論行業(yè)協(xié)會(huì)外部治理結(jié)構(gòu)調(diào)整

[摘要] 行業(yè)協(xié)會(huì)的外部治理在于理順其與外部利益相關(guān)者的關(guān)系。行業(yè)協(xié)會(huì)信任關(guān)系的建立受其外部治理框架的影響。行業(yè)協(xié)會(huì)與外部利益相關(guān)者之間關(guān)系的治理與協(xié)調(diào)，是行業(yè)協(xié)會(huì)信任和認(rèn)同的重要來(lái)源。行業(yè)協(xié)會(huì)外部治理結(jié)構(gòu)的重構(gòu)必須以構(gòu)建良好的信任關(guān)系為目標(biāo)。為此，政府應(yīng)做好制度供給，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)不斷自我完善，社會(huì)化的監(jiān)督機(jī)制的建立也是不可或缺的一部分。

[關(guān)鍵詞] 信任關(guān)系 行業(yè)協(xié)會(huì) 治理結(jié)構(gòu)

[中圖分類號(hào)] C912.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1004-6623（2017）06-0083-04

[作者簡(jiǎn)介] 李利利（1983 — ），山東臨沂人，國(guó)家行政學(xué)院博士，研究方向：公共行政。

完善的治理結(jié)構(gòu)是支撐行業(yè)協(xié)會(huì)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。行業(yè)協(xié)會(huì)屬于外部資源依賴型組織，治理結(jié)構(gòu)需要與外部環(huán)境相匹配。通過(guò)非正式契約關(guān)系來(lái)增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的資源獲取能力，在行業(yè)協(xié)會(huì)治理結(jié)構(gòu)中充分平衡各方利益訴求顯得尤為必要。

一、基于關(guān)系的行業(yè)協(xié)會(huì)外部治理結(jié)構(gòu)

行業(yè)協(xié)會(huì)的信任主要來(lái)自于內(nèi)部會(huì)員企業(yè)的信任，再由內(nèi)部信任擴(kuò)展到外部信任。行業(yè)協(xié)會(huì)與其外部利益相關(guān)者①之間形成的聯(lián)結(jié)和監(jiān)督關(guān)系是行業(yè)協(xié)會(huì)外部信任產(chǎn)生和維持的主要渠道。其中對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)信任關(guān)系產(chǎn)生直接影響的主要有這三組關(guān)系：一是行業(yè)協(xié)會(huì)與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；二是行業(yè)協(xié)會(huì)與政府之間的合作、互惠及監(jiān)督關(guān)系；三是行業(yè)協(xié)會(huì)與社會(huì)公眾、消費(fèi)者、大眾媒體、評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)督關(guān)系以及互惠與合作關(guān)系。

行業(yè)協(xié)會(huì)治理結(jié)構(gòu)既表明機(jī)構(gòu)的設(shè)置、內(nèi)部權(quán)力的合理分配以及運(yùn)行規(guī)范，也體現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)與其外部利益相關(guān)者的關(guān)系。治理結(jié)構(gòu)是建立在組織的能力和關(guān)系基礎(chǔ)上的。一方面，機(jī)構(gòu)和規(guī)則的建構(gòu)、運(yùn)作影響著組織能力；另一方面，信任和認(rèn)同是在關(guān)系治理的過(guò)程中逐漸確立和達(dá)成的。信任關(guān)系是契約關(guān)系的核心，是主體之間合作的必要前提。信任關(guān)系是行業(yè)協(xié)會(huì)保證社會(huì)資源得到最有效利用的社會(huì)共同約定，是行業(yè)協(xié)會(huì)贏得組織聲譽(yù)和維持免稅地位、獲取社會(huì)資助和財(cái)政支持，以及實(shí)現(xiàn)組織終極目標(biāo)的重要保障。

行業(yè)協(xié)會(huì)獲得眾多契約主體信任的關(guān)鍵是擁有科學(xué)、合理的治理結(jié)構(gòu)，否則，權(quán)力的運(yùn)用就會(huì)偏向某一契約主體，進(jìn)而導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)信任機(jī)制的缺損乃至崩潰。

從內(nèi)容上看，行業(yè)協(xié)會(huì)的治理結(jié)構(gòu)可以劃分為內(nèi)部組織治理結(jié)構(gòu)和外部關(guān)系治理結(jié)構(gòu)兩方面。內(nèi)部組織治理結(jié)構(gòu)主要探討行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)在的制度安排，即控制權(quán)力的分配與相互制衡，主要分析會(huì)員（代表）大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和秘書處的權(quán)力和責(zé)任。外部關(guān)系治理結(jié)構(gòu)主要研究對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行處理的框架及機(jī)制，即行業(yè)協(xié)會(huì)與外部利益相關(guān)者的利益協(xié)調(diào)、管理權(quán)限以及企業(yè)（指非會(huì)員企業(yè) ）對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的認(rèn)可等，有的學(xué)者將其稱為行業(yè)協(xié)會(huì)的形象設(shè)計(jì)。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)與外部利益

相關(guān)者關(guān)系的博弈分析

本文以行業(yè)協(xié)會(huì)信任構(gòu)建為目標(biāo)，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)與行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)和政府之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系以及行業(yè)協(xié)會(huì)與監(jiān)督主體之間的監(jiān)督關(guān)系進(jìn)行博弈分析，并嘗試構(gòu)建以“信任關(guān)系”為核心的行業(yè)協(xié)會(huì)外部治理結(jié)構(gòu)。

（一）行業(yè)協(xié)會(huì)與外部利益相關(guān)者聯(lián)結(jié)關(guān)系博弈分析

1. 行業(yè)協(xié)會(huì)與行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)

我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)遵循自愿原則，當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)入會(huì)的比率不是很高，行業(yè)協(xié)會(huì)的代表性還比較低。協(xié)會(huì)的會(huì)員率僅為40%左右，還有一大部分行業(yè)企業(yè)由于各種原因未加入行業(yè)協(xié)會(huì)。行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)自律性規(guī)范來(lái)影響和約束會(huì)員企業(yè)，而行業(yè)內(nèi)的非會(huì)員企業(yè)不認(rèn)同行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)的管理。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和簡(jiǎn)政放權(quán)改革使行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)越來(lái)越多的行業(yè)管理職責(zé)，因此，處理好二者的關(guān)系對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)生存和發(fā)展至關(guān)重要。

由于利益和立場(chǎng)不同，行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)在關(guān)系的協(xié)調(diào)上進(jìn)行博弈，影響著雙方的信任和認(rèn)同程度。行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著較多的行業(yè)管理職能，從雙方博弈的結(jié)果可以看出，行業(yè)協(xié)會(huì)與行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)的最優(yōu)策略組合即行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)能夠認(rèn)同行業(yè)協(xié)會(huì)，而行業(yè)協(xié)會(huì)也采取合作的策略，鼓勵(lì)行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)入會(huì)。在此種策略組合下，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)整個(gè)行業(yè)都可以發(fā)揮有效的協(xié)調(diào)和約束作用，避免為了部分成員利益而壓制行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)，進(jìn)而促進(jìn)行業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)與廣泛合作。

企業(yè)加入?yún)f(xié)會(huì)的目的無(wú)非是希望獲得更多的話語(yǔ)權(quán)，能參與和影響行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行規(guī)行約的制定，并獲得更多的行業(yè)信息以及合作機(jī)會(huì)，同時(shí)還能享受到行業(yè)協(xié)會(huì)和政府的技術(shù)和服務(wù)方面的扶持。現(xiàn)實(shí)情況是，我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展比較差的占到總數(shù)的1/3，面臨著生存和發(fā)展困難，發(fā)揮的作用也比較有限。許多行業(yè)協(xié)會(huì)服務(wù)能力有限，不能為企業(yè)提供必要的幫助，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)同感和信任程度較低，不愿加入行業(yè)協(xié)會(huì)。此時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)與行業(yè)內(nèi)的非會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系以競(jìng)爭(zhēng)為主：企業(yè)不認(rèn)同行業(yè)協(xié)會(huì)的管理規(guī)范，不接受行業(yè)協(xié)會(huì)的約束、配合行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；而行業(yè)協(xié)會(huì)有可能對(duì)行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)進(jìn)行打壓和限制，使其處于不公平的競(jìng)爭(zhēng)地位。這是最差的博弈情形。為了實(shí)現(xiàn)最優(yōu)策略組合，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)通過(guò)自身的作為不斷增強(qiáng)服務(wù)水平和能力，為企業(yè)謀取更多的利益，才能得到企業(yè)的認(rèn)可和信任，吸引更多企業(yè)入會(huì)。

2. 行業(yè)協(xié)會(huì)與政府

行業(yè)協(xié)會(huì)與政府之間存在著委托代理關(guān)系。政府通過(guò)職能轉(zhuǎn)移的方式，將手中的一部分包括行業(yè)統(tǒng)計(jì)、資質(zhì)審核、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定以及組織職業(yè)培訓(xùn)等職能委托給行業(yè)協(xié)會(huì)，政府成了委托人，行業(yè)協(xié)會(huì)成了代理人。行業(yè)協(xié)會(huì)與政府出于自身利益最大化考慮，往往以理性決策為前提進(jìn)行博弈。在行業(yè)協(xié)會(huì)與政府互為對(duì)手的博弈關(guān)系中，政府與行業(yè)協(xié)會(huì)都有可能采取合作或不合作的策略，并形成四種博弈情形。

從博弈可能的結(jié)果可以看出，政府與行業(yè)協(xié)會(huì)的最優(yōu)策略組合是雙方相互合作關(guān)系。然而在一次性的博弈過(guò)程中，由于雙方都沒有信守承諾的激勵(lì)，每個(gè)理性的個(gè)體都是利己的，在博弈的過(guò)程中都追求自身利益的最大化。雙方都渴望對(duì)方守信，而不要求自己也必須做到誠(chéng)信。這種關(guān)系中，講誠(chéng)信的一方的利益很可能就會(huì)遭到損害，雙方合作也無(wú)法維持。行業(yè)協(xié)會(huì)與政府是一種長(zhǎng)期的協(xié)作關(guān)系，任何一方失信都不是最優(yōu)策略選擇。只有以相互信任為基礎(chǔ)而形成的合作關(guān)系才可以長(zhǎng)久維持下去。endprint

（二）行業(yè)協(xié)會(huì)與外部監(jiān)督主體的監(jiān)督關(guān)系

行業(yè)協(xié)會(huì)作為獨(dú)立的法人，應(yīng)按照法人治理的權(quán)力制衡原則進(jìn)行治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。然而實(shí)際上我國(guó)大部分行業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)或缺失、或流于形式。如果外部社會(huì)監(jiān)督也不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，那么行業(yè)協(xié)會(huì)有可能偏離其組建的初衷，被某些領(lǐng)導(dǎo)或大企業(yè)操縱和控制，成為謀取私利的工具。這就要求行業(yè)協(xié)會(huì)在維護(hù)會(huì)員利益、規(guī)范行業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，還應(yīng)在公共空間承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任。因而有必要肯定外部社會(huì)監(jiān)督對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的重要意義，建立有效的行業(yè)協(xié)會(huì)外部監(jiān)督機(jī)制。

行業(yè)協(xié)會(huì)的外部監(jiān)督關(guān)系主要包括行政監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督兩個(gè)方面。監(jiān)督主體除了社團(tuán)成員、政府部門和第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)以外， 還有社會(huì)公眾、媒體以及消費(fèi)者。行業(yè)協(xié)會(huì)與外部監(jiān)督主體之間存在監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。在外部監(jiān)督者與行業(yè)協(xié)會(huì)的博弈中，行業(yè)協(xié)會(huì)可能采取“合謀”與“不合謀”兩種策略，“合謀”主要指行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)通過(guò)共同操縱價(jià)格和市場(chǎng)交易等手段謀取私利；外部監(jiān)督者可采取“監(jiān)督”和“不監(jiān)督”兩種策略。

行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)合謀與否主要取決于合謀時(shí)的收益、被發(fā)現(xiàn)時(shí)受到懲罰而遭受的損失以及不合謀時(shí)行業(yè)協(xié)會(huì)獲得的公信力和認(rèn)同。而當(dāng)前的社會(huì)法律環(huán)境還未完善到可以對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行有效約束，行業(yè)協(xié)會(huì)的結(jié)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行管理也存在許多缺陷，在無(wú)監(jiān)督狀態(tài)下，有些行業(yè)協(xié)會(huì)借助管理的便利，傾向于選擇與企業(yè)合謀，建立市場(chǎng)壟斷或形成價(jià)格聯(lián)盟侵害消費(fèi)者的合法權(quán)益，犧牲部分社會(huì)公共利益。對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的違規(guī)懲罰、信用評(píng)價(jià)、鑒定評(píng)估等外部監(jiān)督行為可以有效規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)的行為，使行業(yè)協(xié)會(huì)肩負(fù)起協(xié)調(diào)行業(yè)糾紛、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的重任，承擔(dān)公共服務(wù)職責(zé)，有效發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)職能。因此，建立有效的行業(yè)協(xié)會(huì)社會(huì)監(jiān)督機(jī)制勢(shì)在必行。

三、以“信任關(guān)系”為核心的

行業(yè)協(xié)會(huì)外部治理結(jié)構(gòu)調(diào)整

行業(yè)協(xié)會(huì)治理的目的是建立有效的合作機(jī)制，包括行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部會(huì)員之間的合作，以及與政府和企業(yè)等的合作。外部的約束或利益都可促成合作，而建立在信任關(guān)系基礎(chǔ)之上的合作更具有持久性。外部關(guān)系的治理與協(xié)調(diào)是行業(yè)協(xié)會(huì)信任和認(rèn)同的重要來(lái)源，應(yīng)以信任關(guān)系為核心，構(gòu)建行業(yè)協(xié)會(huì)外部治理結(jié)構(gòu)框架。

行業(yè)協(xié)會(huì)外部治理結(jié)構(gòu)直接影響著行業(yè)協(xié)會(huì)信任關(guān)系的形成。在行業(yè)協(xié)會(huì)外部治理結(jié)構(gòu)中，契約關(guān)系條件下信任關(guān)系的產(chǎn)生和維系是行業(yè)協(xié)會(huì)治理的目標(biāo)。行業(yè)協(xié)會(huì)的外部信任受行業(yè)協(xié)會(huì)與其外部利益相關(guān)者之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系和監(jiān)督關(guān)系的影響。

首先，構(gòu)建行業(yè)協(xié)會(huì)與行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)關(guān)系治理結(jié)構(gòu)的重點(diǎn)是明確二者之間的權(quán)責(zé)范圍與合理定位。二者之間的最優(yōu)關(guān)系是行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)認(rèn)同和支持行業(yè)協(xié)會(huì)，而行業(yè)協(xié)會(huì)也積極吸納行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)入會(huì)，建立互信關(guān)系。行業(yè)協(xié)會(huì)與行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)的聯(lián)結(jié)關(guān)系受制度環(huán)境的制約，影響著雙方關(guān)系處理的途徑和方式。“一業(yè)一會(huì)”的格局讓各行業(yè)協(xié)會(huì)處于壟斷地位。行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)要么加入行業(yè)協(xié)會(huì)、要么不加入，沒有更多選擇。行業(yè)協(xié)會(huì)有時(shí)為了會(huì)員利益而排擠、限制非會(huì)員企業(yè)，造成行業(yè)壟斷，嚴(yán)重阻礙行業(yè)的發(fā)展。此時(shí)，二者之間的關(guān)系以競(jìng)爭(zhēng)為主。為此，一方面應(yīng)引入行業(yè)協(xié)會(huì)間的適度競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)行“一業(yè)多會(huì)”，通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)，在一個(gè)行業(yè)最終形成一家有足夠權(quán)威性的行業(yè)協(xié)會(huì)，增加行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)的選擇性是完善行業(yè)協(xié)會(huì)與行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)關(guān)系治理結(jié)構(gòu)可行之舉。另一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)盡量圍繞企業(yè)的目的多開展能吸引企業(yè)入會(huì)的活動(dòng)，如協(xié)會(huì)的刊物、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、培訓(xùn)、考察、研討會(huì)、展覽會(huì)、聯(lián)誼活動(dòng)、行業(yè)內(nèi)競(jìng)賽等。行業(yè)協(xié)會(huì)也應(yīng)多了解企業(yè)的需求，盡可能地幫助企業(yè)解決經(jīng)營(yíng)難題，積極發(fā)揮代表、溝通、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、公正、統(tǒng)計(jì)、研究、服務(wù)的職能，贏得行業(yè)內(nèi)非會(huì)員企業(yè)的忠誠(chéng)和信任，吸引非會(huì)員企業(yè)入會(huì)。而非會(huì)員企業(yè)也應(yīng)增強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的支持和信任，積極與行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行溝通與合作，通過(guò)加入行業(yè)協(xié)會(huì)獲得預(yù)期回報(bào)，雙方形成相互信任、合作的關(guān)系結(jié)構(gòu)。

其次，行業(yè)協(xié)會(huì)與政府之間良好的關(guān)系治理結(jié)構(gòu)建立在相互信任基礎(chǔ)上的適度嵌入性合作。行業(yè)協(xié)會(huì)的信任源于行業(yè)協(xié)會(huì)的非營(yíng)利性質(zhì)和職能，協(xié)會(huì)的服務(wù)和管理能力。政府的信任源于政府的扶持和職能轉(zhuǎn)移。在傳統(tǒng)行政體制的長(zhǎng)期影響下，政府已習(xí)慣于通過(guò)強(qiáng)大的行政權(quán)力支配和運(yùn)用公共資源。行業(yè)協(xié)會(huì)成為政府的縮影，執(zhí)行政府的指令，具有濃厚的行政化色彩，與政府形成了強(qiáng)烈的依附關(guān)系。行業(yè)協(xié)會(huì)職能得以有效發(fā)揮的關(guān)鍵在于其獨(dú)立性和自主性。隨著去行政化改革不斷推進(jìn)，行業(yè)協(xié)會(huì)以“社會(huì)化、市場(chǎng)化”為改革方向與行政部門脫鉤，行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的組織和職能邊界得以厘清，使行業(yè)協(xié)會(huì)擁有更大的自主性。實(shí)施直接登記制后，由于公共資源依然掌握在政府手中，行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的關(guān)系可能會(huì)出現(xiàn)兩種后果，一是行業(yè)協(xié)會(huì)由依附業(yè)務(wù)主管單位轉(zhuǎn)向依附登記管理機(jī)關(guān)，無(wú)法消褪行政化色彩；二是業(yè)務(wù)主管單位在喪失協(xié)會(huì)管理權(quán)后，以業(yè)務(wù)指導(dǎo)為借口重新對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行控制。為了避免這兩種現(xiàn)象的發(fā)生，政府必須給予一定的制度供給，同時(shí)，也應(yīng)確保行業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立性。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)與政府之間理想的關(guān)系治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該是在互信的狀態(tài)下，政府支持行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展，同時(shí)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行監(jiān)管，確保行業(yè)協(xié)會(huì)職能的有效發(fā)揮；而行業(yè)協(xié)會(huì)也不斷提升服務(wù)能力，積極承接政府購(gòu)買服務(wù)，構(gòu)建良好的嵌入性合作關(guān)系。

最后，多元化的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制是行業(yè)協(xié)會(huì)外部治理結(jié)構(gòu)中不可或缺的部分。行業(yè)協(xié)會(huì)與外部監(jiān)督主體之間不存在最優(yōu)策略組合。在監(jiān)督關(guān)系方面，外部監(jiān)督主體的監(jiān)督和約束對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)是一種有力的威脅。外部監(jiān)督可以有效規(guī)范和約束行業(yè)協(xié)會(huì)，把可能危害行業(yè)利益的行為扼殺在萌芽狀態(tài)，增進(jìn)共同利益，提高行業(yè)協(xié)會(huì)的公信力，促進(jìn)行業(yè)合作。因此，積極有效的行政和社會(huì)監(jiān)督是行業(yè)協(xié)會(huì)外部治理結(jié)構(gòu)中必不可少的一部分。

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