從樞機(jī)到監(jiān)察：西漢御史機(jī)構(gòu)的職能轉(zhuǎn)化

牟 學(xué) 林

(中國(guó)人民大學(xué) 歷史學(xué)院，北京 100872)

一、引 言

御史最初是君主的秘書(shū)人員，在兩漢時(shí)期，其監(jiān)察職責(zé)才逐漸成為主體，對(duì)此學(xué)界早有關(guān)注。但是，其轉(zhuǎn)化的具體過(guò)程，以及內(nèi)在動(dòng)因等，仍需要深入探討。本文以秦漢帝國(guó)的文書(shū)行政為切入點(diǎn)，著眼于行政機(jī)制對(duì)制度變遷的反向影響，試圖探討西漢御史職能轉(zhuǎn)化中的內(nèi)在邏輯。

二、西漢之前的御史制度

“史”是先秦時(shí)期一個(gè)重要的官員群體。《尚書(shū)·金滕篇》載：“史乃冊(cè)，祝……”。[1](P325)《周禮正義》卷一《天官·敘官》鄭注：“史，掌書(shū)者。”[2](P2)則史最初為記事之官?！吨芏Y正義》卷三十二《春官·敘官》中孫詒讓解釋“御”字：“御，猶侍也，進(jìn)也?！盵2](P1550)“御史”原本是“史”官的一種，奉掌文書(shū)以近侍君王。

御史最早在殷墟甲骨卜辭有載。陳夢(mèng)家認(rèn)為，御史在商代“似皆主祭祀之事”。[3](P519-520)西周金文之中，有“御史”一詞出現(xiàn)的共有兩處：《御史兢簋》有御史競(jìng)，《淊御史罍》有淊御史。張亞初認(rèn)為，商代的御史曾參與宗教和軍事活動(dòng)，西周

的御史掌管文書(shū)和檔案的官吏。[4](P31)

綜言之，自商至周，御史是王或王侯身邊執(zhí)掌文字和記事的近官，但并非重要的決策人員。

在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)，御史仍在王侯身邊掌管文字?！稇?zhàn)國(guó)策》卷二六《韓策一》載：

秦王使臣獻(xiàn)書(shū)大王御史。[5](第3冊(cè)，P31)

因在王侯身邊掌握文書(shū)律令，御史熟稔法令，由此獲得了監(jiān)察權(quán)?！妒酚洝肪硪话俣洞居邝諅鳌份d：

髡曰：“賜酒大王之前，執(zhí)法在傍，御史在后，髡恐懼俯伏而飲，不過(guò)一斗徑醉矣。[6](P3199)

淳于髡將御史與執(zhí)法并列，足見(jiàn)御史已有一定的監(jiān)督之權(quán)。

秦統(tǒng)一后，御史仍然是皇帝的執(zhí)法近臣。《漢官解詁》載：

秦滅楚，以其君服賜執(zhí)法近臣御史服之。[7](P24)

秦滅楚國(guó)后，將楚王的服飾賜于身份為“執(zhí)法近臣”的御史。御史地位的提高與秦朝立國(guó)思想有關(guān)。秦法尊君抑臣，確立了皇權(quán)至上的理念。

《史記》卷二三《歷書(shū)》載：

至秦有天下，悉內(nèi)六國(guó)禮儀，采擇其善，雖不合圣制，其尊君抑臣，朝廷濟(jì)濟(jì)，依古以來(lái)。[6](P1159)

秦始皇及后繼者也注意對(duì)臣民的督責(zé)與監(jiān)控，《史記》卷八七《李斯列傳》載李斯上書(shū)曰：

夫賢主者，必且能全道而行督責(zé)之術(shù)者也。督責(zé)之，則臣不敢不竭能以徇其主矣。[6](P2554)

因此，御史的職能得以加強(qiáng)?！稘h書(shū)》卷十九上《百官公卿表》載：

御史大夫，秦官，位上卿，銀印靑綬，掌副丞相。有兩丞，秩千石。

顏師古注曰： “侍御史之率，故稱大夫云”，[8](P725-726)御史大夫成為丞相之外的第二高官。《史記》卷六《秦始皇本紀(jì)》載眾大臣討論帝號(hào)：

丞相綰、御史大夫劫、廷尉斯等皆曰……[6](P236)

這一序列在秦代固定下來(lái)。御史的職責(zé)仍是處理樞密文字及國(guó)家律令。如睡虎地秦簡(jiǎn)《尉雜》云：

歲讎辟律于御史。注云：“辟律，刑律。……本條指廷尉到御史處核對(duì)法律條文。[9](P73)

御史處藏有法律文本，并負(fù)責(zé)律文的解釋?！妒酚洝肪砭攀?《張蒼列傳》載：

張丞相蒼者，陽(yáng)武人也，好書(shū)律歷。秦時(shí)為御史，主柱下方書(shū)。

司馬貞《史記索隱》解釋：“方書(shū)者，如淳以為方板，謂小事書(shū)之于方也，或曰主四方文書(shū)也?！盵6](P2675)正因其主“四方方書(shū)”職責(zé)，御史的監(jiān)察職能固定下來(lái)?！稘h書(shū)》卷一九上《百官公卿上》載：

監(jiān)御史，秦官，掌監(jiān)郡。[8](P741)

在一些重大案件上，御史也往往被皇帝派去直接辦理。如侯生、盧生逃亡后，秦始皇“于是使御史悉案問(wèn)諸生”。[6](P258)

綜之，由于集權(quán)制國(guó)家的日益完備，御史逐漸成為被信賴的群體，文書(shū)之權(quán)擴(kuò)大，并進(jìn)而誕生出監(jiān)察百官之權(quán)。閻步克先生總結(jié)這段歷史認(rèn)為：秦漢帝國(guó)的政府行政，已是充分利用文書(shū)和嚴(yán)格遵循法制的了。而在此前，諸多稱“史”之官原有主書(shū)主法之重要責(zé)任，這便構(gòu)成了官僚政治的發(fā)展不可或缺的條件和動(dòng)力之一……這個(gè)主書(shū)主法之責(zé)的發(fā)展，還把一個(gè)稱為“文吏”或“文史法律之吏”的群體，推上了帝國(guó)行政的中心地位。[10](P34)

由此，御史在秦朝的官僚政治中的重要性日益提高，其合理性也就不言而喻了。

三、西漢初期的御史制度

西漢繼承秦朝政治制度，漢初御史臺(tái)的機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)一步具體化，除御史大夫?yàn)閮汕?，位副丞相外，御史機(jī)構(gòu)的設(shè)置和分工也更加清晰，《漢官舊儀》載：

御史，員四十五人，皆六百石。其十五人衣絳，給事殿中為侍御史。宿廬(左右)〔在石〕渠門(mén)外。二人尚璽，四人持書(shū)給事，二人侍〔前〕，中丞一人領(lǐng)。余三十人留寺，理百官也。[7](P32)

漢代御史大夫之下設(shè)置有四十五名御史，其中有侍御史十五名，給事殿中，由御史中丞所領(lǐng)，是皇帝主要樞機(jī)人員。另有御史三十名，由御史大夫直接帶領(lǐng)，“理眾官”，當(dāng)即監(jiān)察百官奏事等。御史的職責(zé)分為“給事殿中”、“理眾官”，是秦代御史執(zhí)掌的擴(kuò)大化和精密化。

西漢初御史辦公場(chǎng)所為御史大夫寺，《漢官舊儀》載：

御史大夫寺在司馬門(mén)內(nèi)，門(mén)無(wú)塾，門(mén)署用梓板，不起郭邑，題曰御史大夫寺。[7](P41)

賈誼《新書(shū)·等齊》載：“天子宮門(mén)曰司馬。”[11](P47)則西漢初期，御史之辦公場(chǎng)所在宮中。而以御史中丞為首的侍御史，因職責(zé)為“給事殿中”，日常辦公地點(diǎn)在殿中蘭臺(tái)。《通典》卷二四《職官六》載：

中丞在殿中蘭臺(tái)，掌圖籍秘書(shū)，外督部刺史，內(nèi)領(lǐng)侍御史十五員，受公卿奏事，舉劾案章，蓋居殿中，察舉非法也。

其注云：“漢中丞有石室，以藏秘書(shū)、圖讖之屬。以其居殿中，故曰中丞?！盵13](P662-663)

侍御史之首的御史中丞之辦公場(chǎng)所在機(jī)要檔案的保管地蘭臺(tái)，侍御史正是因?yàn)閷?duì)檔案、法規(guī)熟悉而成為皇帝的樞機(jī)人員。侍御史在殿內(nèi)亦有休息之所，約在左右渠門(mén)，即《漢官舊儀》所言：“其十五人衣絳，給事殿中為侍御史，宿廬左右渠門(mén)外?！盵7](P32)當(dāng)然，侍御史日常仍需接受御史大夫的管轄。

西漢初期的政治制度，盡管傳統(tǒng)上稱“三公”之制，但在現(xiàn)實(shí)的制度層面，卻是典型的丞相獨(dú)任政務(wù)。丞相負(fù)責(zé)全國(guó)行政事務(wù)，擁有獨(dú)立的屬吏設(shè)置和府署設(shè)置?！逗鬂h書(shū)》第一一四卷《百官志一》引應(yīng)劭注：

丞相舊位在長(zhǎng)安時(shí)，府有四出門(mén)，隨時(shí)聽(tīng)事，明帝本欲依之，迫于太尉、司空，但為東西門(mén)耳。國(guó)每有大議，天子車(chē)駕親幸其殿。殿西王侯以下更衣并存。每歲州郡聽(tīng)采長(zhǎng)吏臧否，民所疾苦，還條奏之，是為之舉謠言者也。[14](P3560)

因此，位居輔相且處于宮禁之內(nèi)的御史大夫便成為皇帝溝通丞相為首的外朝的重要途徑?！稘h官儀》載：

丞相有疾，御史大夫三日一問(wèn)起居。[7](123)

丞相患病，則御史大夫受皇帝所托詢問(wèn)起居，起著溝通信息的作用。同時(shí)，它又于相權(quán)之外起著輔弼、牽制作用?！稘h書(shū)》卷八三《薛宣傳》載：

御史大夫內(nèi)承本朝之風(fēng)化，外佐丞相統(tǒng)理天下，任重職大，非庸材所能堪。[8](P3391)

隨著職任的提高，御史機(jī)構(gòu)的執(zhí)掌更加明晰。可以概括為文書(shū)樞機(jī)之權(quán)和監(jiān)察之權(quán)。

首先是樞機(jī)文字之權(quán)：漢代的詔令類文書(shū)有制書(shū)、策書(shū)、詔書(shū)、戒敕等，其中制書(shū)、詔書(shū)尤其是國(guó)家日常政務(wù)所習(xí)用。在武帝之前，樞機(jī)之權(quán)主要由御史擔(dān)任，清人沈欽韓認(rèn)為：“凡詔令，御史起草，付外施行。御史大夫?yàn)殚L(zhǎng)，故徑下相國(guó)?！盵15](P55)御史為皇帝樞機(jī)近侍的論點(diǎn)目前為絕大部分學(xué)者所接受：御史尤其侍御史，負(fù)責(zé)皇帝詔令的擬定及潤(rùn)色。在這一時(shí)期的不同階段，詔書(shū)下頒過(guò)程略有不同，侍御史和御史大夫的職責(zé)也不相同。漢建立之初，實(shí)行郡國(guó)并行體制，詔令的頒下過(guò)程相應(yīng)分為兩種：諸王國(guó)由御史大夫負(fù)責(zé)，郡縣則由御史中丞負(fù)責(zé)，依《漢書(shū)》卷一(下)《漢高帝紀(jì)》載：

賢士大夫有肯從我游者，吾能尊顯之。布吿天下，使明知朕意。御史大夫昌下相國(guó)，相國(guó)酇侯下諸侯王，御史中執(zhí)法下郡守。[8](P71)

御史中執(zhí)法即御史中丞。詔令中，郡、國(guó)分別由中丞、大夫負(fù)責(zé)令文的頒下。

隨著文景之世對(duì)王國(guó)的不斷削弱，在漢景帝之世，諸王國(guó)的機(jī)構(gòu)設(shè)置發(fā)生了顯著變化。原先郡、國(guó)分列的詔令頒下途徑也合二為一：御史大夫下丞相，丞相下中兩千石、兩千石、郡國(guó)守相?！妒酚洝肪砹度跏兰摇份d漢武帝元狩元年(前117年)分封三王的程序即是如此：

四月丙申，奏未央宮。“太仆臣賀行御史大夫事昧死言：太常臣充言卜入四月二十八日乙巳，可立諸侯王……”

制曰：“立皇子閎為齊王，旦為燕王，胥為廣陵王?！?/p>

四月丁酉，奏未央宮。六年四月戊寅朔，癸卯，御史大夫湯下丞相，丞相下中二千石，二千石下郡太守、諸侯相，丞書(shū)從事下當(dāng)用者。如律令。[6](P2110-2111)

在接受諸臣議請(qǐng)之后，武帝立三子為王，詔書(shū)在元狩六年頒下，順序與上文所論如出一轍。

對(duì)漢代前期制書(shū)的流程，學(xué)界認(rèn)識(shí)基本一致。爭(zhēng)論之處在于對(duì)制書(shū)起首處的“制詔御史”的不同理解，“制詔御史”一語(yǔ)與西漢詔令的形成過(guò)程有關(guān)，但對(duì)于具體含義的理解則約略可分為三種觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為“制詔御史”為“制詔御史大夫”的省文，如陳直、祝總斌、陳啟云以及日本大庭修等均持此一觀點(diǎn)，這也是史學(xué)界的主流認(rèn)識(shí)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為“制詔御史”中御史為“侍御史”，“制詔御史”的涵義是指皇帝命令侍御史記錄王言，將其制成制書(shū)，這一觀點(diǎn)由代國(guó)璽提出[17]。第三種觀點(diǎn)由侯旭東提出，他認(rèn)為“制詔御史”中的“制”與其他詔書(shū)中的“制曰可”一樣，代表皇帝，“詔”則是動(dòng)詞，表示命令，“制詔御史”即“命令御史”。他認(rèn)為起草這類詔書(shū)的，應(yīng)該是尚書(shū)，御史所起作用是對(duì)律令的監(jiān)督執(zhí)行。[16](P190-194)

此三種觀點(diǎn)從各自角度進(jìn)行解讀，均有啟發(fā)之處。第一種觀點(diǎn)提出最早，但在解釋傳世文獻(xiàn)和出土文獻(xiàn)中往往不符之處甚多。[1](P33-36)第三種觀點(diǎn)的核心是認(rèn)為西漢初期尚書(shū)已經(jīng)具有草詔權(quán)。尚書(shū)本是自戰(zhàn)國(guó)就有的小官，《漢書(shū)》卷二《惠帝紀(jì)》注載：

尚，主也。舊有五尚。尚冠、尚帳、尚衣、尚席亦是。如淳曰：“主天子物曰尚，主文書(shū)曰尚書(shū)。[8](P86)

學(xué)界普遍認(rèn)為在秦代及漢朝前期，尚書(shū)只是君主身邊負(fù)責(zé)奔走傳遞文書(shū)的小官，其作用類似于后世的“吏”，《唐六典》卷一《尚書(shū)都省》載：

秦變周法，天下之事皆決丞相府，置尚書(shū)于禁中，有令、丞，掌通章奏而已。漢初因之。武、宣之后，稍以委任。[18](P6)

為了溝通君主與丞相的文書(shū)章奏，秦漢尚書(shū)制度固定下來(lái)。但一直到漢武帝時(shí)期，它的職權(quán)才重要起來(lái)。因此在漢武帝之前，尚書(shū)并不能取代御史所具有的草擬、潤(rùn)色等樞機(jī)職能。又因御史系統(tǒng)分為留在未央宮前殿近侍的侍御史以及留在宮城司馬門(mén)御史大夫寺中的其他御史兩部分，二者必然存在不同的分工重點(diǎn)。所謂侍御史“給事殿中”，應(yīng)是樞機(jī)之權(quán)的體現(xiàn)。故當(dāng)以第二種觀點(diǎn)較為合理。

總之，在漢初的制詔制作及頒下過(guò)程中，御史系統(tǒng)是重要的樞機(jī)機(jī)構(gòu)，“給事殿中”的侍御史是主要的樞機(jī)人員，而御史大夫則承擔(dān)著頒下制詔的職責(zé)，成為溝通皇權(quán)與相權(quán)的重要節(jié)點(diǎn)。盡管侍御史仍然受御史大夫的領(lǐng)導(dǎo)，但由于政治空間、政務(wù)分工的不同，二者在制度定位上的差異也越來(lái)越明顯，內(nèi)部存在分離的可能性。

御史的樞機(jī)權(quán)也體現(xiàn)在章奏類文書(shū)上呈的處理過(guò)程中。章奏用于臣民向君主奏事，《文心雕龍》言“章表奏議，經(jīng)國(guó)之樞機(jī)?！盵19](P830)漢代的奏事文書(shū)在秦代基礎(chǔ)上完備，約略分為章、奏、表和駁議四類。蔡邕《獨(dú)斷》載：

凡群臣上書(shū)于天子者，有四名：一曰章，二曰奏，三曰表，四曰駁議。[20]

章、奏是日常政務(wù)中的主體。盡管均是以個(gè)人名義上呈君主，但奏是以個(gè)人代表官僚機(jī)構(gòu)，主要內(nèi)容是請(qǐng)求皇帝的批準(zhǔn)及指示，或向皇帝報(bào)告司法案件。它是漢代政務(wù)運(yùn)作中最常見(jiàn)、最重要的奏事文書(shū)。章則純屬個(gè)人所用，以建言獻(xiàn)策、檢舉官吏、訴訟冤屈和陳說(shuō)心愿。[17]

對(duì)于章、奏上達(dá)流程的研究，涉及到政治空間、職官職權(quán)分工等方面。西漢后期和東漢時(shí)的流程較為明晰，而西漢前期章奏的呈進(jìn)，因材料所限，研究結(jié)論仍然模糊。但通過(guò)對(duì)為數(shù)不多的材料的解讀，仍然能有一些線索的掌握：上言御史大夫領(lǐng)三十御史在御史大夫寺辦公，而御史中丞則都率十五侍御史留于未央宮前殿中之左右渠門(mén)外，是皇帝樞機(jī)事務(wù)的直接承擔(dān)者。尚書(shū)在西漢初期，其職責(zé)為掌傳送、接收文書(shū)。故有研究者認(rèn)為在漢初御史和尚書(shū)之職權(quán)分工有高低之別。[21]《史記》卷一零七《魏其武安侯列傳》載：

于是上使御史簿責(zé)魏其所言灌夫，頗不仇，欺謾。劾系都司空。孝景時(shí)，魏其常受遺詔，曰“事有不便，以便宜論上”。及系，灌夫罪至族，事日急，諸公莫敢復(fù)明言于上。魏其乃使昆弟子上書(shū)言之，幸得復(fù)召見(jiàn)。書(shū)奏上，而案尚書(shū)大行無(wú)遺詔。[6](P2853)

“御史簿責(zé)”，是指漢武帝命侍御史以文書(shū)譴責(zé)灌夫?！鞍干袝?shū)”事則是檢查尚書(shū)所保存的檔案中是否有景帝頒下詔書(shū)的記錄，二者的分工不同于茲可見(jiàn)。

另《史記》卷六十《三王世家》中載霍去病請(qǐng)立王子事的處置流程：

六年三月戊申朔，乙亥，御史臣光守尚書(shū)令丞非，下御史書(shū)到，言：“丞相臣青翟、御史大夫臣湯、太常臣充、大行令臣息、太子少傅臣安行宗正事昧死上言：……制曰‘下御史’。臣謹(jǐn)與中二千石、二千石臣賀等議：……臣青翟、臣湯等昧死請(qǐng)立皇子臣閎、臣旦、臣胥為諸侯王。昧死請(qǐng)所立國(guó)名。”[6](P2105-2106)

在這則史料中，因霍去病請(qǐng)立諸侯王，故漢武帝批示“下御史”，讓御史組織大臣議定此事。在大臣的議決中，丞相、御史大夫、太常依次列名。故推測(cè)其步驟當(dāng)是：在接到“御史臣光守尚書(shū)令”報(bào)告的去病所上奏章之后，武帝批示御史組織大臣議定。而御史大夫也在參與之列，因官秩低于丞相，故列名其后。而具體的上奏人員則是“御史臣光守尚書(shū)令丞非”等人。其注認(rèn)為：

奏狀有尚書(shū)令官位，而史先闕其名耳。丞非者，或尚書(shū)左右丞，非其名也。[6](2106)

則上奏者依次為御史光、尚書(shū)令某、尚書(shū)丞非。由此可以看出：其一，與尚書(shū)緊密配合者，應(yīng)該是侍御史。其二，從署名順序看，侍御史地位在尚書(shū)令、丞之上。這應(yīng)是侍御史掌樞機(jī)、而尚書(shū)只是奔走傳達(dá)的人員的反映。

總之，此時(shí)章奏的整理過(guò)程中，應(yīng)該是侍御史(掌樞機(jī))帶領(lǐng)尚書(shū)(掌文書(shū)傳遞)來(lái)完成，主導(dǎo)者為侍御史?；实鄣呐局?，則由侍御史通過(guò)尚書(shū)遞呈于殿中之外的御史大夫，再由他聯(lián)系外朝官員進(jìn)行合議。侍御史和御史大夫成為章奏上達(dá)的重要渠道，尚書(shū)在其中主要是差役性的工作。

如上所言，戰(zhàn)國(guó)秦漢時(shí)期御史的監(jiān)察之權(quán)，是由其掌文書(shū)律令之權(quán)而衍生的。前言秦律之“歲讎辟律于御史”即是一例。漢代《二月律令》中亦有記載：

縣道官有請(qǐng)而當(dāng)為律令者，各請(qǐng)屬所二千石官，二千石官上相國(guó)、御史，相國(guó)、御史案致，當(dāng)請(qǐng)，請(qǐng)之，勿得徑請(qǐng)者。[22](P179)

下級(jí)官員申請(qǐng)改訂令文時(shí)，需要經(jīng)過(guò)兩千石官吏申報(bào)，由丞相和御史先行審定，而御史是報(bào)告皇帝之前的最后審定者。這與其掌握文書(shū)、法令的職權(quán)密切相關(guān)。

因熟稔國(guó)家法令，同時(shí)掌握皇帝頒布的詔令之內(nèi)容，所以御史在文書(shū)行政過(guò)程中可以審查大臣章奏，在政治生活中亦具有監(jiān)察官員之權(quán)力?！妒酚洝肪砭攀拧妒鍖O通列傳》載：

至禮畢，復(fù)置法酒。……御史執(zhí)法舉不如儀者輒引去。竟朝置酒，無(wú)敢讙嘩失禮者。于是高帝曰：“吾乃今日知為皇帝之貴也?！盵6](P2723)

此便是御史監(jiān)察之權(quán)的顯證。此權(quán)力的獲取在于“御史”以皇帝身邊掌法令樞機(jī)之秘書(shū)官員，通過(guò)自身對(duì)法令的掌握而衍生。

四、漢武帝以后御史的職權(quán)變化

(一)變化的背景

自漢武帝時(shí)，漢代的政治制度等出現(xiàn)了一系列變化，直接影響到了御史在兩漢乃至以后的職權(quán)發(fā)展，直接相關(guān)者有二：

其一，中朝官興起導(dǎo)致尚書(shū)職權(quán)的擴(kuò)大。

漢武帝突破漢初的黃老政治，力圖強(qiáng)化漢帝國(guó)集權(quán)程度。因漢初而來(lái)的丞相群體并不足以擔(dān)負(fù)起他的要求，武帝便尋求建立能夠直接反映君主意志，并保證決策效率的樞機(jī)機(jī)構(gòu)。自漢武帝信任近臣始，中朝官成為最主要的中樞參謀班子，經(jīng)昭帝、宣帝，中朝官制度不斷發(fā)展成熟。[23](P71-80)《宋書(shū)》卷三九《百官志上》所言“漢武帝世，使左右曹、諸吏分平尚書(shū)奏事”，即是緣此。[24](P1234)為了提高決策效率，中朝官審閱文書(shū)的制度同尚書(shū)傳遞文書(shū)的行為結(jié)合起來(lái)，誕生了領(lǐng)尚書(shū)事制度。即以中朝官預(yù)先處理尚書(shū)所受文書(shū)，通過(guò)審閱文書(shū)來(lái)行使參謀職權(quán)。尤其在漢昭帝時(shí)，霍光以大將軍領(lǐng)尚書(shū)事，使領(lǐng)尚書(shū)事的權(quán)威得到極大的加強(qiáng)。

霍光所轄下之尚書(shū)，權(quán)責(zé)也相應(yīng)擴(kuò)大，如受命了解外朝官信息，傳達(dá)指示，進(jìn)行責(zé)問(wèn)等。在霍氏家族的專權(quán)被終結(jié)后，尚書(shū)權(quán)力被保留下來(lái)，逐漸滲透到樞機(jī)事務(wù)之中。[23](P85)同時(shí)，機(jī)構(gòu)也相應(yīng)擴(kuò)大，成帝時(shí)期由四曹擴(kuò)展到具有明確分工的五曹。至此，尚書(shū)的地位日益重要，故蕭望之言“尚書(shū)百官之本，國(guó)家樞機(jī)。”[8](P3727)它已經(jīng)取代了原先侍御史的樞機(jī)職權(quán)。

其二，御史系統(tǒng)的內(nèi)部變化。

漢武帝之后，御史系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)設(shè)置也發(fā)生了變化：一是御史大夫的外遷與行政化；二是留中的侍御史系統(tǒng)的調(diào)整。

前已言，御史系統(tǒng)中之御史大夫及御史的日常辦公場(chǎng)所在司馬門(mén)內(nèi)之御史大夫寺。御史中丞和侍御史的辦公地點(diǎn)則在未央宮前殿。盡管因政治空間及職能上的差異而存在內(nèi)部分化的趨勢(shì)，但御史大夫仍然是御史系統(tǒng)的最高領(lǐng)導(dǎo)者。

至昭、宣之世，情況發(fā)生了變化。因昭帝時(shí)任輔政大臣的御史大夫桑弘羊參與政爭(zhēng)，霍光趁機(jī)剪除，并將御史大夫寺由宮內(nèi)遷到宮外，更名為御史府。其地理位置大致在于未央宮東司馬門(mén)外的丞相府附近。御史府成為同丞相府并稱的“二府”之一，其職能日益行政化。御史系統(tǒng)留在宮中的，便只有侍御史了。

(二)御史系統(tǒng)的職能變化

自漢武帝時(shí)期開(kāi)始的一系列政治和制度上的調(diào)整，對(duì)御史臺(tái)的職權(quán)造成了深刻的影響，原先的以御史大夫?yàn)槭椎挠窓C(jī)構(gòu)一分為二。

其一是御史大夫的行政官化。

自御史大夫寺遷出宮中以后就失去宮官身份。不能再自由出入宮中了。如《漢書(shū)》卷七四《魏相傳》載漢宣帝打擊霍氏勢(shì)力，曾為讓御史大夫魏相入宮議事，不得不給其加官“給事中”。[8](P3135)這從側(cè)面說(shuō)明，此時(shí)御史大夫連接內(nèi)外的宮官屬性已不存在，原先掌握樞機(jī)的權(quán)力消失，逐漸外朝化，成為名副其實(shí)的“副相”。《漢書(shū)》卷六十《杜延年傳》載：

或丞相、御史除用，滿歲以狀聞，或抵其罪法，常與兩府及廷尉分章。

如淳解釋兩府為：“兩府，丞相、御史府也?！盵8](P2664)御史成了與丞相并列的行政長(zhǎng)官，其地位也提高到與宰相平級(jí)，《漢書(shū)》卷十九(上)《百官公卿表上》載：

成帝綏和元年更名大司空，金印紫綬，祿比丞相。[8](P725)

此時(shí)下轄的職員亦相應(yīng)擴(kuò)張和調(diào)整，《漢舊儀》卷上載：

后御史職與丞相參增吏員，凡三百四十一人，分為吏、少史、屬，亦從同秩補(bǔ)，率取文法吏。[7](P40)

因此，至遲到成帝時(shí)，無(wú)論在職能分工、特權(quán)等級(jí)，御史大夫已經(jīng)成長(zhǎng)為與丞相對(duì)等的職官，實(shí)體性的“三公”制開(kāi)始出現(xiàn)。

御史大夫寺的外遷后的制度調(diào)整并非一蹴而就，而是隨著機(jī)制的變化而逐步完成。與此相應(yīng)，御史大夫原先職掌的消失，亦需一定的過(guò)程。故在西漢后期的制詔傳達(dá)中，御史大夫仍會(huì)參與其中，只是參與程度越來(lái)越輕。

其二是侍御史職權(quán)的變化。

御史大夫寺外遷后，宮內(nèi)留下以御史中丞為首的侍御史?！逗鬂h書(shū)》卷一一六《百官志三》載：

御史中丞一人，千石。本注曰：御史大夫之丞也。舊別監(jiān)御史在殿中，密舉非法。及御史大夫轉(zhuǎn)為司空，因別留中，為御史臺(tái)率，后又屬少府。[14](P3599)

《后漢書(shū)》認(rèn)為御史大夫轉(zhuǎn)司空后御史中丞方成為“御史臺(tái)率”，但實(shí)際上，御史中丞成為領(lǐng)導(dǎo)者的趨勢(shì)從御史大夫寺外遷就開(kāi)始了。此時(shí)御史中丞仍居宮內(nèi)，因政治空間的隔絕，與御史大夫的隸屬關(guān)系也就慢慢開(kāi)始調(diào)整，至東漢時(shí)，侍御史與尚書(shū)一樣轉(zhuǎn)由少府管轄，據(jù)《宋書(shū)》卷四十《百官志下》載：

成帝綏和元年，更名御史大夫?yàn)榇笏究?，置長(zhǎng)史，而中丞官職如故……元壽二年，復(fù)為大司空。而中丞出外為御史臺(tái)主，名御史長(zhǎng)史。光武還曰中丞，又屬少府。[24](P1250)

御史與尚書(shū)名義上均歸少府管理。盡管二者職權(quán)有交替升降之異，但一定時(shí)期內(nèi)，在宮內(nèi)地位仍有平行之處。如《漢書(shū)》卷八七(上)《楊雄傳·上》服虔注曰：

大駕屬車(chē)八十一乘，作三行，尚書(shū)、御史乘之。最后一乘縣豹尾，豹尾以前皆為省中。[8](P3535)

“省中”為禁中之意，蔡邕《獨(dú)斷》卷上解釋“禁中者，門(mén)戶有禁，非侍御者不得入，故曰禁中。孝元皇后父大司馬陽(yáng)平侯名禁，當(dāng)時(shí)避之，故曰省中。”[20]

據(jù)《漢書(shū)》卷九八《元皇后傳》記載，王皇后父親王禁，于漢元帝初元初年(前48年)后被封為陽(yáng)平侯，薨于永光二年(前44年)，王皇后薨于新莽始監(jiān)國(guó)5年(公元13年)。[8](4015-4016)因避諱而改稱省中的時(shí)間，當(dāng)在初元元年王皇后被立之后，永光二年之前，至遲于始監(jiān)國(guó)5年。元帝初年至西漢末年，大駕出行的屬車(chē)，尚書(shū)和御史們并排乘坐。他們類似的政治地位可見(jiàn)一斑。但侍御史的樞機(jī)地位逐漸被尚書(shū)所取代的過(guò)程不可避免，其近疏隆替也在一系列細(xì)節(jié)中有所體現(xiàn)，如侍御史和尚書(shū)在文書(shū)上傳過(guò)程中已有親疏之別。汪桂海根據(jù)東漢末年鄴都宮城的建筑布局推測(cè)：“宮城的布局，自宮外向?qū)m內(nèi)依次是司馬門(mén)、謁者臺(tái)、御史臺(tái)、尚書(shū)臺(tái)、聽(tīng)政殿”，章、奏文書(shū)侍御史也必須交給尚書(shū)轉(zhuǎn)奏皇帝。[25](P171-172)自漢武帝設(shè)立“中朝官”始，內(nèi)廷以中朝官和尚書(shū)工作為中心而形成的新的樞密秘書(shū)機(jī)構(gòu)，橫亙?cè)谑逃放c君主間，逐漸取代了漢初御史臺(tái)的樞密職能。

此時(shí)侍御史的職能更多體現(xiàn)在監(jiān)察糾劾職能。漢武帝之后，御史中丞在史料中記載出現(xiàn)的次數(shù)逐漸增多。丁佳偉在碩士論文《由內(nèi)而外——西漢御史官制的轉(zhuǎn)變中》做過(guò)統(tǒng)計(jì)，《史記》、《漢書(shū)》二書(shū)中，在武帝之前共載御史中丞職能的有2條，而自武帝之后到西漢末，則共有38條之多，內(nèi)容多為御史中丞的監(jiān)察職能。[26]如《漢書(shū)》卷六十六《陳咸傳》載：

元帝擢咸為御史中丞，總領(lǐng)州郡奏事，課第諸刺史。內(nèi)治法殿中，公卿以下皆敬憚之。[8](P2900)

“總領(lǐng)州郡奏事”言明御史中丞仍然有文書(shū)傳遞職責(zé)，只是上奏過(guò)程已經(jīng)要通過(guò)尚書(shū)。但其主要職權(quán)則逐漸為依律令等進(jìn)行監(jiān)察，即“課第諸刺史，內(nèi)治法殿中”，這成為中丞為首的侍御史系統(tǒng)自此以后的主要職責(zé)，成為中國(guó)古代監(jiān)察系統(tǒng)的主要來(lái)源。

五、結(jié) 語(yǔ)

最初，御史是王侯身邊掌文書(shū)之官員。在官僚制帝國(guó)形成過(guò)程中，由于行政過(guò)程中對(duì)文書(shū)和法制的依賴，推動(dòng)了御史組織的結(jié)構(gòu)化和權(quán)責(zé)的迅速增大。御史系統(tǒng)是西漢初期重要的樞機(jī)秘書(shū)組織，并且以文書(shū)權(quán)責(zé)為依托，擴(kuò)大了監(jiān)察權(quán)。

自漢武帝時(shí)開(kāi)端的一系列中樞行政機(jī)制的調(diào)整，導(dǎo)致尚書(shū)的崛起，取代了御史的樞機(jī)權(quán)。同時(shí)，御史系統(tǒng)出現(xiàn)了內(nèi)部的分化：御史大夫外化為“三公”之一的外朝政務(wù)官員。以御史中丞為首的侍御史則繼續(xù)留中，通過(guò)與尚書(shū)組織在行政機(jī)制分工等方面的適應(yīng)性調(diào)試，發(fā)展了原有的監(jiān)察之權(quán)，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的機(jī)制調(diào)整，最終成為了中國(guó)古代的專門(mén)性的監(jiān)察機(jī)關(guān)。