經(jīng)濟新常態(tài)背景下工資集體協(xié)商制度的優(yōu)化：國家的視角

□李力東

[浙江理工大學 杭州 310018]

經(jīng)濟新常態(tài)背景下工資集體協(xié)商制度的優(yōu)化：國家的視角

□李力東

[浙江理工大學 杭州 310018]

在當前中國經(jīng)濟逐漸步入新常態(tài)的背景下，勞動關(guān)系領(lǐng)域的矛盾沖突有所加劇，這就需要發(fā)揮包括工資集體協(xié)商在內(nèi)的勞資關(guān)系調(diào)節(jié)機制的作用。研究認為，工資集體協(xié)商在實踐中的實施效果不盡如人意的關(guān)鍵在于國家在其中的作用發(fā)揮還不到位。因此，國家需要在工資集體協(xié)商中厘定與資方、勞方的關(guān)系并對雙方進行有效的協(xié)調(diào)。國家在工資集體協(xié)商中不應(yīng)再扮演主導(dǎo)者的角色，而應(yīng)成為規(guī)則的制定者、勞資矛盾的協(xié)調(diào)者和裁判者、公共利益的維護者。面對“資強勞弱”的總體態(tài)勢，國家應(yīng)主要通過立法支持勞方并規(guī)范約束資方，以實現(xiàn)勞資之間的適度均衡，這樣才能促進工資集體協(xié)商制度的優(yōu)化和勞資關(guān)系的有效治理，從而為中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級和步入新常態(tài)提供穩(wěn)定的社會環(huán)境。

經(jīng)濟新常態(tài)；工資集體協(xié)商；國家；資方；勞方

一、中國經(jīng)濟新常態(tài)及其對勞動關(guān)系的影響

改革開放以來，我國經(jīng)濟以年均10%左右的速度快速增長，目前經(jīng)濟總量已位居全球第二。但是，在經(jīng)濟快速增長的同時，一些深層次的問題和矛盾也不斷累積，產(chǎn)能過剩、結(jié)構(gòu)失衡、資源依賴、環(huán)境破壞、創(chuàng)新不足、內(nèi)需乏力是突出的體現(xiàn)。這些問題的存在說明我國經(jīng)濟增長的總體質(zhì)量和效益還比較低。近年來，我國的經(jīng)濟增長率呈逐年下降態(tài)勢，從2011年的9.2%降到2016年的6.7%。從世界各國經(jīng)濟的發(fā)展歷程看，中國經(jīng)濟的這種降速符合經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，也表明我國開始超越簡單的“GDP主義”，而更加注重經(jīng)濟增長的質(zhì)量和效益，從而逐步進入經(jīng)濟增長的一種“新常態(tài)”[1]。

所謂經(jīng)濟新常態(tài)，習近平總書記在2014年的APEC工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會上指出了其主要特點：“一是從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長。二是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，第三產(chǎn)業(yè)、消費需求逐步成為主體，城鄉(xiāng)區(qū)域差距逐步縮小，居民收入占比上升，發(fā)展成果惠及更廣大民眾。三是從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動?！盵2]可以看出，中國經(jīng)濟新常態(tài)體現(xiàn)在增長上的主要特征就是結(jié)構(gòu)性減速。不過，這種因結(jié)構(gòu)變化引起的經(jīng)濟增長速度由高速向中高速的下降，同時伴隨著中國經(jīng)濟的總體質(zhì)量和效益向中高端水平的邁進[3]。中國經(jīng)濟質(zhì)量提高最顯著的體現(xiàn)是勞動力、資源等生產(chǎn)要素從傳統(tǒng)制造業(yè)向以服務(wù)業(yè)為主轉(zhuǎn)移，這即是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的過程，這一過程勢必伴隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的激烈競爭與優(yōu)勝劣汰[4]。

中國經(jīng)濟向新常態(tài)的邁進既提供了廣闊的發(fā)展機遇，也對很多企業(yè)特別是傳統(tǒng)制造業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營帶來了前所未有的挑戰(zhàn)。當前，我國的很多地區(qū)特別是經(jīng)濟比較發(fā)達的珠三角、長三角地區(qū)出現(xiàn)了企業(yè)招工難、工人就業(yè)難這兩個看似矛盾的困難并存的局面。一方面，企業(yè)招工難現(xiàn)象的出現(xiàn)，一是由于隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，非農(nóng)就業(yè)崗位與農(nóng)業(yè)剩余勞動力的比例逐漸提高，中國經(jīng)濟的第一個劉易斯拐點已經(jīng)到來[5]，工人工資水平不斷上升，導(dǎo)致企業(yè)用工成本提高，利潤率下降，一些經(jīng)營狀況相對較差的企業(yè)被迫裁員甚至倒閉；二是由于勞動力供需中存在著結(jié)構(gòu)性矛盾，勞動密集型的低端制造業(yè)勞動力過剩，而技術(shù)型、有經(jīng)驗的勞動力相對不足。另一方面，工人就業(yè)難現(xiàn)象的出現(xiàn)，一是由于企業(yè)裁員或關(guān)閉導(dǎo)致的總體或局部就業(yè)崗位減少，很多外出打工的農(nóng)民工因找不到合適的工作被迫返回家鄉(xiāng)；二是有些地區(qū)的有些企業(yè)存在拖欠工人工資的現(xiàn)象，如筆者調(diào)查的山東省某市，有些企業(yè)拖欠工人工資2個月到半年。

在上述兩難并存的局面下，一方面企業(yè)要確保正常的生產(chǎn)經(jīng)營，這就可能對工人的工資福利甚至就業(yè)產(chǎn)生影響；另一方面工人有就業(yè)需求，其工資也要保持合理增長，這對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提出了一定的挑戰(zhàn)。在這種情況下，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營與工人就業(yè)、工資之間的關(guān)系如果處理不好，就很有可能導(dǎo)致勞資雙方發(fā)生矛盾甚至形成群體性事件，富士康公司員工跳樓事件和廣東南海本田汽車工人停工事件就是典型的例證?？梢?，在我國經(jīng)濟逐漸步入新常態(tài)的背景下，我國的勞動關(guān)系更加復(fù)雜化，勞動爭議特別是集體勞動爭議有所增加。據(jù)統(tǒng)計，各級勞動人事爭議調(diào)解組織和仲裁機構(gòu)受理的勞動人事爭議案件數(shù)從2011年的131.5萬件增加到2015年的172.1萬件①。在這種情況下，要盡量減少勞動爭議的發(fā)生，就需要在勞資之間建立起良好的協(xié)商機制，讓雙方能夠了解對方的情況和訴求，從而實現(xiàn)勞資之間一定程度的利益平衡。當前，工資集體協(xié)商制度就是勞資協(xié)商的一種重要制度形式。

二、我國工資集體協(xié)商的發(fā)展狀況與國家主導(dǎo)的基本特點

工資集體協(xié)商制度是在西方國家比較成熟而在中國還處于發(fā)展過程中的一種調(diào)整勞資關(guān)系的制度形式。所謂工資集體協(xié)商，就是工人組織與雇主或雇主組織就工資、福利、工作條件等問題進行協(xié)商并確定相關(guān)標準的過程[6]。與西方國家相比，中國的工資集體協(xié)商雖然起步較晚，但是發(fā)展非常迅速。特別是近年來隨著相關(guān)政策和法律法規(guī)的出臺，我國的工資集體協(xié)商呈現(xiàn)出快速發(fā)展的勢頭。據(jù)統(tǒng)計，截至2013年9月底，全國簽訂工資專項集體合同129.8萬份，覆蓋企業(yè)364.4萬個，覆蓋職工1.64億人[7]。以浙江省為例，截至2016年9月底，全省簽訂工資專項集體合同12.17萬份，覆蓋企業(yè)38.98萬家，覆蓋職工1623萬人，其中簽訂行業(yè)性工資專項集體合同443份，覆蓋企業(yè)3.41萬家，覆蓋職工126.6萬人，區(qū)域性工資專項集體合同8084份，覆蓋企業(yè)26萬家，職工596萬人[8]。隨著工資集體協(xié)商制度的推行，它的社會經(jīng)濟效益也逐步顯現(xiàn)出來。在工資集體協(xié)商開展比較好的地區(qū)，形成了工資的正常增長機制，勞資矛盾大為緩和，勞資糾紛也大為減少，企業(yè)的效益和發(fā)展也從這種和諧的勞動關(guān)系中受益，從而在一定程度上促進了職工權(quán)益、企業(yè)效益和政府公益“三贏”局面的實現(xiàn)。

雖然工資集體協(xié)商制度取得了一定的成效，但也應(yīng)該看到，中國的工資集體協(xié)商還處于發(fā)展過程中，在實踐中還存在著這樣那樣的問題?？傮w來看，工資集體協(xié)商中最主要的問題是形式化現(xiàn)象嚴重，協(xié)商過程中談判環(huán)節(jié)缺位，集體合同照搬法律或政府提供的范本，內(nèi)容千篇一律，缺少針對性和可操作性，導(dǎo)致該制度仍然沒有成為一項實用和有效的制度[9～11]。這一問題的出現(xiàn)是多種因素造成的，因為工資集體協(xié)商制度涉及國家、工會、普通職工、企業(yè)主及其協(xié)會等多個主體。就工會方面而言，中國的工會組織特別是企業(yè)工會缺乏代表性和獨立性，依附于政府或者企業(yè)管理者，不能真正代表工人利益與資方進行協(xié)商[6,12～15]。就企業(yè)方而言，一些企業(yè)特別是非公企業(yè)經(jīng)營者認為開展工資集體協(xié)商容易形成對立，因此有抵觸情緒，不想開展協(xié)商；一些企業(yè)片面追求利潤最大化，認為開展協(xié)商增加工人工資會擠占利潤，不愿開展協(xié)商。筆者的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，甚至在行業(yè)工資集體協(xié)商開展較好的溫嶺市新河鎮(zhèn)，有的企業(yè)主也認為開展集體協(xié)商費時費力，并表達了不想繼續(xù)開展的意愿[16]。就普通職工而言，他們對工資集體協(xié)商制度的認知度還比較低。以筆者承擔的2016年杭州市某區(qū)總工會職工滿意度第三方測評項目為例，如表1、2所示，與工會的其他工作相比，職工對工資集體協(xié)商工作的認知度相對較低，只有3.2%的職工認為開展工資集體協(xié)商是工會最重要的工作。事實上，職工的認知與工資集體協(xié)商的開展是互為因果的關(guān)系，工資集體協(xié)商開展得不理想，所以職工的認知度低，反之亦然。

依上分析，工會、企業(yè)方、普通職工三個主體在工資集體協(xié)商中都存在一些問題，導(dǎo)致工資集體協(xié)商不能有效開展。而且，很多問題單靠其中某一方是無法真正得到解決的，比如工會的獨立性問題、企業(yè)方的協(xié)商意愿問題等。這就不但需要各主體間自發(fā)自覺地相互協(xié)調(diào)，同時也需要某種“外力”的推動來促使相關(guān)協(xié)商主體更好地履行職責，這一“外力”即是國家。國家在我國的工資集體協(xié)商中能發(fā)揮重要作用，這是由我國工資集體協(xié)商的特點決定的。西方的集體協(xié)商是勞資協(xié)約自治模式，集體協(xié)商的過程是勞資雙方談判和博弈的過程，政府很少干預(yù)；而黨和政府在中國的集體協(xié)商中發(fā)揮著重要作用，它們從促進勞資和諧進而穩(wěn)定社會秩序的角度出發(fā)自上而下地推動工資集體協(xié)商，因此，自上而下的“國家主導(dǎo)”是中國工資集體協(xié)商實踐的基本特征②[9～11,17～21]。然而，工資集體協(xié)商的國家主導(dǎo)模式在實踐中容易產(chǎn)生問題，如果國家在集體協(xié)商中的角色定位不清，職能行使不當，會對工資集體協(xié)商制度的效果產(chǎn)生更大的消極影響。國家主導(dǎo)下地方黨政的越俎代庖導(dǎo)致工資集體協(xié)商的兩大主體—工會方和企業(yè)方無法很好地履行各自職能。在國家主導(dǎo)下，指標管理成了工資集體協(xié)商工作的核心，而地方政府和工會則使用“軟硬兼施”和“偷梁換柱”的策略來完成上級的指標考核，導(dǎo)致集體協(xié)商有協(xié)商但無博弈、有合同但合同法條化、重合同簽訂但輕合同履行[20]。因此，中國的工資集體協(xié)商要健康發(fā)展，需要國家在集體協(xié)商中有合適的角色定位，需要國家處理好與資方、勞方的關(guān)系，需要國家協(xié)調(diào)好資方與勞方之間的矛盾。

表1 職工對工會工作的認知度排序

表2 職工心中工會最重要的工作

三、工資集體協(xié)商中國家與資方的關(guān)系

資方是工資集體協(xié)商中代表企業(yè)主利益的協(xié)商主體，可以想象，如果沒有資方的配合或者至少是不反對，工資集體協(xié)商才能順利開展。然而，資本的天性是追逐利潤，凡是影響到利潤最大化的因素都會遇到資本本能的抵制和反對。而工資集體協(xié)商制度在很大程度上是為提升工人的權(quán)益建立起來的，也就是要分享資本的利潤，所以資方自然不會主動地建立和發(fā)展工資集體協(xié)商。而且，在當前的中國，相比于勞動力而言，資本是更為稀缺的資源，絕大多數(shù)地方政府都把招商引資作為其工作的重中之重。資本的稀缺性帶來資本的強勢性。更有甚者，在這個全球化的時代，資本在全球范圍內(nèi)的流動性越來越強，越來越不受限制。資本正從民族國家所實施的約束和監(jiān)督中脫離，潛入一個“無人地帶”，這里幾乎沒有規(guī)則限制、約束或妨礙資本的自由，甚至成為一種“外在空間”，齊格蒙特·鮑曼稱這一過程為“第二次巨變”，以區(qū)別于卡爾·波蘭尼所論述的資本脫嵌于社會的“第一次巨變”[31]。資本流動性的增強意味著其對勞動的依賴越來越弱，導(dǎo)致工人罷工變得越來越難，而資本卻可以“罷工”，近年來大量勞動密集型產(chǎn)業(yè)從中國向東南亞等工資更低國家的轉(zhuǎn)移就是明顯的例證。“資本罷工”不但導(dǎo)致就業(yè)崗位的缺失，也意味著政府稅收的減少[32]。一言以蔽之，全球化時代資本的流動性加劇了資本的稀缺性，從而進一步增強了資本的強勢性。

全球化使民族國家處于一種進退兩難的境地，因其一方面要保障工人工資的合理增長，另一方面又要吸引資本以保證稅收，而這兩者之間無疑存在著矛盾沖突。因此，在工資集體協(xié)商中，國家在處理與資方的關(guān)系時，首先要看國家有沒有動力和意愿去推動集體協(xié)商工作，其次才是采取什么措施促使資方配合集體協(xié)商的問題。從我國的具體情形來看，由于地方政府普遍把招商引資作為政府的首要工作任務(wù)，影響到招商引資工作的會受到地方政府直接或間接的抵制。因此我們看到，雖然各地政府也把工資集體協(xié)商作為一項重要工作，集體協(xié)商的數(shù)量也大量增長，但多數(shù)地方政府更多的是從應(yīng)付上級政府指標考核的角度對待工資集體協(xié)商工作的，這是導(dǎo)致該項工作“有量無質(zhì)”的重要原因。基于這種狀況，我們的國家首先要做的就是改變原來“GDP至上”的發(fā)展理念，向更加協(xié)調(diào)、共享的發(fā)展模式轉(zhuǎn)型。事實上，中央已經(jīng)意識到原來發(fā)展型國家的問題并提出了適應(yīng)時代需求的新發(fā)展理念，只是這些理念被各級政府接受并得到貫徹落實需要一定的時間，而這也需要對地方政府的考核內(nèi)容和方式不斷地進行調(diào)整和優(yōu)化。因此，在工資集體協(xié)商中，國家特別是各級地方黨政不能再因招商引資而縱容資本的無理要求，而要推動工資集體協(xié)商成為保障工人工資合理增長的有效制度。

國家特別是地方黨政有了推動工資集體協(xié)商的真實意愿，才能把資方引導(dǎo)到配合協(xié)商的軌道上來。當前，資方出于各種原因（影響企業(yè)利潤、怕麻煩、害怕因不能兌現(xiàn)而出事）對工資集體協(xié)商有抵觸態(tài)度。比如杭州市某區(qū)總工會主席在訪談中提到：我們工會方發(fā)出要約后，有時候企業(yè)根本不來協(xié)商，另一種情況就是讓工會弄個東西，然后看看沒問題就簽一下，而不是大家坐下來平等地就雙方共同關(guān)心的問題放在桌面上通過博弈的方式達成共識③。要轉(zhuǎn)變資方的此種態(tài)度就需要國家出面。第一，各級黨政和各級總工會④應(yīng)通過宣傳渠道使資方特別是中小私營企業(yè)主認識到資方和勞方長遠利益的一致性。應(yīng)該承認資方和勞方之間存在利益沖突，但是兩者之間顯然不是零和博弈的關(guān)系，他們的根本利益和長遠利益實際上是一致的，國家應(yīng)通過宣傳使資方認識到，工資集體協(xié)商雖然看似拿走了企業(yè)的一部分利潤，但是可以通過留住工人并激發(fā)工人的工作積極性而帶來更多的利潤，這是一個雙贏的過程。在這方面，浙江省近年來推行的企業(yè)關(guān)愛職工、職工熱愛企業(yè)的“雙愛”活動⑤是一種可行的思路。第二，國家應(yīng)制定相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)制企業(yè)的用工行為，用法律手段推動工資集體協(xié)商的開展。目前我國已有的關(guān)于工資集體協(xié)商的法律法規(guī)存在立法層次低、剛性不強的問題，很難對資方行為形成有效約束。因此，應(yīng)加強工資集體協(xié)商的立法，要提高立法層次，盡快制定《企業(yè)工資集體協(xié)商法》；要增強法律的剛性和強制力，對違反工資集體協(xié)商相關(guān)制度的企業(yè)，明確其法律責任和懲罰細則[34]。此外，還應(yīng)通過不斷完善政府的勞動保障監(jiān)察職能規(guī)范企業(yè)的用工行為，實行勞動保障監(jiān)察機構(gòu)省以下的垂直領(lǐng)導(dǎo)，減少同級政府對勞動保障監(jiān)察機關(guān)的干預(yù)，并適度賦予勞動保障監(jiān)察機構(gòu)對違法違規(guī)企業(yè)采取強制措施的權(quán)力[35]。

四、工資集體協(xié)商中國家與勞方的關(guān)系

在工資集體協(xié)商中，工會代表工人與資方進行協(xié)商。如前所述，資方在勞資關(guān)系中處于強勢地位，而勞方則是勞資關(guān)系中的弱勢一方，因此只有團結(jié)起來成立工會才能實現(xiàn)勞資之間一定程度的均衡。正如英國學者韋伯夫婦所言：“工會者，乃工人一種繼續(xù)存在之團體，為維持或改善其勞動生活狀況而設(shè)者也?！盵36]工資集體協(xié)商就是工會維護工人權(quán)益的一種重要方式，甚至在有些國家特別是工會多元化的國家，工會組成和存在的目的就是為了集體協(xié)商，不能代表勞工進行集體協(xié)商的工會不被看作工會，而是被看作是一種政治團體。因此，工會的一個重要任務(wù)就是成為企業(yè)或行業(yè)內(nèi)與資方協(xié)商的代表。需要注意的是，從歷史上看，工會的成長和發(fā)展離不開國家的支持。自19世紀以來，為應(yīng)對市場“脫嵌”于社會而進行的反向保護主義運動中，國家通過各種形式的立法發(fā)揮了重要作用[37]。英國工會在《1871年工會法》制定之前在法律上處于一種極不穩(wěn)定的狀態(tài)之中，該法的實施消除了工會在民法上的非法地位，并且授予他們在法律訴訟方面的豁免權(quán)，從而為工會發(fā)展提供了法律保障[38]。在美國，1935年頒布的《國家勞動關(guān)系法案》為工會發(fā)展提供了穩(wěn)定的法律支持，集體協(xié)商逐漸成為美國勞資關(guān)系調(diào)整的首要制度[39]。可見，國家對工會在工資集體協(xié)商中作用的發(fā)揮提供了重要支持。

就我國的情況而言，由于企業(yè)工會存在“制度性弱勢”，所以在工資集體協(xié)商中存在“不敢談”“不愿談”“不會談”等突出問題，這就需要國家—包括各級黨政和各級總工會，采取多種措施以提高企業(yè)工會的地位，促進企業(yè)工會的職能轉(zhuǎn)型，從而更好地代表工人與資方開展工資集體協(xié)商。第一，各級黨政和各級總工會應(yīng)尊重和鼓勵企業(yè)工會的創(chuàng)新意識，不過多介入企業(yè)工會的具體協(xié)商過程之中。浙江溫嶺的羊毛衫行業(yè)工資集體協(xié)商之所以能取得較大成效，很大程度上就是因為它是自發(fā)生成的。在制度形成的整個過程中，雖然黨政部門也有介入，但更多的是作為一個參與者而不是主導(dǎo)者，主要扮演著推動者、規(guī)范者、監(jiān)督者的角色，在很大程度上做到了“有為”而不“越位”，從而為該制度的發(fā)展完善提供了良好的外部條件[16]。因此，地方黨政和各級總工會在推動工資集體協(xié)商的過程中要適度“超脫”，把更多的制度創(chuàng)新自主權(quán)交給企業(yè)工會，更要拋棄為求數(shù)量而采取簡單的指標考核的方法。第二，國家應(yīng)從法律、制度、政策等多方面支持工會在工資集體協(xié)商中的作用發(fā)揮。法律層面，如果說國家更多地需要用法律來約束資方的話，對工會則應(yīng)提供更多的法律支持，通過法律手段保障工會以及工會干部開展工資集體協(xié)商的合法權(quán)益。制度層面，國家要支持企業(yè)工會實行工會主席直選、工會主席專職、工會會費的會員交納等制度形式，從而保障工會能夠真正代表工人與資方展開集體協(xié)商。當然，這些制度的建立和實施離不開國家相關(guān)法律法規(guī)的制定。政策方面，國家需要設(shè)立企業(yè)工會干部權(quán)益保障金，加大工會干部關(guān)于工資集體協(xié)商的培訓并為工資集體協(xié)商指導(dǎo)員提供政策支持，從而解除企業(yè)工會干部開展集體協(xié)商的后顧之憂并提高其協(xié)商能力。

在工資集體協(xié)商中，除工會外，國家與工人的關(guān)系也是國家與勞方關(guān)系的一個重要方面。在實踐中，雖然由工會代表工人與資方開展協(xié)商，但是工人對與工資集體協(xié)商有關(guān)的工會工作的參與情況無疑將在很大程度上影響集體協(xié)商的效果。如前所述，我國的普通工人對工資集體協(xié)商的認知度還比較低，對集體協(xié)商的參與也比較有限。面對這一問題，第一，國家要通過立法保障工人的集體行動權(quán)，要轉(zhuǎn)變“權(quán)力治理”的勞資關(guān)系調(diào)整模式，正面看待工人的集體行動。在我國當前“資強勞弱”的總體態(tài)勢下，工人的集體行動具有暴露勞資矛盾、啟動集體協(xié)商的積極作用，各級地方黨政和總工會對此應(yīng)有充分的認識，對工人的集體行動采取積極斡旋的態(tài)度，推動勞資雙方通過協(xié)商解決糾紛，而不能僅僅從維穩(wěn)的角度出發(fā)壓制工人的集體行動。通過工人的集體行動自下而上地推動協(xié)商正成為啟動工資集體協(xié)商的一種重要形式[40]。當然，工人的集體行動并不是毫無規(guī)范的群起而鬧事，集體行動同樣需要在法律框架內(nèi)進行，而我國目前還缺少關(guān)于工人集體行動的法律法規(guī)。因此，國家應(yīng)加強工人集體行動（或罷工權(quán)）的立法，這既是對工人權(quán)利的保護，也是對資方利益的支持，因為真正的工人集體行動并不是為了要激化矛盾，而是為了實現(xiàn)勞資之間的適當均衡。第二，國家應(yīng)為工人參與工資集體協(xié)商提供支持，提高工人參與的效能感。根據(jù)阿爾蒙德等人的研究，公民的主觀效能感對公民的參與有正面影響，主觀效能感高的公民的參與度也比較高，同時對決策結(jié)果和政治系統(tǒng)的支持度也更高[41]。當前的工人群體參與工資集體協(xié)商的熱情之所以不高，很大程度上就是因為他們?nèi)狈@種主觀效能感，認為即使參與了也起不到什么效果。因此，國家應(yīng)采取各種措施提高工人的參與效能感，使其真正參與到協(xié)商過程中。在這方面，一個基本的方法是國家要保障工人直接選舉勞方協(xié)商代表，除工會干部之外，還要保障工人選舉來自企業(yè)基層的代表，這樣才能保證集體協(xié)商具有充分的代表性，從而最大限度地代表工人開展協(xié)商。

五、工資集體協(xié)商中國家對資方與勞方關(guān)系的協(xié)調(diào)

資方和勞方是工資集體協(xié)商的兩大主體，前者傾向于追求利潤的最大化，后者則希望自己的工資水平不斷提高，因此雙方在協(xié)商過程中存在矛盾實屬正常。在這種情況下，國家無疑能夠在協(xié)調(diào)勞資矛盾中發(fā)揮非常重要的作用。在處理勞資矛盾時，國家不能簡單地進行壓制，而是要做好勞資矛盾的預(yù)防機制，并在出現(xiàn)矛盾時進行合理的疏導(dǎo)，或者依法對矛盾做出裁判。

一方面，國家對工資集體協(xié)商中勞資矛盾的協(xié)調(diào)需要建立勞資矛盾的預(yù)防機制，盡可能從源頭上預(yù)防勞資矛盾的發(fā)生。從其他國家的經(jīng)驗來看，政府、勞方、資方構(gòu)成的勞動關(guān)系三方協(xié)調(diào)機制是預(yù)防勞資矛盾的主要形式，我國也從20世紀90年代開始建立三方協(xié)調(diào)機制。目前，我國縣級以上行政單位中的多數(shù)已建立起勞動關(guān)系三方協(xié)調(diào)機制。根據(jù)《勞動合同法》《勞動爭議調(diào)解仲裁法》等法律的規(guī)定，勞動關(guān)系三方協(xié)調(diào)機制研究解決有關(guān)勞動關(guān)系的重大問題，包括參與勞動法律政策和重要勞動標準的制定和實施、促進勞資雙方開展集體協(xié)商、參與勞動爭議處理等方面[42]。就工資集體協(xié)商而言，三方協(xié)調(diào)機制雖然也參與處理勞動爭議，但更多的是通過法律法規(guī)、政策、制度來預(yù)防集體協(xié)商中可能出現(xiàn)的矛盾。在我國的勞動關(guān)系三方協(xié)調(diào)機制中，各級人力資源和社會保障部門代表政府，各級總工會代表勞方，而資方的代表多為企業(yè)聯(lián)合會、企業(yè)家協(xié)會或工商聯(lián)合會。在三方協(xié)調(diào)的實踐中，資方代表的多樣性帶來了一定的混亂，導(dǎo)致其代表性不足，即使通過了相關(guān)決議也難以對企業(yè)形成有效的約束，這在縣級以下的三方協(xié)調(diào)中表現(xiàn)得尤為突出[43]。而且，由于我國各級總工會的準政府機構(gòu)特點，導(dǎo)致三方協(xié)調(diào)在很大程度上成了“兩方協(xié)調(diào)”。因此，國家應(yīng)不斷推動完善三方協(xié)調(diào)機制，建立健全三方協(xié)調(diào)的相關(guān)機構(gòu)并保持常態(tài)化運行，提高協(xié)調(diào)人員的代表性，通過三方協(xié)調(diào)機制不斷完善工資集體協(xié)商制度，從源頭上預(yù)防勞資矛盾的發(fā)生。

另一方面，對于工資集體協(xié)商過程中已經(jīng)發(fā)生的勞動爭議或矛盾，國家需自身或推動相關(guān)方面通過相應(yīng)的制度機制予以解決。為了更好地處理勞動爭議，我國于2007年出臺了《勞動爭議調(diào)解仲裁法》，該法提出的勞動爭議處理方式主要有協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟四種。按照當前法律的規(guī)定，協(xié)商和調(diào)解不是勞動爭議處理的必經(jīng)程序，而仲裁是必經(jīng)程序，當事人雙方可以直接向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁，對仲裁不服的，可以向法院提起訴訟。對勞動爭議雙方而言，協(xié)商顯然是成本最低的爭議解決方式，但是協(xié)商不可能總是成功，這就需要其他處理方式。就調(diào)解而言，我國目前的勞動爭議調(diào)解機構(gòu)包括企業(yè)調(diào)解委員會、基層人民調(diào)解組織和鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道設(shè)立的具有勞動爭議調(diào)解職能的組織。從我國的實際情況看，企業(yè)的調(diào)解委員會由于各種原因不能很好地發(fā)揮作用；基層人民調(diào)解組織的專業(yè)性不強，更多的是靠個人的權(quán)威和魅力；而鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道調(diào)解組織的獨立性、權(quán)威性較高，公信力較強，因此，由這類組織進行的行政調(diào)解應(yīng)成為勞動爭議調(diào)解的基本形式[44]，特別是像工資集體協(xié)商這樣發(fā)生集體勞動爭議的領(lǐng)域更應(yīng)如此⑥。就仲裁而言，雖然我國的勞動爭議仲裁委員會由勞動行政部門代表、工會代表和企業(yè)方面代表三方組成，但政府無疑在其中起著主導(dǎo)作用。再者現(xiàn)行法律規(guī)定仲裁是訴訟的必經(jīng)程序，所以我國的勞動爭議仲裁呈現(xiàn)出明顯的行政化、訴訟化的特點，因此有學者提出我國的勞動爭議仲裁應(yīng)該去行政化、去訴訟化[45]。筆者認為，勞動爭議仲裁去訴訟化⑦很有必要，這樣才能體現(xiàn)仲裁相比于訴訟成本較低、規(guī)則靈活、程序簡單、處理及時的優(yōu)點，更有利于勞動爭議的解決；但勞動爭議仲裁去行政化卻沒有必要，在“資強勞弱”的總體格局下，需要由政府主導(dǎo)做出客觀公正的仲裁。就訴訟而言，勞動爭議的訴訟必須從整體上遵守民事訴訟的規(guī)則體系，利用好訴訟程序嚴謹、復(fù)雜、一視同仁的優(yōu)點，確保勞資雙方法律面前一律平等，不能因為所謂的“民意”“弱勢群體”等借口而損害司法公正，扭轉(zhuǎn)當前“司法政策化”的傾向[46]。

六、總結(jié)

在當前中國經(jīng)濟逐漸步入新常態(tài)的背景下，企業(yè)招工難、工人就業(yè)難兩難并存，導(dǎo)致勞動關(guān)系領(lǐng)域的矛盾沖突有所加劇，這就需要發(fā)揮包括工資集體協(xié)商在內(nèi)的勞資關(guān)系調(diào)節(jié)機制的作用。作為調(diào)整勞資關(guān)系的一項重要制度，工資集體協(xié)商在中國雖已普遍建立，但是其實施效果卻很不盡如人意。導(dǎo)致這一問題的原因無疑是多方面的，與工資集體協(xié)商的相關(guān)主體如工會、工人、企業(yè)都有關(guān)系，但是在筆者看來，更為關(guān)鍵的因素是國家在工資集體協(xié)商中沒有發(fā)揮好應(yīng)有的作用。

事實上，資方、勞方等主體在工資集體協(xié)商中作用的發(fā)揮也離不開國家的引導(dǎo)、規(guī)范、支持和協(xié)調(diào)。首先，國家與資方的關(guān)系方面，國家在面對資本的強勢性時應(yīng)有恰當?shù)牧?，這就需要國家特別是各級地方黨政從“GDP至上”的發(fā)展理念轉(zhuǎn)向更為協(xié)調(diào)、共享的發(fā)展理念；再者，國家應(yīng)通過宣傳渠道促使資方認識到資方與勞方長遠利益的一致性，并通過制定相關(guān)法律法規(guī)，完善勞動保障監(jiān)察制度，規(guī)范資方的用工行為，促進工資集體協(xié)商的開展。其次，國家與勞方的關(guān)系方面，由于企業(yè)工會存在“制度性弱勢”，國家應(yīng)從法律、制度、政策等多方面支持企業(yè)工會在工資集體協(xié)商中的作用發(fā)揮，并尊重和鼓勵企業(yè)工會的創(chuàng)新意識，不過多介入企業(yè)工會的具體協(xié)商過程之中；再者，國家要通過立法保障工人的集體行動權(quán)，支持工人通過集體行動自下而上地推動集體協(xié)商，國家應(yīng)為工會干部之外的工人參與工資集體協(xié)商提供支持，提高工人參與的效能感。最后，從國家對資方與勞方關(guān)系的協(xié)調(diào)看，國家應(yīng)不斷推動完善三方協(xié)調(diào)機制，并借此出臺勞資關(guān)系領(lǐng)域法律法規(guī)、政策和建立相關(guān)制度，盡可能從源頭上預(yù)防工資集體協(xié)商中勞資矛盾的發(fā)生；對于集體協(xié)商中已經(jīng)發(fā)生的勞動爭議或矛盾，國家需推動各方通過相應(yīng)的制度機制予以解決，特別是需要不斷完善勞資矛盾的調(diào)解、仲裁和訟訴機制。

工資集體協(xié)商作為一種重要的勞資關(guān)系調(diào)整制度要有效發(fā)揮作用，需要在國家、市場、社會三者之間實現(xiàn)合理的平衡。就我國的情況而言，國家在工資集體協(xié)商中不宜再起主導(dǎo)作用，而應(yīng)該是法律法規(guī)的制定者、勞動爭議的調(diào)解者和裁判者、公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的提供者、公共利益的維護者。國家特別是各級地方黨政和各級總工會不應(yīng)介入工資集體協(xié)商的具體過程，不應(yīng)采取考核、獎懲等行政手段推動工資集體協(xié)商的開展。而在面對市場和資本的強勢地位時，國家應(yīng)支持社會進行反向的保護行動，這更多地應(yīng)通過立法來實現(xiàn)。也就是說，鑒于“資強勞弱”的總體態(tài)勢，國家應(yīng)側(cè)重于通過制定法律來約束資方，同時通過制定法律來支持勞方，以期實現(xiàn)勞資之間的適當均衡，這樣才能促進工資集體協(xié)商制度的優(yōu)化和勞資關(guān)系的有效治理，從而為中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級和步入新常態(tài)提供穩(wěn)定的社會環(huán)境。

注釋

①數(shù)據(jù)來自人力資源和社會保障部官網(wǎng)的歷年人力資源和社會保障事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報。

②不可否認，中國的工資集體協(xié)商在實踐中也有自下而上的“社會化模式”，這種模式又體現(xiàn)為多種形式。第一種形式是由企業(yè)工會發(fā)起的，特別在有強有力的企業(yè)工會的條件下，這種形式的集體協(xié)商能夠成為現(xiàn)實[22～23]；第二種形式是雇主、工會、工人共同發(fā)起，通過雇主和工人在勞動關(guān)系中的互動而“自然生成”集體協(xié)商制度[16,24～25]；第三種是集體行動的形式，在工人采取罷工等集體行動后，地方工會、企業(yè)工會組織工人與雇主進行集體協(xié)商[26～28]；第四種是“草根”非正式的集體協(xié)商，比如植根于鄉(xiāng)土習慣和草根組織的具有地方特色的集體協(xié)商[29]，比如東南沿海幫工隊“廠內(nèi)趕工”的非制度化集體協(xié)商[30]。雖然有這些自下而上的協(xié)商形式，但“國家主導(dǎo)”仍然是中國工資集體協(xié)商的基本特征。

③2016年12月28日對杭州市某區(qū)總工會主席的訪談記錄。

④中國的各級總工會實際上是國家政治制度的基本組成部分[33]，因此本研究將其納入“國家”的范疇，并把各級總工會與以企業(yè)工會為代表的工人組織區(qū)別開來。

⑤2014年2月，浙江省構(gòu)建和諧勞動關(guān)系工作領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)了《浙江省“雙愛”活動推進計劃（2014～2017年）》，深入推進“雙愛”活動。

⑥需要提及的是，仲裁調(diào)解、訴訟調(diào)解也是勞動爭議“大調(diào)解”的重要形式。

⑦仲裁去訴訟化需要改革當前的仲裁強制前置制度，應(yīng)區(qū)分個體勞動爭議和集體勞動爭議，前者應(yīng)實行仲裁自愿，而類似工資集體協(xié)商等集體勞動爭議仍然實行強制仲裁。此外還應(yīng)建立實質(zhì)意義上的仲裁終局效力。

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編 輯 劉波

Optimization of Collective Bargaining System on Wage Under the Background of Economic New Normal:From the Perspective of the State

LI Li-dong
(Zhejiang Sci-Tech University Hangzhou 310018 China)

Under the background that the Chinese economy has been stepping into the new normal, the contradiction and conflict in the field of labor relations have become more and more serious.Therefore, it is necessary to play the role of the labor relations adjustment mechanism, including collective bargaining on wage.This paper argues that the implementation of collective bargaining in the practice is not satisfactory and the key reason is the role of the state is not in place.Consequently, the state needs to define its relations with labor and capital, and carry out effective coordination between two sides in collective bargaining on wage.The state should not play the leading role in the collective bargaining on wage, but should be the maker of the rules, the coordinator and referee of the contradiction between labor and capital, and the defender of public interest.In the face of the overall situation of quot;strong capital and weak laborquot;, the state should mainly through legislation support for the labor and regularize and restrict the captital, in order to achieve the proper balance between labor and capital, so as to promote the optimization of the collective bargaining system on wage and the effective governance of labor relations, and thus provide a stable social environment for Chinese economic transformation and upgrading and stepping into the new normal.

economic new normal; collective bargaining on wage; the state; the capital; the labor

F249.26

A

10.14071/j.1008-8105(2017)06-0035-08

2017-10-08

浙江省社科規(guī)劃“之江青年課題”研究成果（16ZJQN042YB），浙江理工大學521人才培育計劃資助.

李力東（1980-）男，博士，浙江理工大學法政學院副教授.