建設工程招投標過程中存在的問題與對策分析

王翀

（淮北師范大學數(shù)學科學學院，安徽淮北235000）

建設工程招投標過程中存在的問題與對策分析

王翀

（淮北師范大學數(shù)學科學學院，安徽淮北235000）

隨著我國市場經(jīng)濟的不斷完善和發(fā)展，建設工程項目招投標逐步在我國得到推廣.建設工程招投標作為競爭尤為激烈并且關(guān)系到國家的根本利益.本文通過對招投人與投標人以及投標人與投標人之間的博弈分析，從招標人和投標人兩個方面給出我國建設工程招投標中存在的問題，并結(jié)合這些問題給出相應的對策分析.

建設工程；招投標；博弈分析；對策

1 引言

招投標，是招標投標的簡稱.招標和投標是一種商品交易行為，是交易過程的兩個方面.招標投標是一種國際慣例，是商品經(jīng)濟高度發(fā)展的產(chǎn)物，是應用技術(shù)、經(jīng)濟的方法和市場經(jīng)濟的競爭機制的作用，有組織開展的一種擇優(yōu)成交的方式.這種方式是在貨物、工程和服務的采購行為中，招標人通過事先公布的采購和要求，吸引眾多的投標人按照同等條件進行平等競爭，按照規(guī)定程序并組織技術(shù)、經(jīng)濟和法律等方面專家對眾多的投標人進行綜合評審，從中擇優(yōu)選定項目的中標人的行為過程.其實質(zhì)是以較低的價格獲得最優(yōu)的貨物、工程和服務.隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和完善，以及工程建設領域業(yè)主負責制、工程招標投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制、風險管理制等基本制度的建立和逐步發(fā)展，建設市場主體的行為更加規(guī)范化、法制化和國際化，建設工程招標投標制度、合同管理在企業(yè)經(jīng)營、工程項目管理中的地位和作用顯得更加突出和重要.建設工程項目招投標和其他行業(yè)的招投標采購一樣，是在建立社會主義市場經(jīng)濟的目標下，逐步在我國得到推廣、應用和發(fā)展的.招投標作為最具競爭力的一種采購方式，正不斷地深入到社會生活的各個方面，不但對宏觀經(jīng)濟帶來影響，而且正不斷融入微觀個體的行為中.

2 招投標制度的緣起及在我國的發(fā)展

招投標制度是商品經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物.1782年英國出現(xiàn)了公共采購或集體采購的形式，這一形式標志著招投標制度的出現(xiàn).1809年，美國通過第一部密封投標法律.經(jīng)過幾百年的發(fā)展，國外已經(jīng)有了相當成熟的一套招投標管理制度，如世貿(mào)的《政府采購協(xié)議》、歐盟的《公共采購規(guī)則》、美國的《國防采購規(guī)則》等.我國從20世紀80年代才開始引入，在深圳、吉林進行招投標試點.以布魯革水電站成功招標建成為標志，87年在全國進行布魯革水電站成功招標經(jīng)驗的推廣，逐步完善招投標制度.但是，招投標的制度在很大程度上還留與形式，缺少有效的監(jiān)督和管理，公平、公正.90年代中后期，我國招投標制度不斷完善，1999年出臺第一部招投標的法律《招標投標法》，2011年首次頒布《招標投標法實施條例》，招投標的管理全面納入市場經(jīng)濟的管理體系，明確規(guī)定招標方式不再包括議標方式，公開招標全面實施.由于，我國的招投標制度從建立到實施只有短短30年的時間.因此，我國招投標制度與國外相比還有許多需要完善的地方.

3 招投標的博弈思想分析

建筑工程招投標是一個帶有博弈特征的競爭性活動.我國《招標投標法》第十九條規(guī)定資格預審結(jié)束后，招標人應當及時向資格預審申請人發(fā)出資格預審結(jié)果通知書.未通過資格預審的申請人不具有投標資格.通過資格預審的申請人（博弈方）少于3個的，應當重新招標.

假設投標人均為“理性經(jīng)濟人”，對于投標人i的成本為ci(i=1,2…n),根據(jù)其成本它會給出相應的價格Pi(i=1,2…n),如果以最低價中標為原則,Pi=min（P1，P2…Pn）,則第i個人中標.并且得到的收益Ui=Pi-ci.投標人越多，競爭越激烈，投標價格也有可能越低.在投標過程中，每一個投標人進行報價的時候，應考慮其他競標人的報價策略.未開標前，每一個競標人并不知道有多少人競標，競標的參與人是誰，投標參與人價格是多少.只有開標后才知道每個參與人的競標價格.因此，把參與人具有不同類型的可能性納入博弈，它是一種不完全信息靜態(tài)博弈也即靜態(tài)貝葉斯博弈.招投標實際上就是招標方與投標方，投標方與投標方的博弈.其中招標方與投標方博弈關(guān)系可以由下面圖表1給出：

圖1

分析：在上圖中如果招標人與投標人合謀，他們的支付函數(shù)為最高100；如果招標人不合謀，則“公事公辦”，那么投標人就不可能獲得溢價中標；所以招標人不合謀，投標人的支付函數(shù)為50，招標人在投標人合謀的情況下仍然可以獲得尋租機會，但是會比雙方合謀少因此為80，若招標人不合謀則去掉尋租機會因此為60；若招標人合謀，投標人不合謀則，投標人沒有機會中標，因此為0.而招標人仍然可以尋租所以支付函數(shù)為70.

由圖1我們可以看出招標人與投標人的博弈與“囚徒困境”一致，符合一個納什均衡.對于囚徒困境，我們知道它的最優(yōu)選擇出現(xiàn)個人利益的最大化，而對整個社會資源的配置并不是最優(yōu)的.

下面仍以最低價中標為原則，對于投標人與投標人之間的博弈行為構(gòu)造如下模型：

假設1：投標人均為“理性經(jīng)濟人”，即報價不會低于自己的成本，以希望獲取期望收益最大化為原則，是風險中性者；

假設2：投標人為n個人，其中第i個的參與人的成本為ci(i=1,2…n)，報價為Pi(i=1,2…n),投標人的各成本之間是相互獨立的，其服從[0,1]上的均勻分布，如果不服從[0,1]上的均勻分布也可以通過一定的變換，轉(zhuǎn)變成[0,1]上的均勻分布；

假設3：投標人的報價Pi=f(ci)，p=f(c)為遞增函數(shù)，假設p=f(c)連續(xù)可微；

假設4：最低報價者不止1人為小概率事件，加以忽略并且無合謀；

假設5：招標人的設立的最高價為P0；

則招標人的收益為P0-min(P1,P2…Pn)=P0-Pj，中標人的收益為min(P1,P2…Pn)-cj=Pj-cj-=fj(cj)-cj，其中第j個人為最小報價者.則投標人的期望收益為U=人的分布函數(shù)，招標人的期望收益為

滿足方程時的C=c0，即為投標者此時報價為f(c0)時投標者與招標者取得最大期望收益.在實際競標過程中，每一個投標者根據(jù)先驗經(jīng)驗，會考慮其他投標者的可能選擇策略，在此基礎上來確定自己策略.

4 招投標中出現(xiàn)的問題及對策

4.1 國內(nèi)外建筑工程項目招投標問題研究現(xiàn)狀

在國外，最早在刊物上公開發(fā)表的投標報價研究成果的是1956年Friedmanquot;L在運籌學雜志《Operation Research》上發(fā)表了第一篇關(guān)于招標投標理論問題的研究[1]，之后Friedman在1957年完成的博士論文[2]也研究了競標行為，稱得上是美國運籌學方面最早的博士論文之一.他研究的密封式投標問題是:政府機構(gòu)邀請同行業(yè)內(nèi)大量有實力的企業(yè)參與投標，并要求感興趣的潛在承包商必須獨立提出一個報價，最低報價的企業(yè)勝出.文獻發(fā)表后引起眾多學者的關(guān)注與研究[3]后來人們在他的基礎上做了大量研究，并提出了許多模型，如Gate模型、Hanssm an-Riven模型、Case-Shaffe模型、Willenbrock模型等等.美國60年代德克薩斯州海底油田的租賃開采，極大地促進了招投標問題的進一步研究.人們開始發(fā)現(xiàn)不能再憑以往的經(jīng)驗進行決策了，而應借助于數(shù)學模型這一有力工具，通過理論分析來指導自己的決策.此后，人們進行了大量研究工作.1979年R.M.Stark和M.H.Rothkopf匯集了500多篇這方文獻，為人們進一步研究提供了豐富的材料.1981年Englbrecht-Wiggans對一般拍賣、投標模型進行了評述和歸納，成為后來學者研究的熱點

在國內(nèi)，王明鳳，張云波等(2008)運用博弈理論相關(guān)知識找出在靜態(tài)博弈模型下投標人之間串標行為發(fā)生的內(nèi)在機理，通過運用“囚徒困境”這一經(jīng)典博弈模型，從一種新的角度更加清楚準確地說明串標行為發(fā)生的可能性和內(nèi)在原因[4]劉禹(2001)基于動態(tài)博弈模型提出可以在一定程度上保證工程項目招投標過程中更為公平與公開，保證公正的市場競爭招標體制[5].任宏，祝連波(2007)運用信號博弈理論，建立不完全信息動態(tài)博弈模型，通過求解模型，找出模型的混合均衡解和分離均衡解，得到影響串標者行為的因素為招標人對串標者的處罰費及招標人檢查串標的成本，與投標人的串標成本無關(guān)[6]朱亞兵(2001)運用尋租理論進一步分析了建筑工程招投標中政府官員的政治創(chuàng)租和抽租行為，并分析了這種活動帶來政府行為故意無效率的結(jié)果，在強化政府行為供給的同時，也帶來招標投標機制運行的低效率[7].夏杰長、楊欣(2003)從供應商和采購人員的期望效用函數(shù)出發(fā)，以競爭性招標為研究對象，探討了尋租行為發(fā)生和成功的原因和內(nèi)在機制，并對如何避免尋租行為提出了理論上的思考和建議[8]全合(2006)研究建筑市場不規(guī)范行為的主要原因，認為在招標過程中，應簽訂合同公正制度，以保證中標后所簽合同的公正性與合法性[9].譚偉（2008）研究了我國建設工程招標中存在的問題與現(xiàn)狀，給出了進一步完善建設工程招標過程中的法律制度[10].張燦（2009）研究了工程招投標中的串標行為，認為其嚴重妨礙了招標過程中的公平、公正.分析了這種行為產(chǎn)生的原因，并給出進一步減少、解決和避免這種行為的方法[11].付建華等（2009）闡述了招標中招標人不規(guī)范的行為，分析其產(chǎn)生這種不規(guī)范行為的原因，有主觀問題，也有客觀問題.并結(jié)合實際給出了，進一步抑制和解決這種現(xiàn)象的方法[12].鐘陽（2009）、張翠麗（2007）對建設工程項目中的陪標、監(jiān)管力度不足等問題和薄弱環(huán)節(jié)進行分析，并給出健全完善的招投標管理制度，加強招投標過程的監(jiān)督管理的有效對策[13].

4.2 招投標過程中存在的問題

4.2.1 招標人的存在的問題

由上面的招標人與投標人的博弈分析，可以看到，當招標人與投標人合謀時，共同應對招標單位（如政府、事業(yè)單位），他們獲得的支付函數(shù)最大，并且招標人在招標過程中也會有尋租行為.因此，招標人可能出現(xiàn)如下行為：

(1)招標人的違法行為.在招標過程中，招標人以種種理由，將依法必須招標的項目以大化小、化整為零，規(guī)避招標、暗箱招作，與投標人串標招標等所有違法行為，此類失信行為嚴重影響招投標的公正性，擾亂市場秩序.

(2)招標程序不規(guī)范，搞變通，走形式.縮小公告范圍、通過會辦研究集體決策形式縮短招投標時間、變公開招標為邀請招標、招標文件量身定制，故意抬高不合理的條件和門檻，限制和排斥潛在投標人，設置不合理的加分性和評分辦法，讓意向單位獲取中標;走形式，明招暗定等等.

(3)以種種不正當理由和條件選擇代理單位，如謀求代理費用回扣、盲目壓價或幫助意向投標人中標等不正當要求作為選擇招標代理人的條件;委托不符合資質(zhì)條件的招標代理機構(gòu)從事項目招標，將手續(xù)不完善，資金不到位等不具備招標條件的項目進行公開招標，不按招標管理機構(gòu)核準的招標方案核準招標;

(4)評標時發(fā)表傾向性意見，影響、接攏、干擾、妨礙評標委員會進行客觀公正的評標,謀求意向單位中標.

(5)合同簽訂時進行二次談判，搞陰陽合同，合同核心條款內(nèi)容與招標文件約定不符合，影響招標的公正性;不按招標和合同約定支付到期工程款，造成社會矛盾.

4.2.2 投標人存在的問題

在對投標人與投標人的博弈分析中，雖然假設沒有合謀、相對獨立、投標理性，但是在現(xiàn)實招標過程中投標人為了獲取中標，仍然會出現(xiàn)以下幾方面問題：

(1)投標人的違法行為.投標人在招投標活動中，以掛靠、借資質(zhì)投標、圍標、串標、陪標、轉(zhuǎn)包、非法分包等方式謀求中標和不當利益;通過弄虛作假、偽造信用、資質(zhì)證件、財務狀況和業(yè)績，私刻印章等行為參與投標騙取中標;違反擾亂開標會議現(xiàn)場紀律，甚至采取利誘、恐嚇等不正當手段排擠或影響投標人參加投標活動;通過行賄招標人和拉攏評委等不正當手段謀取投標優(yōu)勢或中標.投標人的種種失信行為嚴重影響了招標質(zhì)量.

(2)投標中以惡意低價或不平衡報價方式，中標后以種種理由要求變更或調(diào)整方案，或者合同履行不到位，延誤項目建設，要挾招標人滿足其不合理要求等等，造成項目中斷，帶來較大矛盾和影響，妨害社會的和諧和穩(wěn)定.

(3)投標單位在投標時不實事求是，對自身狀況存在的問題和缺陷刻意隱瞞，造成工程項目存在質(zhì)量和安全隱患，甚至造成損失和返工浪費;施工過程中，偷工減料，以劣充優(yōu)，賺取不當利益;以停工和農(nóng)民工集體上訪等無理要求要挾建設單位對部分項目進行變更等，結(jié)算時高估冒算.

4.3 招投標問題中的應對策略

我國現(xiàn)行的招投標多部門監(jiān)管的格局，客觀上造成了當前監(jiān)督缺位、越位、錯位和不到位的狀況.因此需要對招投標的管理體制進行改革.建議成立一個綜合的監(jiān)管體系，成立專門的招標投標管理委員會，作為省政府的一個直屬部門，負責全省的招標監(jiān)督管理.各企事業(yè)單位通過招標投標管理中心進行招標工作.省招標投標管理委員會下設省招標投標辦公室，省招標投標辦公室下設紀檢部，法規(guī)部，監(jiān)督檢查部，協(xié)調(diào)部，建立綜合信息系統(tǒng)，同時管理招標投標管理中心.所有政府采購項目和企事業(yè)單位重大的項目必須在招標投標管理中心進行開標，并接受各方的監(jiān)督管理.

省招標投標辦公室負責建立綜合網(wǎng)上信息系統(tǒng)，此信息系統(tǒng)可以解決招投標中的信息不對稱，保證信息的公開、透明.網(wǎng)上信息系統(tǒng)主要包括招標人子系統(tǒng)、投標人子系統(tǒng)、招標代理機構(gòu)子系統(tǒng)、評標專家子系統(tǒng)以及以上參與者的信譽機制系統(tǒng)，同時接受社會的監(jiān)督.招標人子系統(tǒng)包括招標人的介紹、項目介紹以及項目的資金來源方式、項目的開標評標等備案記錄.投標人子系統(tǒng)包括投標企業(yè)的介紹、資質(zhì)情況、參與過的項目簡介等.招標代理機構(gòu)子系統(tǒng)包括招標代理機構(gòu)簡介、資質(zhì)情況、完成的案例記錄等.

評標專家子系統(tǒng)包括評標專家的簡介、評標專家的資質(zhì)介紹以及評標專家參與過的評標項目記錄.

建立綜合規(guī)范的體系后，開標須在招標投標管理中心進行，并接受監(jiān)督管理部門的現(xiàn)場監(jiān)督，有效防止了招標人左右評標結(jié)果.因為在招標投標管理中心開標并接受現(xiàn)場監(jiān)督，這樣也能保證評標專家恪盡職守，對投標文件中的問題敢于提出來，敢于制止串標行為.在招標過程中的每一個階段要嚴格把關(guān).成立專門的監(jiān)督執(zhí)法機關(guān).加強對招標人的監(jiān)管，加強招標人自身素質(zhì)的提升，完善相關(guān)法律法規(guī).引入必要的第三方監(jiān)管方進行監(jiān)管.開標前，實行嚴格的保密制度，對泄密人員追究相關(guān)法律責任.禁止將一些工程項目分包，防止將大項目分割成小項目處理，減少變更，對于需要變更的項目要嚴格審核.在整個項目工程實施過程中，嚴格按合同辦事.防止出現(xiàn)不按招標和合同約定支付到期工程款，項目進程中材料以次充好，技術(shù)達不到要求，等現(xiàn)象的出現(xiàn).對招標中的串標行為實行高額的賠償制度，相關(guān)串標企業(yè)行為可以與企業(yè)信用相掛鉤.相關(guān)政府監(jiān)管部門集中辦公，避免政出多門、分散管理的弊端.貫徹實施有效的運行機制.形成統(tǒng)一，開放，競爭，有序，完善的建筑市場.

〔1〕Emblen D.Competitive bidding for corporate securities.Ph.D.Dissertation,Columbia University,New York,1944.

〔2〕Friedman L.A competitive bidding strategy.Operations Research,1956,4(1):104-112.

〔3〕Friedman L.Competitive biddin g strategy.Ph.D.Dissertation,Case Institute of Technology,Cleveland,Ohio,1957.

〔4〕王明鳳，張云波，胡偉.基于博弈理論的串標行為機理分析[J].合肥工業(yè)大學學報(自然科學版)，2008,31(91):1503-1505.

〔5〕鄧禹.工程建設招投標的博弈分析與體制設計[J].建筑經(jīng)濟，2001(10):3335.

〔6〕任宏，祝連波.工程投標中串標行為的信號博弈分析[J].土木工程學報，2007,40(7):99-110.

〔7〕朱亞兵.建筑工程招投標中的政府行為與尋租的模型分析[J].立信會計高等?？茖W校學報，2001(01):32-36.

〔8〕夏杰長，楊欣.政府競爭性招標中的尋租行為分析[J].財貿(mào)經(jīng)濟，2003(04):18-23.

〔9〕全河.規(guī)范建筑市場業(yè)主行為的思考[J].建筑經(jīng)濟，2006(9)：9-10.

〔10〕譚偉.完善我國建設工程招標投標制度的探討[J].江蘇建筑，2008(3):63-65.

〔11〕張燦.我國串通招投標問題研究[J].法制與社會，2009(7):139-140.

〔12〕付建華.關(guān)于完善招標人監(jiān)管機制的思考[J].招標投標，2009(2):50-52.

〔13〕鐘陽.建設工程招投標存在的問題與對策[J].遼寧科技大學學報，2009(2):210-212；張力翠.對建設工程中存在的若干問題的幾點思考[J].建筑市場與招標投標，2007（5）：44-45.

〔14〕查麗娟.投標過程中串標問題分析及對策研究[D].鄭州:鄭州大學，2011.

〔15〕秦慧芳,李文革.國有企業(yè)招投標中存在問題及相關(guān)對策的分析[J].價值工程,2010,29.

F284

A

1673-260X（2017）11-0117-04

2017-08-04

安徽省質(zhì)量工程基金項目：基于數(shù)學類應用型人才培養(yǎng)模式的風險管理課程體系的構(gòu)建與改革（2015jyxm159）；安徽省高等學校優(yōu)秀青年人才基金項目：探究隨機利率條件下的年金與壽險精算模型（2009SQR2085）