取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住的犯罪嫌疑人，違反取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以予以逮捕”。

[2]謝小劍：《背離與融合：我國(guó)逮捕制度的功能與程序》，載《海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》2012年第4期。

[3]陳永生：《逮捕的中國(guó)問(wèn)題與制度應(yīng)對(duì)—以2012 年刑事訴訟法對(duì)逮捕制度的修改為中心》，載《政法論壇》2013年第7期。

[4]不屬于“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”主要包括：（1）證據(jù)所證明的事實(shí)不構(gòu)成犯罪的；（2）僅有犯罪嫌疑人供述，而無(wú)其他證據(jù)印證的；（3）證明有罪或者無(wú)罪的主要證據(jù)之間存在重大矛盾且難以排除的；（4）共同犯罪案件中，同案犯的供述存在重大矛盾，且無(wú)其他證據(jù)證明實(shí)施了共同犯罪行為的；（5）沒(méi)有直接證據(jù)，而間接證據(jù)不能相互印證的；（6）排除非法證據(jù)后，其余證據(jù)不足以證明有犯罪事實(shí)的；（7）現(xiàn)有證據(jù)不足以證明犯罪主觀方面的；（8）雖有證據(jù)證明發(fā)生了犯罪事實(shí)，但是無(wú)證據(jù)證明是犯罪嫌疑人實(shí)施的；（9）其他情形。

[5]孫謙：《司法改革背景下逮捕的若干問(wèn)題研究》，載《中國(guó)法學(xué)》2017年第3期。

[6]楊依：《以社會(huì)危險(xiǎn)性審查為核心的逮捕條件重構(gòu)—基于經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的理論反思》，載《比較法研究》2018年第3期。

[7]林鈺雄：《刑事訴訟法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2005年版，第267-268頁(yè)。

[8]姜偉：《全面落實(shí)司法責(zé)任制》，參見(jiàn)《黨的十九大報(bào)告輔導(dǎo)讀本》，人民出版社2017年版，第297頁(yè)。

[9]王雷：《“逮捕中心主義”的破解：以審判為中心的訴訟制度改革》，載《沈陽(yáng)師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2017年第6期。

[10]陳瑞華：《刑事證據(jù)法學(xué)（第二版）》，北京大學(xué)出版社2014年版，第298頁(yè)。

[11]董林濤：《我國(guó)逮捕制度之目的回歸與制度重構(gòu)》，載《政法論壇》2015年第5期。

[12]同[5]。

[13]柴曉宇：《經(jīng)驗(yàn)法則在事實(shí)認(rèn)定中的運(yùn)用及其規(guī)制》，載《社會(huì)科學(xué)家》2013年第2期。