新常態(tài)下新建本科院校產學研協(xié)同創(chuàng)新治理模式研究與實踐

顧艷+李璐

中圖分類號：F647 文獻標識碼：A 文章編號：1002-5812（2017）14-0087-03

摘要：產學研協(xié)同創(chuàng)新有利于加快高?？蒲谐晒D化、推動企業(yè)轉型升級、促進地方區(qū)域經濟發(fā)展。基于產學研各方為有限理性的“經濟人”，在新常態(tài)下新建本科院校產學研協(xié)同實際效果卻不盡如人意。文章以三江學院、中科集團及民盟江蘇省委的產學研協(xié)同創(chuàng)新為例，分析新建本科院校產學研合作的協(xié)同創(chuàng)新條件，剖析產學研合作的本質原因，構建產學研協(xié)同創(chuàng)新的治理模式，以期為新建本科院校推動產學研合作的深度融合提供參考。

關鍵詞：新建本科院校 產學研 治理模式

國內外大量研究表明，產學研協(xié)同創(chuàng)新在加快高?？蒲谐晒D化、推動企業(yè)轉型升級、促進地方區(qū)域經濟發(fā)展等方面發(fā)揮著巨大作用。2011年，教育部和財政部聯(lián)合制定并實施了《高等學校創(chuàng)新能力提升計劃》，即“2011計劃”。該計劃提出必須突破高校內外部的體制機制壁壘，以協(xié)同創(chuàng)新機制建設作為重點，解決教育、科技與經濟社會發(fā)展結合不緊以及科研資源配置分散封閉、低效等問題。黨的十八大也明確提出實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，要求加快構建以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略。雖然國家大力倡導加強產學研協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)造條件促進高校、科研機構以及企業(yè)的優(yōu)勢資源有機融合，但在具體實踐中，效果卻還遠未達到預期。很多學者從發(fā)展路徑、運行機制、組織模式、利益分配等不同方面對產學研協(xié)同創(chuàng)新進行了深入思考。但在現(xiàn)有研究中，探討新常態(tài)下新建本科院校產學研協(xié)同創(chuàng)新治理模式的研究較少。本文以三江學院、中科集團及民盟江蘇省委的產學研協(xié)同創(chuàng)新為例，分析新建本科院校產學研合作的協(xié)同創(chuàng)新條件，剖析產學研合作的本質原因，構建產學研協(xié)同創(chuàng)新的治理模式，以期為新建本科院校推動產學研合作的深度融合提供參考。

一、新建本科院校產學研協(xié)同創(chuàng)新條件

新建本科院校指的是自1999年以來通過合并、升格、改制或獨立新建等方式設置的普通本科院校。截至2015年，中國新建本科院校（含獨立學院）達到678所，占全國普通本科高校的55.6%。相比較于“985高校”“211高?！币约袄吓频谋究圃盒?，新建本科院校研發(fā)能力較弱，能為企業(yè)提供的科技創(chuàng)新比重較少。新建本科院校產學研協(xié)同更多表現(xiàn)為創(chuàng)新型技術技能型人才提供以及實踐場所提供。交易各方存在人才供需要素、資源條件要素、制度建設要素的協(xié)同創(chuàng)新條件，為新建本科院校產學研協(xié)同創(chuàng)新奠定了融合的基礎。

（一）人才供需要素

在經濟新常態(tài)下，我國經濟發(fā)展的條件和環(huán)境已經發(fā)生了重大轉變，經濟結構不斷優(yōu)化升級，從要素驅動發(fā)展、投資驅動發(fā)展轉為服務驅動發(fā)展、創(chuàng)新驅動發(fā)展。在此背景下，企業(yè)面臨的競爭形勢發(fā)生了變化，加快轉型升級是企業(yè)發(fā)展的必由之路。企業(yè)在從傳統(tǒng)的勞動密集型、資本密集型企業(yè)逐漸轉型升級到知識和技術密集型企業(yè)過程中，對具備創(chuàng)新意識的高素質技術技能應用型人才的需求也大大增加了，這為新建本科院校開展產學研合作創(chuàng)造了條件。新建本科院校辦學歷史較短、研發(fā)力量較弱，其辦學區(qū)別于985、211以及老牌院校，通常是立足于區(qū)域經濟發(fā)展，定位于服務地方經濟社會、培養(yǎng)行業(yè)地區(qū)應用人才。其專業(yè)設置、課程體系構建、專業(yè)技能培養(yǎng)面向區(qū)域經濟發(fā)展中的行業(yè)企業(yè)，為滿足企業(yè)對短期技術技能型人才需求提供了保障。新建本科院校開展產學研合作，可以為學生提供面向生產和科研實踐的機會，充分發(fā)揮企業(yè)重大項目開發(fā)或新產品研發(fā)在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)方面的功能作用，有效提升應用型人才培養(yǎng)質量。新常態(tài)下高素質技術技能型人才供需要素推動了新建本科院校與企業(yè)的產學研合作。

（二）資源條件要素

長期以來，企業(yè)經過多年的經營，在市場、資金、信息等方面具有一定的優(yōu)勢，但在技術、人才實驗環(huán)境等方面的優(yōu)勢不如高校。企業(yè)與新建本科院校在資源上的互補性為開展產學研合作創(chuàng)造了條件。競爭中的企業(yè)擁有對市場敏銳的洞察力和把控力，能把握市場狀況以及變化趨勢，具備技術需求信息，但在新常態(tài)下，也面臨技術升級、市場需求萎縮、設備陳舊等競爭考驗，新建本科院校的實驗設備通常是先進的，新建本科院校學生可能也是企業(yè)潛在的顧客群，開展產學研合作，使新建本科院校學生能融入到企業(yè)文化中，可以擴大企業(yè)的品牌影響力。資源條件要素成為新建本科院校與企業(yè)開展產學研合作的推動力。

（三）制度建設要素

新建本科院校面臨應用型人才培養(yǎng)轉型發(fā)展的需要，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》倡導大力發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育體系，重視行業(yè)企業(yè)與高等學校的協(xié)調發(fā)展，要建立健全政府主導、行業(yè)指導、企業(yè)參與的辦學機制，制定促進產學研合作的機制體制，推進產學研協(xié)同發(fā)展的制度化。產學研協(xié)同可以為學生提供直接深入到崗位實踐的機會，發(fā)現(xiàn)問題、整合知識、直接獲取專業(yè)生產實際經驗，是新建本科院校加強應用型人才培養(yǎng)的有效途徑。新常態(tài)下，我國經濟發(fā)展的條件和環(huán)境已經或即將發(fā)生諸多重大轉變，傳統(tǒng)的粗放增長模式基本要被淘汰，企業(yè)不僅要通過技術創(chuàng)新，還要謀求通過管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等來推動企業(yè)轉型發(fā)展。高等學校在管理理念、商業(yè)模式設計上具有比較優(yōu)勢，企業(yè)可以委托新建本科院校對其員工進行有針對性的培訓，為企業(yè)轉型升級提供支持。校企的這些創(chuàng)新需要有制度建設來作為保障，制度建設要素也成為新建本科院校產學研協(xié)同創(chuàng)新的推動力量。

二、新建本科院校產學研協(xié)同創(chuàng)新的交易特征

新建本科院校產學研雖然存在人才供需要素、資源條件要素、制度建設要素的協(xié)同創(chuàng)新條件，但產學研協(xié)同在本質上屬于社會交易，存在不確定性、交易專用性投入高、外部性等交易特征。對于有限理性的交易各方來說，這些交易費用是產學研深入融合的障礙，造成了產學研協(xié)同雖然能促進交易各方創(chuàng)新能力的提高，增加社會福利，但產學研協(xié)同總體效果不理想的現(xiàn)狀。

（一）不確定性

企業(yè)與新建本科院校進行產學研協(xié)同創(chuàng)新，有利于獲得高素質技術技能應用型人才作為人力資源補充。通過產學研協(xié)同創(chuàng)新過程，企業(yè)可以擴大品牌在專業(yè)學生甚至是潛在顧客群中的影響力，獲得互補資源，促進企業(yè)制度建設。新建本科院校通過產學研協(xié)同為學生創(chuàng)造了面向生產實踐的學習機會，使學生將理論知識融入到實際工作中，提高新建本科院校應用型人才培養(yǎng)質量。但對于初次合作的交易雙方來說，由于存在信息不對稱，企業(yè)無法通過公開渠道來獲得足夠的相關信息判斷學生已經具備的技術技能水平、參與企業(yè)的實踐實習是否能勝任專業(yè)工作的安排、通過產學研協(xié)同對品牌能起多大的影響作用、新建本科院校的師資能否勝任企業(yè)員工專業(yè)或管理能力的培訓工作。新建本科院校在產學研協(xié)同前也無法獲得充分的信息來判斷企業(yè)在產學研合作中會投入多少資源使學生融入到實際工作中。信息不對稱的結果是產學研交易各方在尋求合作過程中面臨著潛在的合作對象行為的不確定、能力的不確定以及結果的不確定。endprint

（二）交易專用性

企業(yè)與新建本科院校進行產學研合作，初次交易前，交易雙方需安排專人協(xié)商產學研事項，企業(yè)可能需對生產環(huán)節(jié)做出調整，以吸收新建本科院校學生進行實踐，新建本科院?？赡苄鑼W生進行教學安排調整，以適應企業(yè)吸收學生參與的時間要求。這些努力在一定程度上都屬于事前的專用性投入，帶來了產學研協(xié)同的交易成本。同時產學研協(xié)同創(chuàng)新并非一次性交易，在企業(yè)與新建本科院校進行產學研，在企業(yè)與新建本科院校進行產學研合作過程中，各方的期望、能力和目標定位等方面存在差異，各方在合作過程中需進行適應和溝通協(xié)調，差異越大，協(xié)調的代價也越大，溝通協(xié)調成本也成為產學研協(xié)同的專用性投入。企業(yè)和新建本科院校的交易專用性投入成為產學研協(xié)同創(chuàng)新的阻礙。

（三）外部性

新建本科院校建校歷史相對較短，科學研發(fā)力量比較薄弱，能為企業(yè)提供的技術創(chuàng)新相對較少，更多的是為企業(yè)輸出短期的技術技能應用型人才。企業(yè)與新建本科院校進行產學研協(xié)同更多的表現(xiàn)為校企合作，企業(yè)也相應地承擔了部分人才實踐能力培養(yǎng)的社會責任，帶來了交易成本，這部分交易成本不能帶來直接的經濟效益。但企業(yè)承擔的社會責任，增加了社會福利，這導致了產學研協(xié)同帶來的社會收益大于企業(yè)獲得的私人收益。企業(yè)與新建本科院校進行的產學研協(xié)同創(chuàng)新具有典型的正外部性，交易租金對企業(yè)并不具有很強的吸引力，企業(yè)容易出現(xiàn)動機不足，這也是新建本科院校產學研協(xié)同創(chuàng)新中，高等學校積極性較大，而產學研協(xié)同企業(yè)相對被動的現(xiàn)實原因之一。

三、新建本科院校產學研協(xié)同創(chuàng)新治理模式的構建

新建本科院校產學研協(xié)同有利于促進應用型人才實踐能力的培養(yǎng)，為處于新常態(tài)下面臨轉型升級的企業(yè)提供人才、技術、實驗環(huán)境等諸多資源，契合國家政策引導方向，增加社會福利。但由于產學研協(xié)同存在不確定性、投入專用性、外部性等交易特征，基于有限理性的經濟人背景，產學研各方需要通過治理機制來激勵和約束組織和個人的行為選擇，促進產學研協(xié)同創(chuàng)新深度融合。

（一）契約治理

新建本科院校與企業(yè)進行產學研協(xié)同創(chuàng)新，究其本質屬于社會交易。初次交易時，由于校企各方通過公開渠道無法獲得足夠的信息對交易的對象、交易的行為、交易的結果做出判斷。在信息不對稱的背景下，產學研各方通過簽訂契約，對協(xié)同創(chuàng)新的內容、協(xié)同創(chuàng)新的利益分配、產學研各方的權利和義務、產學研各方的違約責任進行約定。契約的存在，對新建本科院校及協(xié)同企業(yè)的行為進行了約束，使得交易各方明確應該做什么、不應該做什么，也增強了對交易對象按要求完成交易行為的信心。在一定程度上抑制了交易各方的逆向選擇，減少了交易各方出現(xiàn)沖突的可能性，對產學研協(xié)同創(chuàng)新順利開展起到保障作用。

（二）信任治理

新建本科院校與企業(yè)進行的產學研協(xié)同創(chuàng)新通常會簽訂契約，但產學研交易具有不確定性，交易前校企各方無法通過契約對產學研協(xié)同創(chuàng)新中具體事項進行列舉約束，因而在產學研協(xié)同創(chuàng)新涉及的金額并非巨大時，校企協(xié)同創(chuàng)新的契約一般相對簡單，交易各方有時以戰(zhàn)略備忘錄的方式對產學研協(xié)同創(chuàng)新的主要事項進行約定。在高不確定性、外部性以及高交易專用性投入的產學研協(xié)同創(chuàng)新條件下，信任的存在使得交易各方在不完全契約條件下仍有可能形成交易。信任意味著當產學研協(xié)同創(chuàng)新出現(xiàn)意料之外的情況，校企交易雙方有意向并會盡心盡力去克服困難，努力實現(xiàn)期望的目標。信任治理成為契約治理的有益補充，避免了基于意料之外的情況而增加的重新討價還價成本，使得產學研協(xié)同創(chuàng)新各方在產學研過程中的協(xié)調更為順暢。在產學研協(xié)同創(chuàng)新過程中形成的信任關系，在一定程度上降低了產學研協(xié)同創(chuàng)新總成本，提高了交易各方多次交易乃至形成長期產學研協(xié)同創(chuàng)新的意愿。

（三）混合治理

新建本科院校與協(xié)同企業(yè)之間相互依賴的程度并不高，在存在不確定性、交易專用性及外部性的產學研交易中，企業(yè)與新建本科院校自發(fā)形成產學研協(xié)同創(chuàng)新的可能性并不大。契約治理和信任治理能克服不確定性和交易專用性投入大的障礙，但由于正外部性導致企業(yè)與新建本科院校進行產學研協(xié)同動機不足的障礙，需要有外部條件加以激勵。庇古在《福利經濟學》中提出，可以通過對負外部性的行為征收稅費來抑制外部不經濟的活動；對正外部性行為給予補貼來激勵產生正外部性的經濟活動。因而為了鼓勵企業(yè)積極與新建本科院校進行產學研協(xié)同創(chuàng)新，促進新常態(tài)下企業(yè)的轉型升級，加快新建本科院校應用型人才培養(yǎng)的轉型發(fā)展，需要提供事前的激勵構成混合治理。這種事前激勵可以是符合企業(yè)期望的利益激勵，也可以是政府的政策激勵，對于企業(yè)來說社會聲譽也是很有吸引力的激勵方式。通過混合治理，企業(yè)能獲得經濟利益或者聲譽、或者獲得政府的政策支持作為補償，以激勵企業(yè)與新建本科院校開展具有正外部性的產學研協(xié)同創(chuàng)新，促進區(qū)域經濟發(fā)展以及產業(yè)升級。

四、三江學院“中科啟航班”合作模式構建

三江學院“中科啟航班”是由三江學院與中科健康產業(yè)集團股份有限公司（下文簡稱中科集團）以及民盟江蘇省委員會（下文簡稱民盟江蘇省委）聯(lián)合主辦的產學研協(xié)同創(chuàng)新項目。此項目旨在加強學校和區(qū)域經濟社會發(fā)展的緊密聯(lián)系，更好地為區(qū)域經濟建設和社會發(fā)展服務，借助于企業(yè)和政府政策支持，為學生搭建更為廣闊的實訓和實習平臺，全面提升學生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐能力。

（一）項目建設情況

2014年11月三江學院啟動了與中科集團、民盟江蘇省委產學研合作事宜的交流洽談，謀求合作各方能利用各自優(yōu)勢、整合資源，培養(yǎng)出符合社會、市場、企業(yè)需要的地方性、開放性、應用型人才。中科集團成立于1984年，1996年開始進入保健食品領域，2001年改制為混合所有制企業(yè)。中科熱心公益慈善事業(yè)，并興建了中科金牛湖希望小學。民盟江蘇省委作為民主黨派，一直關注教育事業(yè)，先后成功舉辦多次“助你啟航”專場招聘會。

“中科啟航班”自啟動以來，三江學院商學院與中科集團、民盟江蘇省委圍繞該項目的工作計劃、課程設計、活動策劃、師資建設、學生選拔等方面進行了溝通協(xié)調，制定了完善的工作推進方案。經過學生的預報名、初選、面試等多個環(huán)節(jié)層層篩選，組建了“中科啟航班”。中科集團和民盟江蘇省委為“中科啟航班”配備了班級校內導師和企業(yè)校外導師，組織學生設計了班級班徽，并選派優(yōu)秀專家為學生進行了“卓越的企業(yè)文化是如何造就的”“性格決定命運”“和誰在一起”等專題授課，吸收學生參與到中科集團的諸多企業(yè)活動中，每學期選拔學生進入中科集團香港分公司實習。通過產學研協(xié)同創(chuàng)新活動，“中科啟航班”的學生感受了中科集團和民盟江蘇省委的組織文化，實踐能力有了很大的提升。

（二）項目治理模式

三江學院與中科集團、民盟江蘇省委基于人才供需要素、資源條件要素、制度建設要素進行了產學研協(xié)同創(chuàng)新。三江學院作為新建本科院校通過校企協(xié)同輸出了技術技能型人才，為學生創(chuàng)造了實踐實習機會。中科集團為產學研協(xié)同提供了資金、師資并帶領學生參與到企業(yè)活動中，擴大了企業(yè)品牌影響力，為企業(yè)發(fā)展儲備了優(yōu)秀人才。中科集團通過承擔培養(yǎng)人才的社會責任，獲得了良好的社會聲譽。民盟江蘇省委作為民主黨派，充分利用優(yōu)勢資源，為企業(yè)和高校搭建良好的合作平臺。

在三江學院“中科啟航班”的產學研協(xié)同創(chuàng)新中，交易各方通過契約治理對協(xié)同創(chuàng)新的內容、協(xié)同各方的權利和義務做了約定。在協(xié)同創(chuàng)新過程中，交易各方對協(xié)同事項進行積極溝通協(xié)商，基于信任關系，交易各方對于合作對象表現(xiàn)出正面期望，相信合作對象有強烈意愿進行產學研協(xié)同，出現(xiàn)不確定狀況會盡力解決，努力促成產學研協(xié)同創(chuàng)新。信任治理降低了產學研協(xié)同創(chuàng)新成本。在三江學院、中科集團以及民盟江蘇省委進行的產學研協(xié)同創(chuàng)新中，作為有限理性的經濟人，中科集團承擔了部分人才實踐能力培養(yǎng)的社會責任，付出了時間精力和貨幣成本，卻不能為企業(yè)帶來直接利潤。民盟江蘇省委提供的政策條件，以及支持教育公益事業(yè)帶來的社會聲譽以及政治影響成為促成產學研協(xié)同創(chuàng)新的外部激勵條件?；旌现卫硖峁┑募钭饔茫芸朔a學研交易動機不足的苦難，使得產學研各方在不確定性、交易專用性、外部性的情況下，仍能進行產學研協(xié)同創(chuàng)新，促進區(qū)域經濟發(fā)展、產業(yè)升級。

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