市政代建項目代建人的風險控制

摘 要：隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，以及投資管理的創(chuàng)新，項目代建制逐漸取代承包制，成為市政建設(shè)項目的主要管理模式。代建人作為代建項目的管理單位，其專業(yè)化程度決定著項目的質(zhì)量與工期，尤其是風險控制水平，不僅關(guān)乎代建人自身的生死存亡，而且影響市政代建項目的成功與否。本文以生命周期階段為導向，分析我國市政代建項目代建人面臨的風險，并探討控制措施，為代建人的風險控制提供一定的參考。

關(guān)鍵詞：市政代建項目；代建人；風險控制

項目代建制，指的是業(yè)主通過招標選擇專業(yè)的建設(shè)商，由其管理項目的投資與建設(shè)，項目建成后交予業(yè)主使用的一種制度。2016年7月18日，《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》中明確提出，要進一步完善政府投資項目代理建設(shè)制度，為市政代建項目的管理起到了一定的指導作用。然而，冰凍三尺非一日之寒，市政代建項目代建人仍存在諸多問題，尤以風險控制的不足為甚，嚴重影響著市政項目的建設(shè)進度。為了創(chuàng)新投資管理方式，推動政府職能轉(zhuǎn)變，必須加強代建人的風險控制，促進市政項目的投資與建設(shè)。

一、市政代建項目代建人的風險控制現(xiàn)狀

（一）決策階段風險

在決策階段，代建面臨的風險主要有工程規(guī)劃風險、工程可行性研究風險、工程方案的風險等。而對于市政代建項目而言，代建人簽訂的主要是代建合同，設(shè)計監(jiān)理合同較少涉及。在簽訂代建合同時，代建人面臨的風險有法律風險、履約風險及代建費用風險，如合同對方的主體資格審查不全面、代建管理費提取方法不明確等。其次，在開展可行性研究時，瞬息萬變的市場風險、不可抗力的自然風險、不可避免的政策風險以及難以預(yù)測的經(jīng)濟風險，這些客觀存在的風險影響著代建項目的可行性研究。而代建項目本身存在的融資風險、選址風險、技術(shù)實施風險等，更是使得可行性研究困難重重。再者，在招標方面，代建人面臨著設(shè)計單位和勘察單位的選擇風險，如若選擇的設(shè)計單位或勘察單位資質(zhì)不夠，將直接影響項目的建設(shè)進度與質(zhì)量。最后，當代建人進行土地、規(guī)劃等手續(xù)報批時，可能會出現(xiàn)關(guān)系協(xié)調(diào)不順、報批進度受阻等問題，阻礙市政項目的整體開發(fā)。

（二）準備階段風險

準備階段的風險主要有：勘察與環(huán)境調(diào)查風險、項目設(shè)計風險、施工圖設(shè)計風險、工程招標風險等。在準備階段，實地勘察與環(huán)境調(diào)查是一大關(guān)鍵，而勘察單位的失職、現(xiàn)場因素的干擾等，將導致該工作舉步維艱。由于項目設(shè)計極具專業(yè)性，不僅要滿足建設(shè)的特定功能，還要切實考慮政府的投資要求，而技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計等階段的專業(yè)能力及工作量要求，并非所有代建人能夠承擔的。同時，設(shè)計資料不足、設(shè)計進度滯后、邊施工邊設(shè)計，這都是代建人可能出現(xiàn)的狀況。多數(shù)市政項目涉及到土地的征用和房屋的拆遷，補償款的不到位、釘子戶的不配合、社會輿論的攻擊等，導致拆遷與配套管理困難重重。此外，內(nèi)部管理與外部協(xié)調(diào)同等重要，項目組的構(gòu)建與分工決定整體效率，利益相關(guān)者的關(guān)系協(xié)調(diào)影響項目進度。如果內(nèi)部分工不明確，易出現(xiàn)工作無人負責或交叉完成的局面；如果與勘察單位的關(guān)系處理不當，實地勘察報告無法獲取將影響項目的設(shè)計。

（三）實施階段風險

工程實施管理是代建人實施階段的重中之重，主要包括對工程進度、投資、質(zhì)量以及范圍的管理。地震、暴雨、冰雹、海嘯等不可抗力因素，材料供應(yīng)商履約不及時或違約等人為因素，工程進度必然受阻。而通貨過度膨脹物價水平提升等經(jīng)濟因素，原材料供應(yīng)不足購買價格猛增等市場因素，將導致項目預(yù)算超支，政府投資不足?；A(chǔ)設(shè)施落后、承包人建設(shè)不當、監(jiān)理工程師失職，這些諸多因素將影響項目的整體質(zhì)量。如果政府對代建項目的設(shè)計或內(nèi)容提出新的要求，代建人需要據(jù)此進行變更，這種工程變更控制風險也是切實存在的。隨著項目的正式施工，各類合同的履約與變更接踵而來，施工合同、供應(yīng)商合同、監(jiān)理合同等任意之一的管理不當，都將阻礙代建人的施工進度。實施階段的組織關(guān)系協(xié)調(diào)，主要指的是代建項目組的內(nèi)部運作。如果項目成員之間協(xié)調(diào)不當，將影響整個項目組的工作效率，這是代建人風險控制不當?shù)囊淮蟊憩F(xiàn)。

（四）竣工階段風險

在竣工階段，代建人面臨的風險來源于兩方面。一方面是實體工程結(jié)算風險。市政項目由于受到諸多因素的影響，一般會延期竣工，尤其是地勢不好的舊城改造，遇到老化管道、險峻地貌等現(xiàn)場干擾，發(fā)生設(shè)計與施工的變更，進而增加結(jié)算工作量。在對實體工程進行結(jié)算時，代建人的工作有清單工作量和項外工作量兩類。前者依據(jù)代建合同、補充協(xié)議進行審核，容易且風險較?。缓笳叩膶徍诵枰O(shè)計變更、現(xiàn)場洽談、工程簽證，困難且風險較大，是政府與代建人發(fā)生爭執(zhí)最多的地方。另一方面是二類費用結(jié)算風險。依據(jù)合同費用率計算的設(shè)計費、勘察費不易出錯，但與工期掛鉤的監(jiān)理費頗受爭議。一般而言，市政代建項目的結(jié)算規(guī)模超出合同金額，監(jiān)理單位的服務(wù)期也隨著竣工日期的延遲而順延。據(jù)此，監(jiān)理單位將得到超額規(guī)模和延遲竣工的雙重好處，但代建人往往不會讓其兩邊均沾，相應(yīng)的風險便隨之出現(xiàn)。

二、控制市政代建項目代建人風險的措施

（一）嚴控決策階段風險，切實奠定前期基礎(chǔ)

第一，全面審查合同對方的主體資格和履約能力，逐一檢查通用條款和專用條款，明確代建管理費的提取方法與金額，有效防范合同簽訂風險。第二，多渠道收集可行性研究資料，盡量降低市場風險、自然風險、政策風險等宏觀風險的影響，而融資風險、選址風險、技術(shù)實施風險等微觀風險，則可以通過自身專業(yè)能力的提高來防范。第三，嚴格審查設(shè)計單位、勘查單位資質(zhì)，多方協(xié)調(diào)組織關(guān)系，推動前期手續(xù)的辦理與報批，進而保障決策階段的工作開展。

（二）防范準備階段風險，推動項目順利開展

首先，加強設(shè)計管理。代建人應(yīng)當增強自身專業(yè)能力和技術(shù)能力，切實考慮政府的功能和投資要求，充分收集設(shè)計資料，事先完成設(shè)計圖稿，積極承擔對市政代建項目的履約職責。其次，完善拆遷與配套管理。大力宣傳市政代建項目，積極落實補償款的發(fā)放，與頑固釘子戶洽談協(xié)商，解決土地征用和房屋拆遷問題。最后，全面協(xié)調(diào)組織關(guān)系。對內(nèi)，代建人要謹慎構(gòu)建項目組成員，明確內(nèi)部分工與職責；對外，代建人要妥善處理利益相關(guān)者關(guān)系，積極配合各方工作需求。

（三）管理實施階段風險，保障工程建設(shè)進度

關(guān)注當?shù)靥鞖忸A(yù)報，做好安全防范措施，催促合同方積極履約，切實保障工程進度。把握經(jīng)濟動態(tài)和市場價格，一旦預(yù)測物價上漲或供不應(yīng)求，應(yīng)提前簽訂購買合同，做好工程投資管理。購買高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施，加強對承包人的建設(shè)監(jiān)督，督促監(jiān)理工程師履行職責。對于項目的變更管理，代建人應(yīng)積極溝通政府，掌握其需求并與設(shè)計進行匹配，及時做出設(shè)計與施工的變更。此外，動態(tài)監(jiān)管合同的履約與變更，積極溝通項目組的內(nèi)部合作，也是防范實施階段風險的有效措施。

（四）完善項目竣工收尾，補充整體風險控制

竣工收尾階段作為項目的最后階段，是市政代建項目的成果驗收，也是代建人風險控制的完結(jié)篇章。因此，必須完善項目竣工收尾，為代建人的風險控制劃上完美句號。其一，對于風險偏低的清單工作量，代建人也需認真審核，而風險積聚的項外工作量，代建人須做好設(shè)計變更、現(xiàn)場洽談等資料的收集。其二，監(jiān)理費是二類費用結(jié)算風險的重點，代建人可以通過事先的約定來預(yù)防風險，在監(jiān)理合同中明確監(jiān)理費的計算，以及發(fā)生超額規(guī)模和延期竣工時的收費標準。

三、結(jié)束語

綜上所述，隨著政府投資的不斷創(chuàng)新，項目代建制逐漸成為市政建設(shè)的主要形式，代建人的風險控制也隨之受到社會的矚目。結(jié)合生命周期階段和代建項目流程，本文從決策、準備、實施以及竣工四個階段，分析代建人面臨的諸多風險，并逐一提出控制措施，以加強市政代建項目代建人的風險控制，為政府職能的轉(zhuǎn)變及投資管理的創(chuàng)新保駕護航。

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作者簡介：

歐陽玉麗，廈門市市政建設(shè)開發(fā)有限公司，計劃財務(wù)部。