國(guó)外圖書開(kāi)放獲取中的政策機(jī)制分析

摘 要：文章介紹了國(guó)外幾個(gè)典型的圖書開(kāi)放獲取案例，總結(jié)出了適合學(xué)術(shù)圖書開(kāi)放獲取的幾個(gè)政策機(jī)制，包括已有的主要針對(duì)論文的基于開(kāi)放獲取經(jīng)費(fèi)管理的回饋+監(jiān)督+激勵(lì)懲罰機(jī)制、圖書所特有的分層按需出版機(jī)制和圖書開(kāi)放出版的市場(chǎng)選擇機(jī)制、針對(duì)圖書特點(diǎn)將主要針對(duì)論文類的開(kāi)放獲取政策進(jìn)行適應(yīng)性改進(jìn)后圖書開(kāi)放獲取的“時(shí)滯”機(jī)制和基于圖書館聯(lián)盟的訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)移機(jī)制等，認(rèn)為這些政策機(jī)制能有效解決圖書開(kāi)放獲取中的各種障礙，切實(shí)推進(jìn)圖書的開(kāi)放獲取。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放獲取；圖書開(kāi)放獲取；開(kāi)放獲取政策

中圖分類號(hào)：G255.76 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017056

Abstract This paper introduced some books open access cases，analyzed and summarized the policy mechanism that is suitable for the OA of academic books， including several existing open access policies which were mainly for papers such as the feedback mechanism of supervisory + encouragement and punishment， the book-specific on-demand publishing mechanism， the market selection mechanism of books' open publication and the "Delay" mechanism， and the transfer mechanism of subscription funds that is based on the library alliance. It was thought that the policy mechanisms mentioned above can effectively solve the obstacles and promote the progress of books' open access， and can provide some reference for the formulation of books open access policies.

Key words open access； books open access； open access policy

隨著2002年布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取計(jì)劃（Budapest Open Access Initiative，BOAI）的發(fā)布和實(shí)行，期刊的開(kāi)放獲取得到了迅速發(fā)展，圖書的開(kāi)放獲取發(fā)展也被逐漸帶動(dòng)。截至2016年10月27日，開(kāi)放存取書籍目錄（Directory of Open Access Books，DOAB）收錄的OA圖書已從2012年創(chuàng)建時(shí)的20多家出版社750種OA圖書增加到163家出版社的5389種學(xué)術(shù)同行評(píng)議OA圖書，其中2016年2月至10月近8個(gè)月間增加的OA圖書種數(shù)占總種數(shù)的1/5[1]。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者對(duì)圖書的開(kāi)放獲取進(jìn)行了較多的研究和實(shí)踐。在研究方面，國(guó)外的K. Antelman[2]認(rèn)為開(kāi)放獲取圖書的影響因子并不會(huì)比非開(kāi)放獲取圖書的影響因子更大；Janneke Adema和Birgit Schmidt等[3]指出圖書館參與圖書開(kāi)放獲取出版為圖書館員從服務(wù)提供者向內(nèi)容制造者轉(zhuǎn)變帶來(lái)機(jī)遇和挑戰(zhàn)；Jenny等[4]通過(guò)對(duì)眾多歐洲作者的在線調(diào)查數(shù)據(jù)分析出物理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)三種不同學(xué)科的開(kāi)放獲取特性和實(shí)施綠色OA時(shí)不同學(xué)科在認(rèn)知、動(dòng)機(jī)和行為表現(xiàn)方面的差異?？傮w來(lái)講，國(guó)外對(duì)圖書開(kāi)放獲取的研究關(guān)注點(diǎn)較廣泛，國(guó)內(nèi)的研究主要集中在探討圖書開(kāi)放獲取的模式、進(jìn)展分析等方面。如魏蕊[5]、朱艷麗[6]等分別探討了國(guó)外開(kāi)放獲取圖書的出版模式及面向公共圖書館的電子圖書商業(yè)模式等；陸彩女[7]、郭進(jìn)京[8]等對(duì)國(guó)際開(kāi)放獲取的實(shí)踐進(jìn)展進(jìn)行了持續(xù)的跟蹤。在圖書OA的實(shí)踐方面，國(guó)際上已有一些較為成功的案例，如Knowledge Unlatched、Fund I/O等?？偨Y(jié)發(fā)現(xiàn)，目前圖書開(kāi)放獲取的模式研究已相對(duì)較成熟，而從模式及案例中提煉出圖書開(kāi)放獲取的政策機(jī)制以供參考應(yīng)用的研究相對(duì)較少。本文通過(guò)對(duì)國(guó)外幾個(gè)典型的圖書OA案例的分析，提煉和總結(jié)出適合學(xué)術(shù)圖書開(kāi)放獲取的政策機(jī)制，以期為學(xué)術(shù)圖書的開(kāi)放獲取政策制定提供參考。

1 圖書開(kāi)放獲取案例

1.1 知識(shí)解鎖項(xiàng)目[9]

英國(guó)的知識(shí)解鎖（Knowledge Unlatched，KU）項(xiàng)目創(chuàng)建于2012年。參與KU項(xiàng)目的圖書館來(lái)自世界各地，由這些項(xiàng)目成員投票決定解鎖哪本圖書。在第1輪試點(diǎn)項(xiàng)目中，全球24個(gè)國(guó)家的近300個(gè)圖書館投票解鎖了從13家學(xué)術(shù)出版商中選出的28種圖書；第2輪項(xiàng)目將對(duì)26家學(xué)術(shù)出版商提供的78種圖書進(jìn)行解鎖。在KU項(xiàng)目中，成員館共同向出版社支付某一圖書的版權(quán)費(fèi)（Title Fee，TF），項(xiàng)目的管理運(yùn)作費(fèi)用則以小額服務(wù)費(fèi)的形式從TF費(fèi)中收取。項(xiàng)目成員館用戶可通過(guò)OAPEN或HathiTrust平臺(tái)下載被解鎖圖書的PDF全文。

項(xiàng)目中圖書OA出版的資金來(lái)源于參與KU項(xiàng)目的各成員館，即參與該項(xiàng)目的圖書館共同分擔(dān)OA圖書的生產(chǎn)成本。若參與項(xiàng)目的圖書館越多，則解鎖一本書時(shí)每館分?jǐn)偟某杀驹缴佟闇p少各館分?jǐn)偝杀?，該?xiàng)目吸引全球更多圖書館參與進(jìn)來(lái)，這就需要該項(xiàng)目在宣傳上狠下功夫。參與知識(shí)解鎖項(xiàng)目的圖書能否成功被解鎖必須由各成員館共同投票決定，這在一定程度上保證了所解鎖的圖書能滿足大部分成員館用戶的需求，因此也要求參與項(xiàng)目的圖書質(zhì)量必須較高。該項(xiàng)目的優(yōu)點(diǎn)在于一方面降低了圖書OA的成本，另一方面又提高了圖書OA的質(zhì)量。endprint

1.2 Gluejar的圖書OA[10-11]

Gluejar是美國(guó)新澤西州的一家私人控股公司。為使自由許可電子書獲得可持續(xù)資金資助，2012年該公司成立了Unglue.it業(yè)務(wù)部門，以營(yíng)利目的進(jìn)行圖書版權(quán)釋放的眾籌業(yè)務(wù)。隨后幾年，公司發(fā)現(xiàn)該業(yè)務(wù)商業(yè)供應(yīng)鏈運(yùn)作不佳，于是把業(yè)務(wù)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到自由許可電子書的傳播和推廣上。與此同時(shí)，Unglue.it的性質(zhì)也由營(yíng)利身份轉(zhuǎn)變?yōu)榉菭I(yíng)利身份。2015年2月，Unglue.it 參與了古滕貝格項(xiàng)目的子項(xiàng)目GITenberg。該項(xiàng)目可從古滕貝格數(shù)據(jù)庫(kù)中下載一些電子版的經(jīng)典著作，同時(shí)將關(guān)注度較少的著作清理存儲(chǔ)到GITenberg的GitHub平臺(tái)上。截止2015年6月，GITenberg上可供公眾開(kāi)放獲取使用的電子書已達(dá)43000冊(cè)。

Unglue.it的OA模式有三種：一種是通過(guò)眾籌的方式使絕版圖書的電子版免費(fèi)對(duì)公眾開(kāi)放，并在電子書中對(duì)出資者致謝；一種是圖書的版權(quán)所有者設(shè)定該電子書的預(yù)期銷售目標(biāo)，達(dá)到目標(biāo)后自動(dòng)解鎖該電子書版權(quán)；一種是用戶對(duì)提供OA電子書的原始版權(quán)所有者支付一定的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用獲取使用該電子書，費(fèi)用的最低值由版權(quán)所有者設(shè)定。Unglue.it從每位用戶支付的費(fèi)用中收取0.25美元和8%的提成用于支付信用卡手續(xù)費(fèi)等，剩下的錢由版權(quán)所有者獲取。在第三種模式中，參與解鎖的圖書館只需支付一次費(fèi)用便可使圖書館所有用戶能免費(fèi)使用該電子書，因此，該種方式鼓勵(lì)圖書館參與。

在Unglue.it的OA模式既有通過(guò)公眾籌款解鎖圖書的眾籌模式，又有對(duì)出資者進(jìn)行致謝的廣義上的廣告模式，還有由公眾和圖書館共同解鎖一本圖書從而減少單個(gè)用戶成本的共同承銷模式。一方面可使經(jīng)典的絕版圖書重回用戶視野并被開(kāi)放獲取，另一方面也降低了用戶成本。同時(shí)，基于足夠解鎖資金才能解鎖圖書的模式也對(duì)圖書的質(zhì)量提出了要求，即必須獲取用戶足夠的喜愛(ài)才能獲得足夠的解鎖資金。因此，Unglue.it的圖書OA模式既保證了OA圖書的質(zhì)量，又降低了用戶成本，同時(shí)也為圖書OA出版業(yè)務(wù)拓展了一種廣告籌資的思路。

1.3 斯普林格的圖書OA出版[12-13]

斯普林格出版社起源于1842年朱利葉斯·斯普林格（Julius Springer）在柏林開(kāi)的一家商店，如今已發(fā)展成為全球領(lǐng)先的科學(xué)、技術(shù)、醫(yī)學(xué)出版商，已出版2900多種期刊和20多萬(wàn)種圖書。2010年斯普林格開(kāi)始進(jìn)行OA期刊出版計(jì)劃，并與生物醫(yī)學(xué)期刊出版中心（BioMed Central，BMC）進(jìn)行合作開(kāi)展了OA會(huì)員計(jì)劃（Open Access Membership Program，OAMP）。該計(jì)劃規(guī)定來(lái)自會(huì)員機(jī)構(gòu)的作者能以一定的折扣價(jià)格或完全免費(fèi)的方式在斯普林格或BMC的OA期刊上發(fā)表作品。目前全球已有50多個(gè)國(guó)家的480個(gè)機(jī)構(gòu)參與了OAMP成為斯普林格的會(huì)員。隨著OA出版需求的日益增長(zhǎng)，2012年8月，斯普林格正式開(kāi)始圖書OA出版業(yè)務(wù)，已出版50多種OA圖書。來(lái)自會(huì)員機(jī)構(gòu)的作者在斯普林格出版OA圖書時(shí)出版費(fèi)可享有15%的折扣。

在圖書OA出版流程開(kāi)始時(shí)，作者需向斯普林格支付開(kāi)放出版費(fèi)，作品版權(quán)仍歸作者所有，其電子版本可被免費(fèi)獲取、使用和傳播。作品的電子版本被自動(dòng)收錄入斯普林格電子書館藏中。同時(shí)，斯普林格也以較低的價(jià)格提供印刷本。對(duì)于購(gòu)買其電子書的機(jī)構(gòu)，斯普林格向機(jī)構(gòu)成員提供個(gè)人定制印刷本服務(wù)，服務(wù)收費(fèi)為24.99美元/人，費(fèi)用包含運(yùn)輸費(fèi)和處理費(fèi)。

斯普林格OA出版模式中的出版費(fèi)由作者支付，對(duì)公眾提供免費(fèi)電子版的同時(shí)也按需提供印刷本。斯普林格OA業(yè)務(wù)包括期刊和圖書。其中許多OA期刊是被機(jī)構(gòu)完全資助的，作者在這些被資助期刊上發(fā)表文章無(wú)需自行支付出版費(fèi)。而圖書因不具備期刊的連續(xù)性和系統(tǒng)性而較難獲得機(jī)構(gòu)資助。圖書的OA出版往往需要作者自行支付出版費(fèi)，其費(fèi)用來(lái)源于作者個(gè)人收入或作者所在單位的科研經(jīng)費(fèi)資助。這種模式中圖書開(kāi)放獲取的關(guān)鍵在于解決OA出版費(fèi)用或是平衡出版社、作者和讀者之間的利益。

1.4 免費(fèi)開(kāi)放獲取醫(yī)學(xué)書項(xiàng)目[14]

Amedeo成立于1997年，是一個(gè)為醫(yī)療行業(yè)相關(guān)人員提供最新出版目錄及文獻(xiàn)摘要下載服務(wù)的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。Amedeo Challenge（AC）是Amedeo的一項(xiàng)免費(fèi)醫(yī)學(xué)書項(xiàng)目，由眾多制藥企業(yè)提供項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)。每屆AC獎(jiǎng)事先設(shè)定一個(gè)公眾需求較大的知識(shí)主題，參賽者可根據(jù)主題自行編寫著作，同時(shí)公眾也可提名推薦某相關(guān)著作參賽。項(xiàng)目通過(guò)數(shù)輪投票決定最終獲獎(jiǎng)作品并對(duì)公眾免費(fèi)開(kāi)放獲取，其作者可獲得AC獎(jiǎng)金[15]。第二屆AC獎(jiǎng)得主為圖書《Hepatology 2010》，該書的五位共同作者共贏取了25000歐元的獎(jiǎng)勵(lì)，該書提供PDF版本供公眾免費(fèi)下載使用[16]。

免費(fèi)開(kāi)放獲取醫(yī)學(xué)書項(xiàng)目的OA模式是由公眾設(shè)定傭金額用于支付作者對(duì)預(yù)定主題的創(chuàng)作，屬于典型的委托模式。傭金來(lái)自企業(yè)資助，企業(yè)的穩(wěn)定性直接決定該項(xiàng)目資金的穩(wěn)定性。通過(guò)公眾對(duì)作品提名和數(shù)輪投票，可保證最終實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的圖書質(zhì)量，但局限性是一次競(jìng)賽僅產(chǎn)出一種或少量幾種OA圖書。

以上幾種案例分別來(lái)自英、美、德等不同國(guó)家，由非營(yíng)利性組織、出版社等不同類型組織機(jī)構(gòu)發(fā)起，涵蓋了共同承銷、眾籌、解鎖、廣告、委托等眾多不同的OA模式，可代表當(dāng)前國(guó)際圖書開(kāi)放獲取中的大體實(shí)踐情況。

案例一中采用的圖書館共同承銷的OA模式是基于美國(guó)圖書館協(xié)會(huì)ALA提出的全球圖書館協(xié)作出版模式，其目的是解決圖書館獲取數(shù)字內(nèi)容的高成本問(wèn)題[17]，歸根結(jié)底是圖書OA的經(jīng)費(fèi)問(wèn)題；案例二中基于眾籌的OA模式以及免費(fèi)電子書基金會(huì)對(duì)項(xiàng)目資金的管理，目的是解決OA出版的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，建立一種圖書OA的可持續(xù)資金模型；案例三中斯普林格出版社出版OA圖書采用的作者支付OA出版費(fèi)模式的原因在于將開(kāi)放出版成本事先轉(zhuǎn)嫁給作者，以彌補(bǔ)圖書OA后出版商所損失的盈利收入，側(cè)面反映出出版商、作者和讀者之間的利益平衡問(wèn)題；案例四中采用的設(shè)定傭金支付預(yù)定主題圖書創(chuàng)作的委托模式，其最大好處是可保證產(chǎn)出的OA圖書是為公眾所需的高質(zhì)量圖書。本文針對(duì)經(jīng)費(fèi)、利益平衡、圖書質(zhì)量等問(wèn)題分別從開(kāi)放獲取經(jīng)費(fèi)管理、圖書質(zhì)量管理、圖書開(kāi)放獲取的方式等幾方面提出圖書開(kāi)放獲取的政策機(jī)制，以為圖書開(kāi)放獲取發(fā)展提供借鑒和建議。endprint

2 圖書開(kāi)放獲取的政策機(jī)制分析

2.1 基于開(kāi)放獲取經(jīng)費(fèi)管理的回饋+監(jiān)督+激勵(lì)懲罰機(jī)制

2.1.1 基于經(jīng)費(fèi)來(lái)源的圖書開(kāi)放獲取回饋機(jī)制

英國(guó)RCUK規(guī)定接受其資助的科研成果必須對(duì)“公眾”實(shí)行開(kāi)放獲取[18]，其中“公眾”特別強(qiáng)調(diào)包括一般納稅人。究其原因，RCUK的資助金歸根結(jié)底有一部分來(lái)源于納稅人，故其資助的成果也必須對(duì)納稅人實(shí)行開(kāi)放獲取。參照這種開(kāi)放獲取政策，國(guó)內(nèi)可制定基于經(jīng)費(fèi)來(lái)源的圖書開(kāi)放獲取回饋機(jī)制，即獲取經(jīng)費(fèi)資助的項(xiàng)目成果必須至少對(duì)包括經(jīng)費(fèi)來(lái)源單位在內(nèi)的用戶施行強(qiáng)制開(kāi)放獲取。在這種回饋機(jī)制中，經(jīng)費(fèi)來(lái)源分為幾種：（1）由政府從稅收中拿出部分資金設(shè)立開(kāi)放獲取專項(xiàng)基金對(duì)圖書開(kāi)放獲取項(xiàng)目進(jìn)行資助。由于這部分資金來(lái)自稅收，即出自一般納稅人，獲取該種資金的圖書必須對(duì)納稅人即公眾實(shí)行強(qiáng)制開(kāi)放獲??；（2）經(jīng)費(fèi)來(lái)源是為某種目的建立特定開(kāi)放獲取項(xiàng)目的團(tuán)體，如在KU項(xiàng)目中，參與項(xiàng)目的圖書館共同出資解鎖一部分被一致評(píng)選出的圖書，這些被解鎖的圖書必須對(duì)參與項(xiàng)目的圖書館成員強(qiáng)制開(kāi)放獲取；（3）經(jīng)費(fèi)來(lái)源是由特定組織或機(jī)構(gòu)自發(fā)設(shè)立的獎(jiǎng)金，以獎(jiǎng)賞被公眾一致認(rèn)可的高質(zhì)量開(kāi)放獲取圖書。在這種模式中，圖書在創(chuàng)作之初即被設(shè)定為對(duì)公眾開(kāi)放獲取，如參與到Amedeo Challenge競(jìng)賽中的圖書在創(chuàng)作時(shí)即已默認(rèn)是對(duì)公眾免費(fèi)開(kāi)放獲取的。

2.1.2 基于開(kāi)放獲取反饋結(jié)果的經(jīng)費(fèi)撥付監(jiān)督機(jī)制

為能使開(kāi)放獲取切實(shí)有效地執(zhí)行，防止一些單位在成功獲取到科研資助經(jīng)費(fèi)后，其科研產(chǎn)出成果實(shí)際實(shí)施開(kāi)放獲取的比例并不大而導(dǎo)致科研資助經(jīng)費(fèi)發(fā)揮的價(jià)值效應(yīng)不強(qiáng)，在基于經(jīng)費(fèi)來(lái)源的開(kāi)放獲取回饋機(jī)制的基礎(chǔ)上可借鑒NIH的開(kāi)放獲取政策監(jiān)督機(jī)制，對(duì)各單位科研項(xiàng)目中成功實(shí)施開(kāi)放獲取的圖書總數(shù)量按比例撥付開(kāi)放獲取資助經(jīng)費(fèi)。

2.1.3 基于開(kāi)放獲取監(jiān)督結(jié)果的激勵(lì)與懲罰機(jī)制

在開(kāi)放獲取活動(dòng)中，科研資助機(jī)構(gòu)可定期對(duì)受資助的科研單位的開(kāi)放獲取監(jiān)督情況進(jìn)行匯總。對(duì)按要求將科研成果完全實(shí)施開(kāi)放獲取的科研單位按科研成果水平進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，而對(duì)科研成果開(kāi)放獲取實(shí)施程度不佳的單位可以懲罰的機(jī)制適當(dāng)收回科研資助資金，收回的懲罰資金可用于獎(jiǎng)勵(lì)開(kāi)放獲取實(shí)施情況較好的高水平科研單位或單位中高水平的科研成果的作者。

2.2 關(guān)于開(kāi)放獲取圖書質(zhì)量管理的政策機(jī)制

2.2.1 開(kāi)放獲取圖書紙質(zhì)版的分層按需出版機(jī)制

以上“圖書開(kāi)放獲取”的內(nèi)容僅針對(duì)電子圖書。由于讀者對(duì)紙質(zhì)圖書還是有相當(dāng)大的需求，有的讀者可能僅僅認(rèn)為紙質(zhì)版閱讀體驗(yàn)優(yōu)于電子版，另外一些讀者可能出于收藏的目的想獲取圖書的紙質(zhì)版?；诖?，出版社可考慮對(duì)已實(shí)施開(kāi)放出版的電子圖書，參考斯普林格OA圖書的模式，將圖書分為簡(jiǎn)裝、平裝和精裝等幾種層次，按不同讀者需求出版并以編輯印刷的成本價(jià)格銷售開(kāi)放獲取圖書的紙質(zhì)版，以滿足不同讀者的需求。

2.2.2 圖書開(kāi)放出版中的強(qiáng)制質(zhì)量控制機(jī)制

開(kāi)放獲取活動(dòng)發(fā)展至今，公眾對(duì)開(kāi)放獲取的科研成果的質(zhì)量并不認(rèn)可。一部分原因是自古以來(lái)的“便宜無(wú)好貨”，免費(fèi)更無(wú)好貨的偏見(jiàn)心理已根植于公眾內(nèi)心，這就需要進(jìn)一步加大開(kāi)放獲取活動(dòng)的宣傳以糾正公眾這種偏見(jiàn)心理；另一部分原因是出版社在開(kāi)放出版過(guò)程的最初環(huán)節(jié)已獲取到出版利潤(rùn)，而對(duì)圖書的質(zhì)量把控有所忽視，導(dǎo)致現(xiàn)有部分開(kāi)放獲取成果質(zhì)量良莠不齊。為此，可制定圖書開(kāi)放出版的強(qiáng)制質(zhì)量控制機(jī)制，由作者或機(jī)構(gòu)支付處理費(fèi)用的圖書在交付出版社進(jìn)行開(kāi)放出版的過(guò)程中，必須強(qiáng)制通過(guò)同行評(píng)議后才能進(jìn)行開(kāi)放出版，或者要求將開(kāi)放出版圖書的同行評(píng)議結(jié)果一并出版展示在書中。這種政策能逐步提高開(kāi)放獲取出版圖書的質(zhì)量，取得公眾對(duì)開(kāi)放獲取圖書質(zhì)量的信任，進(jìn)一步推動(dòng)開(kāi)放獲取的發(fā)展。

2.2.3 圖書開(kāi)放獲取的市場(chǎng)選擇機(jī)制

作者與出版商先行協(xié)商開(kāi)放出版圖書的部分內(nèi)容，當(dāng)圖書的開(kāi)放獲取部分獲得相關(guān)讀者認(rèn)可時(shí)，由讀者支付一定的費(fèi)用繼續(xù)獲取非開(kāi)放部分。事實(shí)上，在非學(xué)術(shù)領(lǐng)域的圖書網(wǎng)絡(luò)閱讀市場(chǎng)上，這種由質(zhì)量決定開(kāi)放程度的案例早已有之。如Unglue.it的圖書OA模式還有網(wǎng)絡(luò)小說(shuō)的在線閱讀模式，讀者打賞喜愛(ài)的小說(shuō)作者以解鎖未開(kāi)放閱讀的內(nèi)容。在學(xué)術(shù)圖書市場(chǎng)中，該模式可進(jìn)一步改進(jìn)，參照Unglue.it的圖書OA模式，當(dāng)讀者支付的費(fèi)用積累到一定額度（該額度足以彌補(bǔ)出版商對(duì)圖書施行開(kāi)放獲取后所損失的圖書銷售利潤(rùn)）時(shí)，出版商對(duì)該圖書進(jìn)行開(kāi)放出版。這種開(kāi)放獲取機(jī)制中決定圖書是否能開(kāi)放獲取的關(guān)鍵其實(shí)在于圖書本身，即圖書的內(nèi)容質(zhì)量是否能得到市場(chǎng)認(rèn)可。

2.3 關(guān)于圖書開(kāi)放獲取方式的政策機(jī)制分析

2.3.1 建立科學(xué)靈活的圖書開(kāi)放獲取“時(shí)滯”機(jī)制

在眾多開(kāi)放獲取政策中，科研論文類成果的提交及發(fā)布大多有6-12個(gè)月的時(shí)滯期。時(shí)滯期的主要作用是保證出版商及研究者的相關(guān)權(quán)益。鑒于此目的，在圖書的開(kāi)放獲取中可制定相關(guān)政策，只要達(dá)到保證出版社及圖書作者權(quán)益即可。由于圖書的創(chuàng)作及出版周期普遍要長(zhǎng)于論文，且圖書可制定單本銷售價(jià)格，故圖書開(kāi)放獲取的“時(shí)滯”機(jī)制較論文更為靈活。具體可從時(shí)間及銷量?jī)煞矫婵剂浚缃?jīng)作者和出版商協(xié)商，可規(guī)定某圖書預(yù)期銷售目標(biāo)或銷售時(shí)間，銷量或時(shí)間先到者為實(shí)行開(kāi)放獲取日。事實(shí)上，在Unglue.it的OA模式中由作品版權(quán)所有者設(shè)定電子書的預(yù)期銷售目標(biāo)，達(dá)到目標(biāo)后自動(dòng)解鎖該電子書版權(quán)的OA模式即可歸于筆者提出的開(kāi)放獲取時(shí)滯機(jī)制。不同學(xué)科門類，不同創(chuàng)作過(guò)程和成本的圖書，版權(quán)所有者可根據(jù)自身意愿和作品特點(diǎn)建立科學(xué)靈活的開(kāi)放獲取時(shí)滯期。

2.3.2 基于圖書館聯(lián)盟的圖書訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)向開(kāi)放出版經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)移的政策機(jī)制

在2015年10月的開(kāi)放獲取推薦周上，中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心資源建設(shè)部主任趙艷指出圖書館采購(gòu)經(jīng)費(fèi)向開(kāi)放出版經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)移的態(tài)勢(shì)。由于各個(gè)圖書館的電子數(shù)據(jù)庫(kù)訂購(gòu)費(fèi)用很高，將論文類數(shù)據(jù)庫(kù)的訂購(gòu)費(fèi)用轉(zhuǎn)移到開(kāi)放出版費(fèi)用中的政策極具可行性。相對(duì)論文類數(shù)據(jù)庫(kù)而言，圖書館訂購(gòu)單種圖書的費(fèi)用并不大，但這種訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)向開(kāi)放出版經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)移的機(jī)制可通過(guò)建立圖書館聯(lián)盟應(yīng)用到圖書的開(kāi)放獲取上來(lái)。實(shí)際上，KU項(xiàng)目正是基于圖書館聯(lián)盟的一種開(kāi)放獲取模式。對(duì)于想要訂購(gòu)?fù)怀霭嫔缤N圖書的幾家圖書館，可建立圖書館聯(lián)盟聯(lián)合起來(lái)與出版社協(xié)商，將共同的訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化為圖書的開(kāi)放出版經(jīng)費(fèi)，可彌補(bǔ)紙質(zhì)圖書一次只能被一個(gè)讀者閱讀使用的缺陷，使圖書的電子版可同時(shí)被更多讀者閱讀，從而更好地發(fā)揮圖書訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)的價(jià)值，提高圖書館的服務(wù)質(zhì)量和讀者滿意度。endprint

3 結(jié)語(yǔ)

現(xiàn)有的論文類開(kāi)放獲取機(jī)制絕大部分可適用于圖書，如基于開(kāi)放獲取經(jīng)費(fèi)管理的回饋+監(jiān)督+激勵(lì)懲罰機(jī)制；另外一些開(kāi)放獲取機(jī)制是圖書所特有的，如圖書的分層按需出版機(jī)制和圖書開(kāi)放出版的市場(chǎng)選擇機(jī)制等；還有一些基于論文類的開(kāi)放獲取政策需要根據(jù)圖書的特點(diǎn)進(jìn)行適應(yīng)性改進(jìn)后應(yīng)用到圖書的開(kāi)放獲取中，如圖書開(kāi)放獲取的“時(shí)滯”機(jī)制和基于圖書館聯(lián)盟的訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)移機(jī)制。不管是哪種政策機(jī)制都需要經(jīng)過(guò)時(shí)間的檢驗(yàn)，在實(shí)施過(guò)程中不斷改進(jìn)，從而真正發(fā)揮政策效應(yīng)，有效解決圖書開(kāi)放獲取中的各種障礙，切實(shí)推進(jìn)圖書的開(kāi)放獲取進(jìn)展。

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作者簡(jiǎn)介：賈麗君（1985-），女，重慶文理學(xué)院圖書館助理館員。endprint