DOAJ收錄我國(guó)開(kāi)放存取期刊的統(tǒng)計(jì)與分析

趙兵+郭才正+錢景

摘 要 論文利用DOAJ開(kāi)放存取期刊目錄，對(duì)DOAJ收錄的我國(guó)開(kāi)放存取期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。結(jié)果表明：相比較于西方發(fā)達(dá)國(guó)家和巴西、印度、埃及等發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)開(kāi)放存取期刊發(fā)展滯后。針對(duì)上述狀況，政府、期刊和科研人員三方應(yīng)當(dāng)共同努力，以推動(dòng)我國(guó)開(kāi)放存取期刊快速、健康的發(fā)展。

關(guān)鍵詞 DOAJ 開(kāi)放存取 統(tǒng)計(jì)分析

分類號(hào) G255.2

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2018.01.xxx

Abstract In this paper， statistical analysis of Chinese open access （OA） journals indexed by DOAJ is carried out. The results show that compared with western developed countries or developing countries such as Brazil， India， Egypt， development level of Chinese OA journals lags behind. In view of the above situation， the government， journals and scientists should work together to promote the rapid and healthy development of OA journals in China.

Keywords DOAJ. Open access （OA）. Statistical analysis.

目前，開(kāi)放存取的全球影響力正在不斷擴(kuò)大，已經(jīng)得到越來(lái)越多科研工作者的關(guān)注和認(rèn)可。開(kāi)放存取檢索平臺(tái)如雨后春筍般不斷涌現(xiàn)。國(guó)外的知名開(kāi)放存取檢索平臺(tái)有：HighWire Press、Directory of Open Access Journals（DOAJ）、日本科學(xué)技術(shù)信息集成系統(tǒng)（J-STAGE）、巴西科學(xué)在線圖書(shū)館（SciELO）、美國(guó)科學(xué)公共圖書(shū)館（PLOS）、arXiv.org預(yù)印本系統(tǒng)等。國(guó)內(nèi)的有Socolar、中國(guó)科技論文在線、中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)等。其中DOAJ是由瑞典隆德大學(xué)圖書(shū)館創(chuàng)建和維護(hù)的一份開(kāi)放存取期刊目錄，其目標(biāo)是建成一個(gè)無(wú)任何限制的綜合性學(xué)術(shù)期刊系統(tǒng)，以方便科研人員使用。DOAJ數(shù)據(jù)庫(kù)不定期更新，截止到2016年11月21日，已收錄9290種開(kāi)放存取期刊和2 339 017篇文獻(xiàn)，基本涵蓋了自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域，大大提升了開(kāi)放存取期刊的使用率和影響力。

目前，國(guó)內(nèi)研究DOAJ的文獻(xiàn)不足100篇，主要是對(duì)DOAJ基本情況的介紹和DOAJ收錄的期刊、文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)和分析[1-2]，如譚從容等[3]研究了DOAJ的概況、使用和影響，劉雅軒等[4]研究了開(kāi)放存取期刊的出版費(fèi)用，此外不少文獻(xiàn)對(duì)DOAJ收錄的化學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、醫(yī)學(xué)、語(yǔ)言與文學(xué)、建筑與藝術(shù)等學(xué)科的開(kāi)放存取期刊進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析[5-9]。嚴(yán)紅云等[10]雖然對(duì)DOAJ收錄的我國(guó)開(kāi)放存取期刊的時(shí)間分布、學(xué)科分類、學(xué)術(shù)影響力、語(yǔ)言和付費(fèi)模式等進(jìn)行了相關(guān)研究，并沒(méi)有針對(duì)我國(guó)開(kāi)放存取期刊落后的狀況提出解決方案。我國(guó)開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)起步較晚，與國(guó)際開(kāi)放存取期刊的發(fā)展水平存在較大差距?；诖耍疚膶?duì)DOAJ收錄的我國(guó)期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，從政府、期刊、科研人員三方面討論提高我國(guó)開(kāi)放存取期刊發(fā)展水平的切實(shí)有效措施。

1 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析

DOAJ收錄的開(kāi)放存取期刊國(guó)家分布如圖1所示，其中大陸地區(qū)收錄的開(kāi)放存取期刊55種，香港地區(qū)36種，臺(tái)灣地區(qū)24種，合計(jì)115種，排在全球第21名。排名前列的國(guó)家有巴西、英國(guó)、美國(guó)、埃及、西班牙、印度尼西亞、波蘭、德國(guó)、印度、伊朗等國(guó)。英國(guó)、美國(guó)、西班牙、波蘭、德國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家的開(kāi)放存取期刊出版量均超過(guò)300種，這些國(guó)家的開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)和理論研究起步早，并建立和完善了相應(yīng)的政策法規(guī)，因而開(kāi)放存取期刊的數(shù)量多。此外，巴西、埃及、印尼、印度、伊朗等發(fā)展中國(guó)家的開(kāi)放存取期刊也排名前列，其中巴西出版的開(kāi)放存取期刊高達(dá)887種，是出版開(kāi)放存取期刊數(shù)量最多的國(guó)家，由此可見(jiàn)開(kāi)放存取期刊在一些發(fā)展中國(guó)家也得到了快速的發(fā)展，國(guó)際知名的開(kāi)放存取期刊出版商Hindawi總部就位于埃及。

相對(duì)而言，我國(guó)大陸地區(qū)開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)發(fā)展緩慢，尚處于起步階段，雖然期刊數(shù)量超過(guò)一萬(wàn)種，但是DOAJ收錄的期刊僅有55種，包括漁業(yè)科學(xué)進(jìn)展、紅外與毫米波學(xué)報(bào)、浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（農(nóng)業(yè)與生命科學(xué)版）、高技術(shù)通訊等20種中文期刊，Petroleum Science、Progress in Natural Science： Materials International、Protein & Cell、Current Zoology等35種英語(yǔ)期刊。

DOAJ將其收錄的開(kāi)放存取期刊劃分為20個(gè)主題，每個(gè)主題收錄的期刊數(shù)量如表1所示。從表1可以看出，開(kāi)放存取期刊學(xué)科分布并不均衡。醫(yī)學(xué)、科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、技術(shù)等學(xué)科領(lǐng)域收錄的開(kāi)放存取期刊數(shù)量較多，而美術(shù)、音樂(lè)、歷史、軍事等學(xué)科收錄的開(kāi)放存取期刊偏少。具體到DOAJ收錄的55種大陸地區(qū)期刊，從學(xué)科領(lǐng)域劃分來(lái)看，均屬于理工科、醫(yī)學(xué)類等自然科學(xué)領(lǐng)域，學(xué)科領(lǐng)域覆蓋面窄，學(xué)科發(fā)展極不均衡。從收錄的期刊質(zhì)量方面來(lái)看，有11種期刊被SCI收錄，其中1種為中文期刊，其余10種為英文期刊。另外有6種期刊被EI收錄。

將DOAJ收錄的開(kāi)放存取期刊按照年份進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如圖2所示。DOAJ從2002年起開(kāi)始收錄23種開(kāi)放存取期刊，布達(dá)佩斯開(kāi)放存取計(jì)劃（Budapest Open Access Initiative）發(fā)布后，開(kāi)放存取理念得到快速傳播。此后，DOAJ收錄的開(kāi)放存取期刊的數(shù)量快速增長(zhǎng)，年均期刊增長(zhǎng)量達(dá)800多種，截至2016年11月份已接近8200多種。而DOAJ從2004年才開(kāi)始收錄我國(guó)大陸地區(qū)的開(kāi)放存取期刊，此后十年一直保持緩慢增長(zhǎng)的狀態(tài)，從2013年開(kāi)始收錄的期刊數(shù)量快速增長(zhǎng)，但是相對(duì)于全球開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)十幾年來(lái)的發(fā)展，我國(guó)開(kāi)放存取期刊數(shù)量大幅落后。endprint

進(jìn)一步檢索了DOAJ收錄的中文開(kāi)放存取期刊，共有46種。其中收錄的大陸地區(qū)中文開(kāi)放存取期刊20種，臺(tái)灣地區(qū)11種，美國(guó)出版的中文開(kāi)放存取期刊10種，此外英國(guó)、新加坡、菲律賓、馬來(lái)西亞、印尼、埃及、丹麥等國(guó)家也出版了中文開(kāi)放存取期刊。這些期刊大部分屬于語(yǔ)言、教育、圖書(shū)情報(bào)等人文社科類期刊，說(shuō)明中文的影響力在不斷提高?？傊?，雖然近幾年來(lái)DOAJ收錄的我國(guó)開(kāi)放存取期刊的數(shù)量和質(zhì)量有明顯增長(zhǎng)，但是與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，依然存在數(shù)量少、學(xué)科覆蓋面窄、學(xué)科發(fā)展不平衡等不足。

2 討論

雖然開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)在世界范圍內(nèi)得到了廣泛普及，但是我國(guó)大陸地區(qū)的開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)尚未得到很好的發(fā)展，開(kāi)放存取期刊的數(shù)量及質(zhì)量均處于落后的地步，且學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展不均衡。因此，參照西方發(fā)達(dá)國(guó)家和巴西、埃及、印度等發(fā)展中國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，需要從政府、期刊和科研人員三方面采取有效措施，切實(shí)提高我國(guó)開(kāi)放存取期刊的發(fā)展水平。

2.1 政策扶持

開(kāi)放存取期刊打破了期刊使用權(quán)限的障礙，使得科研成果能夠廣泛傳播和高效利用。但從開(kāi)放存取期刊的國(guó)家分布可以看出，開(kāi)放存取期刊發(fā)展嚴(yán)重不平衡。開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)起源于20世紀(jì)90年代，其發(fā)展和壯大離不開(kāi)政策的支持。美、英等西方發(fā)達(dá)國(guó)家是開(kāi)放存取政策較早的制定者和實(shí)施者，出臺(tái)了諸如美國(guó)的NIH Public Access Policy， Federal Research Public Access Act （FRPAA）， Fair Access to Science and Technology Research Act （FASTR），英國(guó)RCUK Policy等政策，積極有力地推動(dòng)了開(kāi)放存取期刊的發(fā)展。印度、巴西等發(fā)展中國(guó)家也紛紛制定了有關(guān)開(kāi)放存取的政策法規(guī)。此外，越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)和組織也加入到支持開(kāi)放存取的行列，發(fā)布的重要國(guó)際宣言有布達(dá)佩斯開(kāi)放存取計(jì)劃、柏林宣言（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities）、貝塞斯達(dá)宣言（Bethesda Statement on Open Access Publishing） 等。

從國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)可以看出，政府的政策引導(dǎo)可以有力地推動(dòng)開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。在世界各國(guó)相繼制定開(kāi)放存取政策的大趨勢(shì)下，我國(guó)開(kāi)放存取政策方面卻一直滯后。除了2004年簽署了柏林宣言外，還沒(méi)有出現(xiàn)政府層面的政策[11]，這也是我國(guó)開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)發(fā)展緩慢的重要原因。

大力推動(dòng)開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，建議從宏觀和微觀兩方面著手推進(jìn)。在宏觀方面，借鑒國(guó)外已有的成熟政策，制定一系列宏觀的開(kāi)放存取政策，為開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展提供法律法規(guī)依據(jù)。微觀方面需要加大宣傳，增強(qiáng)科研人員對(duì)開(kāi)放存取的認(rèn)知度和參與度；同時(shí)加大科研經(jīng)費(fèi)使用；鼓勵(lì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)建立機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)，以實(shí)現(xiàn)資源的充分利用和共享；將開(kāi)放存取期刊納入科研績(jī)效考核。

2.2 期刊建設(shè)

目前我國(guó)的開(kāi)放存取期刊數(shù)量非?？捎^，陳雨杏等[12]的統(tǒng)計(jì)表明截至2015年3月，533種CSSCI哲學(xué)社會(huì)科學(xué)核心期刊中，多達(dá)62.48%的期刊均實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取；秦小川等[13]以2008年版中國(guó)期刊引證報(bào)告中的6082種期刊為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)12.4%的期刊實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放存取。但如此眾多的開(kāi)放存取期刊中，只有55種期刊被DOAJ收錄，這不能不引起我們的重視和反思。

DOAJ在遴選規(guī)則、流程和收費(fèi)等方面都有著嚴(yán)格的質(zhì)量控制和標(biāo)準(zhǔn)。賀郝鈺等[14]詳細(xì)介紹了DOAJ的選刊標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)作模式，例如發(fā)表的文章必須經(jīng)過(guò)同行評(píng)議，并及時(shí)向用戶免費(fèi)開(kāi)放；有ISSN號(hào)；有專門的期刊網(wǎng)站，并提供編委會(huì)名單、電子郵件地址、投稿指南、學(xué)術(shù)不端聲明等必要信息等。以期刊網(wǎng)站為例，DOAJ對(duì)開(kāi)放存取期刊網(wǎng)站的建設(shè)要求較高，而中國(guó)開(kāi)放存取期刊網(wǎng)站的建設(shè)大多存在頁(yè)面布局不合理，信息更新不及時(shí)、缺少有效維護(hù)、鏈接速度慢、網(wǎng)頁(yè)可達(dá)性錯(cuò)誤多等共性問(wèn)題[15-16]，與DOAJ的收錄標(biāo)準(zhǔn)存在較大差異。因此，想要加入DOAJ，我國(guó)期刊應(yīng)該從DOAJ的選刊標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，完善內(nèi)容和服務(wù)，與國(guó)際期刊接軌，擴(kuò)大期刊的國(guó)際影響力。

質(zhì)量控制是開(kāi)放存取期刊面臨的主要問(wèn)題，我國(guó)開(kāi)放存取期刊的質(zhì)量和影響力雖然在不斷提高[17]，但是相對(duì)于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊來(lái)說(shuō)，開(kāi)放存取期刊論文整體水平不一致，質(zhì)量有較大的變異性[18]，甚至存在一些低質(zhì)量的開(kāi)放存取期刊。2013年，Science雜志發(fā)表了一篇“Whos Afraid of Peer Review？”的文章，是一篇只要具有高中以上化學(xué)知識(shí)的讀者就能輕易發(fā)現(xiàn)的造假論文，居然有高達(dá)52%的開(kāi)放存取期刊接受了該論文，文章發(fā)表后引起廣泛熱議。DOAJ隨后發(fā)表聲明，表示將采取更加嚴(yán)格的措施，保證收錄期刊的質(zhì)量?？傊?，開(kāi)放存取期刊想要得到進(jìn)一步的發(fā)展和更廣泛的認(rèn)可，就必須從稿源、編輯、審稿人等多方面做起，對(duì)論文質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的控制[19]。

2.3 科研人員重視

我國(guó)科研人員的開(kāi)放存取意識(shí)淡薄，很多科研人員對(duì)開(kāi)放存取不了解，接受程度低[20]，使用和支持開(kāi)放存取期刊的積極性不高，因而造成我國(guó)的開(kāi)放存取發(fā)展相對(duì)滯后?？蒲腥藛T應(yīng)該樹(shù)立正確的開(kāi)放存取觀念，在思想上認(rèn)同開(kāi)放存取，在行動(dòng)上參與開(kāi)放存取，積極向開(kāi)放存取期刊投稿，為開(kāi)放存取期刊輸送優(yōu)質(zhì)稿源，多引用開(kāi)放存取期刊刊登的文章。

3 結(jié)語(yǔ)

綜觀全球開(kāi)放存取期刊的發(fā)展，西方發(fā)達(dá)國(guó)家成績(jī)斐然，巴西、印度等發(fā)展中國(guó)家也取得可觀的成績(jī)。相較之下，中國(guó)開(kāi)放存取期刊的研究和出版進(jìn)展緩慢，尚處于起步階段。因此我國(guó)政府需要借鑒和吸收西方發(fā)達(dá)國(guó)家和一些發(fā)展中國(guó)家的有效經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)政府引導(dǎo)、制定政策法規(guī)、經(jīng)費(fèi)扶持、加大宣傳等措施推動(dòng)開(kāi)放存取的良性發(fā)展。開(kāi)放存取期刊出版機(jī)構(gòu)也需要從自身做起，提高期刊的質(zhì)量和規(guī)范。最后，廣大的科研人員應(yīng)該樹(shù)立正確的開(kāi)放存取觀念，從思想和行動(dòng)上積極支持開(kāi)放存取期刊。相信通過(guò)政府、期刊和科研人員三方的共同努力，必能促進(jìn)我國(guó)開(kāi)放存取期刊快速、健康的發(fā)展。endprint

參考文獻(xiàn)：

陳燕，王召兵，王標(biāo).DOAJ統(tǒng)計(jì)分析與啟示[J].現(xiàn)代情報(bào)， 2012（10）：72-75.

朱連花，孫濟(jì)慶.開(kāi)放存取期刊現(xiàn)狀研究：以DOAJ為例[J].現(xiàn)代情報(bào)， 2012（6）：39-42.

譚從容，阮春英.關(guān)于DOAJ的概況、使用和影響分析[J].圖書(shū)館建設(shè)， 2006（1）：33-35.

劉雅軒，易丹.開(kāi)放存取期刊的出版費(fèi)用：基于DOAJ的統(tǒng)計(jì)分析[J].科技與出版， 2015（04）：121-126.

袁曉明.基于DOAJ的化學(xué)OA期刊的統(tǒng)計(jì)與分析[J].晉圖學(xué)刊，2016（4）：59-63.

汪紅萍.DOAJ經(jīng)濟(jì)學(xué)類期刊資源建設(shè)情況的現(xiàn)狀研究[J].現(xiàn)代情報(bào)，2013（8）：127-131.

譚貝加.中國(guó)醫(yī)學(xué)期刊開(kāi)放獲取的現(xiàn)狀及分析：以DOAJ收錄期刊為例[J].中國(guó)科技期刊研究，2014，25（9）：1113-1116，1120.

周靜怡.DOAJ中開(kāi)放獲取期刊的研究與應(yīng)用：以語(yǔ)言與文學(xué)類學(xué)科為例[J].圖書(shū)館理論與實(shí)踐，2014（11）：54-59.

肖丹.DOAJ建筑與藝術(shù)類期刊統(tǒng)計(jì)分析[J].情報(bào)探索，2012（1）：26-28.

嚴(yán)紅云，左健.基于DOAJ的我國(guó)OA期刊現(xiàn)狀分析[J].現(xiàn)代出版，2014（2）：44-47.

張新鶴，肖希明.我國(guó)開(kāi)放存取（OA）資源建設(shè)政策研究[J].圖書(shū)情報(bào)工作，2009（16）：47-51.

陳雨杏，黃麗紅.國(guó)內(nèi)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)核心期刊開(kāi)放存取的現(xiàn)狀調(diào)查：基于《中文社會(huì)科學(xué)引文索引（2014-2015年）》 的實(shí)證研究[J].圖書(shū)館研究，2016（4）：118-124.

秦小川，劉雪立.我國(guó)學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放存取現(xiàn)狀[J].中國(guó)科技期刊研究，2011，22（4）：485-491.

賀郝鈺，侯春梅，遲秀麗，等.DOAJ的運(yùn)作模式及對(duì)中國(guó)OA期刊的啟示[J].中國(guó)科技期刊研究，2016，27（8）：874-879.

張春博，丁堃.我國(guó)高校人文社科學(xué)報(bào)開(kāi)放存取現(xiàn)狀調(diào)查與分析：以55種CSSCI來(lái)源學(xué)報(bào)為例[J].編輯之友，2015（3）：42-46.

翁淳光，梅紅，黃成，等.國(guó)內(nèi)外開(kāi)放獲取期刊網(wǎng)站可用性比較研究：以生物醫(yī)學(xué)期刊為例[J].情報(bào)雜志，2013（3）：117-120.

劉暢.開(kāi)放存取期刊的影響力分析[J].圖書(shū)情報(bào)工作，2008（12）：9-12.

胡德華，常小婉.開(kāi)放存取期刊論文質(zhì)量和影響力的評(píng)價(jià)研究[J].圖書(shū)情報(bào)工作， 2008（2）：61-64.

夏立新，宋敏霞，金晶，等.開(kāi)放存取期刊的質(zhì)量控制方法探析[J].情報(bào)科學(xué)， 2010，28（7）：966-969，1032.

王中晶，袁勤儉.開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)用戶使用意愿的影響因素研究[J].情報(bào)科學(xué)， 2016（8）：12-18.endprint