社區(qū)居民集體行動：困境與激勵

陳標++艾凌

[摘要] 社區(qū)是具有共同利益的社區(qū)居民所組成的生活共同體。社區(qū)居民集體行動是實現社區(qū)居民集體福利最大化的必備條件。但在社區(qū)治理實踐中，個人理性導致集體非理性，存在集體行動困境。囚徒困境模型、公地悲劇模型、搭便車模型從經濟學視角解釋了社區(qū)居民集體行動困境的根源。在社區(qū)治理中，激勵社區(qū)居民集體行動的舉措有：明晰社區(qū)物品產權，明確主體責任；對社區(qū)居民參與集體行動的選擇性激勵；完善社區(qū)治理結構，搭建居民集體行動平臺，變居民單次博弈為重復博弈。

[關鍵詞] 社區(qū)治理集體行動 公共產品囚徒困境 公地悲劇 搭便車

[中圖分類號] C916 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2017）06-0017-03

[基金項目] 國家社科基金一般項目“集體行動理論視角下的食品安全社會管理研究”（16BSH014）。

[作者簡介] 陳標（1975 — ），河南信陽人，嘉應學院公共管理系主任，博士，講師，研究方向：公共治理；艾凌（1975 — ），女，河南信陽人，嘉應學院繼續(xù)教育學院講師。

在我國，城市社區(qū)是指居民委員會轄區(qū)范圍內的人們所組成的社會生活共同體。根據傳統(tǒng)政治學理論，作為具有共同利益的社區(qū)共同體的居民，應該有進一步追求擴大社區(qū)共同體共同利益的傾向。但是，社區(qū)居民的個人理性導致社區(qū)居民集體的非理性，在具體的社區(qū)治理實踐中，理性的居民個人為集體利益而行動不足，甚至出現損害社區(qū)集體利益的行為，出現我們所稱之的集體行動困境。集體利益的實現對于提高社區(qū)共同體的總福利和居民的幸福指數具有重要意義。在理性人的人性假設條件下，從經濟學的視角分析居民集體行動的約束和激勵因素，建立一套切實可行的社區(qū)治理結構、體制及相關制度，激勵社區(qū)居民為共同利益采取行動，是本文要解決的問題。

一、社區(qū)居民集體行動困境

在社區(qū)治理實踐中，理性的社區(qū)居民從自身利益出發(fā)，沒有動力去促進社區(qū)公共利益，集體福利供給不足，甚至出現損害公共利益的行為，這種情況被稱為集體行動困境。社區(qū)集體行動困境主要表現在以下三個方面：

1. 社區(qū)公共產品供給不足。社區(qū)公共產品是指針對社區(qū)或樓棟范圍內的具有非排他性和非競爭性的產品。社區(qū)公共產品對特定范圍內的集體利益是有益的，但是對部分居民具有負外部性或者收益很低，再加上社區(qū)居民對公共產品的需求偏好不一致，社區(qū)居民很難就社區(qū)公共產品供給方面達成協(xié)議，從而導致社區(qū)公共產品無法供給或者供給不足。如由于樓棟居民無法就安裝電梯達成合作協(xié)議，老舊樓房安裝電梯（對該樓棟居民來講電梯是公共產品）無法供給或供給不足。

2. 社區(qū)公共秩序遭到破壞。營造社區(qū)良好的衛(wèi)生環(huán)境、維護社區(qū)公共秩序是提升小區(qū)居民生活質量的必備條件。但由于衛(wèi)生環(huán)境、公共秩序的公共性，導致社區(qū)公共秩序被人隨意破壞。如因為居民隨意停車而造成小區(qū)居民沖突的事例。

3. 社區(qū)公共資源過度使用。社區(qū)公共資源的共享性使得社區(qū)中每個業(yè)主都有權利使用而又沒有權利阻止別人使用，每個業(yè)主使用公共資源而產生的成本由所有業(yè)主承擔，分攤到自己身上很少，所以每個理性的業(yè)主都有動機過度使用公共資源，從而造成公共資源的過度使用而遭受損害或枯竭。如道路的損毀、綠化的破壞，搶占公共空間、噪音擾民等問題。

二、社區(qū)居民集體行動困境的經濟學解釋

集體行動困境的本質，是理性的個人在追求自身利益的同時不考慮他人利益、社會利益，從而不能合作實現社會福利的最大化，即個人的理性導致集體的非理性。為了增進集體利益，促進社會整體福利的最大化，學者們從不同的視角解釋集體行動困境，經濟學的解釋主要有囚徒困境模型、公地悲劇模型以及搭便車模型。

1. 囚徒困境模型。囚徒困境模型很好地解釋了社區(qū)公共產品供給不足或無人供給的問題。囚徒困境模型描述了兩個理性的博弈者，從自身利益出發(fā)，不合作對于理性的博弈者是優(yōu)勢策略，即自己選擇不合作策略，不管對方選擇什么策略，對自己來說不合作是占優(yōu)策略。理性的雙方都會選擇不合作策略，不合作是博弈雙方納什均衡點，最終導致整體利益受損或者不能實現。在這個博弈模型中，雙方在沒有溝通互動的情況下，不合作成為博弈雙方的優(yōu)勢策略，因為采用這個策略，不管博弈的對方采取什么策略，對己都是優(yōu)勢策略，所以理性的雙方最后都會選擇不合作策略，最終導致共同利益無法實現。這就是社區(qū)公共產品供給的囚徒困境模型，每個理性的個人從自身的利益出發(fā)，結果誰都不愿意為提供公共產品付出成本，無法實現合作共贏，不能實現集體福利的最大化。

2. 公地悲劇模型。公地悲劇模型解釋了公共資源被理性的個人過度使用的問題，對于公共資源每個人都有權利使用而又沒有權利限制別人使用，作為理性人的個人為了追求自身利益的最大化無限制地使用公共資源，從而造成公共資源的過度使用和過早枯竭。在社區(qū)治理中，公地悲劇的例子很多：公共空間如樓道被居民堆放雜物，樓棟電梯、公攤用電、用水等公共資源及社區(qū)公用設施被過度使用而不注意節(jié)約和保護。

3. 搭便車理論模型。搭便車現象緣于公共物品的非排他性和非競爭性。免費搭車行為往往導致公共物品供給不足。 搭便車問題往往導致市場失靈，使市場無法達到帕累托效率。社區(qū)治理中，由于每個社區(qū)居民的偏好和需求不一樣，同樣的公共產品帶給不同的居民收益也不一樣，有的收益較大，有的收益較少。收益較少的居民就沒有動力去參與公共產品的供給，往往是等待收益較大的居民去提供公共產品而分享收益。如在舊樓安裝電梯的案例中，樓層較高的家庭往往比樓層較低的家庭、家有老人、孩子的家庭比沒有老人、孩子的家庭有更強的動機安裝電梯。

三、社區(qū)居民集體行動激勵

社區(qū)居民集體行動困境使得社區(qū)集體福利達不到最大化。根據上述理論分析模型可知，導致社區(qū)居民集體行動困境的原因有社區(qū)公共物品產權不清晰，個人從集體行動中收益較低而缺乏動力為集體利益采取行動，囚徒困境中的單次博弈而不是重復博弈，居民由于缺乏溝通治理平臺而難以凝聚合作共識等原因。據此，可以從以下三個方面激勵社區(qū)居民為集體行動而努力。endprint

（一）明晰社區(qū)物品產權，明確主體責任

在社區(qū)治理中，要明確社區(qū)的邊界范圍，最好能夠是封閉的，不允許社區(qū)之外的人隨意進入小區(qū)或者使用社區(qū)公共物品，如果外人可以隨意使用社區(qū)公共物品，社區(qū)居民就沒有動力去建設或維護社區(qū)公共物品。社區(qū)的公共場地不能無償使用，如果無償使用，勢必造成公共場地的擁擠。如可以實施社區(qū)公共空間內停車收費制度，當然必須保證所收費用歸全體業(yè)主所有。把社區(qū)公共資源盡可能地分割，把所有人共享資源變?yōu)椴糠秩斯蚕聿糠仲Y源。

（二）選擇性激勵居民集體行動

社區(qū)是人們日常生活的場所，規(guī)模較小，社區(qū)居民在日常的交往中，建立了較為松散的鄰里關系，社區(qū)居民的行為是可以互相觀察和監(jiān)督的，有利于對社區(qū)居民進行選擇性激勵。在社區(qū)治理中，可以對那些為社區(qū)發(fā)展做出過貢獻的個人，如社區(qū)活動的積極分子給予物質或者精神上的獎勵；而對于那些沒有履行義務而損害社區(qū)利益的行為給予懲罰，懲罰的形式可以是多樣的，如公開批評或譴責甚至是孤立排斥等。

（三）完善社區(qū)治理結構，搭建居民合作平臺

社區(qū)自治是我國的一項基本政治制度，一定地域的居民共同生活、相互交往，建立起一定社會資本網絡，這都有利于社區(qū)的自組織行動。但在社區(qū)治理實踐中，社區(qū)自治制度還不是很完善，社區(qū)居民缺乏共識形成機制和合作平臺，導致社區(qū)居民難以達成集體行動。完善的社區(qū)治理結構和運行良好的居民合作平臺有利于變居民單次博弈為重復博弈，有利于居民利益表達和凝聚，有利于居民溝通減少居民信息不對稱問題，有利于居民達成共識而合作。因此，建立和完善社區(qū)治理結構，搭建居民合作平臺，是促進居民集體行動的重要舉措之一。完善社區(qū)居民大會制度（或居民代表大會），因為這是社區(qū)居民能夠公開表達自己的利益訴求的合法渠道。社區(qū)居民大會（或居民代表大會）應定期常開，直接反映民意，對社區(qū)的重大問題直接作出決策。社區(qū)居民委員會應承擔起聯(lián)系政府和社區(qū)居民的職責，把社區(qū)居民的意見反映給政府的相關部門，成為政府與居民的聯(lián)系紐帶。要重視業(yè)主大會和業(yè)主委員會的作用，業(yè)主大會和業(yè)主委員會是業(yè)主為維護自己的利益而建立起來的群眾組織，由于其獨立性，更能夠代表業(yè)主的利益，因而其利益表達功能更強。社區(qū)物業(yè)公司，是專門從事社區(qū)房產、附屬設備、各項設施及相關場地和周圍環(huán)境的專業(yè)化管理的，為業(yè)主和非業(yè)主使用人提供良好的生活或工作環(huán)境的，具有獨立法人資格的經濟實體。在新建社區(qū)，物業(yè)公司是嵌入到社區(qū)治理中的，是社區(qū)公共秩序最重要的維護者和社區(qū)公共產品的提供者，應該加強對社區(qū)物業(yè)公司的科學化、規(guī)范化管理，提高其服務水平。社區(qū)社會組織是社區(qū)服務的重要主體，也是社區(qū)居民參與社區(qū)事務的重要平臺。處在社會轉型期的中國，必須大力培育和發(fā)展社區(qū)社會組織，政府和社會共促社區(qū)社會組織體系形成和發(fā)展，為社區(qū)居民集體行動奠定堅實的組織基礎。社區(qū)社會組織要嚴守公益化的底線、規(guī)范社會組織內部管理增加社會組織公信力等。

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