商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率區(qū)域差異與影響因素研究

舒忠安

內(nèi)容摘要：本文基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)和非徑向SBM超效率——Malmquist數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測(cè)度商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)并進(jìn)行區(qū)域差異分析，之后構(gòu)建包含城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資、信息化水平和金融發(fā)展在內(nèi)的動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型，以探析其相關(guān)效應(yīng)，最后基于研究結(jié)果提出可行性政策建議。

關(guān)鍵詞：商貿(mào)流通業(yè) 全要素生產(chǎn)率 區(qū)域差異 影響因素

引言與文獻(xiàn)綜述

作為鏈接生產(chǎn)與消費(fèi)的核心環(huán)節(jié)和服務(wù)業(yè)的重要構(gòu)成部分，商貿(mào)流通業(yè)一直被認(rèn)定為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)。隨著改革開(kāi)放的不斷推進(jìn)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得長(zhǎng)足高效的發(fā)展，以廣泛吸引外資、大量增加政府投資為特征的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，引致企業(yè)生產(chǎn)總量過(guò)剩。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，中央政府提出“兩條腿”發(fā)展戰(zhàn)略，刺激居民消費(fèi)，擴(kuò)大內(nèi)需，其關(guān)鍵在于商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展。然而，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展存在諸多問(wèn)題，商貿(mào)流通設(shè)施簡(jiǎn)陋、物流運(yùn)輸效率偏低、產(chǎn)品保鮮技術(shù)低、地區(qū)之間商貿(mào)流通協(xié)作性差、制度執(zhí)行不到位、管理人員責(zé)任心缺乏、創(chuàng)新能力不強(qiáng)等一系列問(wèn)題均無(wú)法有效適應(yīng)快速發(fā)展下的國(guó)民經(jīng)濟(jì)的實(shí)際市場(chǎng)需求。若需充分發(fā)揮商貿(mào)流通業(yè)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)，探究商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率成為前提，同時(shí)對(duì)于當(dāng)前初顯問(wèn)題的商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展具有重要意義。

有關(guān)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展測(cè)度分為三類(lèi)：?jiǎn)我恢笜?biāo)、綜合指標(biāo)和全要素生產(chǎn)率指標(biāo)。本文將采用非徑向SBM超效率Malmquist指數(shù)下數(shù)據(jù)包括分析法，來(lái)測(cè)度商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并分解為技術(shù)變動(dòng)和技術(shù)效率變動(dòng)。有關(guān)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的影響因素的相關(guān)研究比較豐富，王勇（2012）基于面板數(shù)據(jù)，以西部各省商貿(mào)流通業(yè)綜合評(píng)價(jià)得分作為被解釋變量，探究固定資產(chǎn)投資額、市場(chǎng)化指數(shù)、勞動(dòng)生產(chǎn)率、城市化水平、商貿(mào)流通業(yè)利潤(rùn)率、人均財(cái)政支出對(duì)其產(chǎn)生的影響。徐麗（2015）將研究區(qū)域設(shè)定為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶探究特定政策模式下的影響效應(yīng)。

既有研究對(duì)于厘清商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平與全要素生產(chǎn)率的測(cè)度及影響因素具有重要的借鑒意義，但仍存在一定的改進(jìn)空間。本文將在充分測(cè)度分析商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的前提下，構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型，探究影響商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)。

商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)度與區(qū)域差異分析

（一）測(cè)度方法介紹

參考李斌等（2013）的做法，定義技術(shù)函數(shù)及相關(guān)要素集合，設(shè)定每一地區(qū)為單一決策單元（DMU），同時(shí)包含m種投入要素，S1種期望產(chǎn)出和S2種期望產(chǎn)出。投入要素X=（xij）∈R，產(chǎn)出要素Y=（yij）∈R，生產(chǎn)可能性集合：P={（x，y）|x>Xa，y0}。式中，P表示生產(chǎn)可能集，a表示橫截面觀察值的權(quán)重向量。定義考慮松弛問(wèn)題下的非徑向超效率SBM模型為：

（1）

式（1）中，s表示投入、產(chǎn)出的松弛量。目標(biāo)函數(shù)ρ*關(guān)于s-、sg是嚴(yán)格遞減的，其取值范圍為[0，1]?；诔屎瘮?shù)的定義，構(gòu)建優(yōu)化測(cè)度模型如式（2）所示，目標(biāo)函數(shù)的值一定不小于1，且越大表明該單元越有效率。

（2）

就投入變量與產(chǎn)出變量而言，參考孫暢和吳立力（2017）的做法和商貿(mào)流通業(yè)的內(nèi)涵，本文選取批發(fā)、零售和餐飲業(yè)代表商貿(mào)流通業(yè)。勞動(dòng)投入而言，選擇分地區(qū)限額以上批發(fā)、零售、餐飲行業(yè)年末從業(yè)人數(shù)（INPUTL1）和企業(yè)法人個(gè)數(shù)（INPUTL2）表示；資本要素投入，采用永續(xù)盤(pán)存法Kit=Iit+（1-b）Kit-1。商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)出值選擇批發(fā)零售餐飲行業(yè)的銷(xiāo)售總額表示。

（二）測(cè)度結(jié)果與區(qū)域差異分析

本文參考2005-2015年間各地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的Malmquist Index數(shù)值，若數(shù)值大于1，則表示全要素生產(chǎn)率相比上年度提升。不同年份下各地區(qū)呈現(xiàn)顯著的地區(qū)差異。分區(qū)域來(lái)看，北京、遼寧、廣東和新疆地區(qū)的商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率一直保持遞增的狀態(tài)，主要是因?yàn)楸本┳鳛槲覈?guó)政治中心，對(duì)各地區(qū)流動(dòng)居民的區(qū)域流通偏好產(chǎn)生較大的吸引力。廣東省作為南方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭地區(qū)和連接香港、澳門(mén)兩大特區(qū)的區(qū)域，再加上宜人的氣候條件，成為大多數(shù)流動(dòng)人口的首選，直接刺激該地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展，增加商貿(mào)流通消費(fèi)需求，促進(jìn)地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)在硬件和軟件層面進(jìn)行創(chuàng)新革新，促進(jìn)地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。遼寧作為曾經(jīng)的“共和國(guó)長(zhǎng)子”，再加上其南鄰北京天津，東靠渤海黃海，外貿(mào)港口發(fā)展和兩大直轄市的經(jīng)濟(jì)輻射，奠定了中央政府和地方政府在該地區(qū)物流體系的建設(shè)、物流人才培養(yǎng)的大規(guī)模的投入力度。新疆作為少數(shù)民族集聚的地區(qū)之一，特有的新疆建設(shè)兵團(tuán)和內(nèi)陸各省份的“援疆工作”保證了地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)基礎(chǔ)行業(yè)的快速推進(jìn)，特別是近年提出的“一帶一路”倡議，直接和間接地提升了新疆的作用地位。2009年之后，我國(guó)加大對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的推廣，在通信、道路、水利、護(hù)林等方面追加管理與投資，大幅提升地區(qū)信息化水平，市場(chǎng)消費(fèi)需求不斷增加，表現(xiàn)為各地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率不間斷的增高。為了進(jìn)一步體現(xiàn)商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)架構(gòu)，本文參考2005-2015年分區(qū)域商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率均值及其分解項(xiàng)均值，可以發(fā)現(xiàn)2005-2006年、2007-2008年全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步數(shù)值小于1，而其他所有年份的MI和TP指數(shù)均大于1，但相應(yīng)年份的EC則表現(xiàn)較差，多數(shù)情況下的數(shù)值小于1，表明樣本區(qū)間內(nèi)全國(guó)、東部和中西部地區(qū)的商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為遞增，且主要是由于技術(shù)實(shí)現(xiàn)的進(jìn)步，而非技術(shù)效率的改善。

商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率影響因素研究的實(shí)證分析

（一）模型、變量與數(shù)據(jù)

本文旨在分析影響商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響因素，參考既有學(xué)者的研究和當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)背景，從供給與需求的視角選取城市化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資、信息化水平和金融發(fā)展水平為影響因素進(jìn)行實(shí)證分析?；跀?shù)據(jù)可得性，本文將時(shí)間維度設(shè)定為2005-2015年。為探析影響因素對(duì)商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，將技術(shù)進(jìn)步（TP）和技術(shù)效率變動(dòng)（EC）作為被解釋變量。本文同時(shí)添加其一階滯后項(xiàng)作為解釋變量，得到計(jì)量模型如式（3）所示。

（3）

估算方法參考李斌等（2015）的做法，采用廣義矩估計(jì)的方法進(jìn)行回歸分析。城市化水平（URB）采用各地區(qū)城鎮(zhèn)人口所占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎乇硎?；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STU）采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率表示；外商直接投資（FDI）采用各地區(qū)實(shí)際使用外資額度表示（單位：美元），并采用各年度美元人民幣平均匯率折算，之后采用其數(shù)值與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示；信息化水平（INM）根據(jù)各地區(qū)郵政與電信業(yè)務(wù)量總和與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示；金融發(fā)展（FIM）采用各地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的年末存貸款總額表示。為進(jìn)一步降低數(shù)據(jù)潛在的波動(dòng)性，對(duì)上述變量數(shù)據(jù)均取自然對(duì)數(shù)，數(shù)據(jù)源自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。

（二）實(shí)證分析

表1給出了全國(guó)樣本下模型（3）中的計(jì)量回歸結(jié)果，對(duì)應(yīng)被解釋變量分別為T(mén)FP、EC和TP回歸結(jié)果如模型1、模型2和模型3所示。就檢驗(yàn)而言，AR（2）檢驗(yàn)數(shù)值表明回歸模型的殘差不存在二階序列相關(guān)性；Sargan test檢驗(yàn)值表示模型構(gòu)造并使用的工具變量是合理有效的。就回歸結(jié)果而言，TFPt-1、ECt-1、TPt-1系數(shù)高度顯著為正，均通過(guò)顯著性水平為1%的假設(shè)檢驗(yàn)，表明本期被解釋變量的增加有利于提高下期該變量數(shù)值的持續(xù)提升。URB回歸結(jié)果分別為0.041、-0.028、0.056，分別通過(guò)顯著性水平為1%、10%、1%的假設(shè)檢驗(yàn)，表示城市化水平每提高1%，商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率及其技術(shù)進(jìn)步將增加0.041%和0.056%，但技術(shù)效率將下降0.028%。主要是因?yàn)槌鞘谢瘍?nèi)涵廣泛，屬于綜合人口、經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境與社會(huì)在內(nèi)的內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變過(guò)程，顯著增加的同時(shí)，增加政治屬性層級(jí)之間的競(jìng)爭(zhēng)程度，為實(shí)現(xiàn)當(dāng)政人員仕途晉升，地方政府多以低效低產(chǎn)出的增長(zhǎng)模式快速推進(jìn)土地城鎮(zhèn)化，忽略人口轉(zhuǎn)移過(guò)程中附帶的就業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老和社會(huì)保障問(wèn)題。就商貿(mào)流通行業(yè)而言，僅提升了技術(shù)，卻降低了效率。STU系數(shù)分別為-0.011、-0.020和0.034，但僅有模型3該系數(shù)通過(guò)顯著性水平僅為10%的假設(shè)檢驗(yàn)，主要是因?yàn)殚_(kāi)放中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)尚處于摸索階段，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡性及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)同效應(yīng)并不明顯，一些地區(qū)并不考慮地區(qū)實(shí)際，盲目招商引資，借用其他城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，結(jié)果卻不利于生產(chǎn)率的提升。FDI系數(shù)均正向顯著，均通過(guò)顯著性水平為10%的假設(shè)檢驗(yàn)，表征實(shí)際使用外資可以明顯促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率，主要是因?yàn)橥顿Y中國(guó)市場(chǎng)的外資企業(yè)多屬于國(guó)際知名企業(yè)，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)生正向技術(shù)溢出效應(yīng)，且影響程度大于其引致的負(fù)向效應(yīng)。INM系數(shù)高度顯著，表征以通信為導(dǎo)向的信息化基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)和人際之間交流的提升均可增加商貿(mào)市場(chǎng)需求，側(cè)面促進(jìn)其全要素生產(chǎn)率的增高。FIM系數(shù)數(shù)值相對(duì)較小，在模型1和模型2中通過(guò)顯著性水平為10%的假設(shè)檢驗(yàn)，但在模型3中并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

為具體探析不同區(qū)域間的異質(zhì)性，將全國(guó)樣本區(qū)分為東部區(qū)域和中西部?jī)刹糠?。基于GMM回歸方法對(duì)公式（3）中三個(gè)模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表2所示。就回歸結(jié)果而言，被解釋變量的一階滯后的系數(shù)均高度顯著為正，和全國(guó)層面下的情形保持高度一致。中西部地區(qū)城市化水平的回歸結(jié)果與全國(guó)層面一致，東部地區(qū)的城市化對(duì)技術(shù)效率的影響系數(shù)為正，且通過(guò)顯著性水平為5%的假設(shè)檢驗(yàn)，主要是因?yàn)闁|部地區(qū)的城市化水平遠(yuǎn)高于中西部和全國(guó)平均水平，其城市水平已經(jīng)提升至以人為本的生活質(zhì)量、收入水平、環(huán)境水平、文化修養(yǎng)層面上，一旦城市化水平提升，便可以有效提升商貿(mào)流通業(yè)在服務(wù)層面、智能發(fā)展層面的改善，表現(xiàn)為技術(shù)效率的完善。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)均與全國(guó)層面表現(xiàn)一致，主要是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)主要影響第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其主要刺激的是商貿(mào)流通業(yè)的市場(chǎng)需求，隨著地區(qū)間貿(mào)易壁壘的弱化，地區(qū)間商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展僅在發(fā)展層級(jí)上存在差異，但發(fā)展模式多為相同。就外商直接投資、信息化水平和金融發(fā)展而言，其系數(shù)變動(dòng)同樣與全國(guó)層面表現(xiàn)一致。

政策建議

第一，就商貿(mào)流通業(yè)自身而言，積極推進(jìn)商貿(mào)流通行業(yè)市場(chǎng)建設(shè)，包含基建設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、物流監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、物流管理系統(tǒng)、商貿(mào)流通業(yè)人才培養(yǎng)等；之后結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)，在充分利用互聯(lián)網(wǎng)金融線(xiàn)上支付的模式下，大力發(fā)展電子商務(wù)等現(xiàn)代商貿(mào)企業(yè)的流通方式，促使其趨于網(wǎng)絡(luò)化、現(xiàn)代化、連鎖化、信息化和技術(shù)化。超級(jí)市場(chǎng)下的發(fā)展模式局限于城市化水平和城市內(nèi)部交通業(yè)的發(fā)達(dá)程度，網(wǎng)點(diǎn)化的連鎖式零售企業(yè)可以彌補(bǔ)上述缺點(diǎn)，降低居民的時(shí)間成本和交通成本，提升個(gè)人消費(fèi)支出偏好。監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)鼓勵(lì)個(gè)人加盟連鎖零售企業(yè)、積極探索便利店、折扣店、體驗(yàn)店等新型零售業(yè)態(tài)和銷(xiāo)售模式，創(chuàng)新流通配送體系，限時(shí)配送、低碳配送等模式的推出，有效促進(jìn)商貿(mào)流通的持續(xù)發(fā)展和全要素生產(chǎn)率的提升。第二，研究表明地區(qū)間商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展存在較大的差異。對(duì)于商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平較高的北京、遼寧、廣東等地區(qū)，應(yīng)發(fā)揮輻射作用，推動(dòng)區(qū)域間公共信息服務(wù)平臺(tái)的及時(shí)共享功能的區(qū)域使用面，降低地區(qū)間貿(mào)易交流的技術(shù)壁壘，切實(shí)拓展先進(jìn)物流技術(shù)的使用，消除各種造成效率損失的障礙因素，促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)資源優(yōu)化配置。對(duì)于發(fā)展水平較低的地區(qū)，應(yīng)積極學(xué)習(xí)先進(jìn)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)和管理模式，加強(qiáng)跨行業(yè)、跨區(qū)域的交流合作，減少商貿(mào)流通環(huán)節(jié)，疏通商貿(mào)流通渠道，節(jié)約商貿(mào)流通時(shí)間，建立完善協(xié)調(diào)發(fā)展與利益共享機(jī)制。第三，研究表明城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)的影響不一致，而外商直接投資、信息化水平和金融發(fā)展顯著促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展，啟示當(dāng)局應(yīng)高瞻遠(yuǎn)矚，注重城市化發(fā)展質(zhì)量，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和區(qū)域間有效轉(zhuǎn)移機(jī)制的建立。對(duì)于其他因素，應(yīng)繼續(xù)保持原有發(fā)展態(tài)勢(shì)，在不降低發(fā)展效率的前提下擴(kuò)大規(guī)模和區(qū)域交流。

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