公地悲劇、交易費(fèi)用與霧霾治理

曾世宏+夏杰長

摘要：霧霾是大氣這種公共池塘資源被過度消耗從而表現(xiàn)出來的顯著負(fù)外部效應(yīng)。公共池塘資源由于產(chǎn)權(quán)界定的非可分性導(dǎo)致了治理上的囚徒困境。高昂的交易費(fèi)用決定了徹底的私有化或者完全的中央集權(quán)不利于解決霧霾治理的囚徒困境?；谡鲗?dǎo)的環(huán)境技術(shù)服務(wù)協(xié)同創(chuàng)新、基于環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)制性和基于社區(qū)居民參與的公眾性能夠有效減少環(huán)境技術(shù)服務(wù)合約實(shí)施的執(zhí)行和監(jiān)督成本。

關(guān)鍵詞：公地悲劇;交易費(fèi)用;霧霾治理;環(huán)境技術(shù)服務(wù)

中圖分類號(hào)：F0629文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2015）01-0010-06

一、引言

新鮮的空氣是每個(gè)人能夠免費(fèi)利用的公共池塘資源。由于這種公共資源具有使用上的非排他性和非競爭性，市場交易裝置不能對(duì)其使用進(jìn)行有效收費(fèi)。但它們也是稀缺資源，人類任何破壞性的生產(chǎn)或生活方式都會(huì)導(dǎo)致這種公共資源的枯竭。目前國內(nèi)絕大部分地區(qū)的霧霾天氣就是大氣這種公共池塘資源被過度消耗從而表現(xiàn)出來的顯著負(fù)外部效應(yīng)。

生物學(xué)家Hardin[1]用“公地悲劇”來比喻這種公共池塘資源被過度使用造成的嚴(yán)重后果。Hardin這一形象比喻針對(duì)的是中世紀(jì)在公共土地上放牧的習(xí)俗，并且認(rèn)為只有地主控制公共土地為自己所用時(shí)，這種“公地悲劇”才可消失，即用私有制的辦法來解決“公地悲劇”。

Arrow[2]認(rèn)為就此目的來說，Hardin的這一比喻是及其誤導(dǎo)的，他沒有問為什么公共土地會(huì)延續(xù)許多世紀(jì)。Arrow對(duì)Hardin比喻的質(zhì)疑，其真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是有些公共池塘資源的存在有其必然性，主要原因在于這些公共池塘資源的公益性不允許產(chǎn)權(quán)的清晰界定。例如，大氣作為一種公共池塘資源，是每個(gè)人賴以生存的外部環(huán)境，如果把其產(chǎn)權(quán)配置給某一個(gè)人或者組織，必然會(huì)導(dǎo)致巨大的交易成本，反而會(huì)損害社會(huì)效益，不能達(dá)到產(chǎn)權(quán)交易和資源配置的帕累托最優(yōu)。但這種不能清晰界定產(chǎn)權(quán)的公共資源如果使用不當(dāng)極易造成“公地悲劇”。

如何有效治理這種不能通過私有化產(chǎn)權(quán)配置來解決的“公地悲劇”？福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派所探討的最低限度補(bǔ)救措施，如征收庇古稅、或者實(shí)施可轉(zhuǎn)讓的污染配額交易許可證，雖然從市場交易效率的角度而言可以使部分負(fù)外部效應(yīng)內(nèi)部化，使污染者的個(gè)人成本與社會(huì)成本相匹配，但這種市場交易裝置并不能從根本上杜絕“公地悲劇”。

Arrow認(rèn)為在公共事務(wù)治理方面，單純的市場交易裝置并不能對(duì)“公地悲劇”有效發(fā)揮作用，霍布斯的中央集權(quán)干預(yù)也不能使其完全恢復(fù)正常。Ostrom[3]認(rèn)為公共池塘資源治理并不意味者總是把權(quán)力交給全能的主權(quán)者，可以通過小規(guī)模的社會(huì)契約形成自組織來遏制顯著的無效率。但霧霾作為“公地悲劇”的另一種表現(xiàn)形式，其極易流動(dòng)和擴(kuò)散性特征造成的顯著負(fù)外部效應(yīng)使得小規(guī)模的社會(huì)契約難以形成。

本文的主要觀點(diǎn)是要從根本上治理霧霾，一方面要建立集體行動(dòng)的邏輯，更重要的是要靠環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效供給從源頭上杜絕霧霾的形成。

二、霧霾治理的集體行動(dòng)邏輯

1“公地悲劇”與霧霾形成

“公地悲劇”是Hardin的一個(gè)著名隱喻，意指任何時(shí)候只要有許多人能夠共同免費(fèi)使用一種稀缺資源，便會(huì)發(fā)生環(huán)境的退化，并認(rèn)為這是一個(gè)悲劇，每個(gè)人都被鎖定進(jìn)一個(gè)系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)迫使他在一個(gè)資源有限的世界上無節(jié)制地增加他自己的欲望?！肮乇瘎　碑a(chǎn)生的原因是由于產(chǎn)權(quán)界定不明晰，公共池塘資源的使用具有非競爭性和非排他性，因而具有顯著的負(fù)外部效應(yīng)。

霧霾的形成是“公地悲劇”的一個(gè)很好例證。清潔空氣這種公共池塘資源，是人類賴以生存的基本物質(zhì)，具有重要的公益性，但由于這種公益資源的產(chǎn)權(quán)不具有可分性，因此不能夠清晰地界定給某個(gè)人或者組織。但如果不對(duì)這種共同財(cái)產(chǎn)結(jié)構(gòu)的資源進(jìn)行限制使用，將會(huì)使有限的資源遭到破壞性的使用。霧霾的形成就是大氣這種公共池塘資源被過度消耗從而表現(xiàn)出來的顯著負(fù)外部效應(yīng)。

2產(chǎn)權(quán)界定、交易費(fèi)用和霧霾治理

Coase[4]闡釋了產(chǎn)權(quán)界定、交易費(fèi)用與資源配置效率三者之間的關(guān)系。后來的學(xué)者把Coase的這一思想概括為科斯定理。其核心思想認(rèn)為，在交易費(fèi)用為零的情況下，不管產(chǎn)權(quán)如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致資源的帕累托最優(yōu);在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)帶來不同的資源配置效率，所以產(chǎn)權(quán)制度的合理設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。

科斯定理提供了利用市場交易裝置解決外部性問題的理論依據(jù)。在這種理論的影響下，美國等一些發(fā)達(dá)國家先后實(shí)現(xiàn)了用污染物排放權(quán)或排放指標(biāo)的交易來治理污染問題。但科斯定理適用的前提條件是交易費(fèi)用為零，或者產(chǎn)權(quán)能夠清晰地界定。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，由于交易費(fèi)用高昂地存在，且有些公共資源的產(chǎn)權(quán)，由于不具有可分性而不能得到清晰界定，所以我們并不能夠用科斯定理來指導(dǎo)解決所有的外部性問題。

不能通過清晰界定產(chǎn)權(quán)的方法來解決霧霾治理問題。一方面，是由于潔凈空氣這種具有公益性的資源是每個(gè)人賴以生存的基本物質(zhì)條件，如果把它界定為某個(gè)人或者某個(gè)組織的私有資源，勢必會(huì)產(chǎn)生高昂的交易成本;另一方面，是由于潔凈空氣這種公益性資源的流動(dòng)性很難把它的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分割，從而從技術(shù)上不能清晰地界定它的產(chǎn)權(quán)，也不能從技術(shù)上通過產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)交易的辦法使霧霾的負(fù)外部性內(nèi)部化。

3霧霾治理的集體行動(dòng)邏輯

對(duì)于不能清晰界定的產(chǎn)權(quán)，從而不能通過產(chǎn)權(quán)交易來解決負(fù)外部效應(yīng)的公共池塘資源治理問題，Ostrom等[5]認(rèn)為必須建立集體行動(dòng)的邏輯，通過自主組織來對(duì)公共池塘資源實(shí)行自主治理，其研究的中心問題是一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進(jìn)行自主治理，從而能夠在所有人都面對(duì)搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為誘惑的情況下取得持久的公共收益。

群體理論認(rèn)為具有共同利益的個(gè)人會(huì)自愿地為促進(jìn)他們的共同利益而行動(dòng)。但Olson[6]對(duì)群體理論中表現(xiàn)出的樂觀主義集體行動(dòng)提出了修正，認(rèn)為除非一個(gè)群體中人數(shù)相對(duì)較少，或者除非存在著強(qiáng)制或其他某種特別手段，促使個(gè)人為他們的共同利益行動(dòng)，否則理性的、追求自身利益的個(gè)人將不會(huì)為實(shí)現(xiàn)他們共同的或者群體的利益而采取行動(dòng)。

Ostrom等的集體行動(dòng)邏輯是建立在小規(guī)模公共池塘資源自主組織和自主治理基礎(chǔ)之上的，但對(duì)于中等規(guī)模以上的公共池塘資源治理通過自主組織和自主治理來解決制度供給、可信承諾和事后監(jiān)督問題，仍然可能存在制度脆弱性或者制度失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

大氣的流動(dòng)性和非可分性自然特征決定了清潔空氣不是一種小規(guī)模的公共池塘資源。因此，霧霾治理也不能夠完全適用Ostrom等所謂的自主組織和自主治理的集體行動(dòng)邏輯，必須建立在Olson的集體行動(dòng)邏輯基礎(chǔ)之上，通過強(qiáng)制性或者其他某種特別手段來促使具有共同利益的群體通過集體行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)他們的共同利益。

擺脫霧霾困擾，呼吸潔凈空氣是人們共同的利益追求。按照Olson的集體行動(dòng)邏輯，可以通過強(qiáng)制性或者其他某種特別手段來促使具有共同利益的群體通過集體行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)他們的共同利益。針對(duì)霧霾形成的原因和霧霾治理的特點(diǎn)，這種強(qiáng)制性手段可以是基于集權(quán)的命令控制，也可以是基于市場的環(huán)境規(guī)制。但要從根本上治理霧霾，一方面，要靠集權(quán)的力量減少污染行為;另一方面，要靠激勵(lì)手段鼓勵(lì)社區(qū)公眾參與，形成多中心治理機(jī)制。

三、環(huán)境技術(shù)服務(wù)治理霧霾的內(nèi)在機(jī)理

1.人類集體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與霧霾的形成

霧霾天氣是一種大氣污染狀態(tài)。雖然霧霾的構(gòu)成比較復(fù)雜，但科學(xué)界已經(jīng)基本查明二氧化硫、氮氧化物和可吸入顆粒物這三項(xiàng)是霧霾的主要組成成分?？諝庵械幕覊m、硫酸和硝酸等顆粒物構(gòu)成的氣溶膠系統(tǒng)造成視覺障礙的是“霾”。其中，二氧化硫、氮氧化物為氣態(tài)污染物，而可吸入顆粒物，尤其是PM25（粒徑小于25微米的顆粒物）被認(rèn)為是加重大氣污染的罪魁禍?zhǔn)住?/p>

霧霾的形成與人類集體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類型密切相關(guān)。雖然不同地區(qū)霧霾的構(gòu)成與成因有差別，但總體來說霧霾的形成與人類直接的工業(yè)活動(dòng)、建筑活動(dòng)和日?；顒?dòng)中的能源使用效率與管道末端排放相關(guān)。工業(yè)活動(dòng)方面，主要是一些高耗能與高污染的制造業(yè)，如鋼鐵、水泥、電解鋁和造紙等行業(yè)的煙囪排放造成。建筑活動(dòng)方面，主要是由建筑和裝修過程中的揚(yáng)塵擴(kuò)散造成。日常生活中主要由汽車尾氣排放和農(nóng)民秸稈燃燒等活動(dòng)造成。

而這些直接的工業(yè)活動(dòng)、建筑活動(dòng)和日?；顒?dòng)造成的霧霾天氣，在很大程度上又與能源的使用構(gòu)成與使用效率間接相關(guān)。從我國能源使用構(gòu)成來看，我國工業(yè)生產(chǎn)總值占GDP的份額將近50%，卻使用了近70%的能源。其中煤炭占全部能源供應(yīng)的70%，第二大能源來源為石油只占18%（作者根據(jù)2013年中國統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算）。從這不難看出，傳統(tǒng)工業(yè)集中及其周圍地區(qū)或者煤炭消耗量集中及其周圍地區(qū)，霧霾濃度就高或者霧霾天氣持續(xù)的時(shí)間就長。

2.環(huán)境技術(shù)服務(wù)與霧霾治理

環(huán)境技術(shù)是指能節(jié)約或保護(hù)能源和自然資源、減少人類活動(dòng)產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷，從而保護(hù)環(huán)境的生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)方法和規(guī)程、產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及產(chǎn)品發(fā)送的方法等。環(huán)境技術(shù)不僅包括硬技術(shù)，如污染控制設(shè)備、環(huán)境監(jiān)測儀器及清潔生產(chǎn)技術(shù);還包括技術(shù)操作及運(yùn)營方法等軟技術(shù)，如廢物管理和旨在保護(hù)環(huán)境的工作與活動(dòng)，如環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境評(píng)價(jià)、環(huán)境標(biāo)志設(shè)計(jì)、環(huán)境信息系統(tǒng)的研制與維護(hù)等一系列管理活動(dòng)與智能活動(dòng)等。

環(huán)境技術(shù)服務(wù)是指依靠包括硬技術(shù)和軟技術(shù)在內(nèi)的環(huán)境技術(shù)，對(duì)環(huán)境污染源施加終端的解決方案。環(huán)境技術(shù)服務(wù)包括污染控制設(shè)備和環(huán)境監(jiān)測儀器的技術(shù)操作與維護(hù)保養(yǎng)、清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)、環(huán)境咨詢規(guī)劃與評(píng)價(jià)、環(huán)境標(biāo)志設(shè)計(jì)、環(huán)境信息系統(tǒng)研發(fā)與維護(hù)等方面。從適用對(duì)象可以分為治理固體廢棄物的環(huán)境技術(shù)服務(wù)、治理大氣的環(huán)境技術(shù)服務(wù)、治理污水的環(huán)境技術(shù)服務(wù)和治理其他污染源的環(huán)境技術(shù)服務(wù)。

治理霧霾的環(huán)境技術(shù)服務(wù)主要涉及以下幾個(gè)方面：第一，提高能源使用效率的技術(shù)服務(wù)，包括清潔能源開發(fā)的技術(shù)研究、運(yùn)用清潔能源的產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、節(jié)能設(shè)備和產(chǎn)品的研發(fā)運(yùn)營維護(hù)和管道煙囪尾氣的凈化技術(shù)研發(fā)。第二，粉塵防治的技術(shù)服務(wù)，包括大氣中細(xì)微顆粒物的凈化分解技術(shù)研發(fā)和建筑施工和裝修過程中的粉塵分解吸收技術(shù)研發(fā)等。第三，農(nóng)村環(huán)境技術(shù)服務(wù)，包括農(nóng)村秸稈循環(huán)利用技術(shù)研發(fā)、固體廢棄物的分解處理技術(shù)研發(fā)以及環(huán)境技術(shù)的培訓(xùn)等。

3.環(huán)境技術(shù)服務(wù)治理霧霾的運(yùn)行機(jī)理

環(huán)境技術(shù)服務(wù)治理霧霾的運(yùn)行機(jī)理在于環(huán)境技術(shù)人員能夠利用物化在環(huán)境檢測儀器和污染控制設(shè)備中的環(huán)境技術(shù)評(píng)估人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的破壞性影響并提供污染控制減輕、防治或環(huán)境修復(fù)的解決方案。環(huán)境技術(shù)服務(wù)治理霧霾的運(yùn)行涉及到環(huán)境技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新、環(huán)境技術(shù)服務(wù)的提供和環(huán)境技術(shù)服務(wù)的監(jiān)督等環(huán)節(jié)。而這些環(huán)節(jié)的實(shí)施都會(huì)由于存在信息不完全或信息不對(duì)稱而產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)或者逆向選擇行為[7]。

首先，環(huán)境技術(shù)服務(wù)是知識(shí)密集型服務(wù)，其服務(wù)的質(zhì)量或者效益首先依賴于環(huán)境技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新。環(huán)境技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新需要投入大量的研發(fā)費(fèi)用，從生產(chǎn)者角度而言，由于環(huán)境是一種公共池塘資源，存在使用上的非競爭性和非排他性，生產(chǎn)者本身是沒有積極性去投入大量研發(fā)費(fèi)用來進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新以改善環(huán)境質(zhì)量。但對(duì)這種公共池塘資源如果不加以限制性使用，將會(huì)導(dǎo)致“公地悲劇”，最終損害公共利益。所以環(huán)境技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新應(yīng)該是通過某種強(qiáng)制性或者其他特別的激勵(lì)手段來促使具有共同利益的群體通過集體行動(dòng)的邏輯來實(shí)施。具體來說，環(huán)境技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新可以通過兩種途徑來實(shí)施：其一，依靠嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制和社區(qū)公眾壓力“倒逼”所有生產(chǎn)企業(yè)自身進(jìn)行有效的環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新。其二，采用利益合約分成“激勵(lì)”各利益相關(guān)者進(jìn)行環(huán)境技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新。

其次，環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效供給取決于交易對(duì)象甄別所產(chǎn)生的交易費(fèi)用大小。交易費(fèi)用包括交易對(duì)象甄別費(fèi)用、交易執(zhí)行費(fèi)用以及交易監(jiān)督費(fèi)用等。交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因在于信息不對(duì)稱與契約的非完備性。威廉姆森認(rèn)為決定交易費(fèi)用大小的三個(gè)因素是不確定性、交換頻率和資產(chǎn)專用性程度。環(huán)境技術(shù)服務(wù)的提供涉及到兩類交易對(duì)象，即免費(fèi)提供環(huán)境技術(shù)服務(wù)的交易對(duì)象和有償提供環(huán)境技術(shù)服務(wù)的交易對(duì)象。免費(fèi)提供的環(huán)境技術(shù)服務(wù)具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，有償提供的環(huán)境技術(shù)服務(wù)屬于私人物品性質(zhì)，遵循“誰污染、誰付費(fèi)”的原則。由于信息不對(duì)稱產(chǎn)生的逆向選擇行為，甄別這兩種不同性質(zhì)的交易對(duì)象就會(huì)存在高昂的交易費(fèi)用。

最后，環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效提供還取決于環(huán)境技術(shù)服務(wù)實(shí)施和監(jiān)督所產(chǎn)生的交易費(fèi)用大小。對(duì)于那些向污染企業(yè)有償提供的環(huán)境技術(shù)服務(wù)，污染企業(yè)是否會(huì)購買環(huán)境技術(shù)服務(wù)以及實(shí)施環(huán)境技術(shù)服務(wù)都會(huì)產(chǎn)生交易執(zhí)行和交易監(jiān)督費(fèi)用。由于污染企業(yè)購買和實(shí)施環(huán)境技術(shù)服務(wù)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)成本，如果沒有嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制和社區(qū)公眾的壓力，污染企業(yè)是沒有足夠的激勵(lì)去購買和實(shí)施環(huán)境技術(shù)服務(wù)。因此需要花成本去監(jiān)督污染企業(yè)是否會(huì)遵從既有的環(huán)境規(guī)制，以及即使污染企業(yè)有償購買了相關(guān)環(huán)境技術(shù)服務(wù)，是否會(huì)很好地運(yùn)營這種環(huán)境技術(shù)服務(wù)。

運(yùn)用環(huán)境技術(shù)服務(wù)治理霧霾所產(chǎn)生的交易費(fèi)用大小取決于污染企業(yè)所面臨的生產(chǎn)環(huán)境、政府部門監(jiān)督污染企業(yè)生產(chǎn)行為的頻率以及污染企業(yè)的資產(chǎn)專用性程度。污染企業(yè)所面臨的生產(chǎn)環(huán)境如果有確定性的嚴(yán)厲環(huán)境規(guī)制約束以及環(huán)境保護(hù)意識(shí)強(qiáng)烈的社區(qū)公眾參與，政府部門監(jiān)督污染企業(yè)生產(chǎn)行為的頻率越高，那么污染企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為就會(huì)減少，環(huán)境技術(shù)服務(wù)購買、實(shí)施和監(jiān)督所產(chǎn)生的交易費(fèi)用就會(huì)減少。污染企業(yè)的資產(chǎn)專用性程度越高，其轉(zhuǎn)產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本和退出市場的沉沒成本也就越高，那么污染企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為就會(huì)減少，環(huán)境技術(shù)服務(wù)購買、實(shí)施和監(jiān)督所產(chǎn)生的交易費(fèi)用就會(huì)減少。

四、環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給的制度創(chuàng)新

1.囚徒困境博弈與環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給

經(jīng)濟(jì)學(xué)界通常用囚徒困境博弈來解釋Hardin“公地悲劇”的成因。我們也可以用囚徒困境博弈結(jié)構(gòu)來解釋環(huán)境技術(shù)服務(wù)供給失靈的原因。該博弈的支付矩陣如圖1所示。

在圖1的博弈結(jié)構(gòu)中，假定一個(gè)社會(huì)中只有兩個(gè)生產(chǎn)者，由于大氣環(huán)境作為非競爭性和非排他性使用的公共池塘資源，每個(gè)生產(chǎn)者可以無交易成本地消耗大氣資源。這種機(jī)會(huì)主義行為使他們對(duì)待環(huán)境技術(shù)服務(wù)有接受和拒絕兩種不同的態(tài)度。假定大氣中可排放的最大污染總量為L單位，如果生產(chǎn)者1和生產(chǎn)者2采用接受的策略，則每個(gè)生產(chǎn)者各排放L/2單位的污染，獲得10單位的利潤;如果生產(chǎn)者1和生產(chǎn)者2中只有一方接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)，另一方拒絕環(huán)境技術(shù)服務(wù)，則拒絕一方可以排放大于L/2單位的污染，獲得11單位的利潤，而接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)的一方遵守排放L/2單位的污染，但反而獲利-1單位。如果生產(chǎn)者1和生產(chǎn)者2都拒絕環(huán)境技術(shù)服務(wù)，則他們都排放大于L/2單位的污染，結(jié)果都獲得0單位的利潤。

不難看出，此博弈結(jié)構(gòu)的最終納什均衡結(jié)果是生產(chǎn)者1和生產(chǎn)者2都選擇拒絕環(huán)境技術(shù)服務(wù)，排放大于L/2單位的污染，獲得0單位的利潤。這個(gè)博弈結(jié)構(gòu)解釋了當(dāng)前每個(gè)生產(chǎn)者或者消費(fèi)者不愿意接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)，放縱地向大氣中排放污染，最終導(dǎo)致霧霾的形成。而生產(chǎn)者或者消費(fèi)者為什么不愿意接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)，主要原因在于不接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)條件下生產(chǎn)者或者消費(fèi)者使用大氣這種公共池塘資源的私人成本已經(jīng)社會(huì)化了，而且無法直接測度私人接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)對(duì)于霧霾減少的邊際貢獻(xiàn)程度，但接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)存在私人的生產(chǎn)成本或者消費(fèi)成本，而政府提供環(huán)境技術(shù)服務(wù)也存在較大的交易成本。所以環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效供給一方面要降低生產(chǎn)者或消費(fèi)者接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)的私人生產(chǎn)成本或者消費(fèi)成本，另一方面要降低政府提供環(huán)境技術(shù)服務(wù)的交易成本。

合理的制度設(shè)計(jì)和可信的“制度承諾”在很大程度上能夠提供個(gè)人和組織對(duì)未來收益的穩(wěn)定預(yù)期，能夠激勵(lì)個(gè)人和組織的創(chuàng)新行為，減少個(gè)人和組織的機(jī)會(huì)主義行為，解決公共池塘資源低效率使用的囚徒困境，降低私人和組織的生產(chǎn)成本和交易成本。因此，環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效供給一方面依賴合理的制度設(shè)計(jì)，另一方面依賴對(duì)制度的可信承諾，增加制度非遵從的懲罰成本，減少制度的脆弱性[8]。

2.基于政府主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)

環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新是環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給的前提條件。由于環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新本身具有一定的公共產(chǎn)品性質(zhì)，這種研發(fā)創(chuàng)新需要持續(xù)的時(shí)間較長，投入的資金可能較大，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性較大，更為重要的是環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的成果如果沒有外在強(qiáng)制性的壓力，污染企業(yè)或者消費(fèi)者一般不會(huì)購買這種環(huán)境技術(shù)來主動(dòng)接受服務(wù)，所以進(jìn)行環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的企業(yè)會(huì)為自己的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新產(chǎn)品所面臨的收益不確定而進(jìn)行理性的選擇，導(dǎo)致單憑消費(fèi)者、企業(yè)或者某個(gè)社會(huì)組織的市場行為來提供有效的環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新是缺乏市場邏輯的。

基于政府主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能夠克服依靠私人企業(yè)或者其他社會(huì)組織進(jìn)行環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)不足的制度脆弱性問題。技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢在于能夠利用合同激勵(lì)調(diào)動(dòng)各利益相關(guān)者的積極性，共同參與重大的原始技術(shù)創(chuàng)新，具有公共品性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新。

基于政府主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新涉及的利益相關(guān)者有政府部門、科研院所、生產(chǎn)企業(yè)、中介組織和社區(qū)居民。具體的運(yùn)作模式是由政府部門設(shè)立環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的專項(xiàng)基金，采取重大專項(xiàng)基金招投標(biāo)的辦法遴選具有相關(guān)技術(shù)優(yōu)勢的科研院所進(jìn)行原始的核心技術(shù)攻關(guān)，對(duì)于科研院所取得的技術(shù)成果由政府部門和科研院所擁有共同產(chǎn)權(quán)。直接滿足污染企業(yè)要求設(shè)計(jì)的環(huán)境技術(shù)通過產(chǎn)權(quán)交易由生產(chǎn)企業(yè)來完成環(huán)境技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化[9]。直接滿足公共環(huán)境要求設(shè)計(jì)的環(huán)境技術(shù)通過公益性的中介組織或者國有企業(yè)來完成環(huán)境技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化。社區(qū)居民對(duì)環(huán)境技術(shù)服務(wù)的效果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

3.基于環(huán)境規(guī)制的環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給的制度設(shè)計(jì)

污染企業(yè)是否會(huì)遵從既有的環(huán)境規(guī)制來進(jìn)行環(huán)境技術(shù)吸收，并利用相關(guān)的環(huán)境技術(shù)來提供環(huán)境技術(shù)服務(wù)，這有賴于環(huán)境規(guī)制的激勵(lì)制度設(shè)計(jì)。常用的環(huán)境規(guī)制有基于命令控制型的環(huán)境規(guī)制和基于市場激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制?；诿羁刂菩偷沫h(huán)境規(guī)制主要有環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)、各種污染排放標(biāo)準(zhǔn)和各種減排的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等?；谑袌黾?lì)型的環(huán)境規(guī)制主要有環(huán)境稅、污染排放權(quán)交易和污染減排津貼等。一般認(rèn)為基于市場激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制比基于控制命令型的環(huán)境規(guī)制對(duì)于激勵(lì)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)吸收具有更好的效果[10]。

雖然環(huán)境技術(shù)改造是污染企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)吸收、接受上游環(huán)境技術(shù)服務(wù)的一種表現(xiàn)，但現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制基本忽視了從制度設(shè)計(jì)的層面去約束、激勵(lì)污染企業(yè)本身對(duì)其污染行為和污染后果進(jìn)行環(huán)境修復(fù)的技術(shù)服務(wù)，這種污染的后果和成本卻由社會(huì)、政府或者納稅人來承擔(dān)了。用環(huán)境罰款來代替用環(huán)境技術(shù)服務(wù)修復(fù)環(huán)境破壞在實(shí)踐中并沒有明顯地抑制污染行為的再生。因?yàn)榄h(huán)境罰款是環(huán)境執(zhí)法人員的一種主觀行為，這種行為在環(huán)境執(zhí)法中可能存在尋租和設(shè)租的風(fēng)險(xiǎn)，而且對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行監(jiān)督本身需要花費(fèi)很大的交易成本。

利用環(huán)境規(guī)制約束和激勵(lì)污染企業(yè)通過環(huán)境技術(shù)服務(wù)修復(fù)其對(duì)環(huán)境的破壞比單純通過環(huán)境罰款抑制其污染行為可能具有相對(duì)較好的效果。例如，揚(yáng)塵是霧霾的重要組成成分，而建筑施工和煙道排放是揚(yáng)塵形成的重要來源，建筑施工的防塵技術(shù)和煙道的末端治理技術(shù)的研發(fā)使用對(duì)于減少霧霾的頻發(fā)比環(huán)境罰款具有更好的效果。

利用環(huán)境規(guī)制促進(jìn)環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給的制度設(shè)計(jì)應(yīng)從以下展開：第一，在現(xiàn)有的環(huán)境立法中應(yīng)該規(guī)定污染企業(yè)運(yùn)用環(huán)境技術(shù)對(duì)其相應(yīng)的污染行為和污染危害提供環(huán)境修復(fù)服務(wù)的義務(wù)，以及各級(jí)政府和相關(guān)職能部門對(duì)污染企業(yè)的環(huán)境修復(fù)服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)。第二，環(huán)保執(zhí)法部門制定污染企業(yè)進(jìn)行環(huán)境修復(fù)技術(shù)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)及其違約成本。第三，加大對(duì)提供環(huán)境修復(fù)技術(shù)服務(wù)并且具有良好社會(huì)效果的污染企業(yè)進(jìn)行環(huán)境稅收減免的力度。第四，加大對(duì)提供環(huán)境修復(fù)技術(shù)研發(fā)和環(huán)境修復(fù)技術(shù)服務(wù)并且具有良好社會(huì)效果的污染企業(yè)進(jìn)行污染減排津貼的力度等。

4.基于社區(qū)居民公眾壓力的環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給的制度設(shè)計(jì)

利用某種強(qiáng)制性措施或者外在壓力是具有共同利益的群體通過集體行動(dòng)來維護(hù)共同利益的重要手段。污染企業(yè)只有在一定的外界壓力下才會(huì)有環(huán)境技術(shù)吸收的動(dòng)力以及運(yùn)用環(huán)境技術(shù)提供環(huán)境修復(fù)的技術(shù)服務(wù)。環(huán)境規(guī)制是一種制度上的外在壓力，但政府執(zhí)法部門監(jiān)督這種制度是否能夠很好地被遵從需要較高昂的交易成本，而社區(qū)居民的直接參與能顯著地降低這種交易成本。這是因?yàn)榄h(huán)境優(yōu)劣關(guān)注到每個(gè)社區(qū)居民的共同切身利益，有維護(hù)這種共同利益的集體訴求，且社區(qū)居民能夠時(shí)刻體驗(yàn)到環(huán)境狀況的變化，并對(duì)環(huán)境質(zhì)量做出最直接的感性判斷。關(guān)鍵在于能否從制度上保障社區(qū)居民能真正享受到這項(xiàng)環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督權(quán)力。

第一，賦予社區(qū)居民環(huán)境聽證的權(quán)力。地方政府部門引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，必須召開有一定比例的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民參與的環(huán)境評(píng)估聽證會(huì)。社區(qū)居民對(duì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的潛在環(huán)境影響有詳細(xì)質(zhì)疑的權(quán)力，社區(qū)居民的環(huán)評(píng)聽證意見應(yīng)該作為是否引進(jìn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的重要依據(jù)。第二，賦予社區(qū)居民環(huán)境監(jiān)督的權(quán)力。第三，賦予社區(qū)居民環(huán)境申訴的權(quán)力。對(duì)于不聽從環(huán)境監(jiān)督委員會(huì)勸阻的個(gè)人和企業(yè)，環(huán)境監(jiān)督委員會(huì)有權(quán)依法向上級(jí)主管部門提出申訴并獲取行政支持的權(quán)力。第四，環(huán)境監(jiān)督委員會(huì)作為非政府性的中介組織還可以同政府部門合作，免費(fèi)向當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民提供相應(yīng)的環(huán)境技術(shù)服務(wù)培訓(xùn)，減少日常生活對(duì)環(huán)境的影響。

五、主要結(jié)論與政策性含義

本文主要探討了具有共同利益的個(gè)人如何通過集體行動(dòng)的邏輯發(fā)展環(huán)境技術(shù)服務(wù)來進(jìn)行霧霾治理的制度安排。主要結(jié)論是：大氣這種公共池塘資源由于具有產(chǎn)權(quán)的非可分性，所以不能通過產(chǎn)權(quán)的清晰界定和產(chǎn)權(quán)交易的市場方法來進(jìn)行霧霾治理，必須通過集體行動(dòng)的邏輯來限制或者修復(fù)對(duì)清潔空氣的過度耗竭;利用環(huán)境技術(shù)提供環(huán)境治理和環(huán)境修復(fù)的技術(shù)服務(wù)是從總量上減少霧霾和實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的重要途徑;環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效提供取決于交易成本的大小;基于政府主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能夠有效減小環(huán)境技術(shù)研發(fā)的交易成本，基于環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)制性能夠有效減小環(huán)境技術(shù)服務(wù)實(shí)施的執(zhí)行成本，基于社區(qū)居民的公眾參與性能夠有效減小環(huán)境技術(shù)服務(wù)實(shí)施的監(jiān)督成本。

本文結(jié)論的主要政策性含義是：單純的碳排放交易不能成為政府進(jìn)行大氣治理所重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇;碳排放交易的前提條件是要能從產(chǎn)權(quán)上確定誰可以擁有大氣的排污權(quán)力;由于大氣的公益性和流動(dòng)性，清潔空氣的產(chǎn)權(quán)不能夠被清晰地界定;政府要把發(fā)展環(huán)境技術(shù)以及促進(jìn)環(huán)境技術(shù)的擴(kuò)散作為治理霧霾的重點(diǎn)對(duì)策;必須建立廉潔高效的服務(wù)型政府，組織社會(huì)力量進(jìn)行環(huán)境技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新，監(jiān)督環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效供給;必須制定相關(guān)法律引導(dǎo)和保障社區(qū)居民依法行使公眾參與監(jiān)督環(huán)境技術(shù)服務(wù)實(shí)施的權(quán)力。

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（責(zé)任編輯：劉艷）