Y-STR在個體識別和親權(quán)鑒定中的應(yīng)用*

丁春麗 常加樂

1.山東政法學(xué)院司法鑒定中心，山東 濟(jì)南 250014；2.山東政法學(xué)院 山東省高校證據(jù)鑒識重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，山東 濟(jì)南 250014；3.河南省平頂山市石龍區(qū)公安局，河南 平頂山 467000

過去許多因受技術(shù)水平等客觀條件限制而無法偵破的刑事案件，在當(dāng)今社會隨著Y-STR技術(shù)在法醫(yī)學(xué)鑒定中的應(yīng)用，紛紛真相大白。人們在為罪惡現(xiàn)形和罪犯落網(wǎng)而拍手稱快的同時，也不禁對Y-STR產(chǎn)生了濃厚的興趣。本文著重探討Y染色體遺傳標(biāo)記在個體識別與親權(quán)鑒定中的運(yùn)用，分析Y-STR數(shù)據(jù)庫的現(xiàn)狀與建設(shè)過程中存在的問題。

一、Y-STR概述

Y-STR是Y染色體上的短串聯(lián)重復(fù)序列(a short tandem repeat on the Y-chromosome)。Y-STR常作為補(bǔ)充檢驗(yàn)手段用于法醫(yī)學(xué)個體識別、親子鑒定和族譜DNA檢測等。因?yàn)閅染色體為男性個體所特有，所以Y-STR提供的遺傳信息比常染色體STR提供的更加有限。男性個體的Y染色體來自于其父親，這使得來自于同一父系的所有男性個體，在不發(fā)生突變的前提下，他們的Y染色體理論上是一致的。由于在受精卵形成過程中常染色體之間發(fā)生隨機(jī)配對，因此與常染色體STR相比，Y-STR相對比較穩(wěn)定。

Y-STR為男性個體特有，且呈現(xiàn)男性伴性遺傳。假如能在作案現(xiàn)場采集到疑犯的DNA，借助Y-STR技術(shù)就能縮小對疑犯的篩查范疇，節(jié)約辦理案件的成本，更重要的是還可以縮短案件的偵破時間，提高公安部門的辦事效率。雖然Y-STR技術(shù)有以上諸多優(yōu)點(diǎn)，其缺陷也是不可忽視的。首先，基于我國幅員遼闊、人口眾多的基本國情，收集國民DNA樣本的工作量無疑是巨大的，其前期投入和收效難成正比，但又不能因此而縮小樣本收集范圍、減少樣本收集數(shù)量，否則如果僅在某區(qū)域進(jìn)行收集，則樣本容量過小，無法達(dá)到預(yù)期目的。其次，我國Y-STR數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)量極其有限且建設(shè)工作起步較晚。我國自2004年始由公安部及司法部聯(lián)合建設(shè)公安機(jī)關(guān)DNA數(shù)據(jù)庫，雖然此項(xiàng)工作自開展以來取得了巨大的進(jìn)展和喜人的成績，但是對全國總?cè)丝诘母采w率仍較低。數(shù)據(jù)庫對犯罪嫌疑人來說覆蓋率過低，難以單獨(dú)靠其來確認(rèn)犯罪嫌疑人的身份，況且Y染色體僅是DNA數(shù)據(jù)庫中的一小部分，并非全部樣本都包含關(guān)于Y染色體的信息。

二、Y-STR在個體識別案件中的應(yīng)用

(一)在甘肅省白銀市系列命案中的應(yīng)用

從1988年至2016年，為偵破甘肅白銀市系列殺人惡性刑事案件，白銀市警方投入了大量的警力物力，參與本案的刑偵專家達(dá)到上百名。最終借助DNA技術(shù)此案得以偵破，這其中離不開各級公安機(jī)關(guān)的通力合作，而Y-STR技術(shù)更是使本案真兇現(xiàn)形的關(guān)鍵因素。

2004年之前案件的進(jìn)展并不令人滿意，而2004年是本案的一個重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，因?yàn)楣膊繘Q定把白銀案涉及的所有案件材料進(jìn)行整理，并調(diào)集富有辦案經(jīng)驗(yàn)的刑警成立專案組對案件進(jìn)行偵破。2011年更是本案的一個分水嶺，這一年在公安部等相關(guān)部門牽頭下，白銀警方啟動Y-STR技術(shù)，這一技術(shù)的應(yīng)用推動了白銀案的偵破進(jìn)程。2016年8月24日，負(fù)責(zé)偵破此案的民警了解到，技術(shù)人員在對一份血樣進(jìn)行檢測時發(fā)現(xiàn)被測血樣的Y-STR與本案現(xiàn)場采集的嫌疑人的27個Y-STR位點(diǎn)的檢測結(jié)果一致。根據(jù)這組與兇犯有同樣Y染色體的血樣，民警將目光聚焦到青城鎮(zhèn)的高氏家族上，并作出犯罪嫌疑人極有可能是該家族成員的推斷。采集高氏家族的所有男性血樣并檢測DNA，最后找到真兇。自此，震驚全國的甘肅白銀殺人案在歷時28年后得以偵破，犯罪嫌疑人高承勇也認(rèn)罪伏法。

本案最終得以破獲離不開Y-STR技術(shù)的運(yùn)用，假設(shè)沒有Y-STR的應(yīng)用，恐怕罪犯至今仍逍遙法外。盡管本案的罪犯高承勇在犯罪現(xiàn)場留下了大量的指紋、腳印等證物，但是僅憑以上證據(jù)和當(dāng)時的技術(shù)，還無法精確鎖定犯罪嫌疑人的身份。但是本案在運(yùn)用了Y-STR后便取得了突破性進(jìn)展，在鐵的證據(jù)面前，高承勇再也無法抵賴?？梢?，Y-STR在法醫(yī)學(xué)鑒定中的應(yīng)用豐富了公安機(jī)關(guān)偵破疑難刑事案件的手段，降低了辦案難度和成本，提高了破案效率，具有深遠(yuǎn)的意義。

(二)在強(qiáng)奸案混合斑鑒定中的應(yīng)用

通過上述案例研究可以發(fā)現(xiàn)，在偵辦刑事案件的過程中倘若發(fā)生了線索中斷的情況，關(guān)鍵時刻Y-STR檢測技術(shù)總是能助警方一臂之力?？梢哉f，把Y-STR引入到法醫(yī)學(xué)鑒定中的做法確實(shí)為警方破案提供了新的思路和手段。Y-STR和mtDNA作為補(bǔ)充檢驗(yàn)手段，從法醫(yī)學(xué)應(yīng)用來說，與常染色體DNA的應(yīng)用不同，Y-STR被其排除的方面要比認(rèn)定的方面大的多。這也就是為什么Y-STR檢測可以作為常染色體STR檢測的補(bǔ)充手段并可以剔除常染色體STR剔除不了的可能性。

在過去的幾年里，Y-STR檢測技術(shù)在親子鑒定和混合斑中男性成分檢驗(yàn)等方面，為公安機(jī)關(guān)提供了很多有價值的信息。強(qiáng)奸案中，當(dāng)被害女性和犯罪嫌疑人的體液混合時，如何有效分離二者混合斑跡中的男性成分，并判斷其中的個體數(shù)量(輪奸案)，以確定案件的性質(zhì)，對疑犯準(zhǔn)確定罪，具體來說，就是混合斑跡檢驗(yàn)過程中如果遇到了疑犯體外射精、做了輸精管結(jié)扎手術(shù)或者其本身就患有缺少甚至沒有精子的病癥等狀況時，對混合斑使用傳統(tǒng)的常規(guī)檢測方法就很難檢出疑犯的STR，其原因是其中含有少量甚至不含精子細(xì)胞，而案件的偵破往往因此受阻。除此之外還有兩點(diǎn)因素可能會對檢測結(jié)果造成影響，精液是由精漿、精子細(xì)胞、白細(xì)胞、睪丸細(xì)胞和上皮細(xì)胞等共同構(gòu)成且精漿所占的比例比較高。上述非精子成分中也包含少許DNA分子，如果僅僅采用傳統(tǒng)的二步消化法DNA提取方法提取DNA，這樣非精子DNA會在第一步消化完畢即被排除掉，這樣就導(dǎo)致了非精子DNA的丟失?；旌习咣E中還有大量的被害女性的陰道上皮細(xì)胞，在擴(kuò)增的過程中會伴隨優(yōu)勢擴(kuò)增的情況，從而造成因其數(shù)量過多導(dǎo)致的男性常染色體STR很難被檢出的結(jié)果。我國已有報告，當(dāng)混合斑跡中男女DNA比例達(dá)到1：200，常STR檢測系統(tǒng)僅僅檢測到含量較高的女性成分，然而Y-STR卻仍然能夠檢測出來。Y染色體DNA檢測手段能夠排除男女混合斑中女性DNA對檢驗(yàn)結(jié)果的影響，這樣對于后續(xù)家系篩查起到了很大的作用。對于有混合斑樣本的案件，鑒定報告書中常STR和Y染色體STR的DNA數(shù)據(jù)均吻合，那么DNA證據(jù)對于整個案件的證明力將會大大提高。

三、Y-STR在親權(quán)鑒定中的應(yīng)用

目前我國現(xiàn)行有效的親權(quán)鑒定相關(guān)的技術(shù)規(guī)范有3個：SF/Z JD0105002-2014生物學(xué)全同胞關(guān)系鑒定規(guī)范；SF/Z JD0105005-2015生物學(xué)祖孫關(guān)系鑒定規(guī)范；SF/Z JD0105001-2016親權(quán)鑒定技術(shù)規(guī)范。

根據(jù)生物學(xué)全同胞關(guān)系鑒定規(guī)范第5.4.1.3條，全同胞關(guān)系鑒定時，當(dāng)兩個被鑒定人的性別均為男性時，可補(bǔ)充檢驗(yàn)Y-STR基因座(如DYS456、DYS389I、DYS390、DYS389II、DYS458、DYS19、DYS385 a/b、DYS393、DYS391、DYS439、DYS635、DYS392、Y GATA H4、DYS437、DYS438、DYS448 等)，本規(guī)范8.4 條規(guī)定：對于補(bǔ)充檢驗(yàn)的Y染色體遺傳標(biāo)記檢測結(jié)果，應(yīng)采用文字描述的方式進(jìn)行分析，可對鑒定意見起到補(bǔ)充說明的作用。

根據(jù)生物學(xué)祖孫關(guān)系鑒定規(guī)范第5.4.1.3條，生物學(xué)祖孫關(guān)系鑒定時，當(dāng)被檢孩子是男性時，補(bǔ)充檢驗(yàn)Y-STR(如DYS456等，基因座名稱同上)，本規(guī)范第8.4條規(guī)定，對于補(bǔ)充檢驗(yàn)結(jié)果，僅對Y-STR遺傳規(guī)律進(jìn)行分析，評斷是否符合同一父系。任何時候不應(yīng)僅根據(jù)補(bǔ)充檢驗(yàn)結(jié)果出具確切的鑒定意見(僅僅起到補(bǔ)充說明的作用)，必須根據(jù)常染色體STR檢測數(shù)據(jù)出具具體的鑒定意見。

根據(jù)親權(quán)鑒定技術(shù)規(guī)范第5.4.1.2條，親子鑒定時除常染色體STR外，必要時應(yīng)補(bǔ)充檢測Y-STR(如DYS456等，基因座名稱同上)。本規(guī)范第9.3條規(guī)定，對于補(bǔ)充檢驗(yàn)結(jié)果，僅應(yīng)進(jìn)行描述性分析，不應(yīng)僅根據(jù)補(bǔ)充檢驗(yàn)結(jié)果出具確切的鑒定意見，也不應(yīng)根據(jù)Y-STR檢測數(shù)據(jù)計(jì)算PI，與根據(jù)常染色體STR計(jì)算得到的PI合并計(jì)算CPI。

四、Y-STR在個體識別和親權(quán)鑒定中應(yīng)用的現(xiàn)實(shí)意義

上文概述了Y-STR技術(shù)在個體識別案件和親權(quán)鑒定中的應(yīng)用，通過對其鑒定原理的了解，可見此項(xiàng)技術(shù)在法醫(yī)學(xué)鑒定中具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。首先，通過Y-STR可以極大地縮小公安機(jī)關(guān)在案件偵破中的篩查范疇，提升破案速度。眾所周知，命案偵破的黃金時間是自案發(fā)到破案的72小時內(nèi)，在這個時間內(nèi)，命案被偵破的幾率最高，如果超過了這個時間命案的偵破率就會大打折扣，難度也會大大提升，而確定嫌疑人的身份無疑就是破獲案件的核心，所以這也是公安機(jī)關(guān)一直以來投入大量警力和物力，重點(diǎn)關(guān)注的部分。在Y-STR未被應(yīng)用之前，警方的辦案方式一般是傳統(tǒng)的調(diào)查和走訪，此種方式具有一定的弊端和缺陷，比如調(diào)查范圍有限，一般調(diào)查的范圍集中在案發(fā)地附近，若犯罪嫌疑人是流竄各地作案，警方的前期工作則達(dá)不到預(yù)期的效果。還有就是具有一定的滯后性和盲目性，犯罪嫌疑人極有可能在警方調(diào)查期間就逃離了案發(fā)地，這無疑增加了日后抓捕工作的難度。但這種情況隨著Y-STR技術(shù)的引入而大為改觀，Y-STR以其不可替代的優(yōu)勢可以迅速縮小公安機(jī)關(guān)偵破案件的范圍直至疑犯的父系家族，這大大提高我國刑事案件的偵破率，也豐富了公安機(jī)關(guān)的辦案手段。其次，在民事領(lǐng)域Y-STR技術(shù)也可以大展身手，最重要的應(yīng)用就是親權(quán)鑒定，Y-STR作為常染色體STR的補(bǔ)充檢測手段，往往能起到補(bǔ)充說明的作用，在一定程度上提高了親權(quán)鑒定的準(zhǔn)確率，減少了誤判現(xiàn)象的發(fā)生。

五、Y-STR DNA數(shù)據(jù)庫的作用與發(fā)展前景

(一)Y-STR DNA數(shù)據(jù)庫的作用

通過前幾部分的詳細(xì)論述和分析，可以得出Y-STR在法醫(yī)學(xué)鑒定應(yīng)用中的獨(dú)特優(yōu)勢。首先，利用Y-STR數(shù)據(jù)庫可以有效地打擊犯罪，提高證據(jù)的證明力，節(jié)約警方辦案的成本，充分利用Y染色體DNA數(shù)據(jù)庫在刑事案件偵查破案中的作用，將會使冤假錯案的發(fā)生率極大地降低。其次，通過建設(shè)Y-STR數(shù)據(jù)庫可以推動我國在DNA領(lǐng)域的創(chuàng)新進(jìn)步，Y-STR數(shù)據(jù)庫的建設(shè)需要大量的數(shù)據(jù)樣本和其他的信息，這就對我國的DNA技術(shù)提出了新的要求，為滿足對Y-STR數(shù)據(jù)庫的技術(shù)支持，我國的DNA技術(shù)就必須實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。最后，建設(shè)Y-STR數(shù)據(jù)庫是一項(xiàng)維護(hù)法治、利國利民、具有重大現(xiàn)實(shí)意義的工程，在一段時間之后，常規(guī)DNA數(shù)據(jù)庫中的樣本個體會慢慢衰老最終死亡，在其死亡之后其常染色體中的有關(guān)信息也會隨之消亡。常染色體DNA數(shù)據(jù)庫的維護(hù)和信息更新需要較大的成本，然而由于Y染色體DNA遺傳標(biāo)記具有相對穩(wěn)定的遺傳特性，可以經(jīng)過父輩傳遞給子孫。Y染色體遺傳標(biāo)記不但不會隨著時間的推移而過時，反而會隨著人口的新增而不斷增加家系在人群中的覆蓋數(shù)量。故此，證明了建設(shè)Y染色體DNA數(shù)據(jù)庫的重要性和必要性。目前Y-STR數(shù)據(jù)庫在部分領(lǐng)域得到了較為廣泛的應(yīng)用，例如大規(guī)模災(zāi)難后遇難者的身份確認(rèn)、對失蹤人口的身份調(diào)查以及在第四部分中詳細(xì)論述的強(qiáng)奸案中男女混合斑跡的檢驗(yàn)等等，Y染色體DNA數(shù)據(jù)庫在法醫(yī)學(xué)鑒定中的應(yīng)用是廣泛的。

(二)我國Y-STR DNA數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程中存在的難題

雖然Y-STR DNA數(shù)據(jù)庫具有諸多不可替代的優(yōu)勢，也取得了喜人的成績，但是目前我國的Y染色體DNA數(shù)據(jù)庫在建設(shè)過程中仍存在一些問題。首先，是我國疆域遼闊、人口眾多，所以建立Y-STR數(shù)據(jù)庫前期的人力財力投入是巨大的，需要各地區(qū)、各警種間相互配合，通力合作才能完成如此浩大的工程建設(shè)。其次，是我國人口的流動性過強(qiáng)，建立Y-STR數(shù)據(jù)庫的前提是該地區(qū)的人口具有相對的穩(wěn)定性，且建庫的周期會比較長，如何在較長時間的建庫周期內(nèi)保持地區(qū)人口的相對穩(wěn)定也是一個難題。最后，是不能排除出現(xiàn)基因突變的情況，如果說前兩種困難條件尚可克服，但是基因突變是客觀存在的，且無規(guī)律可循，這無疑是建立Y-STR數(shù)據(jù)庫過程中的又一個嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

(三)我國Y-STR DNA數(shù)據(jù)庫在未來的發(fā)展方向

前面提到的Y-STR數(shù)據(jù)庫建立過程中存在的諸多問題，在這里不妨探討一下Y-STR數(shù)據(jù)庫未來的發(fā)展方向，并針對上述問題提出一些行之有效的建議。首先是我國疆域遼闊、人口眾多及人口流動性強(qiáng)的現(xiàn)象確實(shí)存在且短時間內(nèi)難以改變，那么不妨由公安部或各省公安廳牽頭，加強(qiáng)各地區(qū)及各警種間的聯(lián)系，提高調(diào)查工作的效率，并且可以搭建信息平臺利用大數(shù)據(jù)來實(shí)現(xiàn)資源共享。然后是針對基因突變等不可違背的客觀存在，只有繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷夯實(shí)理論基礎(chǔ)，將理論與實(shí)踐相結(jié)合，通過加深對一些基本問題的理解和研究，爭取把基因突變對Y-STR數(shù)據(jù)庫造成的影響降到最低。