北宋領(lǐng)先世界，清代落后西歐中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究告訴我們什么？

李稻葵

過(guò)去13年，清華經(jīng)管學(xué)院以及北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院的中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究團(tuán)隊(duì)基于歷代官方和民間的各類記錄，用生產(chǎn)法系統(tǒng)測(cè)量了北宋、明、清的總量GDP、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、增長(zhǎng)格局及公共財(cái)政等問(wèn)題，在此基礎(chǔ)之上與英國(guó)牛津大學(xué)學(xué)者合作，得出了與中國(guó)經(jīng)濟(jì)史“加州學(xué)派”、英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥迪遜不同的觀點(diǎn)，即，中國(guó)在北宋的生活水平世界領(lǐng)先，但在1300年之前已經(jīng)落后于意大利，1400年前后被英國(guó)超越，1750年之前，雖然中國(guó)部分地區(qū)和歐洲最富裕地區(qū)的生活水平相距不遠(yuǎn)，但中國(guó)整體已經(jīng)落后于西歐，原因是人口增長(zhǎng)速度超過(guò)資本、土地的積累速度，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷降低。

多年興趣，13年團(tuán)隊(duì)研究，

勾畫中國(guó)歷代經(jīng)濟(jì)大圖像

2004年，我剛剛回到清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院工作。當(dāng)時(shí)我有一個(gè)非?；镜南敕?，那就是，回國(guó)后的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)該以中國(guó)話題、中國(guó)視角為主，而非簡(jiǎn)單延續(xù)國(guó)外同行的研究課題和方法。而在此之前的十幾年里，我對(duì)中國(guó)歷史上的經(jīng)濟(jì)大圖像非常感興趣，回國(guó)前曾與中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)所經(jīng)濟(jì)史的同仁們有比較多的交往，也仔細(xì)地研讀過(guò)他們所編著的明代經(jīng)濟(jì)史研究成果。

次年的春節(jié)前，一位來(lái)自武漢的青年學(xué)子只身闖到了清華經(jīng)管，申請(qǐng)博士后，我們?cè)跇堑览锱加?。他叫管漢暉，是浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，武漢大學(xué)歷史學(xué)學(xué)士。他說(shuō)他要研究?jī)?nèi)生增長(zhǎng)理論，這是美國(guó)學(xué)者保羅·羅默（現(xiàn)任世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家）領(lǐng)銜的話題。聽了以后，我當(dāng)即提出，你不如過(guò)來(lái)跟我好好系統(tǒng)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)史，搞清楚我們老祖宗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況到底如何，而不要搞所謂內(nèi)生增長(zhǎng)這個(gè)當(dāng)時(shí)西方熱門的話題。我開玩笑說(shuō)，你干那個(gè)，撐死了就是個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)的“學(xué)術(shù)孫子”，因?yàn)槟氵B羅默教授的中國(guó)高徒（當(dāng)時(shí)在香港科大任教）都趕不上。

管漢暉接受了我的建議，來(lái)清華做了博士后。但在隨后大半年時(shí)間里，思想還是不通，他懷疑研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)史到底有沒有出息。我反復(fù)講一個(gè)道理：今天沒有人講得清中國(guó)經(jīng)濟(jì)史的大圖像，盡管我們?cè)S多前輩和同仁作了杰出的研究，但也多是對(duì)單個(gè)地區(qū)或單個(gè)話題，如江南的米價(jià)波動(dòng)、江南運(yùn)河修浚等等，具有特別的了解。只有了解自己完整的過(guò)去，一個(gè)民族才能更好地了解自己的今天。而了解過(guò)去的基礎(chǔ)工作，是了解這個(gè)民族過(guò)去歷史上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體情況，并進(jìn)行國(guó)際比較。

思想通了，干勁就足了。接下來(lái)的兩年多，漢暉酷暑灑汗、嚴(yán)寒裹棉，奮斗在圖書館、檔案館里，孩子升學(xué)、妻子生病，不擾初心。功夫不負(fù)有心人，明代經(jīng)濟(jì)總量和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的時(shí)間序列算出來(lái)了，物價(jià)水平的調(diào)整算出來(lái)了，公共財(cái)政和積累算出來(lái)了。一個(gè)個(gè)令人吃驚的發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)出來(lái)，可謂成果累累。

漢暉博士后出站之前，碰巧我出差參加美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)，飛機(jī)上遇到北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院專程赴美招聘人才的孫祁祥院長(zhǎng)，我力推中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究的重要性以及漢暉的工作。北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院不愧是歷史底蘊(yùn)雄厚，慧眼識(shí)才，很快就以講師職位邀請(qǐng)漢暉加盟。不想北大校人事處疑慮重重，說(shuō)漢暉曾經(jīng)在國(guó)企工作，學(xué)術(shù)生涯未能連續(xù)，如今升任北大教師，近年罕見，不便開特例。潛臺(tái)詞是“土博士”慎引進(jìn)！為此，我?guī)е鴿h暉登門拜訪了經(jīng)濟(jì)史泰斗吳承明老先生，仔細(xì)說(shuō)明了有關(guān)研究情況，吳老欣然揮毫推薦，加上其他經(jīng)濟(jì)史前輩如李伯重教授、蕭國(guó)亮教授的大力推薦，這才解開北大領(lǐng)導(dǎo)顧慮。如今，漢暉已是北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院青年骨干，國(guó)際合作頻頻，說(shuō)明最土的就是最洋的。引進(jìn)漢暉，北大經(jīng)院絕對(duì)“不虧”。如今吳老已駕鶴西行，老人的恩德后人永遠(yuǎn)銘記。

有關(guān)中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)史的幾個(gè)結(jié)論

經(jīng)過(guò)多年努力，如今清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院已經(jīng)培養(yǎng)形成了一支中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究團(tuán)隊(duì)，成員除了管漢暉博士，還包括我后來(lái)帶的博士伏霖（現(xiàn)任教于中央財(cái)大經(jīng)濟(jì)學(xué)院）、石錦建（現(xiàn)任職中國(guó)證監(jiān)會(huì)研究中心）、金星曄（現(xiàn)任教于中央財(cái)大經(jīng)濟(jì)學(xué)院）等。我們系統(tǒng)地測(cè)算了北宋、明、清的總量GDP、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、增長(zhǎng)格局以及公共財(cái)政等相關(guān)問(wèn)題。應(yīng)該說(shuō)，這些研究對(duì)于了解我們自身、進(jìn)行歷史上的中外對(duì)比起到了比較重要的作用。最近我們又和牛津大學(xué)史蒂芬·布勞德伯利（Stephen Broadberry）教授進(jìn)行了合作研究，比較了歷史上中外的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，我們的研究得出了以下幾個(gè)基本結(jié)論。

第一，中國(guó)古代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平按當(dāng)今的標(biāo)準(zhǔn)看是十分落后的。例如，我們發(fā)現(xiàn)按1990年美元測(cè)算，明代人均GDP約為920美元，清代約為760美元，低于改革開放后的水平。注意以上美元計(jì)價(jià)的絕對(duì)值取決于古代與現(xiàn)代的貨幣比值，在之前我們發(fā)表的一篇文章里，按照實(shí)物產(chǎn)量乘以當(dāng)今世界物價(jià)計(jì)算，以上收入水平更低。作為推論，我們可以更好地理解古人生命的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于現(xiàn)代人的。戰(zhàn)爭(zhēng)中生命犧牲的經(jīng)濟(jì)成本比今天低很多。

第二，從北宋初年（公元980年）到明代，中國(guó)人均GDP在一個(gè)較高的水平上波動(dòng)，清代則呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)。我們的分析表明，人均GDP下降的原因，主要是人口增長(zhǎng)速度超過(guò)資本、土地的積累速度。在將近900年的時(shí)間里，人均耕地面積持續(xù)下降，這一下降沒能被糧食畝產(chǎn)量的上升所彌補(bǔ)。換言之，人均占有的土地量、勞動(dòng)工具包括牲口數(shù)量是下降的，這導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷降低。

第三，通過(guò)國(guó)際比較我們發(fā)現(xiàn)，宋代中國(guó)的生活水平世界領(lǐng)先，但在1300年（元朝大德四年）之前已經(jīng)落后于意大利，1400年（明朝建文二年）前后被英國(guó)超過(guò);1750年（清乾隆十五年）之前，雖然中國(guó)的部分地區(qū)和歐洲最富裕地區(qū)的生活水平相距不遠(yuǎn)，但是作為整體的中國(guó)已經(jīng)落后于西歐，因而，東西方的大分流在工業(yè)革命之前已經(jīng)開始了。這一發(fā)現(xiàn)與以上人均GDP逐漸下降的發(fā)現(xiàn)密切相關(guān)，也就是說(shuō)，中國(guó)人均勞動(dòng)生產(chǎn)效率的不斷下降對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家進(jìn)步而言是重要的負(fù)面因素。

客觀評(píng)估古代經(jīng)濟(jì)發(fā)展，

是為了解現(xiàn)在展望未來(lái)

以上發(fā)現(xiàn)是過(guò)去十幾年來(lái)我們的研究團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期努力的結(jié)果。最近，我們的研究也得到了國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目的支持，論文逐步在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)雜志發(fā)表。這些發(fā)現(xiàn)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了一些重視，但其重要性還沒有被完全意識(shí)到。英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》以及《日本經(jīng)濟(jì)新聞》雜志對(duì)此進(jìn)行了報(bào)道，這才反饋到國(guó)內(nèi)媒體界，也不可避免地引發(fā)了一些議論。為此，有必要進(jìn)行一些說(shuō)明。

第一，這個(gè)項(xiàng)目是一個(gè)長(zhǎng)期的、系統(tǒng)的、艱苦的研究工作。我們用生產(chǎn)法來(lái)測(cè)量中國(guó)古代GDP的總量、人均量及結(jié)構(gòu)，測(cè)量的基礎(chǔ)是相關(guān)朝代官方和民間的各類記錄。比如對(duì)于明朝，我們使用《明實(shí)錄》、《萬(wàn)歷會(huì)計(jì)錄》、地方志等史料進(jìn)行測(cè)算，這些史料對(duì)人口、糧食以及手工業(yè)（包括陶瓷、紙張、生鐵、銅等生產(chǎn)量）都有比較詳細(xì)的記錄。宋代的數(shù)據(jù)則來(lái)自《宋會(huì)要輯稿》、《宋史·食貨志》、《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》、《文獻(xiàn)通考》等。事實(shí)上，中國(guó)在這方面的歷史數(shù)據(jù)記錄遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)同時(shí)期其他國(guó)家。正是得益于中國(guó)歷史數(shù)據(jù)的完備性，和國(guó)際同行相比，我們的研究在方法論或數(shù)據(jù)的嚴(yán)謹(jǐn)性上遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先。

據(jù)此，我們不同意中國(guó)經(jīng)濟(jì)史“加州學(xué)派”的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為中國(guó)清代經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是世界領(lǐng)先的。我們的數(shù)據(jù)比“加州學(xué)派”更全面。同樣，我們也推翻了英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥迪遜（Angus Maddison）有關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究的若干結(jié)論。

麥迪遜的研究被廣為關(guān)注，他認(rèn)為中國(guó)人均GDP在宋代從450美元上升到600美元（注意他的古代和現(xiàn)代的物價(jià)折算比率與我們有所不同），此后一直維持在這一水平，這一推測(cè)與我們的研究結(jié)論不盡相同。麥迪遜原本計(jì)劃參加我們于2010年5月組織召開的第二屆亞洲歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)，但其不幸在當(dāng)年年初去世，遺憾未能成行參會(huì)。在此之前，我們與麥迪遜有過(guò)多次的通訊來(lái)往，并反復(fù)追問(wèn)他計(jì)算中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的基礎(chǔ)是什么。最后，他通過(guò)電郵告訴我們，他完全是通過(guò)自己的估算假定中國(guó)歷朝歷代的人均GDP水平，然后乘以人口數(shù)量得出經(jīng)濟(jì)總量。相比而言，我們使用具體的數(shù)據(jù)進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠?jì)算和檢驗(yàn)，雖然還有很多地方需要繼續(xù)改進(jìn)和完善，但是應(yīng)該說(shuō)比麥迪遜的估算前進(jìn)了一大步。

第二，如何解釋我們的研究發(fā)現(xiàn)？有人說(shuō)，我們的發(fā)現(xiàn)證明中國(guó)歷史上并沒有那么強(qiáng)大;也有人甚至據(jù)此講，中華民族的復(fù)興夢(mèng)實(shí)際上是一種虛幻的夢(mèng)，中國(guó)歷史上并沒有那么輝煌。這些說(shuō)法都錯(cuò)誤地解釋了我們的發(fā)現(xiàn)。

我們的發(fā)現(xiàn)是說(shuō)，中國(guó)的人均GDP在公元1000年左右處于世界最高水平，只是從公元1300年左右開始落后于意大利，1400年開始落后于英國(guó)，這并不等同于說(shuō)中國(guó)在歷史上沒有那么輝煌。相反，這說(shuō)明中國(guó)古代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展比我們之前的認(rèn)知更加早熟，古代社會(huì)達(dá)到人均發(fā)展水平的高點(diǎn)比我們之前的認(rèn)知更早，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開始落后于西方的時(shí)間段也早于世人的認(rèn)知。

那么，如何解釋中國(guó)古代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比之前認(rèn)知的更加早熟、落后于西方的時(shí)間段比我們的認(rèn)知更早這一發(fā)現(xiàn)？學(xué)術(shù)界對(duì)此一定有各種不同的觀點(diǎn)，這顯然超出了我們這一學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目的范疇。我個(gè)人傾向于作如下解釋：中國(guó)的社會(huì)政治體制在很早就進(jìn)入到了一個(gè)高水平的超級(jí)穩(wěn)態(tài)。中國(guó)是世界上少有的很早就在意識(shí)形態(tài)上達(dá)成統(tǒng)一的國(guó)家，西漢時(shí)期就已經(jīng)達(dá)成了這種統(tǒng)一。隨之而來(lái)的是，中國(guó)古代的政治體制也相對(duì)成熟得非常早。又由于中國(guó)處于歐亞大陸的最東端，沒有受到太多外來(lái)者的侵占和攻擊。所以，中國(guó)出現(xiàn)了一個(gè)政治上相對(duì)穩(wěn)定，以孔孟之道為核心、意識(shí)形態(tài)相對(duì)統(tǒng)一的大一統(tǒng)體制和政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

這種結(jié)構(gòu)使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)很快就達(dá)到了增長(zhǎng)的潛在水平，進(jìn)入到一個(gè)穩(wěn)態(tài)之中。由于中國(guó)社會(huì)相對(duì)穩(wěn)定，處于主流意識(shí)形態(tài)的孔孟之道崇尚多子多福，中醫(yī)又有較為發(fā)達(dá)和早熟的保健和生育技術(shù)，這使得人口增長(zhǎng)得非?？?。這樣一來(lái)，中國(guó)很快就形成了一個(gè)大而不強(qiáng)、穩(wěn)定又相對(duì)脆弱的帝國(guó)形態(tài)。這并不是說(shuō)中華文明落后于世界，而是說(shuō)明中華文明是世界文明中比較獨(dú)特的一支。

據(jù)此，有一個(gè)推論就是，中國(guó)如果沒有和外界發(fā)生直接的交流和沖突，就不可能發(fā)生英國(guó)式的工業(yè)革命。因?yàn)橹袊?guó)的人均GDP下降，但勞動(dòng)力并不短缺，對(duì)節(jié)約勞動(dòng)力的技術(shù)創(chuàng)新需求不足。盡管在中國(guó)的個(gè)別地區(qū)如江南的人均GDP相對(duì)較高，但是不可想象在大一統(tǒng)的體制下，局部地區(qū)出現(xiàn)資本主義體制，而整個(gè)國(guó)家仍然是封建體制的狀態(tài)。

坦率地說(shuō)，這些觀點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)史界的泰斗和前輩如吳承明、李伯重等先生是不同的。我們認(rèn)為，用新方法認(rèn)真仔細(xì)做基礎(chǔ)研究而得出不同的結(jié)論，這才是對(duì)前輩最大的尊重。

目光轉(zhuǎn)向今天，中國(guó)為什么能夠迅速地發(fā)展？因?yàn)橹袊?guó)長(zhǎng)期以來(lái)堅(jiān)持的傳統(tǒng)文化有著強(qiáng)大的穩(wěn)定性和生命力，這種自洽的、穩(wěn)定的文明體系在西方列強(qiáng)的沖擊下產(chǎn)生了自我革新和自我變更的動(dòng)力，促使中國(guó)近代以來(lái)發(fā)奮自強(qiáng)、逐步開放，最終帶來(lái)中國(guó)過(guò)去改革開放40年來(lái)的巨大成績(jī)。

研究歷史告訴我們過(guò)去，目的是為了展望未來(lái)。研究過(guò)去讓我們懂得了自身的發(fā)展歷程，也更加讓我們理解改革開放的重要性。這正是激勵(lì)我們不斷前進(jìn)，堅(jiān)持改革開放的動(dòng)力。

對(duì)于本文內(nèi)容您有任何評(píng)論或欲查看其他資本圈精英評(píng)論，請(qǐng)掃描版權(quán)頁(yè)二維碼，關(guān)注新財(cái)富系列微信號(hào)和我們互動(dòng)。