重慶自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)事中事后監(jiān)管制度研究

2017年，重慶自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)正式啟航，建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，是我國(guó)新一輪深化改革和對(duì)外開(kāi)放的重大戰(zhàn)略。重慶隨著“一帶一路”、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和成渝城市群等國(guó)家戰(zhàn)略的提出，正處在一個(gè)很好的發(fā)展時(shí)期，尤其直轄市政治、行政方面的體制設(shè)計(jì)安排，提供了很大的發(fā)展空間。加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)事中事后監(jiān)管，才能切實(shí)建立健全自貿(mào)區(qū)建設(shè)的管理保障。事中事后監(jiān)管制度創(chuàng)新其核心是深化行政管理體制改革，主要是指政府依據(jù)法律規(guī)定和行政法規(guī)的要求，在政府相關(guān)職能部門(mén)相互協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，對(duì)市場(chǎng)及其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的正在進(jìn)行的或已結(jié)束的行為和活動(dòng)進(jìn)行整體性、全過(guò)程、多方位的監(jiān)督和管理，其目的在于規(guī)范各種市場(chǎng)行為，維護(hù)市場(chǎng)基本秩序，創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。上海自貿(mào)區(qū)先試先行，在加強(qiáng)政府事中事后監(jiān)管方面進(jìn)行了有益探索，為其他地區(qū)提供了一批可復(fù)制、可推廣的改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。

一、上海自貿(mào)區(qū)事中事后監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)做法

目前上海自貿(mào)區(qū)通過(guò)安全審查制度、反壟斷審查制度、社會(huì)信用體系、企業(yè)年度報(bào)告公示和經(jīng)營(yíng)異常名錄、信息共享平臺(tái)建設(shè)、健全綜合執(zhí)法制度以及推動(dòng)社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督等方面推進(jìn)了試驗(yàn)區(qū)事中事后監(jiān)管：

1.簡(jiǎn)化辦事程序

建立一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作的服務(wù)模式，完善信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)不同部門(mén)的協(xié)同管理機(jī)制。

2.提高行政透明度

完善體現(xiàn)投資者參與、符合國(guó)際規(guī)則的信息公開(kāi)機(jī)制，成立社會(huì)參與委員會(huì)，支持行業(yè)協(xié)會(huì)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督，通過(guò)制度化安排和信息化手段，減少行政權(quán)力的自由載量和尋租空間。

3.建立綜合執(zhí)法體系

在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、食品藥品監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工商、稅務(wù)等管理領(lǐng)域，建立集中統(tǒng)一的各管理部門(mén)聯(lián)動(dòng)執(zhí)法、協(xié)調(diào)合作市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法體系，形成條塊結(jié)合、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢的綜合執(zhí)法新體系，實(shí)現(xiàn)高效監(jiān)管。試驗(yàn)區(qū)探索建立市場(chǎng)監(jiān)督綜合執(zhí)法體系，就是要高效整合政府監(jiān)管資源為出發(fā)點(diǎn)，拓展執(zhí)法領(lǐng)域，相對(duì)集中執(zhí)法事權(quán)。

4.完善投資者權(quán)益有效保障機(jī)制

實(shí)現(xiàn)各類(lèi)投資主體的公平競(jìng)爭(zhēng)，允許符合條件的外國(guó)投資者自由轉(zhuǎn)移其投資收益。

5.加強(qiáng)對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管

建立企業(yè)年度報(bào)告公示和經(jīng)營(yíng)異常名錄制度。企業(yè)年檢制度改為年度報(bào)告公示制度后，企業(yè)通過(guò)信用信息公示系統(tǒng)向工商部門(mén)報(bào)送年度報(bào)告，特定企業(yè)還須提交會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告；建立行業(yè)信息跟蹤、監(jiān)管和歸集的綜合性評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程的跟蹤、管理和監(jiān)督。

二、重慶自貿(mào)區(qū)事中事后監(jiān)管制度創(chuàng)新的思考

1.強(qiáng)化制度保障，切實(shí)防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)

一是加快建立健全中國(guó)（重慶）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法，加強(qiáng)法治前瞻性工作，深化各領(lǐng)域改革開(kāi)放試點(diǎn)，加大壓力測(cè)試，加強(qiáng)監(jiān)管，防控風(fēng)險(xiǎn)，做好與相關(guān)法律立改廢釋的銜接，及時(shí)解決試點(diǎn)過(guò)程中的制度保障問(wèn)題。二是在提高外商投資的開(kāi)放度和透明度，對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度的同時(shí)，認(rèn)真做好外商投資國(guó)家安全審查、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查等工作，確保有序開(kāi)放。三是加強(qiáng)境外投資事后管理和服務(wù)，完善境外資產(chǎn)和人員安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急保障體系，保護(hù)企業(yè)海外投資安全和利益。四是完善金融風(fēng)險(xiǎn)防控體系，推動(dòng)外匯管理方式從事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，深入開(kāi)展跨行業(yè)、跨市場(chǎng)的金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估，加強(qiáng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警防范，切實(shí)防范開(kāi)放環(huán)境下的金融風(fēng)險(xiǎn)。

2.加強(qiáng)信息共享，推動(dòng)互聯(lián)互通

一是整合多部門(mén)資源，探索建立集線上聯(lián)合審批監(jiān)管、政策發(fā)布和公示公告為一體的網(wǎng)上行政審批服務(wù)平臺(tái)，積極推進(jìn)網(wǎng)上申請(qǐng)、網(wǎng)上受理、網(wǎng)上審核、網(wǎng)上公示、網(wǎng)上發(fā)照等全程電子化登記管理方式，作為與線下行政服務(wù)大廳自貿(mào)服務(wù)窗口的配合。實(shí)行“一口受理”、 “2+N”聯(lián)席機(jī)制等一條龍服務(wù)，提高辦事效率，進(jìn)一步營(yíng)造便利化營(yíng)商環(huán)境。同時(shí)，在實(shí)踐中動(dòng)態(tài)優(yōu)化審批流程，簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)，消除業(yè)務(wù)重疊。二是建立企業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)和各部門(mén)信息共享共用的大數(shù)據(jù)平臺(tái)，暢通工商、稅務(wù)、外匯、海關(guān)、金融等部門(mén)信息的互聯(lián)互通。以建立數(shù)據(jù)池和數(shù)據(jù)通道為基礎(chǔ)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程的跟蹤、管理和監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)各部門(mén)信息的歸集、管理和交換，實(shí)現(xiàn)職能部門(mén)監(jiān)管的智能化、隱形化和后臺(tái)化，實(shí)現(xiàn)政府服務(wù)的一站受理、綜合審批和同步運(yùn)作。

3.推進(jìn)協(xié)同共治，構(gòu)建“四位一體”監(jiān)管體系

一是加快自貿(mào)區(qū)行政管理職能轉(zhuǎn)變，按照“應(yīng)放盡放”原則，依法盡快向各片區(qū)下放市級(jí)管理權(quán)限。二是按照審批、監(jiān)管、執(zhí)法相分離的原則，積極探索各片區(qū)體制機(jī)制創(chuàng)新，建立集中統(tǒng)一的行政審批機(jī)構(gòu)和分類(lèi)綜合執(zhí)法體系，構(gòu)建與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)核心任務(wù)相適應(yīng)的事中事后監(jiān)管制度；構(gòu)建主體自律、業(yè)界自治、社會(huì)監(jiān)督、政策監(jiān)管“四位一體”、互為支撐的監(jiān)管格局。如創(chuàng)新市場(chǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制、建立新型業(yè)界自治平臺(tái)、發(fā)揮第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督作用、完善市場(chǎng)退出機(jī)制等，全面提升開(kāi)放條件下的公共治理能力。（作者單位為中共重慶市九龍坡區(qū)委黨校）