推進(jìn)一流學(xué)科建設(shè)，提升高校自主創(chuàng)新能力

賀麗勵(lì)

[摘 要] 建設(shè)世界一流學(xué)科是建設(shè)世界一流大學(xué)的基礎(chǔ)。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，世界一流大學(xué)和一流學(xué)科是一個(gè)國家綜合國力和科技文化水平的標(biāo)志，是國家核心競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素之一。目前我國在大學(xué)學(xué)科建設(shè)中存在學(xué)科建設(shè)“政府化”、“虛擬化”、忽視學(xué)科整體優(yōu)勢(shì)的形成、學(xué)科數(shù)量膨脹、學(xué)科結(jié)構(gòu)雷同、重視硬件投入而忽視對(duì)人才的投入等問題。要避免這些問題，要在未來的學(xué)科建設(shè)中注重學(xué)術(shù)隊(duì)伍、學(xué)術(shù)成果、學(xué)生質(zhì)量、學(xué)術(shù)聲譽(yù)等的培養(yǎng)與改善；構(gòu)建個(gè)性化的學(xué)科投入機(jī)制；完善學(xué)科運(yùn)行與管理機(jī)制，推進(jìn)學(xué)科國際評(píng)估；確立共同且清晰的學(xué)科使命；強(qiáng)化績效評(píng)價(jià)以及樹立大學(xué)科意識(shí)，鼓勵(lì)交叉學(xué)科發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 一流學(xué)科；學(xué)科建設(shè)；自主創(chuàng)新

[中圖分類號(hào)]G647 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼] A [文章編號(hào)] 1008-2549（2018） 01-0004-03

高校要提高科技創(chuàng)新能力，學(xué)科建設(shè)是根本和基礎(chǔ)。無論是建設(shè)平臺(tái)還是組織創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，最后都要以學(xué)科建設(shè)為核心。突出學(xué)科特色，發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢(shì)已經(jīng)成為學(xué)科建設(shè)的價(jià)值追求。

一 一流學(xué)科建設(shè)提出的背景

自上世紀(jì)90年代中期以來，我國先后實(shí)施了“211工程”“985工程”等重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目。進(jìn)入新世紀(jì)以來，新形勢(shì)和新任務(wù)對(duì)高等教育實(shí)施內(nèi)涵發(fā)展、提高國際競(jìng)爭(zhēng)力提出了更高的要求。2014年5月4日，習(xí)近平總書記在北京大學(xué)師生座談會(huì)上明確提出，要堅(jiān)定不移地建設(shè)世界一流大學(xué)?？梢?，建設(shè)一流學(xué)科是我國高等教育發(fā)展到一定歷史階段的選擇。

我國高等教育發(fā)展先后經(jīng)歷了面向行業(yè)的專業(yè)教育、面向?qū)W科的專業(yè)教育和面向職場(chǎng)的專業(yè)教育三個(gè)階段。第一階段是面向行業(yè)的專業(yè)教育。20世紀(jì)50年代模仿“蘇聯(lián)模式”，“以培養(yǎng)工業(yè)建設(shè)人才和師資為重點(diǎn)發(fā)展專門學(xué)院，整頓和加強(qiáng)綜合大學(xué)的方針”，進(jìn)行了大規(guī)模院系調(diào)整。由于過于強(qiáng)調(diào)專業(yè)對(duì)口，大學(xué)生知識(shí)面不寬，缺少適應(yīng)性和創(chuàng)造性。第二階段是面向?qū)W科的專業(yè)教育。20世紀(jì)80年代后，模仿“歐美模式”，實(shí)現(xiàn)高校合并，按照學(xué)科設(shè)置專業(yè)，使中國大學(xué)的專業(yè)種類從一千多種下降為二百多種，此時(shí)的“專業(yè)”實(shí)為“三級(jí)學(xué)科”。第三階段是面向職場(chǎng)的專業(yè)教育。隨著以科研和創(chuàng)新為主體的工業(yè)4.0時(shí)代的到來，高等教育的目的乃是促進(jìn)“人人創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，“讓創(chuàng)業(yè)成為一種習(xí)慣”。

二 一流學(xué)科的內(nèi)涵

學(xué)科是探究世界一流學(xué)科的基礎(chǔ)性范疇，國內(nèi)外學(xué)者分別從不同視角對(duì)學(xué)科概念進(jìn)行了界定。伯頓·克拉克認(rèn)為，學(xué)科包含知識(shí)和組織兩種形態(tài)方面的涵義：一是作為一門門知識(shí)的學(xué)科，二是圍繞這些學(xué)科而建立起來的組織。沃勒斯坦提出，所謂的學(xué)科實(shí)際上同時(shí)涵蓋了三方面的內(nèi)容：首先，學(xué)科是學(xué)術(shù)范疇；其次，學(xué)科也是組織結(jié)構(gòu)；最后學(xué)科還是文化，即屬于同一領(lǐng)域的學(xué)者們具有共同的閱歷和研究方向。宣勇認(rèn)為，大學(xué)學(xué)科語義上即指大學(xué)的基層學(xué)術(shù)組織，是大學(xué)組織的細(xì)胞。潘懋元闡述道：學(xué)科是觀念組織和社會(huì)組織的結(jié)合體，是內(nèi)在建制和外在建制的統(tǒng)一體。內(nèi)在的觀念建制指的是學(xué)科的知識(shí)體系和認(rèn)識(shí)規(guī)范。外在的社會(huì)建制指的是學(xué)科必須擁有專門獨(dú)立的社會(huì)組織（如學(xué)院、系等）和更廣泛意義上的社會(huì)分工、管理和內(nèi)部交流機(jī)制，其建立過程是學(xué)科的制度化建設(shè)過程。

世界高等教育有兩大體系：歐洲大陸傳統(tǒng)體系和盎格魯北美傳統(tǒng)體系。歐洲大陸傳統(tǒng)體系強(qiáng)調(diào)政府控制，看重學(xué)科的實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為學(xué)科是一個(gè)教學(xué)的平臺(tái)育人的平臺(tái)。盎格魯北美傳統(tǒng)體系強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自由，重視學(xué)科的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，把學(xué)科作為科學(xué)研究的平臺(tái)，目前這一體系占主導(dǎo)地位。因而美國科學(xué)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（EI）成為了當(dāng)前世界一流學(xué)科的主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前世界有三個(gè)有影響力的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科排名體系：上海交大的大學(xué)學(xué)術(shù)排名體系，美國新聞與世界報(bào)道和泰晤士報(bào)的排名體系。綜合三大排名體系可知，一流學(xué)科的標(biāo)準(zhǔn)主要包括一流的學(xué)者、一流的學(xué)生、一流的科學(xué)研究、一流的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和一流的社會(huì)服務(wù)。

三 一流學(xué)科建設(shè)的意義

建設(shè)世界一流學(xué)科是建設(shè)世界一流大學(xué)的基礎(chǔ)，是為了實(shí)現(xiàn)“中國夢(mèng)”建設(shè)高等教育強(qiáng)國建設(shè)的戰(zhàn)略舉措。加快推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，可以促進(jìn)我國一流大學(xué)數(shù)量的增加和質(zhì)量的提升，帶動(dòng)我國高等教育整體水平的顯著提升，實(shí)現(xiàn)我國高等教育從大國向強(qiáng)國的根本性轉(zhuǎn)變。

學(xué)科水平?jīng)Q定大學(xué)層次，建設(shè)世界一流大學(xué)的關(guān)鍵是建設(shè)一流的學(xué)科，而一流學(xué)科的建設(shè)必須要有新理念、新思路。已有的研究成果表明，學(xué)科水平與大學(xué)發(fā)展水平之間呈高度正相關(guān)，學(xué)科水平在很大程度上影響大學(xué)的國際地位和學(xué)術(shù)聲譽(yù)。正是在這個(gè)意義上人們說辦大學(xué)就是辦學(xué)科。

高校是科技創(chuàng)新的重要力量，為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會(huì)發(fā)展提供創(chuàng)新知識(shí)和高技術(shù)成果。只有推進(jìn)一流學(xué)科建設(shè)，通過平臺(tái)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)等有效形式把學(xué)科水平提上去，學(xué)校的教學(xué)和科研才有更大的后勁和潛力，科技創(chuàng)新能力才能持久。

四 我國大學(xué)學(xué)科建設(shè)的現(xiàn)狀

趙蓉英等依據(jù)《世界一流大學(xué)及學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告（2015-2016）》對(duì)中國學(xué)科發(fā)展的質(zhì)量所進(jìn)行的研究得出以下結(jié)論：第一，中國學(xué)科的發(fā)展已很全面但多數(shù)學(xué)科的競(jìng)爭(zhēng)力還較弱；第二，中國已有一些科研機(jī)構(gòu)的部分學(xué)科進(jìn)入世界一流行列甚至前列；第三，中國進(jìn)入ESI排行的科研機(jī)構(gòu)數(shù)學(xué)、科數(shù)及學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力與美國相比還有一定差距，學(xué)科建設(shè)的主要力量在高校；第四，中國的科研機(jī)構(gòu)在22個(gè)學(xué)科的排名分布情況存在差異?；瘜W(xué)工程學(xué)和材料科學(xué)3個(gè)學(xué)科的排名整體比較靠前，表明中國的化學(xué)工程學(xué)和材料科學(xué)的學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)。

五 我國大學(xué)學(xué)科建設(shè)存在的問題

1 大學(xué)學(xué)科建設(shè)“政府化”

這表現(xiàn)為兩個(gè)特征：一是明確了大學(xué)學(xué)科建設(shè)自上而下的行政序列，確立了整體性的大學(xué)學(xué)科層次結(jié)構(gòu)和分級(jí)建設(shè)的基本秩序；二是將建設(shè)重點(diǎn)學(xué)科的行為逐漸衍生為各級(jí)政府配置高等教育資源的一種基本方式。政府自上而下地?fù)駜?yōu)選建大學(xué)學(xué)科導(dǎo)致學(xué)科分類的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)有所缺失和對(duì)學(xué)科概念的隨意理解和解釋。endprint

2 大學(xué)學(xué)科建設(shè)“虛擬化”

在學(xué)科升級(jí)的基礎(chǔ)上，大學(xué)學(xué)科建設(shè)聚合各種學(xué)科要素以發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)，建設(shè)“虛擬化學(xué)科”的現(xiàn)象普遍存在。在大學(xué)實(shí)施學(xué)科建設(shè)的過程中凡是與大學(xué)發(fā)展相關(guān)的建設(shè)要素幾乎都被納入到各類學(xué)校學(xué)科建設(shè)的政策文本當(dāng)中，導(dǎo)致學(xué)科建設(shè)的管理難以操作，各級(jí)政府和高等學(xué)校始終無法對(duì)已經(jīng)投入了大量資源的學(xué)科建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)合理的客觀評(píng)價(jià)。所謂評(píng)價(jià)也僅僅是評(píng)估學(xué)科的建設(shè)行為和學(xué)術(shù)成績，而非評(píng)估學(xué)科自身。

3 忽視學(xué)科整體優(yōu)勢(shì)的形成

在目前高校的學(xué)科建設(shè)中“學(xué)科壁壘”、重點(diǎn)學(xué)科與非重點(diǎn)學(xué)科之間的鴻溝仍然難以逾越，重點(diǎn)學(xué)科的示范帶頭作用并未得到有效的發(fā)揮。按二級(jí)學(xué)科劃分進(jìn)行的重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)模式在科學(xué)發(fā)展處于以分化為主的時(shí)代是切實(shí)可行的，但在跨學(xué)科研究興起、交叉學(xué)科跨學(xué)科等融合性學(xué)科不斷涌現(xiàn)的今天，純粹單個(gè)的學(xué)科點(diǎn)已很難適應(yīng)目前的需要。

4 學(xué)科數(shù)量膨脹

現(xiàn)代大學(xué)學(xué)科建設(shè)更大的困境還在于一旦學(xué)科劃分之后，學(xué)科制度就成為保護(hù)前期知識(shí)規(guī)劃結(jié)果的堡壘，學(xué)科的內(nèi)部就會(huì)迅速滋生出一種保守主義的傾向，強(qiáng)化本學(xué)科的合理性，反對(duì)學(xué)科重新劃分或跨學(xué)科研究，大學(xué)只能不斷增加學(xué)科數(shù)量和研究人員，大多數(shù)學(xué)科逐漸喪失了學(xué)術(shù)資質(zhì)，僅僅成為了獲取學(xué)術(shù)資源的一種工具。

5 學(xué)科結(jié)構(gòu)雷同

我國高校學(xué)科布局結(jié)構(gòu)不夠合理：一方面重點(diǎn)學(xué)科集中在少數(shù)高校里面，而且重點(diǎn)學(xué)科集中在少數(shù)學(xué)科門類里面。另一方面，同一個(gè)一級(jí)學(xué)科或二級(jí)學(xué)科被同時(shí)建在多所學(xué)校中，學(xué)科建設(shè)中存在局部過剩問題。這導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)有余而協(xié)作不足，從而失去了在同一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域里面進(jìn)行互補(bǔ)發(fā)展、系統(tǒng)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

6 重視硬件投入，忽視對(duì)人才的投入

學(xué)科建設(shè)投入重視實(shí)驗(yàn)設(shè)備和條件的改善，在人才的引進(jìn)和培養(yǎng)上缺少制度性的財(cái)政保障。我國高校的儀器先進(jìn)，實(shí)驗(yàn)室裝備早已達(dá)到了世界一流水平。但現(xiàn)有的學(xué)科建設(shè)制度中缺少用于人力的經(jīng)費(fèi)，沒有相應(yīng)的制度安排。沒有人才，學(xué)術(shù)產(chǎn)出也不可能持續(xù)地增長。所以很多高校出現(xiàn)了重點(diǎn)建設(shè)的學(xué)科設(shè)備經(jīng)費(fèi)花不完，到年底學(xué)科突擊花錢的現(xiàn)象。

六 推進(jìn)一流學(xué)科建設(shè)的舉措

作為一個(gè)學(xué)術(shù)組織，學(xué)科是科學(xué)研究的平臺(tái)，是教學(xué)育人的平臺(tái)，是人才隊(duì)伍建設(shè)的平臺(tái)，是社會(huì)服務(wù)的平臺(tái)。因此建設(shè)世界一流學(xué)科要從學(xué)術(shù)隊(duì)伍、學(xué)術(shù)成果、學(xué)生質(zhì)量、學(xué)術(shù)聲譽(yù)等維度進(jìn)行考慮。同時(shí)，也要完善學(xué)科評(píng)估，確立學(xué)科使命，強(qiáng)化績效評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)交叉學(xué)科的發(fā)展。

1 構(gòu)建一流的學(xué)術(shù)隊(duì)伍

“教育大計(jì)，教師為本”，大學(xué)的生機(jī)和活力在于教學(xué)科研水平和學(xué)科專業(yè)建設(shè)，而教師是高校教學(xué)科研和學(xué)科建設(shè)的主體，學(xué)術(shù)大師更是現(xiàn)代高校綜合實(shí)力的最主要標(biāo)志。國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》中提出的建設(shè)任務(wù)之一是“建設(shè)一流師資隊(duì)伍。強(qiáng)化高層次人才的支撐和引領(lǐng)作用，加快培養(yǎng)和引進(jìn)一批一流科學(xué)家、學(xué)科領(lǐng)軍人物和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)造就一支優(yōu)秀教師隊(duì)伍?！焙玫膶W(xué)科隊(duì)伍形成的關(guān)鍵是培養(yǎng)學(xué)科帶頭人、學(xué)術(shù)帶頭人和形成創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。大學(xué)要建立健全學(xué)科帶頭人、學(xué)術(shù)帶頭人的培養(yǎng)制度、育人機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制、完善的政策系統(tǒng)、操作系統(tǒng)和追蹤系統(tǒng)，做好學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)帶頭人的評(píng)價(jià)工作。同時(shí)，要更加重視創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，構(gòu)建以學(xué)術(shù)大師、院士和高水平的科學(xué)家為學(xué)術(shù)帶頭人，中青年為學(xué)術(shù)骨干和大批博士、博士后參加的學(xué)術(shù)隊(duì)伍。抓好領(lǐng)軍人物，推進(jìn)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，推動(dòng)學(xué)科隊(duì)伍建設(shè)；合理配置與引進(jìn)一流人才，重視學(xué)科梯隊(duì)建設(shè)；加強(qiáng)對(duì)青年教師科研能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，建設(shè)高素質(zhì)的教師隊(duì)伍。

2 產(chǎn)出一流的學(xué)術(shù)成果

一流的學(xué)術(shù)成果是評(píng)價(jià)一流學(xué)科的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，科研成果可以豐富教學(xué)內(nèi)容，為學(xué)生提供最前沿的知識(shí)和體驗(yàn)。因此一流學(xué)科必然要以一流的學(xué)術(shù)成果為標(biāo)志。

3 培養(yǎng)一流的學(xué)生

學(xué)生質(zhì)量既指生源質(zhì)量更指培養(yǎng)質(zhì)量，培養(yǎng)一流學(xué)生是一流學(xué)科的另一重要標(biāo)識(shí)。中國一流學(xué)科與國外一流學(xué)科的一個(gè)重要差距是不能培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才。科教融合協(xié)同育人是世界一流大學(xué)人才培養(yǎng)的共同規(guī)律。一流的學(xué)科以一流學(xué)科群的形式出現(xiàn)時(shí)，培養(yǎng)一流的學(xué)生就不再困難。

4 具備一流的學(xué)科聲譽(yù)

一所大學(xué)學(xué)術(shù)聲譽(yù)歸根結(jié)底來源于這所大學(xué)的學(xué)科聲譽(yù)，一流學(xué)科擁有一流的學(xué)科聲譽(yù)。學(xué)術(shù)聲譽(yù)與一流學(xué)科是一種相互建構(gòu)的關(guān)系：學(xué)科的學(xué)術(shù)聲譽(yù)是一流學(xué)科的核心內(nèi)容，良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)可以為該學(xué)科吸引一流的學(xué)術(shù)人才，一流的學(xué)生以及優(yōu)良的學(xué)術(shù)資源。

5 構(gòu)建個(gè)性化的學(xué)科投入機(jī)制

建設(shè)世界一流學(xué)科，充足的財(cái)政投入是前提。今后相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)，要完善高校學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)投入和使用辦法，調(diào)整投資結(jié)構(gòu)方向，實(shí)現(xiàn)以物投入為主向以人投入為主的轉(zhuǎn)變。從人力、財(cái)力、物力和學(xué)科發(fā)展水平看，高校很難保證各類學(xué)科和各個(gè)研究領(lǐng)域都能夠取得突破，因此，學(xué)科建設(shè)必須采取有所為、有所不為的方針，集中有限的財(cái)力在主要的研究領(lǐng)域形成突破，建立補(bǔ)缺性、持續(xù)性和競(jìng)爭(zhēng)性的個(gè)性化經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制以及相關(guān)的配套支持政策，打造一批達(dá)到或接近國際一流水平的學(xué)科和達(dá)到國內(nèi)一流水平的學(xué)科群。

6 完善學(xué)科運(yùn)行與管理機(jī)制，推進(jìn)學(xué)科國際評(píng)估

建設(shè)世界一流學(xué)科，完善的學(xué)科運(yùn)行機(jī)制是關(guān)鍵。重點(diǎn)是要完善學(xué)科評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參與學(xué)科建設(shè)評(píng)估，提高學(xué)科建設(shè)的科學(xué)性和公信度。教育部學(xué)位中心組織的學(xué)科評(píng)估目前已開展三輪，第四輪學(xué)科評(píng)估已于2016年4月底啟動(dòng)。在國際上，主要的大學(xué)排行榜和知名大學(xué)都陸續(xù)開始采用ESI來衡量和評(píng)價(jià)學(xué)科實(shí)力。最近幾年來，ESI指標(biāo)也受到我國各高校和各級(jí)教育行政部門的重視，在遴選2011協(xié)同創(chuàng)新中心實(shí)施高校綜合投資等重點(diǎn)發(fā)展項(xiàng)目中，把進(jìn)入ESI全球排名前1%的學(xué)科數(shù)量作為重要發(fā)展目標(biāo)。ESI全球?qū)W科排名因其數(shù)據(jù)權(quán)威、針對(duì)性強(qiáng)、領(lǐng)域齊全、國際可比等特點(diǎn)，已經(jīng)成為衡量各個(gè)高校在全球同類學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展水平的重要參考。國家教育主管部門文件中強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)有條件的學(xué)校積極開展學(xué)科國際評(píng)估。高校選擇相對(duì)能沖擊世界一流的優(yōu)勢(shì)學(xué)科進(jìn)行評(píng)估，使學(xué)科國際評(píng)估更有針對(duì)性和實(shí)效性。按院系進(jìn)行評(píng)估，既有利于設(shè)置與國際接軌的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，也能實(shí)現(xiàn)評(píng)估過程的有效組織管理，使高校真正實(shí)現(xiàn)“以評(píng)促建”，完善學(xué)科建設(shè)的內(nèi)部質(zhì)量控制。高校要進(jìn)行學(xué)科國際評(píng)估，要以國際一流標(biāo)準(zhǔn)為主。要引入重點(diǎn)學(xué)科和優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，根據(jù)績效評(píng)估發(fā)展?fàn)顩r，實(shí)施即時(shí)調(diào)入和周期性調(diào)出的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，建立一流學(xué)科國內(nèi)外標(biāo)桿學(xué)校追蹤體系，對(duì)學(xué)科發(fā)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。endprint