論產業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈合理配置

鄭文范，關寶瑞

(東北大學 馬克思主義學院，遼寧 沈陽 110819)

黨的十八大以來，習近平主席高度重視科技創(chuàng)新，把創(chuàng)新驅動提到建設小康社會的關鍵位置。2016年1月出版的《習近平關于科技創(chuàng)新論述摘編》提出一系列新思想、新觀點、新要求，形成了具有鮮明時代特色的科技創(chuàng)新觀，成為習近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分。習近平指出，“創(chuàng)新要實，更多靠產業(yè)化的創(chuàng)新來培育和形成新的增長點。要堅持產業(yè)化導向，消除科技創(chuàng)新中的‘孤島現(xiàn)象’，必須圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈”。[1]習主席科技創(chuàng)新觀還特別重視制度創(chuàng)新，指出“現(xiàn)在，科技成果轉化不順不暢問題突出，一個重要癥結是科研成果封閉自我循環(huán)比較嚴重。要注重突破制約產學研用有機結合的體制機制障礙，要推進協(xié)同創(chuàng)新?！盵2]

在當前我國實行創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，開展產業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈合理配置的研究，對于落實十九大精神，加快新時期中國特色社會主義建設，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在創(chuàng)新驅動中的引領作用，具有十分重要理論意義和現(xiàn)實意義。

一、產業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈和資金鏈的內涵與特點

(一)產業(yè)鏈的內涵與特點

在產業(yè)經(jīng)濟學中，“產業(yè)”是指“生產同類或有密切替代關系的產品或服務的企業(yè)集合”，同時也是“生產同類或有密切替代關系的產品或服務”。從產業(yè)哲學的觀點來看，產業(yè)和技術人工物密切相關，作為技術發(fā)明產物的人工物的一個重要特征是合目的性。當技術人工物因為大規(guī)模地生產過程而獲得一種普遍性時可稱之為制造物。由此產業(yè)鏈可以定義為對人工物施加規(guī)模性、盈利性、結構性、轉化性等，從而使人工物獲得普遍性，形成制造物的過程。

(二)創(chuàng)新鏈的內涵與特點

習近平指出：“綜合國力競爭說到底是創(chuàng)新的競爭。要深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推動業(yè)態(tài)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新、產業(yè)創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等，加快形成以創(chuàng)新為主要引領和支撐的發(fā)展模式和經(jīng)濟體系?！盵3]根據(jù)習近平上述思想，可以將創(chuàng)新鏈也劃分為科學創(chuàng)新鏈、技術創(chuàng)新鏈、工程創(chuàng)新鏈、產業(yè)創(chuàng)新鏈和制度創(chuàng)新鏈。各創(chuàng)新鏈的內涵與特點如下。

1.科學創(chuàng)新鏈

科學的本質是發(fā)現(xiàn)，是人對自然的理論關系?？茖W創(chuàng)新鏈是通過創(chuàng)新活動獲取規(guī)律性的過程，其宏觀構成是形成知識體系，其微觀構成是形成認識之物。因此，科學創(chuàng)新鏈實質是通過科學認識和實踐活動形成認識物的過程。

在科技統(tǒng)計上，基礎研究是為了獲取關于自然現(xiàn)象和可觀察的事實而進行的研究工作，而科學創(chuàng)新鏈是探索客觀世界本質與規(guī)律的活動，因此在科技統(tǒng)計上，科學創(chuàng)新鏈表現(xiàn)為基礎研究。

2.技術創(chuàng)新鏈

技術的本質是發(fā)明，是人對自然的實踐關系。技術創(chuàng)新鏈可以定義為使天然自然轉化為人工自然的實踐活動，其宏觀構成是創(chuàng)造技術人工自然，微觀構成是形成技術人工物。技術創(chuàng)新鏈具有合規(guī)律性與合目的性的特點。其表現(xiàn)在技術創(chuàng)新活動必須符合自然界物質運動規(guī)律性的要求，同時又必須服務于人類的目的、滿足社會的需要。

在科技統(tǒng)計上，應用研究指為獲得新知識而進行的創(chuàng)造性研究，具有特定的實際目的，因此在科技統(tǒng)計上，技術創(chuàng)新鏈表現(xiàn)為應用研究活動。

3.工程創(chuàng)新鏈

工程的本質是造物，是在特定的自然環(huán)境和社會情境中建造一個新的人造的活動，其突出表現(xiàn)為集成創(chuàng)新，包括施加知識系統(tǒng)集成、施加技術要素集成、施加產業(yè)生成要素的集成、施加環(huán)境協(xié)調關系要素集成等。

在科技統(tǒng)計上，試驗發(fā)展是指任何為了建立系統(tǒng)和服務，以及對其進行實質性的改進而進行的集成性工作，工程創(chuàng)新鏈的本質是集成創(chuàng)新，因此在科技統(tǒng)計上，工程創(chuàng)新鏈表現(xiàn)為試驗發(fā)展。

4.產業(yè)創(chuàng)新鏈

產業(yè)的本質是創(chuàng)造，產業(yè)創(chuàng)新鏈可以定義為重復乃至規(guī)?；匦纬芍圃煳铮谷斯の铽@得普遍性轉化為制造物的過程。產業(yè)創(chuàng)新鏈的第一個功能是施加規(guī)模性，表現(xiàn)為使技術發(fā)明所創(chuàng)造的人工物被批量化、規(guī)?；厣a出來；第二個功能是施加盈利性，表現(xiàn)為產業(yè)追求的目標是以較少的投入獲得較大的產出；第三個功能是施加結構性，表現(xiàn)為通過不斷變化的產業(yè)結構滿足不斷變化的社會需求；最后一個功能是施加轉化性，表現(xiàn)為促使科學技術成果的產業(yè)化，使其轉化為現(xiàn)實生產力。

在科技統(tǒng)計上，科技成果產業(yè)化活動是指在科技成果產生后，對其進行產業(yè)化和市場化而進行的活動，產業(yè)創(chuàng)新活動與科技成果產業(yè)化活動本質上是一致的，因此在科技統(tǒng)計上，產業(yè)創(chuàng)新鏈表現(xiàn)為科技成果產業(yè)化活動。

5.制度創(chuàng)新鏈

制度創(chuàng)新鏈是指在科學技術成為第一生產力的情況下，為充分發(fā)揮其科技生產力的功能而打造相應的科技生產關系和科技上層建筑，進而從根本上解決創(chuàng)新動力的過程。

科技生產關系的內容一般由三部分構成，即科技勞動資料的所有制形式、科技勞動者的活動形式、科技勞動成果的分配形式?？萍忌蠈咏ㄖ饕萍颊紊蠈咏ㄖ涂萍妓枷肷蠈咏ㄖ?。

(三)資金鏈的內涵與特點

科學創(chuàng)新活動的資金鏈首先是對R&D活動投入，包括基礎研究投入、應用研究投入和試驗發(fā)展投入，也就是對科學創(chuàng)新鏈、技術創(chuàng)新鏈和工程創(chuàng)新鏈的投入。R&D經(jīng)費投入的核心是確定R&D投入規(guī)模與投入強度，特別是科學合理地確定對科學創(chuàng)新鏈、技術創(chuàng)新鏈和工程創(chuàng)新鏈的投入結構，其結果為政府有關部門進行科技投入規(guī)劃、制定科技政策提供參考。

除R&D活動投入外，科學創(chuàng)新活動的資金鏈還包括產業(yè)化資金投入。在目前的科技統(tǒng)計中，產業(yè)化經(jīng)費投入沒有專門的統(tǒng)計，一般情況下，產業(yè)化經(jīng)費投入可以通過全社會科技投入和R&D經(jīng)費投入的差來進行估算。從以往的科技統(tǒng)計來看，全社會R&D經(jīng)費投入和產業(yè)化經(jīng)費投入基本保持1∶1的比例關系。

二、科技創(chuàng)新觀視域下產業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈的合理配置機理

在產業(yè)發(fā)展歷史上，繼第一次工業(yè)革命和第二次工業(yè)革命之后， 20世紀50年代至70年代發(fā)生了第三次工業(yè)革命，即信息革命。21世紀初至今又發(fā)生了第四次工業(yè)革命，即智能化革命。第三次和第四次工業(yè)革命，是人類文明史上繼蒸汽技術革命和電力技術革命之后生產力的重大飛躍。圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈是第三次特別是第四次工業(yè)革命對當代科技生產力發(fā)展要求的具體體現(xiàn)。

(一)圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈能夠使互聯(lián)網(wǎng)走向“物聯(lián)網(wǎng)”

“互聯(lián)網(wǎng)”是第四次工業(yè)革命最偉大的發(fā)明之一，它把世界上難以計數(shù)的電子計算機連接起來，實現(xiàn)了“人人互聯(lián)”。然而，如何從互聯(lián)網(wǎng)走向“物聯(lián)網(wǎng)”，最終實現(xiàn)“萬物互聯(lián)”卻是擺在第四次工業(yè)革命面前的艱巨任務。經(jīng)過前三次工業(yè)革命， “產業(yè)技術”和“信息技術”發(fā)展成熟了，但目前這兩個技術都是各自獨立發(fā)展。在這種情況下，圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈能夠使互聯(lián)網(wǎng)走向“物聯(lián)網(wǎng)”，使產業(yè)技術和信息技術深度融合，打造成一個“萬物皆聯(lián)網(wǎng)、無處不計算”的世界。[4]14

(二)產業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈的合理配置能夠解決信息不對稱問題

第三次工業(yè)革命前，中期產業(yè)發(fā)展中存在的突出問題是信息的不對稱：用戶和廠商之間信息不對稱，企業(yè)內部的“制造執(zhí)行系統(tǒng)”和“企業(yè)決策系統(tǒng)之間信息不對稱，結果造成產業(yè)內部設計、制造、采購、銷售、財務等系統(tǒng)都是一個個的信息孤島。[4]14在這種情況下，產業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈的合理配置能夠通過互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)用戶與用戶、用戶與廠商、廠商與廠商之間低成本的實時連接，將資源、信息、實體以及生產者和用戶緊密聯(lián)系在一起，抓住“微笑曲線”最有價值的兩端——研發(fā)與服務來實現(xiàn)“開源”，在有利于用戶的同時也有利于自己[4]18，有效解決信息不對稱問題。

三、產業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈的合理配置對策

按照產業(yè)鏈部署科學創(chuàng)新鏈，其核心是根據(jù)產業(yè)制造物的特點確定認識物，解決規(guī)律性和普遍性的矛盾；按照產業(yè)鏈部署技術創(chuàng)新鏈，其核心是根據(jù)產業(yè)制造物的特點確定技術人工物，解決目的性和普遍性的矛盾；按照產業(yè)鏈部署工程創(chuàng)新鏈，其核心是根據(jù)產業(yè)制造物的特點確定工程人造物，解決集成性和普遍性的矛盾；按照產業(yè)鏈部署產業(yè)創(chuàng)新鏈，其核心是根據(jù)產業(yè)制造物的特點使技術人工物和工程人造物成為產業(yè)制造物；按照產業(yè)鏈部署制度創(chuàng)新鏈，其核心是根據(jù)制造物的特點構建社會物，解決普遍性和關系性的矛盾。

(一)按照產業(yè)鏈部署科學創(chuàng)新鏈

1.為解決認識物規(guī)律性和制造物普遍性矛盾部署科學創(chuàng)新鏈。科學創(chuàng)新的微觀構成是形成認識物， 產業(yè)創(chuàng)新的微觀構成是形成制造物。認識物的基本特點是規(guī)律性，制造物的基本特點是普遍性，認識物規(guī)律性與制造物普遍性存在矛盾。按照產業(yè)鏈部署科學創(chuàng)新鏈就是為了解決這一矛盾，在實際做法上，首先需要解決試制問題，也就是要解決從科學研究到試生產的規(guī)律性問題；其后是進行的小型實驗和中間試驗，從而解決認識物規(guī)律性到制造物普遍性的矛盾。

2.為解決認識物規(guī)律性和制造物盈利性矛盾部署科學創(chuàng)新鏈。認識物的產生需要考慮是否符合規(guī)律性的問題，然而，如果要使認識物真正服務于社會，必須能夠獲得經(jīng)濟效益從而推動社會經(jīng)濟的發(fā)展，因此規(guī)律性和盈利性存在矛盾。按照產業(yè)鏈部署科學創(chuàng)新鏈能解決這一矛盾，解決的關鍵是使經(jīng)濟增長建立在科學技術規(guī)律性基礎之上，因此為產業(yè)盈利性的實現(xiàn)提供了必不可少的條件。

3.為解決認識物規(guī)律性和制造物結構性的矛盾部署科學創(chuàng)新鏈。認識物只需考慮規(guī)律性，不需考慮怎樣才能更好地滿足人類的需求，而制造物則必須考慮人類需求，這就是規(guī)律性與結構性的矛盾。為了解決這一矛盾，科學創(chuàng)新要面向經(jīng)濟和社會發(fā)展需求，在重大前沿關鍵領域早日取得突破，為產業(yè)結構調整提供強有力的科學支撐。

4.為解決認識物規(guī)律性和制造物轉化性的矛盾部署科學創(chuàng)新鏈。認識物只需考慮規(guī)律性，要轉化為具有普遍性特點的制造物，需要先轉化為技術人工物和工程人造物，最后形成產業(yè)制造物。這個過程能否成功，存在很大的風險和不確定性，認識物規(guī)律性與制造物轉化性之間存在矛盾。為了解決上述矛盾，首先需要改進基礎研究的評價制度，擴大高等學校、科研院所學術自主權和個人科研選題選擇權。其次，要建立包容和支持基礎研究“非共識”的創(chuàng)新評價制度，注意培養(yǎng)學科范式和新學派的形成，以此鼓勵研究者的積極性，解決“錢學森之謎”。

(二)按照產業(yè)鏈部署技術創(chuàng)新鏈

1.為解決人工物目的性與制造物規(guī)模性矛盾部署技術創(chuàng)新鏈。人工物具有目的性，但由于種種條件限制，特別是由于工具、方法、手段等方面的限制往往難以量產和規(guī)?；?人工物的目的性與制造物的規(guī)模性存在矛盾。為了解決目的性與規(guī)模性矛盾，在實際做法上，要求技術創(chuàng)新成果必須具備能夠規(guī)模化生產的條件，解決從技術開發(fā)到試生產能否施加規(guī)模性的問題。當前特別要注意推進創(chuàng)客創(chuàng)新成果的小規(guī)模量產,使其通過創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新完成從產品原型到形成批量產品的轉化過程。

2.為解決人工物目的性與制造物盈利性矛盾部署技術創(chuàng)新鏈。人工物的產生只需考慮存在性的問題，對于是否具有盈利性是不在它的必須考慮范圍之內的，然而，如果要使制造物實現(xiàn)它的最終價值就必須考慮盈利性問題，這就出現(xiàn)了目的性和盈利性的矛盾。為解決這一矛盾，在實際做法上，技術創(chuàng)新成果必須市場化，使其成為能夠進入現(xiàn)實市場的商品, 必須形成一個包括研發(fā)、擴散、生產、營銷、售后服務等諸環(huán)節(jié)在內的完整體系，才能為產業(yè)盈利性提供必不可少的條件。

3.為解決人工物目的性與制造物結構性矛盾部署技術創(chuàng)新鏈。人工物只需考慮目的性，而產業(yè)的結構性是為了滿足人類多樣性的需求而產生的,這就出現(xiàn)了技術目的性與產業(yè)結構性的矛盾。為了解決上述矛盾，在實際做法上，要使技術人工物目的性隨著人類需求的變動而變動，以此滿足不斷變化的社會需求，解決目的性與結構性矛盾。

4.為解決人工物目的性與制造物標準性的矛盾部署技術創(chuàng)新鏈 。人工物通常以個體形式而存在，沒有統(tǒng)一的標準,而制造物則要求有通用的標準。為了能夠解決上述矛盾，在實際做法上，要保證在技術創(chuàng)新階段，能夠根據(jù)人類需求和社會生產的復雜性確定標準，并且借助于技術的滲透性,逐步成為產業(yè)的主導標準。以此解決技術目的性與產業(yè)標準性的矛盾。

(三)按照產業(yè)鏈部署工程創(chuàng)新鏈

1.為解決集成性和規(guī)模性矛盾部署工程創(chuàng)新鏈。工程創(chuàng)新活動的主要特點是集成性，而產業(yè)活動的首要特點是規(guī)模性，一次性運行的產業(yè)就是工程，工程的重復運行是產業(yè)，在這個意義上，集成性體現(xiàn)的是有限規(guī)模，而產業(yè)規(guī)模性體現(xiàn)的是放大規(guī)模，兩者之間存在矛盾。為了解決集成性與規(guī)模性矛盾，在實際做法上，要通過工程活動使新開工建設的項目或進行的技術改造能夠盡快進入產業(yè)化過程，使其成為擴大產業(yè)規(guī)模的必要條件。

2.為解決集成性和盈利性矛盾部署工程創(chuàng)新鏈。通過工程創(chuàng)新活動能夠為相應產業(yè)帶來經(jīng)濟效益，為產業(yè)盈利性目標的實現(xiàn)提供了可能，但上述可能性能否轉變?yōu)楝F(xiàn)實性具有不確定性，兩者之間存在矛盾。為了解決集成性與盈利性矛盾，在實際做法上，工程創(chuàng)新活動特別要考慮通過成本和效益的經(jīng)濟核算，確保其產業(yè)獲得盈利性。

3.為解決集成性和結構性矛盾部署工程創(chuàng)新鏈。通過工程創(chuàng)新活動可以改變產業(yè)結構，推動產業(yè)結構的升級換代，但上述可能性能否轉變?yōu)楝F(xiàn)實性具有不確定性，兩者之間存在矛盾。為了解決集成性與結構性矛盾，在實際做法上，特別要注意通過工程創(chuàng)新活動推動區(qū)域產業(yè)結構的升級換代，改變和提升區(qū)域產業(yè)結構，重視高技術對傳統(tǒng)產業(yè)的改造等。

4.為解決集成性和轉化性矛盾部署工程創(chuàng)新鏈。在工程創(chuàng)新過程中，要進行技術要素的集成、知識系統(tǒng)集成、環(huán)境協(xié)調關系的集成、產業(yè)生成要素的集成等。但上述轉化活動能否成功具有不確定性，兩者之間存在矛盾。為了解決集成性與轉化性矛盾，在實際做法上，首先，要圍繞產業(yè)重點領域，支持建設一批具有較強科研實力的龍頭企業(yè)、高等學校和科研院所，推動科技成果轉化。其次，要加快小微企業(yè)特別是科技型小微企業(yè)發(fā)展。最后，還要加快“創(chuàng)客中國”建設，大力搭建大眾創(chuàng)業(yè)平臺，通過眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌等方式，形成創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的良好生態(tài)。

5.為解決集成性和標準性矛盾部署工程創(chuàng)新鏈。工程創(chuàng)新使產業(yè)獲得標準性，是指通過工程創(chuàng)新活動能夠使產品獲得統(tǒng)一標準，但上述可能性能否轉變?yōu)楝F(xiàn)實性具有不確定性，兩者之間存在矛盾。為了解決集成性與標準性矛盾，在實際做法上，科技計劃主管部門要在科技計劃項目組織實施的全過程中，貫穿技術標準戰(zhàn)略，對其中有望形成重要技術標準的應予以優(yōu)先支持。

(四)按照產業(yè)鏈部署產業(yè)創(chuàng)新鏈

產業(yè)的本質是對人工物或人造物施加規(guī)模性、盈利性、結構性、轉化性等使之成為制造物。按照產業(yè)鏈部署產業(yè)創(chuàng)新鏈，就是要對產業(yè)的規(guī)模性、盈利性、結構性、轉化性等方面存在的問題進行產業(yè)診斷，在此基礎上進行產業(yè)調整，具體做法如下：

通過部署產業(yè)創(chuàng)新鏈施加規(guī)模性。其做法首先是堅持市場主導和政府引導相結合，培育具有國際競爭力的大型企業(yè)集團，其次還要全方位擴大對內對外開放，擴大規(guī)模性。

通過部署產業(yè)創(chuàng)新鏈施加盈利性。其做法是由產業(yè)鏈的低端和 “微笑曲線”的底端做起，逐漸達到附加值高的研發(fā)和銷售端，施加盈利性。此外還要通過創(chuàng)新主體的轉化、融資渠道的轉化、實施財稅優(yōu)惠政策施加盈利性。

通過部署產業(yè)創(chuàng)新鏈施加結構性。其做法是加快產業(yè)結構性調整，實現(xiàn)產業(yè)結構的優(yōu)化。為此要實施主導產業(yè)的選擇政策、戰(zhàn)略產業(yè)的扶植政策和衰退產業(yè)的撤讓政策。

通過部署產業(yè)創(chuàng)新鏈施加轉化性。其做法是堅持自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來的方針，努力實現(xiàn)在優(yōu)勢領域、關鍵技術的重大突破，全面提升經(jīng)濟發(fā)展的科技含量。

(五)按照產業(yè)鏈部署制度創(chuàng)新鏈

按照產業(yè)鏈部署制度創(chuàng)新鏈，是指根據(jù)產業(yè)鏈創(chuàng)新活動的不同特點打造科技生產關系和科技上層建筑的過程。

1.按照產業(yè)鏈打造科技生產關系

一是完善知識產權保護相關法律，降低侵權行為追究刑事責任門檻，完善懲罰性賠償制度，設立知識產權法院。

二是大力推進產學研深度融合。要對不同的創(chuàng)新活動采取相應的產學研合作創(chuàng)新模式，健全高校、科研院所、企業(yè)、政府之間的協(xié)同創(chuàng)新機制，推進科技整體創(chuàng)新體系的形成。

三是完善科技勞動分配形式。首先，下放科技成果使用、處置與收益權，提高科研人員成果轉化收益率；其次，鼓勵研發(fā)團隊負責人為實施成果轉化成立公司，并對公司控股；最后，要加大科研人員股權激勵力度，鼓勵各類企業(yè)通過員工持股、技術入股等激勵方式，調動科研人員的創(chuàng)新積極性。

2.打造科技上層建筑對策

第一，弘揚創(chuàng)新文化。為此要大力學習和宣傳習近平主席的科技創(chuàng)新觀，破除一切制約科技創(chuàng)新的思想障礙，推動科技和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合。[5]

第二，建立公平競爭市場體制。為此要處理好政府和市場的關系，使市場機制成為推動科技同經(jīng)濟對接、創(chuàng)新成果同產業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產力對接的基本動力。

第三，創(chuàng)新組織領導機制。為此要建立科技管理工作新機制，積極構建公開透明的科研資源管理和項目評價機制，探索建立依托科技第三方等專業(yè)機構管理科研項目的機制。

四、我國主導產業(yè)按照產業(yè)鏈配置產業(yè)創(chuàng)新鏈和制度創(chuàng)新鏈的案例

(一)裝備制造業(yè)

裝備制造業(yè)按照產業(yè)鏈配置產業(yè)創(chuàng)新鏈對策是：加快產業(yè)集中，通過壓縮“無用”產能，促進產業(yè)規(guī)模性適度增長。要以信息化改造提升傳統(tǒng)工業(yè)，提高盈利性；要大力發(fā)展新興高端智能制造業(yè)，促進產業(yè)結構性調整；要大力開展制造業(yè)關鍵技術攻關，提高產業(yè)的轉化性。加強制度創(chuàng)新方面，要構建轉讓型聯(lián)盟解決裝備制造業(yè)規(guī)模性問題，構建合作開發(fā)型聯(lián)盟模式解決盈利性問題，構建實體型聯(lián)盟解決結構性問題，構建一體化聯(lián)盟模式解決轉化性問題。

(二)汽車產業(yè)

規(guī)模性方面，我國已經(jīng)確立了將汽車產業(yè)發(fā)展成為國民經(jīng)濟支柱產業(yè)的目標。今后要及時轉向控制規(guī)模性，保持生態(tài)性，適時推出限號制度。盈利性方面，要保持汽車市場潛力快速釋放，提升四級以下城市的銷量是后續(xù)改進提升的重點。結構性方面，要防止地方政府對自己支持的汽車企業(yè)保護過度，加快汽車產業(yè)集群建設。轉化性方面，要在國際合作中不斷提高中國汽車工業(yè)的自主研發(fā)能力，盡早形成自己的品牌體系。制度創(chuàng)新方面，通過構建合作開發(fā)型聯(lián)盟模式，以新能源汽車和車聯(lián)網(wǎng)技術等為發(fā)展方向；推進汽車行業(yè)公共服務平臺建設，突破智能汽車、互聯(lián)網(wǎng)汽車及節(jié)能與新能源汽車的關鍵技術，提高核心競爭力。加快推出電力汽車。

(三)新能源產業(yè)

我國新能源產業(yè)按照產業(yè)鏈配置產業(yè)創(chuàng)新鏈對策是：要大規(guī)模發(fā)展太陽能和風力發(fā)電，解決規(guī)模性問題。要通過技術創(chuàng)新增強新能源產業(yè)的盈利性功能，選擇合適產業(yè)發(fā)展解決結構性問題。通過加強合作開發(fā)，解決轉化性問題。制度創(chuàng)新方面，通過建立購買型聯(lián)盟，針對國際跨國公司全面開展招商引資工作；通過共建實體型聯(lián)盟；推動“納米結構合金鋼”產業(yè)化等。

(四)生物制藥產業(yè)

我國生物制藥產業(yè)按照產業(yè)鏈配置產業(yè)創(chuàng)新鏈對策是：推動醫(yī)藥產業(yè)成為支柱性產業(yè)，解決規(guī)模性問題；明確產品開發(fā)方向，解決盈利性問題；建立特色產業(yè)基地，解決結構性問題；加強對產業(yè)技術研發(fā)的引導，解決轉化性問題。制度創(chuàng)新方面，通過構建實體性聯(lián)盟，解決新藥中試問題和共建創(chuàng)新藥物研發(fā)基地問題。

(五)機器人產業(yè)

我國機器人產業(yè)按照產業(yè)鏈配置產業(yè)創(chuàng)新鏈對策是：把促進機器人產業(yè)的發(fā)展，作為促進我國創(chuàng)新驅動新的經(jīng)濟增長點；培育和扶持機器人大企業(yè)，增強機器人產業(yè)的盈利性， 提前部署特種機器人產業(yè)，增強機器人產業(yè)結構性；大力突破三大核心零部件技術，提高機器人產業(yè)轉化性。制度創(chuàng)新方面，鼓勵新松公司與國內外機器人主要生產和使用廠家合作，通過構建合作開發(fā)型聯(lián)盟模式解決盈利性問題，培育拓展機器人及智能裝備應用市場，建立一體化聯(lián)盟；在通用機器人方面，重點突破控制器、伺服系統(tǒng)、減速機等機器人核心關鍵部件；在特種機器人方面，推動控制技術、數(shù)字驅動技術、機器視覺技術、光機電一體化技術等核心技術的研發(fā)突破和產業(yè)化。

五、按照創(chuàng)新鏈配置資金鏈對策

在現(xiàn)代科技革命條件下，按照創(chuàng)新鏈配置資金鏈的依據(jù)主要是科技價值的形成和確定。不論是R&D投入還是科技產業(yè)化投入，都需要針對科技價值在科技活動不同階段的形成特點進行，其目的是實現(xiàn)科技活動中宏觀效益和微觀效益、私人效益和社會效益的統(tǒng)一。

(一)按照創(chuàng)新鏈進行R&D活動資金配置

1.按照科學創(chuàng)新鏈配置基礎研究資金

R&D活動資金投入包括基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展投入，按照科學創(chuàng)新鏈資金配置主要是指基礎研究資金配置。目前，國際上發(fā)達國家基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展投入支出比重大致保持在1∶2∶7，即12.5%∶20%∶67.5%的水平，基礎研究占比一般都在12%以上。

從我國的情況來看，近20年來，國家對基礎研究的投入顯著增長。但占研究與發(fā)展(R&D)總支出的比例保持在5%左右，明顯不足，(見表1)，為此要加大基礎研究投入力度。為實現(xiàn)基礎研究占R&D投入比重要達到10%的目標，2016年基礎研究占R&D投入比重要達到6.0%，投入955億元；2018年基礎研究占R&D投入比重要達到7.8%，投入1519億元；2020年基礎研究占R&D投入比重要達到10%，投入2382億元(見表1)。

2.按照技術創(chuàng)新鏈配置應用研究資金

在科技統(tǒng)計上，技術創(chuàng)新活動表現(xiàn)為應用研究投入。我國的應用研究經(jīng)費為占R&D總經(jīng)費的比重為11%左右，和國際水平相比，處于較低水平。

“十三五”期間，我國要適當加強應用研究投入力度，實現(xiàn)應用研究投入占R&D投入比重達到20%左右的目標。2016年應用研究占R&D投入比重要達到13.2%，投入2101億元；2018年應用研究占R&D投入比重要達到16.2%，投入3155億元；2020年應用研究占R&D投入比重要達到20%，投入4764億元(見表1)。

3.按照工程創(chuàng)新鏈配置試驗發(fā)展資金

目前，我國試驗發(fā)展經(jīng)費占R&D總經(jīng)費的比重80%以上，和國外相比，比重偏高。“十三五”期間，我國要合理調整試驗發(fā)展投入力度，使試驗發(fā)展經(jīng)費占R&D投入比重調整到70%。2016年試驗發(fā)展經(jīng)費占R&D投入比重要達到80%，投入12 672億元；2018年試驗發(fā)展經(jīng)費占R&D投入比重要達到75%，投入14 587億元；2020年試驗發(fā)展經(jīng)費占R&D投入比重調整到70%，投入16 675億元(見表1)。

(二)按照產業(yè)創(chuàng)新鏈資金配置產業(yè)化經(jīng)費

在當前的科技統(tǒng)計中，產業(yè)化經(jīng)費投入沒有專門的統(tǒng)計。就我國的實際情況而言，全社會R&D經(jīng)費投入和產業(yè)化經(jīng)費投入基本保持1：1的比例關系。

“十三五”期間，我國要合理調整R&D投入和產業(yè)化投入之間的比例，使產業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達到2.5%。2016年產業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達到2.19%，投入15 920億元；2018年產業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達到2.34%%，投入19 475億元；2020年產業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達到2.50%，投入23 821億元(見表1)。

表1 全國2014—2020年按創(chuàng)新鏈資金配置(億元)

數(shù)據(jù)來源：2014年、2015年的數(shù)據(jù)間來自中國統(tǒng)計年鑒，2016及以后的數(shù)據(jù)為預測數(shù)據(jù)。

六、按創(chuàng)新鏈配置的R&D經(jīng)費投入及科技投入控制線

在“十三五”乃至以后的很長時期內，要實現(xiàn)按創(chuàng)新鏈配置R&D經(jīng)費投入及科技產業(yè)化投入的既定目標，必須把握好以下五條控制線：R&D投入年均增長超過GDP增長控制線；政府R&D投入占R&D比及占GDP投入比控制線； 企業(yè)R&D投入占R&D投入比控制線、國外和其他R&D經(jīng)費投入占R&D投入比控制線，科技產業(yè)化投入控制線。以此才能確保按創(chuàng)新鏈合理配置R&D經(jīng)費和產業(yè)化經(jīng)費投入。

(一)R&D經(jīng)費投入總量及超過GDP增長控制線

為了實現(xiàn)按創(chuàng)新鏈配置的R&D經(jīng)費投入，首先需要保證R&D投入年均增長超過GDP增長(見表2)。

表2 2014—2020年我國R&D經(jīng)費投入及科技投入控制線

數(shù)據(jù)來源：數(shù)據(jù)來源：2014年、2015年的數(shù)據(jù)間來自中國統(tǒng)計年鑒，2016及以后的數(shù)據(jù)為預測數(shù)據(jù)。

由表2可以看出，以2014年作為基準年，我國2014年R&D/GDP為2.02%， 2020年R&D/GDP理論值為2.50%。計算結果表明：“十三五”期間，按2005年不變價計算，我國R&D投入年均增長11%，超過GDP增長4個百分點。[6]8

(二)政府R&D經(jīng)費投入控制線

為了實現(xiàn)按創(chuàng)新鏈配置的R&D經(jīng)費投入，需要第二條控制線——政府R&D投入占GDP比及占R&D投入比。[6]4“十三五”期間，第二條控制線的政府R&D投入占GDP比，以2014年作為基準年，2016年政府R&D/GDP為0.50，2018年政府R&D/GDP為0.56，2020年政府R&D/GDP為0.62(見表2)。因此，應繼續(xù)強化政府科技投入意識，在“十三五”期間要把落實科技投入目標作為考核各級政府部門和領導干部業(yè)績的重要內容，以此促進政府R&D經(jīng)費投入。[6]9

(三)企業(yè)R&D投入控制線

為進行2014—2020年企業(yè)R&D經(jīng)費投入分析，需要確定第三條控制線——企業(yè)R&D占GDP比(見表2)。計算結果表明，第三條控制線的企業(yè)R&D投入占R&D投入大致在74%—70%之間，為此，“十三五”期間，要適當調低來自企業(yè)的比重，解決在我國的R&D投入中存在政府資金退出過早的問題。

(四)國外和其他R&D投入控制線

為了實現(xiàn)按創(chuàng)新鏈配置的R&D經(jīng)費投入，還需要第四條控制線——國外和其他R&D投入占GDP比和全部占R&D投入比。[6]4計算結果表明，“十三五”期間，第四條控制線的國外和其他R&D投入占GDP比大致保持在0.1%的水平，占全部R&D投入4.5%—5%左右(見表2)。

(五)產業(yè)化經(jīng)費投入控制性線

為了實現(xiàn)按創(chuàng)新鏈配置的科技產業(yè)化經(jīng)費投入，還需要第五條控制線——科技產業(yè)化經(jīng)費投入。計算結果表明，2016年產業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達到2.19%，投入15 920億元；2018年產業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達到2.34，投入19 475億元；2020年產業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達到2.50%，投入23 821億元(見表2)。

[1]習近平.創(chuàng)新增長路徑，共享發(fā)展成果[N].人民日報,2015-11-16(02).

[2]習近平在參加十二屆全國人大三次會議上海代表團審議時的講話[EB/OL].[2017-10-14].http://www.360doc.com/content/17/0313/22/9851038_636616198.shtml.

[3]習近平召開華東七省市黨委主要負責同志座談會[EB/OL].[2017-10-14].http://www.china.com.cn/legal/fzgc/2015-05/29/content_35689971.htm.

[4]萬長松，張茜萌.產業(yè)進化論視野中的工業(yè)革命4.0[J].長沙理工大學學報(社會科學版),2016(4).

[5]習近平. 在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話[J].當代勞模，2014(6)：14-17.

[6]紀占武，鄭文范，王景旻. R&D投入強度控制線及我國“十一五”、“十二五”R&D投入分析[J].科技進步與對策，2011(14).