用區(qū)塊鏈破解開放式創(chuàng)新中的知識產權難題

陳永偉

引 言

創(chuàng)新是經濟發(fā)展的動力，是企業(yè)生存的生命線。經濟要發(fā)展、企業(yè)要壯大，從根本上都需要創(chuàng)新。在不同時代，創(chuàng)新的形式是不同的。過去，創(chuàng)新主要在企業(yè)內部封閉式地進行，從最初的創(chuàng)意產生、發(fā)明誕生到最終的產品的生產、營銷都集中在企業(yè)內部進行。隨著知識經濟的到來，這種封閉式創(chuàng)新的模式逐漸不再適應時代的發(fā)展，開放式創(chuàng)新正日益崛起為企業(yè)創(chuàng)新的重要形式。

相比于封閉式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新讓企業(yè)可以更好地整合內外部資源，讓創(chuàng)新效率獲得大幅度的提升。不過，在企業(yè)打開自身邊界、加強與外部合作的同時，也會遭遇很多新的問題。其中，在知識產權管理方面的困難可能是最令企業(yè)困擾的。一旦企業(yè)進行了開放式創(chuàng)新，“信息披露悖論”“反公地悲劇”、激勵問題、不完全合同、知識財產流失等一系列與知識產權相關的難題就會接踵而來。受這些問題的困擾，不少開放式創(chuàng)新的項目在協商初期就宣告夭折。另一些項目雖然進入了實施，但也最終由于這些問題而失敗，甚至原本相互合作的企業(yè)也因為這些問題而對簿公堂?？梢院敛豢鋸埖卣f，如果不解決好開放式創(chuàng)新過程中的知識產權難題，開放式創(chuàng)新就很難得以順利推進和實施。

值得慶幸的是，區(qū)塊鏈技術的出現為破解以上難題提供了有力條件。由于其具有去中心化、不可篡改、分布共享、去信任化、開放、共享等優(yōu)良特性，區(qū)塊鏈技術可以在知識產權的確定、轉讓、估值和維護等領域發(fā)揮重大作用，從而幫助人們較好地破解開放式創(chuàng)新過程中所遭遇的知識產權困境。

在本文中，將對應用區(qū)塊鏈技術破解開放式創(chuàng)新過程中知識產權難題的前景進行一些分析，并對存在的相關問題進行簡要討論。除引言外，全文分為四個部分。第一部分是對開放式創(chuàng)新的一個簡要介紹，將主要討論開放式創(chuàng)新興起的背景、開放式創(chuàng)新的特點以及開放式創(chuàng)新過程中遭遇的主要知識產權管理問題。第二部分對區(qū)塊鏈技術的介紹，將重點介紹區(qū)塊鏈技術的關鍵技術、重要特點，以及其在知識產權領域的應用前景。第三部分將對如何用區(qū)塊鏈破解開放式創(chuàng)新中的知識產權難題進行探討。第四部分將對上述過程中可能存在的一些問題進行簡要討論。

一、開放式創(chuàng)新及其面臨的知識產權困境

（一）開放式創(chuàng)新：概念、歷史和優(yōu)勢

開放式創(chuàng)新的概念最早是由哈佛大學教授切薩布魯夫在其專著《開放式創(chuàng)新：進行技術創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則》一書中提出的。它指的是企業(yè)在進行技術創(chuàng)新的過程中，通過對內外部資源進行整合，從而提升創(chuàng)新效率的一種創(chuàng)新模式。①Chesbrough, H., Vanhaverbeke, W., and West, J. (Eds.).,Open innovation: Researching a new paradigm. , 2006，Oxford University Press on Demand.與傳統的封閉式創(chuàng)新不同，開放式創(chuàng)新強調創(chuàng)新資源的跨組織邊界流動。一方面，企業(yè)可以從外部組織吸收和獲取優(yōu)秀的創(chuàng)意和技術，實現外部資源的內部化；另一方面，企業(yè)也可以將內部的技術對外商業(yè)化，實現內部資源的外部化。

從實踐上講，開放式創(chuàng)新模式的流行是從20世紀80年代開始的。在此之前，封閉式創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的主要形式，創(chuàng)意的產生、研發(fā)的進行以及后續(xù)的制造、營銷等環(huán)節(jié)都在企業(yè)內部進行。這一創(chuàng)新模式興盛的標志就是企業(yè)實驗室的崛起，包括帕洛阿爾托實驗室、沃森實驗室等一大批著名的實驗室就是在企業(yè)封閉式創(chuàng)新的浪潮下產生的。

盡管封閉式創(chuàng)新曾一度為企業(yè)贏得了巨大的收益，但隨著時代的發(fā)展，這種創(chuàng)新模式開始變得不再適應于現實的需要。首先，創(chuàng)新對于人力和資金的投入要求已越來越高，依靠單獨的企業(yè)已經很難滿足創(chuàng)新的要求。其次，人才流動的加速讓企業(yè)對創(chuàng)新的控制力大幅減弱，這讓封閉式的創(chuàng)新模式很難持久。再次，隨著賣方市場逐步轉向買方市場，消費者和供應商主導企業(yè)經營的時代逐漸到來，而封閉式的創(chuàng)新顯然不能適應這一趨勢。最后，全球化的加速發(fā)展和市場經濟的加速發(fā)展促使資源的流動更加有效率，以往沉淀在企業(yè)中的“死”創(chuàng)意、“死”技術可能在市場上獲取豐厚的回報，這也在一定程度上促使企業(yè)放棄原有的封閉式創(chuàng)新策略。在這些條件的促使下，突破封閉，轉而尋找更為開放的創(chuàng)新模式就成了企業(yè)的訴求。與此同時，外部的監(jiān)管環(huán)境也逐漸放松，歐美等國紛紛放松對于企業(yè)間進行聯合研發(fā)的限制，這為開放式創(chuàng)新的流行創(chuàng)造了很好的外部條件。在以上內外因素的推動下，開放式創(chuàng)新逐漸興起，成為企業(yè)創(chuàng)新的一種重要形式。

相比于封閉式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新有很多優(yōu)勢。一方面，它可以很好地實現企業(yè)內外的資源互補，從而大幅節(jié)約創(chuàng)新投入，提升創(chuàng)新效率。另一方面，它也可以讓企業(yè)更好地適應消費者、供應商等各類利益相關者的訴求，從而讓創(chuàng)新的結果能夠更好地市場化。目前，已經有大量的實證研究證明，開放式創(chuàng)新可以有效地讓企業(yè)創(chuàng)新績效得到改善，讓企業(yè)的競爭力得到提升。不同種類、不同規(guī)模的企業(yè)都可以通過這種形式的創(chuàng)新有效獲利。

（二）開放式創(chuàng)新在知識產權管理中的困境

盡管開放式創(chuàng)新可以為企業(yè)創(chuàng)造可觀的價值，但在實踐當中卻會遭遇很多問題，例如更復雜的協調、更高的交易成本以及更加困難的知識產權管理等都會困擾企業(yè)。在眾多問題中，最麻煩的可能當屬知識產權的管理問題。

在封閉式創(chuàng)新環(huán)境下，創(chuàng)新的所有流程都是在企業(yè)內部完成的，一般情況下，所產生的所有資產都屬于企業(yè)。在這種背景下，企業(yè)對于知識產權的管理是相對容易的。而一旦企業(yè)打開了邊界，與外部的企業(yè)和個人一起分享交流知識、創(chuàng)造知識財富，那么問題就會復雜起來，一系列的問題就會隨之而來。其中，如下幾個問題是尤其需要注意的。②這里參考了黃國群：《開放式創(chuàng)新中知識產權協同管理困境探究》，載《技術經濟與管理研究》2014第10期，第22—25頁。

1.信息披露悖論（Disclosure Paradox）

開放式創(chuàng)新經常要涉及到企業(yè)之間關于知識產權的轉讓，因此也就難免涉及到對知識財產的估價問題，這里就會涉及到所謂的“信息披露悖論”。這個悖論是已故的諾貝爾經濟學獎得主肯尼斯·阿羅提出的，說的是：發(fā)明信息的價值需要購買者了解信息之后才能確定，而一旦購買者知道了這些信息之后，發(fā)明就沒有了價值。在這個過程中，發(fā)明信息產生了轉移，而發(fā)明人卻沒有得到應有的對價補償。③Arrow,K., Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention. In Nelson,R., ed., The Rate and Direction of Inventive Activity.Economic and Social Factors.Princeton, 1962, NJ: Princeton University Press.由于這一悖論的存在，權利人會傾向于把披露的知識限定在一定的范圍內，以盡可能避免知識的外溢。顯然，這樣的做法是與開放式創(chuàng)新的要求背道而馳的。在推進開放式創(chuàng)新的過程中，有必要先對這一問題進行破解。

2.“反公地悲劇”問題（The Tragedy of theAnticommons）

“反公地悲劇”是由哥倫比亞大學法學院教授邁克爾·黑勒（Michael A. Heller）提出的一個概念，它指的是由于在公共領域內存在著很多公共資源的使用障礙，從而導致公共資源經常會使用不足。④Heller,M., The Tragedy of Anticommons: A Concise Introduction and Lexion, Morden Law Review,2013, 76(1), 6—25.我們知道，從經濟學角度看，每一項發(fā)明創(chuàng)造都同時存在著私人物品和公共資源兩種屬性。作為私人物品，它要求能夠得到排他性保護，在被人使用時獲得相應的回報；而作為公共資源，它則要求能夠獲得更充分、更有效的使用，這兩種屬性之間就存在著一定的矛盾。對于每一個企業(yè)，出于盈利動機的考慮，通常會過于強調知識產權的私人物品屬性。這導致他們往往會高估本企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造的價值，從而阻礙其流動，這就導致了這一發(fā)明創(chuàng)造作為公共資源的使用不足，從而產生 “反公地悲劇”問題，對開放式創(chuàng)新造成障礙。

3.產權不清引發(fā)的激勵問題

在創(chuàng)新的過程中，激勵問題是十分關鍵的。只有處理好創(chuàng)新者的激勵，讓創(chuàng)新者的獲取與其付出相適應，才能有效激發(fā)創(chuàng)新者的熱情，最終產生更大的商業(yè)價值。在封閉式創(chuàng)新條件下，企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)過程相對獨立，因此這一問題相對容易處理。但在開放式創(chuàng)新條件下，情況就要復雜得多。一方面，各企業(yè)之間、個人之間會有廣泛深入的合作，其創(chuàng)造結果的產權歸屬就難以界定。如不能對此問題進行有效處理，就會對創(chuàng)新者的積極性造成打擊。另一方面，對知識產權的質量和價值的評估是十分困難的。進行合作創(chuàng)新的各個主體之間對于某項知識產權價值的認定可能存在著很大的分歧，這種分歧會嚴重影響激勵的合理安排，進而損害創(chuàng)新的績效。

4.不完全合同問題

在企業(yè)進行開放式創(chuàng)新的過程中，勢必要遭遇很多與其它企業(yè)、個人之間通過訂立合同來達成合作的情形，在這個過程中就有可能遭遇到不完全合同問題的困擾。⑤Hart, O., and Moore, J. Incomplete Contracts and Renegotiation. Econometrica, 1988，56（4） 755—785.合同的不完全性可能來自很多方面，不可預料、不可證實、不可交由第三方強制執(zhí)行等問題都會造成合同的不完全。當合同不完全時，就會給事后的機會主義行為留下機會，導致“敲竹杠”（Hold-up）等行為的發(fā)生。對于開放式創(chuàng)新，導致合同不完全的三方面因素都可能存在：一方面，創(chuàng)新的后果通常是難以預料的，合作各方也很難對后果達成統一的預期，因此合同內容中很難避免“不可預料性” 。另一方面，在開放式創(chuàng)新過程中，由于涉及到商業(yè)機密和利益糾葛，有很多的合同的條款只有合作雙方才能了解，法庭等第三方很難了解和證實，這就決定了合同必然存在著“不可證實性”，也很難被第三方強制執(zhí)行。顯然，這些問題都會對企業(yè)的合作帶來巨大障礙，如果不予以妥善解決，就會嚴重影響開放式創(chuàng)新的效率。

5.知識財產的流失問題

知識財產是無形的，相對于實物資產更容易流失。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，創(chuàng)造和擁有知識財產的人員需要與外部不斷交流，這讓企業(yè)對于知識財產的控制力大為減弱。商業(yè)秘密泄露，核心研發(fā)人員跳槽等現象會更頻繁出現。這些問題的存在都大幅增加了企業(yè)從事開放式創(chuàng)新的風險和成本。

二、區(qū)塊鏈及其在知識產權領域的可能應用

（一）區(qū)塊鏈：定義、關鍵技術及重要特點

所謂區(qū)塊鏈（Blockchain），是一種去中心化的、由各節(jié)點參與的分布式數據庫系統。⑥中國社會科學院工業(yè)經濟研究所未來產業(yè)研究組編：《影響未來的新科技新產業(yè)》，中信出版社2017年版，第29頁。它由一個個的區(qū)塊數據結構組成，每個區(qū)塊上都包含了數據、時間戳、關聯到上一個區(qū)塊的信息以及相應的可執(zhí)行代碼。直觀來說，它可以被理解為一種公共記賬技術方案，可以被用來驗證、記錄、存儲、維護和傳輸網絡中的交易信息。

嚴格地說，區(qū)塊鏈并不是一種單一的新技術，而是多種技術的集合。它主要包括三種關鍵技術：分布式動態(tài)組網（P2P）、鏈式結構以及共識機制。其中，P2P已經是一種相對成熟的技術，主要功能是實現點對點的互聯互通，目前在視頻分發(fā)、文件下載等領域已經有較多的應用。鏈式結構要求組成數據庫的區(qū)塊保存前一區(qū)塊的哈希值，這使得在修改某一數據的同時必須同時修改隨后的所有區(qū)塊數據，從而保證了數據的不可篡改性。共識機制是區(qū)塊鏈技術的核心，它通過特定的密碼學算法，使得參與系統的節(jié)點能夠對新區(qū)塊的生成達成共識。目前，常用的共識機制算法包括工作量證明（Proof of Work，簡稱PoW）、權益證明（Proof of Stake，簡稱PoS）、權益授權證明（Delegated Proof of Stake，簡稱DPoS）以及驗證池（Validating Pool）等。

區(qū)塊鏈的以上關鍵技術讓其具有了如下的重要特點：⑦這里參考了Tapscott, D., and Tapscott,A., 2016, Blockchain Revolution: How the Technology Behind Bitcoin Is Changing Money, Business,and the World，New York：Penguin，以及楊東著：《鏈金有法：區(qū)塊鏈商業(yè)實踐與法律指南》，北京航空航天大學出版社2017年版，第13-15頁。

1.去中心化。區(qū)塊鏈上的數據的驗證、記錄、存儲、維護和傳輸都基于分布式系統結構進行的，主要依靠算法而不是依賴于某中心機構來構建信任關系。這就決定了區(qū)塊鏈形成的信任機制是分散的、去中心化的。所有交易的參與者都可以自證并直接交易，而不需要依賴第三方機構來進行信任背書。

2.不可篡改性。由于鏈式結構的存在，數據在錄入區(qū)塊鏈后很難被改動，這讓區(qū)塊鏈上數據的真實性得到了充分的保證。

3.分布式共享性。由于采用了分布式動態(tài)組網技術，區(qū)塊鏈可以通過點對點網絡同步記錄數據，從而實現數據的分布式共享。

4.“去信任”性。借助區(qū)塊鏈的算法證明機制，人們在進行交易時無需建立信任，也無需第三方的機構介入背書。因為所有的交易都是對全體交易者公開的，一旦交易發(fā)生，整個網絡都能觀察和確認其交易。

5.開放性。除了交易各方的私有信息被加密外，區(qū)塊鏈的其他數據都是對全網公開的。網絡中的任何參與者都可以通過公開接口查詢相關信息，整個系統的透明度很高。

6.匿名性。由于所有交易者之間無需建立相互信任即可進行交易，因此他們都無需公開自己的真實身份。這種匿名性讓交易者的隱私得到了很好的保證。

區(qū)塊鏈技術的思想最早是由中本聰（Nakamoto Satoshi）在其2008年的論文《比特幣：一種點對點的電子信息系統》中提出的。⑧Nakamoto, S.，2008， Bitcoin: A Peer-to-Peer Electronic Cash System，http://www. bitcoin. org/bitcoin. pdf.最后訪問日期：2018年2月7日。在這篇論文中，中本聰提出了創(chuàng)造一種全新貨幣系統——比特幣的構想，而區(qū)塊鏈就是實現這種構想的技術基礎。目前，作為比特幣運作的分布式記賬平臺的區(qū)塊鏈系統已經穩(wěn)定運行了近十年之久，其中記錄了海量的交易信息，這在很大程度上說明了區(qū)塊鏈技術的力量。

目前，區(qū)塊鏈技術的應用早已超出了比特幣。例如，納斯達克在2015年已經推出了區(qū)塊鏈交易平臺——NasdaqLinq，這一平臺為投資者和企業(yè)家提供了一種直觀的用戶體驗，讓他們可以輕易地查詢和審核資產的所有信息。又如，荷蘭飛利浦醫(yī)療和Tieron公司展開合作，利用區(qū)塊鏈技術完成病歷信息的保存和應用。此外，區(qū)塊鏈技術在支付清算、物流等諸多領域也有著十分廣闊的應用。

（二）區(qū)塊鏈在知識產權領域的應用

作為一種重要的新技術，區(qū)塊鏈在知識產權領域有著重要的應用前景。它可以讓知識產權的注冊、授權、追蹤、保護、回溯、評估都變得更為容易，還可以為激勵知識財產的生產提供有利的工具。

1.知識產權注冊

知識產權包括著作權、專利以及商標等。這幾類知識產權在性質上存在著不少區(qū)別。著作權通常可以自動產生，不必經過任何登記或審查程序；而專利和商標則需要經過審查注冊登記后才受到保護。

區(qū)塊鏈在保護著作權過程中的應用場景是比較直觀的。著作權的權利主體可以在完成著作后，就通過區(qū)塊鏈給作品加蓋時間戳。由于區(qū)塊鏈的開放性，全體使用者都可以比較容易地查找作品的最初創(chuàng)作者，從而確認其權利。同時，由于區(qū)塊鏈的不可篡改性，因此可以完整地記錄作品創(chuàng)作和轉讓的全過程，從而可以保證其有效回溯。

相對來說，目前區(qū)塊鏈對專利和商標保護的應用所受的限制要多一些。由于專利和商標需要經過審核登記才能得到保護，因此基于區(qū)塊鏈的時間戳目前只能作為一種輔助工具，而不能直接用來主張權利。不過，區(qū)塊鏈的技術特征依然留下了很多想象空間——如果未來對于工業(yè)產權的審核和注冊程序簡化放松了，基于區(qū)塊鏈的注冊很可能成為注冊工業(yè)產權的重要形式。在這種背景下，區(qū)塊鏈在保護工業(yè)產權中的作用將會充分體現出來。

2.知識產權的授權

用理論上講，產權是一組權利，各種權利可以分開實施。⑨Alchian, A. Property Rights, in New Palgrave Dictionary of Economics (Second Edition). New York:Palgrave Macmillan. 2008.但在過去，由于技術上的復雜性，事實上很難對知識產權中的某項權利分開授權。以著作權為例，傳統的著作權通常為兩種極端，一端是“保留所有權利”，另一端則是“不保留任何權利”（即公有領域，public domain）。目前，已有一些組織致力于對傳統的著作權進行改進，讓創(chuàng)作者可以“保留部分權利”。例如，非營利組織“知識共享”（Creative Commons）就嘗試提供多種可供選擇的授權形式及條款組合，創(chuàng)作者可與大眾分享創(chuàng)作，授予其他人再散布的權利，卻又能保留其他某些權利。

區(qū)塊鏈技術將大大便利知識產權的分開授權。借助以太坊（Ethereum）等底層系統，人們可以在區(qū)塊鏈上很便利地記錄某項知識產權的授權狀況，并通過智能合約對其加以保證。

3.保密協議管理

保密協議是經常被用到的知識產權管理工具。合作的各方通過保密協議的簽署，來建立可信的伙伴關系。不過，保密協議的管理是一個十分復雜的過程，在很多時候它需要各企業(yè)間的法務部門不斷磋商，往復交換相關文件，從而產生很巨大的交易成本。而如果應用區(qū)塊鏈技術，問題就會簡單很多，人們可以很容易查找到某項保密協議是否被簽署。這會讓交易成本下降很多，也會讓企業(yè)節(jié)約很多不必要的成本。

4.知識產權使用控制

在開放式創(chuàng)新過程中，企業(yè)經常需要對某些特定的合作者開放某些重要資料。這些資料可能涉及到重要的商業(yè)秘密，因而具有很高的價值，因此企業(yè)會希望將資料的開放嚴格限制在一定范圍內，并且完全杜絕未經許可的復制行為。這在過去是很難做到的，但區(qū)塊鏈技術卻可以在一定程度上幫助實現這一目的。利用區(qū)塊鏈技術，可以很容易追蹤出訪問過資料的人員信息，也可以在全網范圍內甄別出資料是否有被復制。這些都在相當程度上保證了企業(yè)對于資料的使用控制。

5.增強知識產權的可追蹤性

通過區(qū)塊鏈技術，可以十分便利地對某項知識產權從產生開始的交易狀況進行回溯追蹤。這一功能可以幫助確認知識產權在當前以及歷史的歸屬和變更，在遭遇產權轉讓和歸屬糾紛時提供有力的證據。

6.實現知識產權的引用的可回溯

每一項知識都是在之前知識的基礎上創(chuàng)造的，因此每一項知識產權都會有其引用的前序知識產權。引用的可回溯性不僅有助于人們在使用某項知識產權時可以更容易知道其來龍去脈，而且在遭遇某些知識產權糾紛時可以起到重要的證據作用。

7.幫助評估知識產權的質量

在開放式創(chuàng)新過程中，經常要涉及到對知識產權質量的評估。以專利質量的評估為例：傳統上，專利的引用狀況是評價專利質量的一個重要指標。由于引用本專利的專利的質量可能良莠不齊，因此這種評估方法很可能造成誤判。現在，有不少方法對引用率評估法進行了修正。例如，一些研究中借鑒了Pagerank算法來評估專利質量。這種算法根據引用專利的質量對引用狀況進行加權，通過“不動點定理”導出對專利質量的評價指標。雖然這種方法相對于引用率評估法有很大的改進，但它在評估某項專利時，需要所有該專利的引用和被引用狀況。傳統上，這一點是很難做到的。但在采用了區(qū)塊鏈技術后，由于每項專利的引用和被引用狀況都是向全網絡公開的，因此就很容易被獲得。在與一些計算技術相結合后，對于專利質量的評估將變得十分容易。

8.回饋機制

借助區(qū)塊鏈以及基于區(qū)塊鏈的虛擬貨幣，可以構建相應的回饋機制，對創(chuàng)造、分享有價值知識和創(chuàng)意的參與人給予必要的激勵。一方面，區(qū)塊鏈可以很容易地追蹤出全網絡中每個參與者的具體貢獻狀況，這些信息可以被用作提供回饋激勵的根據。另一方面，對于某一些項目，參與者可以發(fā)行代幣的方式來為項目進行融資，融得的資金中的一部分可以用作對有貢獻的參與人的激勵。

三、區(qū)塊鏈在破解開放式創(chuàng)新環(huán)境下知識產權難題過程中的作用

（一）區(qū)塊鏈在應對“信息披露悖論”問題中的作用

解決“信息披露悖論”問題的關鍵，在于要合理把握對知識財產披露的限度，既要讓一起參與創(chuàng)新的合作者可以對知識財產的性質有大致了解，又不至于泄露關鍵信息。對于一些不得不分享的關鍵信息，要保證這些信息不被二次傳播。

區(qū)塊鏈技術可以有效地幫助人們做到這些。利用區(qū)塊鏈，可以完整、便利地記錄知識財產的各項信息，權利人可以自由選擇對其中的哪些信息公開、對哪些信息予以保密。而利用區(qū)塊鏈的可追溯性質，權利人可以清晰了解知識財產被查詢和使用的情況，還可以在全網絡中檢測這項知識財產是否被復制和利用。這樣，權利人對信息的二次傳播行為就可以進行有效控制。利用以上這兩點，“信息傳播悖論”問題就可以在一定程度上得到緩解，合作者之間對于知識財產的分享和交換就可以更有效率地進行。

（二）區(qū)塊鏈在應對“反公地悲劇”問題過程中所起的作用

從根本上講，“反公地悲劇”問題的癥結還是產權界分的困難。正如前面所指出的，從理論上講，產權可以劃分為很多的權利，例如收益權、使用權、處置權等。要對產權的整體價值進行評估是十分困難的，而相對來說對某一項具體權利的界定則要容易得多。同時，對于不少企業(yè)而言，要對某項知識產權的整體進行交易、讓渡會有很多顧慮，而如果交易、讓渡的權利只涉及到其中的一項或者幾項，那么需要考慮的問題就要少很多。從這個意義上講，如果可以對知識產權所包含的各項權利進行更為清楚的界定、劃分，那么合作的各方就可以更為有效地對相關權利進行交易，知識財產的使用效率也會隨之提高，“反公地悲劇”的問題就可以得到有效的破解。

如前所述，區(qū)塊鏈可以很清晰地對某項知識產權的各項權利以及其產生、轉讓情況進行詳細的記錄，在保證記錄不可篡改的前提下對其進行全網絡公布。這就為對某項具體權利進行交易奠定了技術基礎。借助區(qū)塊鏈，合作進行開放式創(chuàng)新的企業(yè)之間可以對產生的知識財產的產權進行更為清晰的界定和劃分，并對其進行更為便利的交易。這些將有助于企業(yè)成功走出“反公地悲劇”的困境，從而讓開放式創(chuàng)新的效率獲得大幅度躍升。

（三）區(qū)塊鏈在解決激勵問題中的作用

解決激勵問題需要解決的問題主要有三個，一是確認哪些人對于生產知識財產做出了什么貢獻；二是要確認他們所做出的貢獻的相應價值；三是要根據貢獻的價值，對貢獻者給予相應的回報。對于第一個問題，區(qū)塊鏈可以時間戳功能幫助確認每個人做出的工作，這些信息不可篡改，并可在全網范圍內公開，這有助于幫助確定每個人在合作過程中所作出的貢獻。對于第二個問題，如前所述，在掌握了所有知識財產的引用與被引用狀況后，人們可以借助某些算法計算出該知識財產的質量，這些信息將有助于人們計算出知識財產所對應的市場價值。在解決了上述兩個問題之后，就可以進一步利用區(qū)塊鏈技術對貢獻者給出相應的回報。這種回報既可以用某種電子貨幣（例如比特幣、以太幣等）給出，也可以用基于區(qū)塊鏈的某種獎勵積分給出。通過這些獎勵，將能夠對知識財產的貢獻者給予必要的激勵，讓他們獲得自己應得的回報。

（四）區(qū)塊鏈在應對不完全合同問題中的作用

區(qū)塊鏈技術為解決不完全合同提供了兩個重要工具，一是智能合約，二是對交易信息的清晰記錄和全網共享，以此來支持“關系型合同”的維持。

智能合約（Smart Contract）的概念是由密碼學專家尼克·薩博（Nick Szabo）于1994年提出的，它是“一套以數字形式定義的承諾（promises）以及合約參與方可以在上面執(zhí)行這些承諾的協議”。⑩Szabo, N.1994，Smart contracts. Unpublished manuscript.從本質上看，一個智能合約類似于計算機程序里的if-then語句。締約的各方事先將合同條款及其觸發(fā)條件寫入程序，一旦預先設定的程序被觸發(fā)，相應的合同條款就會被自動執(zhí)行。智能合約的工作理論在提出后的很長時間都沒有成為現實，其中的一個重要原因就是缺乏支持可編程合約的數字系統和技術。而區(qū)塊鏈的出現很好地解決了這些問題。區(qū)塊鏈去中心化、去信任化、不可篡改、公開透明等特性天然適用于智能合約。因此這一技術一出現，就成為了實現智能合約的重要載體。目前，比特幣的交易在很大程度上就是依靠智能合約進行的。

從理論上講，區(qū)塊鏈可以記錄各種知識產權的信息，凡是能夠被記錄的信息都可以被建立知識產權保護。當區(qū)塊鏈記錄了這些信息后，就可以通過智能合約來對其進行保護。只要算法自動識別出有侵犯知識產權的行為，就可以自動給出警示，甚至對侵犯者進行懲罰，而無需第三方介入。這就為保護知識產權提供了有力的工具。

不完全合同問題會造成機會主義行為，原因之一是締約人有選擇的自由，因此可以在情況發(fā)生改變時背棄自己先前的承諾，轉而選擇對自己更有利的行為。而智能合約則取消了這種可能。當締約雙方選擇了智能合約后，一旦達到相應的條件，智能合約規(guī)定的條款就會被啟動，因此締約的任何一方就失去了采取機會主義行為的機會。通過這種機制，不完全合同所造成的問題可以在一定程度上得到緩解。

當然，對于造成合同不完全的很多問題，單純依靠智能合約并不能有效解決。要從根本上解決這些問題，一個有效的方法是依靠“關系型合同”（Relational Contract）。所謂“關系型合同”，指的是不依賴于第三方力量，僅由締約各方自愿履行的約定，它的作用機制是重復博弈。從歷史上看，關系型合同曾經是幫助人們解決不完全合同問題的有力工具——很多時候，人們之間的相互承諾盡管存在著不可預見、不可證實，以及難以被第三方執(zhí)行等問題，但任何一方都不會利用以上問題來采取機會主義行為，其原因在于他們害怕在未來的博弈中受到對方的懲罰。當然，讓“關系型合同”起作用的條件非?？量?，它要求合作者之間進行的是重復博弈，即彼此之間“抬頭不見低頭見”，會反復打交道。由于這一限制，關系型合同長期以來只能局限在某一些局部的、相對封閉的范圍內。而區(qū)塊鏈技術的發(fā)展，讓重新發(fā)掘“關系型合同”的作用成為了可能。由于每一次交易的情況都會被清晰地記錄在區(qū)塊鏈中，并被公開到全網，因此某人在某次交易中的機會主義行為都會被全網觀測到。盡管這些機會主義行為并不能被法庭或某個第三方懲罰，但一旦網絡中的其他人觀測到了這些行為，他在未來將很難再與其他人成功進行交易。出于對這種情況的畏懼，他們將會謹慎選擇自己的行為，盡量避免機會主義行為的發(fā)生。

（五）區(qū)塊鏈在應對知識財產流失問題中的作用

知識財產在開放市場創(chuàng)新過程中更容易流失的一個重要原因是知識財產難以被追蹤。人們很難確知某些人在接觸了某項知識財產后是否會將其進行復制，由于資料的保密性，即使知道也很難給出相關證據予以確認。而區(qū)塊鏈就可以很好解決這些問題。應用區(qū)塊鏈技術，可以對所有查詢或接觸過某項知識財產的人留下相關印跡，并且在不公開知識財產本身的前提下，比照這些財產與后續(xù)產生的新知識財產之間的相似性。這就可以對侵犯知識產權的行為留下足夠的證據，從而有效防止知識財產流失問題的產生。

五、一些問題和障礙

盡管從理論上看區(qū)塊鏈技術在幫助企業(yè)破解開放式創(chuàng)新過程中遭遇的知識產權管理問題時能夠發(fā)揮十分重要的作用，但在現實應用中，其本身也會遭遇不少問題。一方面，區(qū)塊鏈是一種新出現的技術，它的一些應用與現有的法律法規(guī)并不完全一致，這就影響了其在現實中的用途。另一方面，區(qū)塊鏈的應用也會帶來一些新的問題，對開放式創(chuàng)新帶來障礙。

（一）區(qū)塊鏈技術本身帶來的新問題

作為一種新技術，區(qū)塊鏈在帶來很多應用的同時也會造成一些新的問題。例如，區(qū)塊鏈技術可能會導致知識產權搶注問題的泛濫。如前所述，區(qū)塊鏈可以幫助企業(yè)迅速完成知識產權的注冊和登記，讓企業(yè)的相關成本得到大幅節(jié)約。但與此同時，這一特點也可能會導致潛在的知識產權搶注問題。借助這一工具，一些企業(yè)可能大量搶先注冊登記相關知識產權，從而對競爭對手構成障礙。而如果未來專利的注冊可以依托區(qū)塊鏈進行，那么“專利叢林”“專利流氓”等現象或許也會更頻繁地出現。而上述這些現象，都有可能對創(chuàng)新的順利進行造成阻礙。又如，區(qū)塊鏈的開放性和匿名性事實上也可能增加侵犯知識產權的行為。人們可以通過區(qū)塊鏈獲得由權利人公開的部分知識財產信息，他們可能將其進行部分修改，然后重新上區(qū)塊鏈注冊。顯然，如果權利人考慮到了這點，就會減少在區(qū)塊鏈上的信息公開，而這對于開放式創(chuàng)新顯然是不利的。

（二）區(qū)塊鏈技術與現有法律之間的沖突

除了技術本身帶來的問題，更多的問題來自于制度建設的落后。在面對新技術的沖擊時，現有的法律法規(guī)往往難以跟上，這造成了新技術與既有法律法規(guī)之間的沖突。區(qū)塊鏈作為一種新技術，其很多功能都是前所未有的，當然也就難以避免這樣的沖突。

例如，智能合約和現有合同法之間還存在著不少沖突，中間還有很多灰色地帶，如何對兩者進行協調，還有待進一步規(guī)范。?Raskin,M., 2017, The Law and Legality of Smart Contracts,Georgetown Law Technology Review,. 1(2),305-341.又如，區(qū)塊鏈可以很好的記錄信息，幫助追溯知識產權的各類信息，但這些信息究竟是否可以作為證據使用，這還沒有明確規(guī)定。再如，基于區(qū)塊鏈的代幣是激勵知識財產生產的有效工具，但目前包括中國在內的很多國家還不允許其交易……這些沖突的存在，都大大限制了區(qū)塊鏈作用的發(fā)揮。因此，為了讓區(qū)塊鏈技術更好地服務于知識產權管理、服務于開放式創(chuàng)新，就必須加快相關法律法規(guī)的建設，讓制度與技術盡快協調起來。

結 語

開放式創(chuàng)新是當前企業(yè)創(chuàng)新的新形式。通過開放式創(chuàng)新，企業(yè)可以更好地利用企業(yè)內外資源，從而大幅提升創(chuàng)新效率。不過，當企業(yè)打開邊界后，一系列知識產權的難題將會隨之而來，從而給企業(yè)帶來很多麻煩。區(qū)塊鏈由于其優(yōu)良的特性，可以在相當程度上幫助企業(yè)破解這些難題，從而幫助開放式創(chuàng)新的順利進行。當然，作為一種新技術，區(qū)塊鏈在實際應用中也會遭遇很多困難，這些困難部分來自技術本身，而部分則來自于制度建設的落后。針對這種情況，我們必須在發(fā)展技術的同時，強化技術和制度的協調，為區(qū)塊鏈技術的應用創(chuàng)造更好的外部環(huán)境。