我國(guó)科技活動(dòng)投入的效率與效果判定機(jī)制

□莊偉卿

[福建工程學(xué)院 福州 350118]

我國(guó)科技活動(dòng)投入的效率與效果判定機(jī)制

□莊偉卿

[福建工程學(xué)院 福州 350118]

以1995～2015年科技投入產(chǎn)出主要指標(biāo)數(shù)據(jù)，一方面，通過(guò)科技投入邊際貢獻(xiàn)率判定科技投入效率問(wèn)題；另一方面，確定由科技經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系、產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系、Ramp;D經(jīng)費(fèi)來(lái)源投入與產(chǎn)出體系及產(chǎn)學(xué)研成果與產(chǎn)出體系作為我國(guó)科技投入產(chǎn)出效果評(píng)價(jià)體系。研究表明：從2003年以來(lái)，我國(guó)在科技投入產(chǎn)出效率水平是低下的；我國(guó)科技活動(dòng)投入產(chǎn)出體系總體表現(xiàn)出正效果。

科技投入產(chǎn)出；邊際貢獻(xiàn)率；效率；效果

引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的發(fā)展，科技活動(dòng)投入規(guī)模增長(zhǎng)迅速，2015年，Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出14220億元，比上年增長(zhǎng)9.2%，與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比為2.10%；有效專利547.8萬(wàn)件，其中境內(nèi)有效發(fā)明專利87.2萬(wàn)件，每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量6.3件；全年共簽訂技術(shù)合同30.7萬(wàn)項(xiàng)，技術(shù)合同成交金額9835億元，比上年增長(zhǎng)14.7%。

關(guān)于科技活動(dòng)投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)方法的研究主要借鑒技術(shù)創(chuàng)新[1～2]、技術(shù)進(jìn)步[3～4]、技術(shù)成長(zhǎng)[5～6]、新產(chǎn)品擴(kuò)散[7～10]等方法與模型。Claudio Cruz-Cázares等[11]構(gòu)造兩階段創(chuàng)新投入產(chǎn)出模型，第1階段的創(chuàng)新投入主要包括Ramp;D、全時(shí)人員等，第1階段創(chuàng)新產(chǎn)出包括新產(chǎn)品數(shù)量、專利等；第2階段衡量創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用[11]。Biresh K.Sahoo等[12]基于DEA及線性規(guī)劃方法研究技術(shù)投入產(chǎn)出效率問(wèn)題，分別得到不同情形下的技術(shù)規(guī)模報(bào)酬遞增、遞減、不變的結(jié)果。Lin Yun實(shí)證研究Ramp;D投入（機(jī)構(gòu)投入、高校投入、大規(guī)模以上企業(yè)投入三方面）與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系[13]。官建成等運(yùn)用DEA測(cè)度我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、規(guī)模狀態(tài)等，研究認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效率逐年改善，但規(guī)模效率逐年削弱，多數(shù)無(wú)效高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在新產(chǎn)品出口和專利產(chǎn)出不足[14]。牛澤東等通過(guò)測(cè)算裝備制造業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)效率與規(guī)模效率，給出技術(shù)效應(yīng)影響因素模型，研究表明我國(guó)裝備制造業(yè)總技術(shù)創(chuàng)新率與規(guī)模效率都處于較低效率水平[15]。吳蕓認(rèn)為政府科技投入顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新及政府用于促進(jìn)科技創(chuàng)新的科技投入資金使用效率較低[16]。馮宗憲等研究我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)與規(guī)模效率問(wèn)題，認(rèn)為政府投入與創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)效率呈現(xiàn)不顯著的負(fù)相關(guān)，政府投入對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模效率則呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)，而市場(chǎng)化程度對(duì)創(chuàng)新的技術(shù)效率具有顯著正相關(guān)、與規(guī)模效率有顯著負(fù)相關(guān)[17]。此外，華海嶺等[18]、李曉鐘等[19]、殷林森等[20]也對(duì)科技投入產(chǎn)出的效率做出研究。

科技投入的效率較效果研究更受關(guān)注，研究方法常采納DEA等一類方法[21～25]；對(duì)科技投入效果的研究[26～28]，通常是構(gòu)造生產(chǎn)函數(shù)、計(jì)量模型等方式開展的，往往未涉及效果的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定或判定問(wèn)題。本文首先采用生產(chǎn)函數(shù)模型構(gòu)造科技投入產(chǎn)出模型，并設(shè)計(jì)科技投入產(chǎn)出效率判定機(jī)制。其次，給出科技投入產(chǎn)出效果的評(píng)價(jià)體系，并設(shè)計(jì)效果的判定標(biāo)準(zhǔn)；第三，研究了科技投入的效率效果評(píng)價(jià)問(wèn)題，將效率與效果的研究體系做出了劃分。

一、基本模型與樣本數(shù)據(jù)

科技投入產(chǎn)出模型主要有生產(chǎn)函數(shù)模型[29]、DEA模型[12]等，本文依據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)造科技投入函數(shù)與科技產(chǎn)出函數(shù)。

（一）科技投入模型

科技投入主要的兩個(gè)方面是經(jīng)費(fèi)與人員，以研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（F）和研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量（L）為科技投入要素，X表示科技投入變量，A表示自然的科技投入力量，α、β分別表示科技投入技術(shù)要素的替代彈性。構(gòu)造時(shí)間序列科技投入模型：

（二）科技產(chǎn)出模型

科技產(chǎn)出主要有科技成果、高技術(shù)產(chǎn)品出口額及技術(shù)市場(chǎng)成交額。以技術(shù)市場(chǎng)成交額（N）和高技術(shù)產(chǎn)品出口額（E）為科技產(chǎn)出要素，Y表示科技產(chǎn)出變量，B表示自然的科技產(chǎn)出力量（科技進(jìn)步），α’、β’分別表示科技產(chǎn)出技術(shù)要素的替代彈性。構(gòu)造時(shí)間序列科技產(chǎn)出模型：

（三）樣本數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)采集自國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒中1995～2015年的科技投入要素與科技產(chǎn)出要素。表1列出若干主要要素。對(duì)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（F）、研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量（L）、技術(shù)市場(chǎng)成交額（N）和高技術(shù)產(chǎn)品出口額（E）進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，未見異常年份數(shù)據(jù)，進(jìn)行回歸等分析有效。

（四）變量設(shè)計(jì)

對(duì)模型中涉及的變量作如下說(shuō)明。高技術(shù)產(chǎn)品出口額（億美元）：y1；技術(shù)市場(chǎng)成交額（億元）：y2；經(jīng)濟(jì)總量（GDP）：y3。科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元）：x11；研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（億元）：x12；大中型工業(yè)企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)（億元）：x13；研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量（萬(wàn)人年）：x14；科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員（萬(wàn)人年）：x21；科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（億元）：x22；高等學(xué)?？蒲泻烷_發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員（萬(wàn)人年）：x23；高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（億元）：x24；大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量（萬(wàn)人年）：x25；大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（億元）：x26；研究與試驗(yàn)發(fā)展政府資金經(jīng)費(fèi)支出（億元）：x31；研究與試驗(yàn)發(fā)展企業(yè)資金經(jīng)費(fèi)支出（億元）：x32；研究與試驗(yàn)發(fā)展國(guó)外資金經(jīng)費(fèi)支出（億元）：x33；科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)（項(xiàng)）：x41；科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文數(shù)量（篇）：x42；科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)出版科技著作（種）：x43；科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（件）：x44；高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)（項(xiàng)）：x45；高等學(xué)校發(fā)表科技論文數(shù)量（篇）：x46；高等學(xué)校出版科技著作（種）：x47；高等學(xué)校專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（件）：x48；大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)）：x49；大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)）：x410；大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)（件）：x411。

表1 1995～2015年全國(guó)主要科技投入產(chǎn)出要素

二、科技投入產(chǎn)出效率判定機(jī)制

科技投入產(chǎn)出效率判定機(jī)制是基于科技投入要素與科技產(chǎn)出要素的關(guān)系效率：首先構(gòu)造科技投入判定因子，用于描述科技投入邊際貢獻(xiàn)情況；其次確定科技投入判定因子的邊界值，即平均水平，并給出確定科技投入判定因子邊界值的步驟；最后設(shè)定科技投入產(chǎn)出效率判定標(biāo)準(zhǔn)，即科技投入邊際貢獻(xiàn)率與科技投入判定因子邊界值的對(duì)比關(guān)系，從而確定科技投入產(chǎn)出是否效率的。

（一）構(gòu)造科技投入判定因子

實(shí)證研究科技投入直接影響延后1期和延后2期的科技產(chǎn)出，則構(gòu)造科技投入判定因子：科技投入邊際貢獻(xiàn)率（s）。

進(jìn)一步推導(dǎo)：

（二）確定科技投入判定因子邊界值

確定科技投入判定因子邊界值，目的是為了科技投入產(chǎn)出效率的判定作依據(jù)。要測(cè)量科技投入邊際貢獻(xiàn)率的邊界值，先計(jì)算科技投入等于科技產(chǎn)出時(shí)科技投入技術(shù)替代彈性系數(shù)。

由1995～2015時(shí)間序列數(shù)據(jù)，進(jìn)一步回歸得，

進(jìn)而確定科技投入判定因子邊界值步驟：

第2步：剔除異常值；

對(duì)求解的科技投入邊際貢獻(xiàn)率有異常的年份進(jìn)行分析，并評(píng)估是否剔除。

根據(jù)計(jì)算步驟，可確定科技投入等于科技產(chǎn)出時(shí)的科技投入邊際貢獻(xiàn)率，見表2所示。

（三）設(shè)定科技投入產(chǎn)出效率判定標(biāo)準(zhǔn)

表2 科技投入等于科技產(chǎn)出時(shí)的科技投入邊際貢獻(xiàn)率（1996～2013年）

對(duì)1995～2015年份進(jìn)行效率判定，結(jié)果如表3；并進(jìn)一步觀察科技投入邊際貢獻(xiàn)率的變化情況，見圖1。

三、科技投入產(chǎn)出效果評(píng)價(jià)體系

科技投入產(chǎn)出效果評(píng)價(jià)體系主要考察四個(gè)方面：科技經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系、產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系、Ramp;D經(jīng)費(fèi)來(lái)源投入與產(chǎn)出體系及產(chǎn)學(xué)研成果與產(chǎn)出體系。以高技術(shù)產(chǎn)品出口額（y1）、技術(shù)市場(chǎng)交易額（y2）和經(jīng)濟(jì)總量（y3）為科技產(chǎn)出結(jié)果，即因變量；x11～x14為科技經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系的投入部分、x21～x26為產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系的投入部分、x31～x33為Ramp;D經(jīng)費(fèi)來(lái)源投入與產(chǎn)出體系的投入部分、x41～x411為產(chǎn)學(xué)研成果與產(chǎn)出體系的投入部分，即自變量，對(duì)自變量進(jìn)行相關(guān)性分析（因篇幅原因未列出），再依相關(guān)性結(jié)果可構(gòu)造科技投入產(chǎn)出效果評(píng)價(jià)模型：

表3 1996～2013年我國(guó)科技投入邊際貢獻(xiàn)率及效率判定結(jié)果

圖1 1996～2013年間我國(guó)科技投入邊際貢獻(xiàn)率變動(dòng)趨勢(shì)

（一）科技經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系

1.高技術(shù)產(chǎn)品出口額

由表4知，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)與人員投入帶來(lái)高技術(shù)產(chǎn)品出口額顯著的變化。我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、大中型工業(yè)企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額沒有顯著影響；研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額有顯著作用，而研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量表現(xiàn)出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額產(chǎn)生的負(fù)向作用。

2.技術(shù)市場(chǎng)交易額

同樣地，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)與人員投入帶來(lái)技術(shù)市場(chǎng)交易額顯著的變化。其中，我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額沒有顯著影響；而科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、大中型工業(yè)企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)、研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額有顯著作用，而研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量表現(xiàn)出對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額產(chǎn)生的負(fù)向作用。

表4 科技經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系回歸模型

3.經(jīng)濟(jì)總量

同樣地，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)與人員投入帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著的變化。其中，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)經(jīng)濟(jì)總量沒有顯著影響；而研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、大中型工業(yè)企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)、研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)經(jīng)濟(jì)總量有顯著作用，而大中型工業(yè)企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的負(fù)向作用。

（二）產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系

1.高技術(shù)產(chǎn)品出口額

由表5知，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)與人員投入帶來(lái)高技術(shù)產(chǎn)品出口額顯著的變化。我國(guó)科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額沒有顯著影響；科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員、高等學(xué)?？蒲泻烷_發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額有顯著作用，其中，科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員表現(xiàn)出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額產(chǎn)生的負(fù)向作用。

表5 產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系回歸模型

2.技術(shù)市場(chǎng)交易額

我國(guó)產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)與人員投入帶來(lái)技術(shù)市場(chǎng)交易額顯著的變化。我國(guó)科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員、高等學(xué)校科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額沒有顯著影響；科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額有顯著作用，其中，大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額產(chǎn)生負(fù)向作用。

3.經(jīng)濟(jì)總量

我國(guó)產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)與人員投入帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著的變化。我國(guó)高等學(xué)校科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)經(jīng)濟(jì)總量沒有顯著影響；科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員、科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)總量表現(xiàn)出顯著的正向作用。

（三）Ramp;D 經(jīng)費(fèi)來(lái)源投入與產(chǎn)出體系

1.高技術(shù)產(chǎn)品出口額

由表6知，我國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)來(lái)源投入帶來(lái)高技術(shù)產(chǎn)品出口額顯著的變化。我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展政府資金經(jīng)費(fèi)支出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額沒有顯著影響；研究與試驗(yàn)發(fā)展企業(yè)資金經(jīng)費(fèi)支出、研究與試驗(yàn)發(fā)展國(guó)外資金經(jīng)費(fèi)支出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額有顯著作用，其中，研究與試驗(yàn)發(fā)展國(guó)外資金經(jīng)費(fèi)支出表現(xiàn)出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額產(chǎn)生的負(fù)向作用。

表6 Ramp;D經(jīng)費(fèi)來(lái)源的投入與產(chǎn)出體系回歸模型

2.技術(shù)市場(chǎng)交易額

同樣地，我國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)來(lái)源投入帶來(lái)技術(shù)市場(chǎng)交易額顯著的變化。我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展企業(yè)資金經(jīng)費(fèi)支出對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額沒有顯著影響；研究與試驗(yàn)發(fā)展政府資金經(jīng)費(fèi)支出、研究與試驗(yàn)發(fā)展國(guó)外資金經(jīng)費(fèi)支出對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額有顯著作用，其中，研究與試驗(yàn)發(fā)展國(guó)外資金經(jīng)費(fèi)支出表現(xiàn)出對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額產(chǎn)生的負(fù)向作用。

3.經(jīng)濟(jì)總量

同樣地，我國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)來(lái)源投入帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著的變化。我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展國(guó)外資金經(jīng)費(fèi)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)總量沒有顯著影響；研究與試驗(yàn)發(fā)展企業(yè)資金經(jīng)費(fèi)支出、研究與試驗(yàn)發(fā)展企業(yè)資金經(jīng)費(fèi)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)總量表現(xiàn)出顯著作用，其中研究與試驗(yàn)發(fā)展企業(yè)資金經(jīng)費(fèi)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)總量表現(xiàn)出負(fù)向作用。

（四）產(chǎn)學(xué)研成果與產(chǎn)出體系

1.高技術(shù)產(chǎn)品出口額

由表7知，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研成果與產(chǎn)出帶來(lái)高技術(shù)產(chǎn)品出口額顯著的變化。我國(guó)科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)出版科技著作、高等學(xué)校出版科技著作、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額沒有顯著影響；科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文數(shù)量、科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、高等學(xué)校發(fā)表科技論文數(shù)量、高等學(xué)校專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額有顯著作用，其中，科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文數(shù)量、科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)表現(xiàn)出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額產(chǎn)生的負(fù)向作用。

2.技術(shù)市場(chǎng)交易額

我國(guó)產(chǎn)學(xué)研成果與產(chǎn)出帶來(lái)技術(shù)市場(chǎng)交易額顯著的變化。我國(guó)科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)出版科技著作、高等學(xué)校出版科技著作、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額沒有顯著影響；科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文數(shù)量、科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、高等學(xué)校發(fā)表科技論文數(shù)量、高等學(xué)校專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額有顯著作用，其中，科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)技術(shù)市場(chǎng)交易額產(chǎn)生負(fù)向作用。

表7 產(chǎn)學(xué)研成果與產(chǎn)出體系回歸模型

3.經(jīng)濟(jì)總量

我國(guó)產(chǎn)學(xué)研成果與產(chǎn)出帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著的變化。我國(guó)科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文數(shù)量、高等學(xué)校出版科技著作、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)總量沒有顯著影響；科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)出版科技著作、科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、高等學(xué)校發(fā)表科技論文數(shù)量、高等學(xué)校專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目數(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)總量表現(xiàn)出顯著作用，其中科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目數(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)總量表現(xiàn)出負(fù)向作用。

（五）科技投入產(chǎn)出效果評(píng)價(jià)結(jié)果

綜上，對(duì)我國(guó)科技投入產(chǎn)出效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，給出強(qiáng)正效果、正效果、弱正效果、有效果、弱負(fù)效果、負(fù)效果、強(qiáng)負(fù)效果、無(wú)效果等八個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，見表8所示。總體上，科技經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系，表現(xiàn)出弱正效果。其中，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出有正效果，而研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量表現(xiàn)出弱負(fù)效果；產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出體系表現(xiàn)出正效果。其中，大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出表現(xiàn)出強(qiáng)正效果，科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出表現(xiàn)出正效果，而高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出對(duì)科技產(chǎn)出是無(wú)效果的；Ramp;D經(jīng)費(fèi)來(lái)源投入與產(chǎn)出體系表現(xiàn)出弱正效果。其中，研究與試驗(yàn)發(fā)展政府資金經(jīng)費(fèi)支出表現(xiàn)出正效果，而研究與試驗(yàn)發(fā)展國(guó)外資金經(jīng)費(fèi)支出表現(xiàn)出負(fù)效果；產(chǎn)學(xué)研成果與產(chǎn)出體系表現(xiàn)出弱負(fù)效果。其中，高等學(xué)校發(fā)表科技論文數(shù)量、高等學(xué)校專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)對(duì)科技產(chǎn)出要素表現(xiàn)出強(qiáng)正效果，而高等學(xué)校出版科技著作、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)表現(xiàn)出無(wú)效果。

另一方面，對(duì)各科技產(chǎn)出要素總體效果評(píng)價(jià)，即我國(guó)科技產(chǎn)出效果情況。高技術(shù)產(chǎn)品出口額表現(xiàn)出弱負(fù)效果，而技術(shù)市場(chǎng)成交額、經(jīng)濟(jì)總量表現(xiàn)出正效果。

四、結(jié)論與政策建議

1.我國(guó)科技投入產(chǎn)出效率方面

1996～2013年，我國(guó)科技投入產(chǎn)出效率上，有10年份表現(xiàn)出低效率，比例為58.8%；有7年份表現(xiàn)出有效率或高效率，占41.2%；而2007年表現(xiàn)出無(wú)效率結(jié)果。總體上，（1）從2003年以來(lái)，我國(guó)在科技投入產(chǎn)出效率水平是低下的；（2）上一年份效率水平并未對(duì)下一年份科技投入產(chǎn)出效率產(chǎn)生任何影響；（3）當(dāng)科技投入要素發(fā)生波動(dòng)將深刻地影響效率水平；（4）科技投入技術(shù)替代彈性，即研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出和研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量差異變大，雖然投入效應(yīng)增加，但此時(shí)科技投入邊際貢獻(xiàn)率是偏低的；（5）反之，科技投入技術(shù)替代彈性，即研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出和研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量差異變小，雖然投入效應(yīng)減少，但此時(shí)科技投入邊際貢獻(xiàn)率是偏高的。

針對(duì)我國(guó)科技投入產(chǎn)出效率水平低下給出相應(yīng)對(duì)策：（1）降低科技投入要素前后年份的差異程度，即降低前后波動(dòng)幅度，避免投入的突然增加或減少，應(yīng)保持穩(wěn)定的增加；（2）降低科技投入要素的替代彈性，使研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出和研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量的投入差異變小，兩者保持較一致水平；（3）提高科技產(chǎn)出要素的替代彈性，如技術(shù)市場(chǎng)成交額和高技術(shù)產(chǎn)品出口額的差異增大等。

2.我國(guó)科技投入產(chǎn)出效果方面

從我國(guó)科技投入產(chǎn)出效果評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，總體上，科技經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出表現(xiàn)出較低水平的正效果；產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)與人員的投入與產(chǎn)出表現(xiàn)出正效果；Ramp;D經(jīng)費(fèi)來(lái)源投入與產(chǎn)出也表現(xiàn)出較低水平的正效果；而產(chǎn)學(xué)研成果與產(chǎn)出體系表現(xiàn)出弱負(fù)效果。另一方面，對(duì)各科技產(chǎn)出要素總體效果評(píng)價(jià)，高技術(shù)產(chǎn)品出口額表現(xiàn)出弱負(fù)效果，而技術(shù)市場(chǎng)成交額、經(jīng)濟(jì)總量表現(xiàn)出正效果。進(jìn)一步給出改善若干產(chǎn)出體系負(fù)效果的對(duì)策：（1）改變研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)科技產(chǎn)出的負(fù)作用，真實(shí)地實(shí)現(xiàn)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員投入到科技工作中；（2）改變高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出對(duì)科技產(chǎn)出無(wú)作用的現(xiàn)象，存在兩種情況，一方面高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)太少對(duì)產(chǎn)出不起作用，另一方面高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)使用不合理；（3）轉(zhuǎn)變大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)科技產(chǎn)出的負(fù)作用，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)科技從業(yè)人員真實(shí)地投入到科技工作中；（4）轉(zhuǎn)變研究與試驗(yàn)發(fā)展國(guó)外資金經(jīng)費(fèi)支出對(duì)科技產(chǎn)出的負(fù)作用，主要應(yīng)提高國(guó)外資金經(jīng)費(fèi)來(lái)源；（5）轉(zhuǎn)變科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、高等學(xué)校研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目（課題）數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目數(shù)、大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)科技產(chǎn)出負(fù)作用的現(xiàn)象；（6）改變高等學(xué)校出版科技著作、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)對(duì)科技產(chǎn)出無(wú)作用的現(xiàn)象，應(yīng)提高高等學(xué)校出版科技著作和大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化價(jià)值與實(shí)用價(jià)值。

表8 我國(guó)科技投入產(chǎn)出效果的評(píng)價(jià)結(jié)果

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編 輯 何婧

Decision Mechanism of the Efficiency and Effectiveness of Investing in Science and Technology Activities in China

ZHUANG Wei-qing
(Fujian University of Technology Fuzhou 350118 China)

The input-output mechanism of science and technology activities has being concerned in China.The judgment mechanism of the efficiency of Samp;T input-output and the evaluation system of the effectiveness of Samp;T input-output have been designed in this paper.Based on the main indicators in Samp;T input and output data during 1995-2015, on one hand, the efficiency of investing in science and technology issues is determined according to the marginal contribution rate of science and technology; on the other hand, the input-output systems of Samp;T funds and labor power, industry-university-research cooperation funds and labor power, Ramp;D funding sources, and industry-university-research cooperation outputs are uesed as the evaluation systems of the effectiveness of Samp;T input-output.The results show that since 2003, the efficiency levels of China’s scientific and technological input-output are low, and the effectiveness of Samp;T input-output shows a positive effect overall.

Samp;T input-output; marginal contribution rate; efficiency; effectiveness

F224.0

A

10.14071/j.1008-8105(2017)06-0084-09

2017-03-02

國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(71272040);教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目(14YJC630224);2017年福建省新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃;2015年福建省高校杰出青年科研人才培育計(jì)劃;福建工程學(xué)院科研發(fā)展基金項(xiàng)目(GY-S15089).

莊偉卿（1981-）男，博士，福建工程學(xué)院管理學(xué)院副教授.