高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)研究

黃海濱 周瑤 陳之瑤 羅軍 梁嘉明 常菁

摘要：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的核心功能是培育高新技術(shù)企業(yè)、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展主力軍。通過研究提出針對高新區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評價指標(biāo)體系、指數(shù)測算方法，并應(yīng)用廣東省內(nèi)高新區(qū)的高企統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證測算，分析評價相關(guān)高新區(qū)高企創(chuàng)新發(fā)展、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的差異。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；高新區(qū)；指數(shù)指標(biāo)體系；實證分析

中圖分類號：F812.0文獻標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.28.001

高新技術(shù)企業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心載體，是區(qū)域創(chuàng)新主體主力軍，創(chuàng)新型集群、高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展主導(dǎo)力量。高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展關(guān)系區(qū)域、高新區(qū)、產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。2008年，《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》開始實施以來，高新技術(shù)企業(yè)呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢。2015年以來，廣東、北京、江蘇、重慶等省市均以大力促進高企培育發(fā)展作為推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的首要舉措，制定出臺了一系列的高企培育政策。根據(jù)管理辦法，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)功能有多個方面，但核心功能是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、培育發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)。研究高企創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)，跟蹤測算高新區(qū)內(nèi)高企創(chuàng)新發(fā)展動態(tài)，對科學(xué)診斷高新區(qū)內(nèi)高企發(fā)展的優(yōu)劣勢、薄弱環(huán)節(jié)，促進以高企培育發(fā)展促進高新區(qū)加快發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

1相關(guān)指數(shù)研究

目前，高企評價指數(shù)研究相關(guān)研究比較少。張衡等研究提出高企區(qū)域發(fā)展能力指數(shù)指標(biāo)體系和測評方法，其指標(biāo)體系包括經(jīng)濟貢獻和經(jīng)濟效益兩個大方面，選去9個指標(biāo)作為二級評價的指標(biāo)，指標(biāo)相對單一化。竺杏月等研究構(gòu)建了高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系 ，指標(biāo)體系由 4個一級指標(biāo)組成，10個二級指標(biāo)和 22 個三級指標(biāo)構(gòu)成，從自主創(chuàng)新環(huán)境能力、自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、潛在自主創(chuàng)新能力評價高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，指標(biāo)數(shù)量大、內(nèi)涵更豐富、完整。

高新區(qū)評價指數(shù)方面研究比較多，最為著名的是中關(guān)村指數(shù)，該指數(shù)由五個分類指數(shù)構(gòu)成，即：經(jīng)濟增長指數(shù)、經(jīng)濟效益指數(shù)、技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)、人力資本指數(shù)和企業(yè)發(fā)展指數(shù)。各分類指數(shù)均由3個指標(biāo)構(gòu)成，共計15個指標(biāo)，通過對指數(shù)的分析，研究剖析高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素。中關(guān)村指數(shù)側(cè)重對園區(qū)環(huán)境總體的評價，而企業(yè)本身創(chuàng)新發(fā)展只是五個分類指數(shù)中的一個，且僅遴選企業(yè)收入規(guī)模、增長速度等方面三個指標(biāo)。肖永紅等從創(chuàng)新投入、孵化能力和創(chuàng)新產(chǎn)出三方面、共13個指標(biāo)構(gòu)建創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。閆國慶等研究國家高新區(qū)創(chuàng)新水平測度指標(biāo)體系，就構(gòu)建原則、指標(biāo)選取等相關(guān)問題作了重點說明。廣東省高新區(qū)考核評價指標(biāo)包括組織領(lǐng)導(dǎo)與政策措施、產(chǎn)業(yè)規(guī)模與競爭力、創(chuàng)新資源集聚與自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)新業(yè)環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展能力等方面31個二級指標(biāo)。

在評價測算方面，相關(guān)指數(shù)主要是在選定評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，將各評價指標(biāo)的實際值進行無量綱化，然后用事先確定好的每項指標(biāo)的權(quán)數(shù)對所有個體指數(shù)進行加權(quán)組合，算出綜合評價指數(shù)。廣東高新區(qū)考核評價指標(biāo)主要是運用專家打分法，然后通過指標(biāo)權(quán)重匯總分?jǐn)?shù)。

從相關(guān)研究來看，指數(shù)測算方法比較成熟，但是圍繞針對高新區(qū)內(nèi)高企的評價指數(shù)研究比較少，且高企相關(guān)指數(shù)研究或指標(biāo)相對單一化，或評價指標(biāo)立足單一年度、總量指標(biāo)。高新區(qū)評價指數(shù)偏重于對環(huán)境、園區(qū)整體的評價。高企作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主力軍，是高新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展標(biāo)志性群體，其發(fā)展反映了高新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，通過高新區(qū)的高企創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)研究可以比較評價不同高新區(qū)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展差異。

2指數(shù)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1指標(biāo)體系構(gòu)建原則

高新企業(yè)發(fā)展水平指數(shù)綜合評價指標(biāo)體系按照“內(nèi)容全面，重點突出，客觀公正，操作簡便，適應(yīng)性廣，綜合集成”的思路制定，主要遵循以下原則：一是科學(xué)性原則，指標(biāo)在科學(xué)評價理論框架指引下，設(shè)置的指標(biāo)數(shù)據(jù)指向明確、采集準(zhǔn)確，采用科學(xué)測算方面；二是系統(tǒng)性原則，指數(shù)指標(biāo)需全面、客觀反映高企創(chuàng)新發(fā)展各特征系統(tǒng)；可比原則，指數(shù)可應(yīng)用于不同高新區(qū)高企發(fā)展水平比較，以及同一高新區(qū)不同年度比較，這樣就要求指標(biāo)體系必須在概念、數(shù)據(jù)、時間空間、計算等方面應(yīng)基本統(tǒng)一；可量化原則，高企創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)的綜合評價指標(biāo)體系也必須滿足可量化原則；結(jié)合實際原則，火炬統(tǒng)計中高企統(tǒng)計是目前我國高企、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計較齊全、完整、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕y(tǒng)計數(shù)據(jù)，本研究提出的指標(biāo)體系也將緊緊結(jié)合火炬統(tǒng)計指標(biāo)來構(gòu)建。

2.2指數(shù)指標(biāo)體系

根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)的特點，遵循指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，本研究構(gòu)建了5個一級指標(biāo)，11個二級指標(biāo)，40個三級指標(biāo)（見表1），具體如表1。

（1）總體實力指標(biāo)包括了區(qū)內(nèi)高企經(jīng)濟規(guī)模指標(biāo)、人數(shù)指標(biāo)、效益指標(biāo)以外，還設(shè)置了資產(chǎn)占比、高企數(shù)占比、人員占比、工業(yè)產(chǎn)值占比等比值指標(biāo)，以評價高新區(qū)內(nèi)高企對所在地市科技經(jīng)濟內(nèi)貢獻。

（2）創(chuàng)新投入指標(biāo)包括了科研人員和科技入兩個方面指標(biāo)，其中科技投入方面設(shè)置了RD經(jīng)費增長率指標(biāo)，評價創(chuàng)新投入發(fā)展情況。

（3）創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)主要是包括知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化。知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出指標(biāo)主要是參考了《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》規(guī)定的種類，遴選了發(fā)明、軟件著作權(quán)等兩類最具代表性的知識產(chǎn)權(quán)，并且增設(shè)了反映高水平、國際化的歐美日專利指標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在總量指標(biāo)基礎(chǔ)上，設(shè)置了戶均指標(biāo)，以評價區(qū)內(nèi)高企個體知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平。成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)主要采用了新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品增長率，前者反映高企成果轉(zhuǎn)化規(guī)模，后者反映成果轉(zhuǎn)化效率變化情況。

（4）社會貢獻指標(biāo)包括稅收貢獻、出口貢獻等3個二級指標(biāo)，各二級均包含了總量指標(biāo)和響應(yīng)年增長率指標(biāo)，從總體規(guī)模和動態(tài)變化速度兩個方面進行評價。其中稅收貢獻指標(biāo)中，除了設(shè)置上繳稅費總額指標(biāo)以外，還設(shè)置了增值稅方面的指標(biāo)，這主要是因為“營改增”后，增值稅的成為主要稅種，且增值稅與企業(yè)創(chuàng)新能力、產(chǎn)品附加值相關(guān)性更加緊密。endprint

（5）成長性指標(biāo)包括經(jīng)濟增長和知識產(chǎn)權(quán)增長兩個二級指標(biāo)。所有三級指標(biāo)均是年增長率，評價高企群體的發(fā)展變化態(tài)勢差異。經(jīng)濟增長包括高企營收、凈利潤、所得稅減免額、總資產(chǎn)等增長率指標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)增長包括授權(quán)發(fā)明、戶均授權(quán)發(fā)明、歐美日專利等增長率指標(biāo)。

3指數(shù)測算方法

3.1指數(shù)測算流程

根據(jù)建立了適合高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)指標(biāo)體系，應(yīng)用2013-2014年火炬統(tǒng)計數(shù)據(jù)中廣東省9個高新區(qū)的高企統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行指數(shù)實證測算，具體測算算法流程如圖一。指數(shù)測算算法詳細步驟流程，主要包括兩部分：一部分是各級指數(shù)得分測算，這里最重要的處理方法是數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化；另外一部分就是指數(shù)權(quán)重系數(shù)的確定，這里是運用專家打分的方法，然后運用層次分析法，計算確認(rèn)最終的各級指標(biāo)權(quán)重系數(shù)。

3.2數(shù)據(jù)無量綱化方法

指數(shù)指標(biāo)體系的三級指標(biāo)眾多，其中企業(yè)總數(shù)的單位是個數(shù)，出口總額和工業(yè)總產(chǎn)值指標(biāo)的單位是金額，比值和增長率指標(biāo)是百分比，因此不同指標(biāo)之間的量綱差異也很明顯，需要進行無量綱化處理。

常見的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化方法，主要是0-1歸一化法、Z-score標(biāo)準(zhǔn)化法，在此采用無量綱化處理方法如下：

xi′=xixmax （xmax=max{xi|i=1，2，…，n.}）

說明：這里的xi表示某個指標(biāo)數(shù)據(jù)。

3.3離散數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化方法

基于各個高新區(qū)的高企數(shù)據(jù)離散情況，廣州、深圳高新區(qū)數(shù)值很大，粵東西北高新區(qū)的數(shù)值很小，須對離散數(shù)據(jù)折中處理的，找一個離各個地市總偏差最小的高新區(qū)作為測算參照高新區(qū)，以測算各年度各高新區(qū)的指數(shù)。在此我們采用離差平方和最小值標(biāo)準(zhǔn)，遴選參照高新區(qū)。

離差平方和（Sum of Squares of Deviations）是各項與平均項之差的平方的總和，統(tǒng)計學(xué)中，離差平方和反映了某一個制約因素引起的差異大小。這里通過定義均方離差平方和，反映某個高新區(qū)對各個指標(biāo)的影響大小，因為它是極小型指標(biāo)，所以其數(shù)值越小，影響越大，具體計算方法如下：

xi.-=1n∑mj=1xij

Si=∑mj=1（xij-xi.-）2

S*i=1n∑ni=1si

說明：這里的xij表示某一個具體的指標(biāo)值，m表示高新區(qū)的個數(shù)，n表示指標(biāo)個數(shù)。

3.4指數(shù)求解方法

數(shù)測算是在選定評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，將各評價指標(biāo)的實際值進行無量綱化，然后用事先確定好的每項指標(biāo)的權(quán)數(shù)對所有個體指數(shù)進行加權(quán)組合，算出綜合評價指數(shù)。本次研究選擇線性加權(quán)方式進行指數(shù)測算，具體計算公式如下：

高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展水平指數(shù)=∑5i=1wi∑kij=1wijpij

其中w1，w2，w3，w4，w5 分別為整體實力、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、社會貢獻、成長指數(shù)這五個一級評價指標(biāo)的權(quán)重，通過層次分析法得到。∑5i=1wi=1。ki（1≤i≤5）指第i個一級指標(biāo)下有ki個二級指標(biāo)，wij是第i個一級指標(biāo)下的第j（1≤j≤ki）個二級指標(biāo)的權(quán)重，∑kij=1wij=1。pij指第i個一級指標(biāo)下的第j（1≤j≤ki）個二級指標(biāo)無量綱化后的值。

4結(jié)果評價與分析

從測算結(jié)果來看（如表2），2014年廣東省九個國家級高新區(qū)高企創(chuàng)新發(fā)展情況來看，深圳、廣州、東莞高新區(qū)的高企創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)最高，在全省高新區(qū)中屬第一梯隊；中山、肇慶、江門高新區(qū)的高企創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)最低，屬于第三梯隊；佛山、珠海、惠州等高新區(qū)的高企創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)處于中間位置，屬于第二梯隊。在整體實力方面，深圳、廣州、珠海的高新區(qū)指數(shù)分列前三名，高新區(qū)的肇慶、中山、江門等高新區(qū)位列最后三名，整體實力指數(shù)直觀顯示了各高新區(qū)高企的規(guī)模實力情況。我們同樣可以分析各高新區(qū)高企在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、社會貢獻、成長性情況，作為分析各高新區(qū)高企創(chuàng)新發(fā)展以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的參考。

值得我們注意的是，2014年深圳高新區(qū)高企創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)中，整體實力指數(shù)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、社會貢獻等指數(shù)均遙遙領(lǐng)先其他各高新區(qū)，但是在成長性指數(shù)卻位列第七名，這表明深圳區(qū)內(nèi)高企的經(jīng)濟增長速度和知識產(chǎn)權(quán)增長放緩至較低水平。廣州、東莞、珠海的成長性指數(shù)位列前三，這三個高新區(qū)高企創(chuàng)新發(fā)展保持了良好的勢頭。

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