英語名詞短語關(guān)系化的句法分析

吳 勇

（安徽財經(jīng)大學 外國語學院，安徽 蚌埠 233030）

英語名詞短語關(guān)系化的句法分析

吳 勇

（安徽財經(jīng)大學 外國語學院，安徽 蚌埠 233030）

針對前人提出的“wh-成分移位”（1977）和“中心語移動”（1994）兩種分析，本文認為二者都無法完整解釋名詞短語關(guān)系化的生成過程。結(jié)合最簡方案中的詞庫、語段和句法操作等核心概念，本文認為關(guān)系化操作的句法動因應追溯到詞庫部分，經(jīng)過語言官能的運算之后，尤其是核查和刪去DP中心語所攜帶的[Rel]特征，最終合并生成了英語中的RC小句。

關(guān)系化；關(guān)系小句；詞庫；特征

關(guān)系化（relativization,又稱作定語從句化）是語言學研究中的重要課題之一，主要指是對某個句法位置上的名詞短語所做的一種句法操作，又稱關(guān)系從句建構(gòu)[1]。自關(guān)系化的概念提出以來，引起了語言學內(nèi)部各個流派的廣泛注意。例如：語言類型學家Keenanamp;Comrie[2]在跨語言分析的基礎上，提出了著名的“名詞短語可及性層級假設（Noun Phrase Accessibility Hierarchy，簡稱為NPAH）”；形式語言學派主要聚焦于關(guān)系從句（relative clause,簡稱RC）本身的推導過程，提出了著名的“移位說”；應用語言學者[3]則在中國高中英語學習者中對NPAH進行了小樣本驗證，證明了該假設在英漢兩種語言中是成立的。

值得注意的是，以Chomsky[4]為代表的生成語法學派，對英語中RC推導和生成做出了大量的研究，達成的共識是：英語中的RC是通過關(guān)系化這一句法操作形成的，即：對一個小句中的某一句法成分進行移位操作后，形成了RC的表層形式?！耙莆徽f（movement theory）”提出以來，能夠把英語中的特殊疑問句、關(guān)系從句、自由關(guān)系從句以及感嘆句等不同句式的解釋納入統(tǒng)一的路徑，因此在生成語言學內(nèi)部得到了廣泛的認同。

盡管“移位說”具有較強的解釋力, 但在RC推導過程中，關(guān)于移位成分和移動的位置等卻存在較大的爭議，這主要以“中心語移位”和“wh-成分（包括空算子）移位”為代表。本文認為以上兩種觀點都不能完全解釋英語RC的生成過程；根據(jù)生成語法中的詞庫理論和語段理論，本文將沿著生成語法的思路，提出英語RC的生成受到詞庫中[Rel]特征驅(qū)動，是DP和一個不完整語段的合并操作后形成的。

一、已有的關(guān)系化生成解釋

（一）中心語移位說

首先需要指出的是，這里的“中心語”概念，指得就是小句中進行關(guān)系化操作的名詞短語。例如：對Anyproduct promises to protect your home.一句中的主語NP[anyproduct]進行關(guān)系化操作，可以得到如下的NP：[[Any product][that promises to protect your home]]。 那么，NP[any product]就是中心語。以此類推，下面句子中的斜體部分都是中心語：

（1）Do you know the girl?who?is talking to Tom?

（2）Iknow the boy whose mother is a nurse.

（3）Iwas invited by the professor whom I met at the conference.

根據(jù)楊彩梅[5]，中心語移位說主要存在一下兩種分析思路。第一種認為在RC推導過程中，充當移位中心語的NP從基底位置（base position）的CP中移出后，著落在CP之外，并且留下NP-語跡。以句（3）中的RC為例，其結(jié)構(gòu)分析如下(無關(guān)的細節(jié)在此略去)：

（3’）[[NP the professor]i[CP whom[IP I met ti at the conference]]]

在（3’）中，NP[the professor]從 IP 中的補語位置移出，CP充當了中心語的附加語。

另一種分析思路以Kayne[6]為代表，他認為關(guān)系從句CP充當定冠詞the的補足成分，RC的推導是把[professor whom]從met后面的補語位置移出到CP的標志語位置。仍以（3）為例，其結(jié)構(gòu)分析如下：

（3’’） [DP the[CP[DP[NP professor]i[whom I met tiat the conference]]]

（二）wh-成分移位說

和中心語移位說不同的是，wh-成分移位主要聚焦于RC本身的推導解釋，即：在一個CP內(nèi)部的wh-成分的移位形成了英語的關(guān)系化小句。下面句子中的斜體部分都是wh-成分：

（4）Thisis the shop where I bought my computer.

（5）The newspaper reported that?the tiger which killed?its keeper has been put down.

（6）The house?that we rented in London was fully furnished.

Chomsky[4]認為：在（4）、（5）等句中，where，which 分別從句子的基底位置移動到spec-CP，并在原位上留下wh-語跡；在（6）中，盡管沒有顯性的wh-成分，但仍然認為存在一個語音形式為空的wh成分發(fā)生了移位，這就是 “空算子（null operator）”移位說。結(jié)構(gòu)分析如下：

（4’）the shop[CP[where]i[IP I bought my computer ti]]

（5’）the tiger [CP [which]i[IPti killed its keeper has been put down]]

（6’）the house[CP[Op]i that[IPwe rented ti in London]]

（三）對兩種解釋的評論

簡要了解“wh-成分移位說”和“中心語移位說”之后，可以發(fā)現(xiàn)：前者聚焦于RC小句本身的推導過程，但忽視了RC小句和其修飾的名詞短語（noun phrase，NP）間的語義關(guān)聯(lián)。換言之，這種理論沒能解釋一個小句中的NP進行關(guān)系化的句法動因究竟是什么。以（6）為例，wh-成分移位說沒能解釋清楚為什么the house一定要與that we rented in London之間構(gòu)成了關(guān)系化的句法操作關(guān)聯(lián)。至于后者，這種理論抓住了wh-成分移位說的“解釋盲區(qū)”，把發(fā)生關(guān)系化的NP和從中移位的RC小句聯(lián)系起來，但也同樣忽視了解釋關(guān)系化操作過程中的選擇關(guān)系代詞和關(guān)系副詞出現(xiàn)的原因。以（5）為例，按照“中心語移位說”，如果thetiger是從IP小句中移出的話，那么為什么要在二者之間存在一個關(guān)系代詞which呢？

事實上，關(guān)系小句和它所修飾的NP構(gòu)成了一個完整的“結(jié)構(gòu)體”。而兩種移位解釋都只關(guān)注這個完整單位中的組成部分，所以沒能夠?qū)﹃P(guān)系化操作的生成過程給予充分的解釋。下面將繼續(xù)生成語法的思路，結(jié)合最簡方案（theminimalistprogram，簡稱MP）中詞庫和語段理論，嘗試對英語關(guān)系化操作給出充分的解釋。

二、MP中的詞庫、語段理論

（一）MP 中的詞庫（lexicon）理論

在MP階段，Chomsky[7]進一步簡化了語言的構(gòu)成，只包括詞庫和運算系統(tǒng)兩個部分。在MP階段早期，詞庫主要包括實詞語類和功能語類，對運算系統(tǒng)能選擇的詞項（lexical item）形成語音和語義的配對。詞庫受到普遍語法或大腦思維系統(tǒng)的嚴格限制，不同語言間的實詞語類中幾乎沒有變化，差異主要存在于功能語類。某個語言表達式的推導設計從詞庫中詞項的選擇、運算系統(tǒng)的加工，生成滿足接口條件的表達式。需要注意得是，詞項從詞庫中提取后，并不是直接交由運算系統(tǒng)加以計算，而是先將其存儲于計數(shù)（numeration）之中，并對其添上下標，再加以運算，加工一次，下標減少，直至為零。隨著Chomsky對MP的思考逐漸深入，特征這一重要概念添加到了詞庫部分，特征[F]從普遍特征集合中加以選擇，構(gòu)成詞庫（LEX）；再從LEX中選擇詞匯矩陣（lexicalarray；LA）；再從LA中選擇一個能夠形成語段（phase）所需的詞項，構(gòu)成詞匯次矩陣（lexical subarray；LS）,再將 LS投射到表達式[8][9]。簡言之，可以認為以詞項構(gòu)成的計數(shù)部分被由特征構(gòu)成的詞項次矩陣所代替。這種變化可以賦予詞庫更加豐富的內(nèi)容，便于隨后的句法計算。

（二）MP 中的語段（phase）推導

在MP中，Chomsky[7]認為“經(jīng)濟原則”句法運算中起到重要的作用。語段概念的提出是在對語言運算新的理解的基礎上提出的。Chomsky[10][11]認為語言官能是滿足接口條件的最優(yōu)設計。這種設計要求句法運算上的句法推導也要按照嚴格的循環(huán)-層級（successive-cyclic）的步驟進行。經(jīng)由合并操作形成的某個句法單位被輸送到語音和邏輯部分，那么背輸送的部分便無法參加接下來的句法運算，這其中的句法單位就是語段。因此，為了減輕語言官能的運算負擔，句法推導按照語段（phase）進行。所謂語段，指得是一個語義上完整的命題，包括CP和帶有外部論元的及物性v*P。TP和非賓格或被動短語都不是語段。可見，Chomsky把語段的范圍限制為一個具有完整時態(tài)和一致性特征、并且中心語為核心功能語類的單位。

在語段推導中，要遵守“語段不可穿透條件（Phase Impenetrability Condition,PIC）”。該條件指的是一個以H為中心語的語段，只有H本身和其邊緣（包括了標識語和附加語）位置可以允準后續(xù)的句法操作，H的域內(nèi)成分對后續(xù)的句法操作不可及。

隨著對語段概念的研究逐漸深入，一些學者提出把DP，PP等一些傳統(tǒng)意義上的名詞短語和介詞短語都納入到其中[12][13]。這就意味著在DP和PP這些短語的內(nèi)部結(jié)構(gòu)中需要增加一個dP（輕名詞）和pP（輕介詞）的成分，并且具有完整的標識語。

（三）MP中的句法操作

處理從詞庫中選擇詞項的三種基本操作是外部合并（External Merge）、內(nèi)部合并(Internal Merge)和一致性(Agree)操作。

遞歸和置換（recursion和displacement）是語言的兩種基本屬性。遞歸讓句法單位可以從小到大層級式的擴充；置換可以讓句法單位出現(xiàn)在一個位置但可以理解成另外一個位置。Chomsky[11]區(qū)分兩種合并：外部合并、內(nèi)部合并以描述遞歸和置換兩種語言現(xiàn)象。外部合并是基本的并置操作，使得兩個句法單位通過計算形成更大的句法體 （syntactic object）。外部合并是一種遞歸操作。外部合并要遵守包蘊原則（Inclusiveness Condition）,即禁止在合并的推導過程中引入新的元素。假設在一個只包含兩個元素的集合中，則元素合并后的標簽（label）只有一種可能，就是每個元素投射成合并后的句法體的標簽。決定這種標簽的理據(jù)是合并過程中，那個元素的選擇特診得以核查。例如，動詞或介詞在同名詞合并后的標簽就是VP或者PP，因為V和P的選擇特征得以在合并推導過程中得以核查。正是出于成分合并后的標簽難以判斷，Chomsky認為可以把所有合并后的標簽都取消。而內(nèi)部合并，是Chomsky用來描述移位操作的。它和外部合并的唯一區(qū)別是參與合并的一個句法體是另外一個句法體的某一部分。

一致性操作是探針（probe，P）和目標（goal，G）之間的特征賦值操作。因為探針和目標都分別帶有無解特征和可解特征，其中無解特征讓P和G都保持活躍，具備發(fā)生一致性操作的條件。舉例來說，如果T和NP都是帶有無解特征的句法單位，那么在局域性范圍內(nèi)能夠構(gòu)成探針和目標關(guān)系，并且探針可以給目標的格特征賦值，目標給探針的Θ－特征賦值。

三、MP中的關(guān)系化解釋

根據(jù)上一節(jié)中所介紹的詞庫、語段和句法運算三個概念，本文認為關(guān)系化操作可以做如下的解釋：首先，關(guān)系化操作的句法動因應該起始于詞庫，這也就意味著不僅 “中心語”、“wh-成分”等具有顯性語音、語義配對形式的詞項可以出現(xiàn)在那里，還可以存在沒有語音表現(xiàn)形式的隱性特征，如C 具有的[Edge]特征, T 的[EPP]特征，D[Rel]特征等。 以（4）為例，當在詞庫中形成便于語段推導的次特征矩陣時，可以表示如下：

出于對母語者和二語學習者語言事實的觀察，我們發(fā)現(xiàn)在NP+RC的結(jié)構(gòu)體中，NP+RC可以都出現(xiàn)，也可以只出現(xiàn)RC所修飾的NP，但不能只出現(xiàn)RC但不出現(xiàn)NP。所以把含有RC小句的關(guān)系化結(jié)構(gòu)的詞庫特征也可以進行如下的“二分”：

二分之后的詞庫描述，不僅更加符合語言事實，而且能夠從根本上減輕語言官能運算系統(tǒng)的運算壓力。這樣更加符合MP中占據(jù)重要位置的“經(jīng)濟原則”。

當LEX1中詞項和特征進過合并和移位操作后，形成了this is the shop 的句法單位（syntactic object）,但是該單位中的D（the）是帶有[Rel]特征的，而且是無解特征，必須在后續(xù)的運算中把它賦值并加以刪除，否則將導致整個句法推導的“崩潰（crash）”。同樣的方式，LEX2中的詞項和特征也開始得以運算，因為其中的標句連詞C是帶有[edge]特征的，所以where不能留在自己的基底位置，必須通過移位移到spec-CP的位置，才能通過特征的核查來刪去[edge]特征。這樣就形成了whereIboughtmy computer的不完整的句法單位。根據(jù)2.2中的PIC條件，這是只有where和沒有語音形式的C可以參加下一步的句法操作，而C的補足語成分對后續(xù)的操作不可及。

那么，一個是帶有[Rel]特征的不完整句法單位，而且此特征需要從詞庫中尋找另外的句法單位、詞項或特征來對自己賦值，并在進入語義部件之前刪掉這個無解特征。而從LEX2中經(jīng)由運算得出的句法單位可以滿足LEX1的需要，所以二者之間允準合并操作，便推導出了This is the shop where I bought my computer的完整語段。

這里特別需要就兩個問題做出回答。第一個問題是:為什么不能出現(xiàn)LEX2先于LEX1推導，然后在形成后的句法單位間進行合并操作呢？答案是肯定的。在狹義句法階段，完全有可能出現(xiàn)LEX2先于LEX1推導的可能，并且可以進行合并操作，但當形成的句法單位where I bought my computer this is the shop輸送到語義界面的時候，因為語義部分無法“識解”這樣的句法表達式，會導致該推導崩潰。因此這樣的合并順序要被人類的語言官能排除出去。

第二個問題：為什么LEX1和LEX2中的詞項和特征恰好可以進行這樣的“二分”，而不是凌亂無規(guī)律的呢？答案也是肯定的。詞庫內(nèi)部詞項和特征的存在完全有可能是隨機的，但正是人類語言官能具備的“普遍原則（universals）”把能夠?qū)ζ溥M行語音和語義匹配的表達提取出來，排除不合格的表達。而對這種“普遍原則”的研究恰恰這就是生產(chǎn)語法所追求的目標。

四、結(jié)語

關(guān)系化是一種普遍存在的語言共性[14]，吸引了來自眾多語言研究者從不同視角對其加以分析。針對前人提出的“wh-成分移位”和“中心語移動”分析，本文認為二者都無法完整解釋名詞短語關(guān)系化的生成過程。結(jié)合最簡方案中的詞庫、語段和句法操作等核心概念，本文認為關(guān)系化操作的句法動因應追溯到詞庫部分，經(jīng)過語言官能的運算之后，尤其是核查和刪去DP中心語所攜帶的[Rel]特征，最終合并生成了英語中的RC小句。

生成語言學致力于探究人類語言能力的“普遍共性”，而英語的RC呈現(xiàn)“NP+RC”的語言類型，至于本文所提出的句法分析手段能否解釋其他語言類型中所呈現(xiàn)的 “RC+NP”的結(jié)構(gòu)，尤其是漢語中的關(guān)系化現(xiàn)象，將是關(guān)系化形式分析的下一課題。

[1]許余龍.名詞短語的可及性與關(guān)系化——一項類型學視野下的英漢對比研究[J].外語教學與研究，2012，（5）：643-657.

[2]Keenan,E.amp;B.Comrie.Noun Phrase Accessibility and Universal Grammar[J].Linguistic Inquiry 1977，（8）：63-99.

[3]湯春曉，許家金.中國高中生英語關(guān)系從句習得順序研究[J],.外語教學與研究，2011，（1）：96-108.

[4]Chomsky,N.1977.On Wh-Movement[A].In Formal Syntax.P.Culicover et al.,eds.Academic Press,New York,71-132.

[5]楊彩梅.英、漢語中的關(guān)系化都是移動的結(jié)果嗎[J].外語教學與研究，2008，（1）：20-28.

[6]Kayne,R.1994.The Antisymmetry of Syntax [M].Cambridge,MA.:The MIT Press.

[7]C homsky,N.1995.The Minimalist Program[M].Cambridge,MA.:The MIT Press.

[8]Chomsky,N.1998.Minimalist Inquiries:The Framework[M].MIT Occasional Paper in Linguistics 15,MIT.

[9]何曉煒.雙賓語結(jié)構(gòu)的句法研究[J].現(xiàn)代外語，1999，（4：341-345。

[10]Chomsky,N.2001.Derivation by phase[A].In M.Kenstowicz(ed.).Ken Hale:A Life in Language[C].Cambridge,MA:The MIT Press.

[11]Chomsky,N.2005.On phases[A].In R.Freidin et al.(eds.).Foundational Issues in Linguistic Theory[C].Cambridge,MA:MIT Press.

[12]Radford,A.2009.Analysing English Sentences:A Minimalist Approach[M].New York:CUP.

[13]Citko,B. 2014.Phase Theory：An Introduction[M].Cambridge:CUP.

[14]Comrie.B.1981.Language Universals and Linguistic Typology[M].Chicago:TheUniversityof Chicago Press.

安徽財經(jīng)大學校級科研項目（ACKY1656）；安徽財經(jīng)大學校級重大教學研究項目（acjy201705zd）

吳勇（1980- ），男，安徽六安人，安徽財經(jīng)大學外國語學院講師，主要從事理論語言學研究。