企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型影響因素和轉(zhuǎn)型路徑研究

陳樂平

摘要：在當今經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜多變、市場競爭日趨激烈的情形下，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型已成為經(jīng)營管理領(lǐng)域的研究熱點之一。本文從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵和類別出發(fā)，整合戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響因素，梳理戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的路徑選擇，系統(tǒng)地探討了企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的研究框架和邏輯脈絡(luò)，用以完善企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型理論，指導(dǎo)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型實踐。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；內(nèi)涵；類型；影響因素；路徑選擇

隨著當今社會經(jīng)濟的快速變化和市場競爭格局的日益激烈，企業(yè)想要長期在市場中立于不敗之地，就需要審時度勢，及時改變企業(yè)戰(zhàn)略決策，推動戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。這不僅是企業(yè)不斷適應(yīng)外部環(huán)境的要求，也是企業(yè)尋求自身生存和發(fā)展的前提，對企業(yè)獲取核心競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)可持續(xù)成長至關(guān)重要，受到了理論界和實踐者的高度重視。目前有關(guān)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的大多數(shù)文獻集中于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的描述，在轉(zhuǎn)型驅(qū)動因素、路徑選擇等方面的研究尚未成熟，對深入理解轉(zhuǎn)型理論和開展轉(zhuǎn)型實踐形成了嚴重制約。因此，本文從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵、類型、影響因素、路徑等方面探討企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的邏輯，以期為完善企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型理論、指導(dǎo)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型實踐做出貢獻。

1.戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵

戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵已經(jīng)越來越廣泛地見之于組織科學(xué)和戰(zhàn)略管理等理論當中。西方學(xué)者類比生物學(xué)中的“進化論”和“點斷平衡學(xué)說，把企業(yè)組織的變革分為改善性變革和革命性變革，其中革命性變革也成為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，指的是企業(yè)通過發(fā)展新技術(shù)或采取新策略，革新現(xiàn)行的戰(zhàn)略架構(gòu)、組織形態(tài)和經(jīng)營目標等組織關(guān)鍵特征，達到應(yīng)對企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境變化的目的?；诠芾碚呃硇约僭O(shè)的角度來看，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型可以認為是在已經(jīng)明確定義的公司目標的基礎(chǔ)上，進行的一種連續(xù)的、計劃性的、對于當前特定問題的最優(yōu)解決方案的尋找過程。從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)容來看，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是指企業(yè)針對中長期經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營模式、資源分配、組織架構(gòu)以及企業(yè)文化等各個方面尋求變革的行為，甚至有少部分企業(yè)最終可能形成了新的企業(yè)形態(tài)，其目的都是為了最大化企業(yè)的經(jīng)濟效益和競爭優(yōu)勢。

戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與一般的戰(zhàn)略變化不同，它既包括戰(zhàn)略內(nèi)容的變化，也包括戰(zhàn)略過程的變化，更加強調(diào)形成戰(zhàn)略的多個組織要素的系統(tǒng)性轉(zhuǎn)變。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型可以看作是企業(yè)與外部環(huán)境協(xié)調(diào)一致的過程。企業(yè)與變化著的環(huán)境不斷對話以加強適應(yīng)，在此期間進行戰(zhàn)略理念、組織架構(gòu)等各方面的重大變化。在面臨現(xiàn)有或潛在經(jīng)營環(huán)境的變化時，企業(yè)為獲得持續(xù)性的競爭優(yōu)勢，逐步轉(zhuǎn)變或徹底拋棄原有的戰(zhàn)略邏輯和框架，重新制定企業(yè)戰(zhàn)略。然而，在現(xiàn)實操作中，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型經(jīng)常發(fā)生在經(jīng)營管理出現(xiàn)重大失誤的情形下，是企業(yè)為了脫離高額債務(wù)負擔，謀求生存與發(fā)展而進行的被動型選擇，是環(huán)境變革下競爭策略的一種適應(yīng)性調(diào)整和應(yīng)激行為。

總之，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型從本質(zhì)上可以認為是一種“重新構(gòu)造”的過程，是在新形勢下對當前戰(zhàn)略形式、特征和狀態(tài)上的選擇性創(chuàng)新，包括理念和決策、結(jié)構(gòu)和組織、業(yè)務(wù)和市場等在內(nèi)的戰(zhàn)略要素的全方位、系統(tǒng)性、革命性的變化和重新配置，從而使企業(yè)內(nèi)部運營與外部經(jīng)營環(huán)境相匹配，以降低環(huán)境的不確定性給企業(yè)帶來的經(jīng)營風(fēng)險。

2.戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型分類

已有文獻研究大多只對戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵做了界定，而對戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的分類研究較少。本文從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的適應(yīng)性、內(nèi)容和程度三個角度對企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型進行了分類。在實踐中，從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的適應(yīng)性上看，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型可以分為前瞻式和反應(yīng)式兩種。為適應(yīng)外部環(huán)境的變化，企業(yè)通常會主動尋求戰(zhàn)略變革或被動適應(yīng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。前瞻型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是指企業(yè)根據(jù)對當前環(huán)境的預(yù)判，在經(jīng)營業(yè)績還沒有出現(xiàn)較大的波動時，在企業(yè)愿景或戰(zhàn)略目標方面實行重大變革；反應(yīng)式戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是指在外部環(huán)境發(fā)生較大改變，當前戰(zhàn)略明顯不適應(yīng)的情況下，企業(yè)面對經(jīng)營績效已經(jīng)變壞的事實，并且對未來的預(yù)期持續(xù)走低，企業(yè)為了生存而實行的應(yīng)對性策略，這種變革往往也是比較激烈的。成功的企業(yè)戰(zhàn)略具有前瞻性，而不應(yīng)是被動地適應(yīng)。然而在現(xiàn)實中，我們看到的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型大多是在績效變差時的反應(yīng)，因為績效危機可能觸發(fā)反應(yīng)式變革。

從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)容上看，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型可以分為經(jīng)營層面的轉(zhuǎn)型和組織層面的轉(zhuǎn)型。經(jīng)營層面的轉(zhuǎn)型包括產(chǎn)品組合、市場范圍或經(jīng)營地域的變化以及資源的重新分配，比如公司特定產(chǎn)品或市場策略的重新規(guī)劃，包括產(chǎn)品多元化水平、地域多元化水平的變化等，也包括企業(yè)競爭水平和競爭策略的改變，如企業(yè)從追求市場領(lǐng)先者的競爭性行為轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鲎冯S者的競爭性行為，或從成本優(yōu)先戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)椴町惢瘧?zhàn)略等。組織層面的轉(zhuǎn)型包括組織內(nèi)部例如結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)、雇員甚至文化的重大變化。經(jīng)營戰(zhàn)略的變化往往伴隨著組織層面的變化。組織戰(zhàn)略是企業(yè)的核心特征，組織結(jié)構(gòu)的重大變化可以看作是企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的表現(xiàn)之一。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型要實施下去，在具體的領(lǐng)域內(nèi)，如組織結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)和程序，甚至是設(shè)施和人，都要求有所改變。組織文化的改變體現(xiàn)在戰(zhàn)略愿景、組織使命等的主動性變革上，也體現(xiàn)在隨著結(jié)構(gòu)變化而變化的協(xié)同性變革上。

從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的程度來看，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型可以分為激進型、侵蝕型、漸進型與結(jié)構(gòu)型四種基本模式（見圖1）。

激進型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是一種戰(zhàn)略變革行為，其特點在于不僅構(gòu)成企業(yè)戰(zhàn)略的各個要素發(fā)生了較為激烈的變化，而且企業(yè)的戰(zhàn)略方向發(fā)生了革命性的變化，往往通過組織范式、模式和價值觀的重大變動實現(xiàn)根本性的變革；侵蝕性戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是一種程度很細微但轉(zhuǎn)變很徹底的戰(zhàn)略變革行為，即轉(zhuǎn)變方向是革命性的，但轉(zhuǎn)變過程是溫和的。侵蝕型戰(zhàn)

略轉(zhuǎn)型的企業(yè)往往不容易在短期內(nèi)看到明顯和劇烈的戰(zhàn)略要素上的變革，但經(jīng)受長期潛移默化的影響，當前的戰(zhàn)略定位被不斷修正，新的目標定位和經(jīng)營模式被創(chuàng)造出來；漸進型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是一種戰(zhàn)略調(diào)整行為，其特點在于構(gòu)成企業(yè)戰(zhàn)略的各個要素發(fā)生細微、零碎且連續(xù)的調(diào)整，同時在戰(zhàn)略方向上也沒有發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)變。漸進型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的企業(yè)在變革的同時能夠保持內(nèi)部的穩(wěn)定性，這類轉(zhuǎn)型往往通過系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)性的自我調(diào)節(jié)完成，具有增量性和聚合性的特征；結(jié)構(gòu)型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與漸進性戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型相比，雖然程度較為劇烈，但在戰(zhàn)略方向上仍舊維持原狀。結(jié)構(gòu)型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的企業(yè)通過系統(tǒng)性地實施多個戰(zhàn)略要素的改變和重組形成新的戰(zhàn)略，但新戰(zhàn)略與原有戰(zhàn)略相比僅僅存在結(jié)構(gòu)上的變化，而在整體方向上并沒有產(chǎn)生很大的偏離。例如實行專業(yè)化戰(zhàn)略的公司通過并購重組等手段引進新的業(yè)務(wù)，從而轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣瘧?zhàn)略或一體化戰(zhàn)略的公司。endprint

3.戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型影響因素

企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響因素可以分為外部因素和內(nèi)部因素。外部因素主要包括外部宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境因素，內(nèi)部因素主要包括企業(yè)績效的壓力，企業(yè)資源、能力、知識，企業(yè)高管特征等，這些因素共同推動或阻礙了企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程。

3.1外部環(huán)境

基于組織的外部環(huán)境視角的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究強調(diào)外部環(huán)境在組織戰(zhàn)略中的驅(qū)動作用。企業(yè)受到外界環(huán)境變化的壓力，會做出積極或消極的戰(zhàn)略變革行為。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型可以視為企業(yè)對動態(tài)變化環(huán)境的一種適應(yīng)結(jié)果，企業(yè)在面臨外部環(huán)境沖擊或預(yù)測到潛在威脅后，只有走向戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的“再創(chuàng)業(yè)”之路才能持續(xù)發(fā)展。這種環(huán)境壓力不僅包括社會、政治、經(jīng)濟、技術(shù)等宏觀環(huán)境的變化，也包括消費者市場、競爭對手策略等微觀環(huán)境的變化。一些學(xué)者提出企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型主要由六種力量驅(qū)動，包括科技力量、營運規(guī)范力量、客戶力量、供應(yīng)商力量、協(xié)作者力量和競爭者力量，也有學(xué)者認為技術(shù)進步、經(jīng)濟整合、市場供求逆轉(zhuǎn)等因素推動企業(yè)實施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。特別是行業(yè)技術(shù)和市場需求的巨大變革，很可能導(dǎo)致產(chǎn)品標準或產(chǎn)品設(shè)計的改變，從而激發(fā)企業(yè)產(chǎn)生新的戰(zhàn)略突破。同時，企業(yè)在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過程中會受到制度層面的約束，比如外部政策、法律、規(guī)則等，也會受到技術(shù)和經(jīng)濟層面的影響，都可能導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的成功或失敗。

3.2績效水平

企業(yè)績效對企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響既有積極的一面又有消極的一面。具體表現(xiàn)在績效較差的企業(yè)會逼迫自身尋求轉(zhuǎn)型，但績效差的企業(yè)缺乏轉(zhuǎn)型所需的資源和能力，從而缺乏轉(zhuǎn)型空間；而績效較好的企業(yè)所掌握的資源和技能有助于轉(zhuǎn)型的實施，但容易受到慣性的影響或由于惰性力量的存在而較難意識到轉(zhuǎn)型的必要性。這些企業(yè)在面臨環(huán)境發(fā)生劇烈變化而不愿尋求變革，障礙性“滯留”的原因在于，對過去績效滿意，對當前戰(zhàn)略過于自信。

3.3資源、能力和知識水平

有關(guān)企業(yè)內(nèi)部資源、能力和知識水平對戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型影響的研究主要基于資源基礎(chǔ)觀、資源依賴理論、動態(tài)能力理論等。從資源、能力和知識的角度來看，與績效效應(yīng)相似，充分利用企業(yè)現(xiàn)有資源能保障戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的有序進行，企業(yè)對知識的有效應(yīng)用推動企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的順利實施并提高轉(zhuǎn)型績效。相反，企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)所需的資源、能力和知識短缺會使組織傾向于抵制變革。因此，戰(zhàn)略資源和能力的完備性以及知識的可轉(zhuǎn)移性構(gòu)成了企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的推動力。但也有學(xué)者認為企業(yè)現(xiàn)有資源阻礙了企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，強調(diào)過去累積的獨特資源無形中造成企業(yè)形成組織慣性，構(gòu)成了環(huán)境防御機制，從而降低了適應(yīng)效率。當企業(yè)擁有更多的資源稟賦時，無意中形成了資源的緩沖作用，而更不愿意進行戰(zhàn)略變革。

3.4管理者特征

管理者特征同樣影響戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型需要各個層次的員工支持，但一般來說，企業(yè)高層管理者，比如董事會、CEO等在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過程中承擔主要職責，成為推動戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的主要動力。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型往往都是由高層管理者發(fā)起的，并且在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過程中，需要有強勢的高層管理者介入。只有把清晰的轉(zhuǎn)型目標作為機構(gòu)的首要任務(wù)傳達給下屬，依靠自身強烈的引領(lǐng)作用激發(fā)員工發(fā)展并實施這些創(chuàng)新理念，才能達到企業(yè)期望的結(jié)果。

在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的決策過程中，企業(yè)高管所展現(xiàn)的風(fēng)格、特質(zhì)和魄力會推動或約束企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。例如善于把握前瞻性機會、具有創(chuàng)新精神和冒險精神，風(fēng)險承擔能力強的高管會更利于企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型進程。董事會或CEO的年齡、規(guī)模、來源、性別、任期、性格、資本、薪酬等特征，都是影響企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要因素。研究和實踐表明，具有前瞻性的管理者可以更早地感知戰(zhàn)略與環(huán)境之間潛在的不匹配性，從而主動尋求變革。企業(yè)高管的風(fēng)險傾向?qū)ζ髽I(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)揮重要作用。冒險型管理者勇于承擔風(fēng)險，傾向于實施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策，轉(zhuǎn)型幅度更大；保守型管理者害怕承擔風(fēng)險，傾向于安于現(xiàn)狀的戰(zhàn)略策略，即使轉(zhuǎn)型也往往“浮于表面”，不愿進行深入徹底的改革。

4.戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型路徑

戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的路徑受宏觀環(huán)境、行業(yè)性質(zhì)和企業(yè)自身因素影響而有所不同。從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的形成階段來看，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型可以分為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變和戰(zhàn)略躍進兩個環(huán)節(jié)。前者主要是指技術(shù)軌道的量變，后者主要指價值鏈位置的質(zhì)變。在初始階段，由于技術(shù)和市場知識的缺乏，企業(yè)往往在價值鏈中處于附加值較低的環(huán)節(jié)，此時企業(yè)不斷積累技術(shù)，尋求銷售通路，努力實現(xiàn)技術(shù)軌道的轉(zhuǎn)變。當技術(shù)資源和市場資源達到一定水平后，實現(xiàn)價值鏈環(huán)節(jié)的躍遷，由低端附加值產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向品牌戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略（見圖2）。

從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的推進要素來看，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型可以分為“自上而下”和“自下而上”兩種路徑。通過總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)，影響戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素和可選擇的實施路徑主要體現(xiàn)在三個方面：管理者對組織的控制、組織的所有權(quán)結(jié)構(gòu)以及初始戰(zhàn)略的影響力。當企業(yè)的管理者對組織的控制和影響較強、組織的所有權(quán)結(jié)構(gòu)集中并且初始戰(zhàn)略的影響力較大時，企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程和轉(zhuǎn)型方向主要由高層管理者推動，以此打破組織剛性，實現(xiàn)“自上而下”的引導(dǎo)與控制；反之，當企業(yè)的管理者對組織的控制和影響較弱、組織的所有權(quán)結(jié)構(gòu)分散并且初始戰(zhàn)略的影響力較小時，中低層管理者或基層員工在自身利益的驅(qū)動下，支持并且積極參與到企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程之中，實現(xiàn)“自下而上”的推動與擴散。因此，根據(jù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)推動者以及戰(zhàn)略決策過程的理論研究可以發(fā)現(xiàn)，“自上而下”與“自下而上”是企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的兩種典型路徑。

總結(jié)與展望

戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是企業(yè)戰(zhàn)略的重大變革，可以看作是企業(yè)與變化著的環(huán)境不斷對話、相互協(xié)調(diào)的過程，是組織戰(zhàn)略要素的重新配置和系統(tǒng)性變革。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的分類目前大多采用兩分法，但這并不能完整概括戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的屬性。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響因素包括外部環(huán)境因素、內(nèi)部績效因素、資源、能力和知識水平以及管理者特征等，這些因素共同驅(qū)動戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的發(fā)生和結(jié)果，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型可以分為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變和戰(zhàn)略躍遷兩個環(huán)節(jié)，包括“自上而下”和“自下而上”兩種路徑?，F(xiàn)有的研究在演化路徑、績效衡量等方面均存在不足，未來的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究可以集中在以下幾個方面：（1）對戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵進行深入探討；（2）從多理論融合視角分析戰(zhàn)略管理影響因素；（3）深如挖掘戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的路徑選擇；（4）分析戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的績效指標。

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