美元壟斷的財(cái)富國(guó)際轉(zhuǎn)移效應(yīng)研究

黃林+++王智強(qiáng)

摘要：建立在美國(guó)強(qiáng)大綜合國(guó)力基礎(chǔ)之上的美元本位制是一種自然壟斷。憑借對(duì)美元發(fā)行權(quán)壟斷，美國(guó)從全球掠奪財(cái)富。轉(zhuǎn)移的路徑包括：用發(fā)行過(guò)量的美元購(gòu)買(mǎi)他國(guó)商品或境外投資，通過(guò)美元貶值減免國(guó)際債務(wù)和刺激美國(guó)商品出口，借助美元匯率波動(dòng)引起的國(guó)際商品價(jià)格波動(dòng)獲取投機(jī)利潤(rùn)等。應(yīng)對(duì)美元壟斷的財(cái)富轉(zhuǎn)移效應(yīng)，我國(guó)應(yīng)加快國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力；穩(wěn)步推進(jìn)人民幣國(guó)際化，增強(qiáng)人民幣國(guó)際影響力；有序推進(jìn)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放，維護(hù)國(guó)家金融安全；加強(qiáng)國(guó)際金融合作，打破美元國(guó)際貨幣壟斷地位。

關(guān)鍵詞：美元壟斷；財(cái)富國(guó)際轉(zhuǎn)移；美國(guó)；人民幣國(guó)際化

在國(guó)際壟斷資本主義階段，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借在國(guó)際金融中的壟斷地位，從其他國(guó)家轉(zhuǎn)移財(cái)富，美國(guó)在這方面最具代表性。作為當(dāng)今世界上最發(fā)達(dá)的國(guó)家，同時(shí)也是擁有財(cái)富最多的經(jīng)濟(jì)體，美國(guó)盡管時(shí)常也受到周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困擾，但其頭號(hào)強(qiáng)國(guó)的地位沒(méi)有改變。一個(gè)重要的原因是，美國(guó)自然壟斷著美元這一最為主要的國(guó)際貨幣的發(fā)行權(quán)，憑借對(duì)美元發(fā)行權(quán)的壟斷，美國(guó)從全球獲取大量財(cái)富。也正是憑借在美元在國(guó)際貨幣體系中的霸權(quán)地位，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)金融政策深刻的傳導(dǎo)和影響到其他國(guó)家。對(duì)美元霸權(quán)的重要性，美國(guó)前國(guó)務(wù)卿亨利﹒基辛格說(shuō)得最為形象：“如果你控制了石油，你就控制住了所有國(guó)家；如果你控制了糧食，你就控制住了所有的人；如果你控制了貨幣，你就控制住了整個(gè)世界”。

一、 美元取得世界貨幣的壟斷地位

歐元之父蒙代爾說(shuō)過(guò)，“最強(qiáng)大的貨幣是由最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量所支撐，這乃是一個(gè)實(shí)際的歷史慣例和事實(shí)”。得天獨(dú)厚的自然條件為美國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速崛起并成為世界唯一超級(jí)大國(guó)提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，美利堅(jiān)合眾國(guó)的建立，以及維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一、廢除奴隸制度的南北戰(zhàn)爭(zhēng)，掃除了資本主義發(fā)展的障礙，為美國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)的起飛鋪平了道路。美國(guó)率先進(jìn)入第二次工業(yè)革命，徹底打破了英國(guó)工業(yè)壟斷地位，并迅速趕上并超過(guò)英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)，成為世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。此時(shí)，美元的國(guó)際地位有了很大提高，但還不足以同英鎊、法郎等國(guó)際貨幣相抗衡。兩次世界大戰(zhàn)給歐洲老牌金融經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)造成了嚴(yán)重?fù)p失，但美國(guó)卻在戰(zhàn)爭(zhēng)中大發(fā)橫財(cái)，工業(yè)進(jìn)一步發(fā)展，軍事實(shí)力大幅提高，并成為世界上頭號(hào)強(qiáng)國(guó)。依靠美國(guó)強(qiáng)大的綜合實(shí)力和老牌資本主義國(guó)家貨幣國(guó)際地位的下降，美元逐漸成為國(guó)際交換主導(dǎo)貨幣。1944年，美國(guó)主導(dǎo)建立了一種新型國(guó)際貨幣體系——布雷頓森林體系，確立了美元與黃金掛鉤，各國(guó)貨幣與美元掛鉤的雙掛鉤制度，美元成為國(guó)際貨幣的中心，正式確立了其世界貨幣的霸主地位。

布雷頓森林體系建立之后，歐洲、日本等資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)從戰(zhàn)爭(zhēng)中恢復(fù)并快速發(fā)展起來(lái)，然而，美國(guó)卻飽受戰(zhàn)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困擾，其主導(dǎo)的布雷頓森林體系開(kāi)始動(dòng)搖，最終，以美元停止兌換黃金和固定匯率制垮臺(tái)為標(biāo)志，布雷頓森林體系宣告瓦解，取而代之的是牙買(mǎi)加體系。在牙買(mǎi)加體系下，由于與黃金脫鉤，美元失去了在世界經(jīng)濟(jì)中與黃金等同的特殊地位。同時(shí)，美元作為國(guó)際儲(chǔ)備貨幣的壟斷地位受到來(lái)自歐元、英鎊、日元等國(guó)際貨幣的挑戰(zhàn)。美元作為外匯儲(chǔ)備貨幣占國(guó)際儲(chǔ)備的份額開(kāi)始下降。盡管如此，美國(guó)依然是世界上綜合實(shí)力最強(qiáng)的國(guó)家，這就決定了即便美元在國(guó)際貨幣中的地位有所下降，但其作為國(guó)際貨幣的霸主地位沒(méi)有改變。

綜上所述，美元的世界貨幣壟斷地位，是建立在美國(guó)強(qiáng)大的綜合國(guó)力基礎(chǔ)上的，“是一種自然壟斷”。憑借對(duì)最主要世界貨幣——美元的壟斷發(fā)行權(quán)，美國(guó)從世界其他國(guó)家掠奪大量財(cái)富，這也是美國(guó)能夠從全球金融危機(jī)中迅速走出來(lái)的一個(gè)重要原因。

二、 美元壟斷的財(cái)富國(guó)際轉(zhuǎn)移效應(yīng)

美國(guó)憑借美元的世界貨幣壟斷地位轉(zhuǎn)移世界財(cái)富，不外乎采取如下方式：用美元購(gòu)買(mǎi)其他國(guó)家的商品以及進(jìn)行境外投資轉(zhuǎn)移其他國(guó)家財(cái)富；依靠美元貶值減免國(guó)際債務(wù)并增加商品出口轉(zhuǎn)移其他國(guó)家財(cái)富；借助美元匯率波動(dòng)及其引起的國(guó)際商品價(jià)格的波動(dòng)轉(zhuǎn)移其他國(guó)家財(cái)富。

1. 美元外流的財(cái)富轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

（1）美元外流的必然性。在紙幣體系中，從馬克思的物價(jià)總水平模型可以推出貨幣數(shù)量論的基本模型，馬克思的價(jià)格總水平理論與貨幣數(shù)量論是相同的。我們知道，貨幣數(shù)量論的基本模型是費(fèi)雪方程式：

MN=PY（1）

進(jìn)一步可以得到各個(gè)量對(duì)時(shí)間的變化率之間的關(guān)系為：

由式（2）可知，如果過(guò)量發(fā)行的美元停留在美國(guó)國(guó)內(nèi)，那么，GDP平減指數(shù)增長(zhǎng)率應(yīng)該等于美元供應(yīng)量增長(zhǎng)率與真實(shí)GDP增長(zhǎng)率的差值。自1995年以來(lái)，美元供應(yīng)量呈現(xiàn)出J型增長(zhǎng)趨勢(shì)，然而，美元的大量發(fā)行并未引起美國(guó)國(guó)內(nèi)物價(jià)總水平有較大幅度上漲，美元供應(yīng)量增長(zhǎng)率與真實(shí)GDP增長(zhǎng)率的差值普遍高于GDP平減指數(shù)增長(zhǎng)率。由此可以判定，過(guò)量發(fā)行的美元，有很大一部分流向了世界其他國(guó)家。

（2）購(gòu)買(mǎi)他國(guó)商品的財(cái)富轉(zhuǎn)移效應(yīng)。購(gòu)買(mǎi)他國(guó)商品尤其是戰(zhàn)略性資源，是美元流向其他國(guó)家的一種形式。值得指出的是，美國(guó)的這種“購(gòu)買(mǎi)”與馬克思經(jīng)濟(jì)理論所分析的購(gòu)買(mǎi)不同。馬克思經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，真正的購(gòu)買(mǎi)應(yīng)建立在等價(jià)交換的基礎(chǔ)之上，商品的購(gòu)買(mǎi)者必須創(chuàng)造或擁有一定的價(jià)值量，才能交換另一個(gè)具有等量?jī)r(jià)值的商品。然而，美國(guó)購(gòu)買(mǎi)其他國(guó)家商品，并不必然以一定價(jià)值量為基礎(chǔ)進(jìn)行交換，因?yàn)槊涝鞘澜缰饕慕Y(jié)算貨幣，美國(guó)可以用美元購(gòu)買(mǎi)其他國(guó)家的商品和服務(wù)。而流到其他國(guó)家的美元，由于經(jīng)濟(jì)交易、結(jié)算和支付需要，很大一部分以外匯儲(chǔ)備的形式留在這些國(guó)家，沒(méi)有立即行使對(duì)美元的要求權(quán)，向美國(guó)換取貨物、服務(wù)與資源。因此，以美元為媒介進(jìn)行的國(guó)際交換是一種不等價(jià)的交換，在這種不等價(jià)的交換和不對(duì)稱(chēng)的流動(dòng)中，美國(guó)得到了其他國(guó)家創(chuàng)造的具有使用價(jià)值和價(jià)值的財(cái)富，而其他國(guó)家得到的只是隨時(shí)都會(huì)貶值縮水的“美元鈔票”。

（3）境外直接投資的財(cái)富轉(zhuǎn)移效應(yīng)。過(guò)量發(fā)行的美元還會(huì)采取對(duì)外投資形式流向其他國(guó)家。逐利是資本的本性，美國(guó)國(guó)內(nèi)的跨國(guó)企業(yè)把美元輸出到發(fā)展中國(guó)家，“那里資本少，地價(jià)比較賤，工資低，原料也便宜”，因而能夠提供較高的利潤(rùn)率。尤其是在美國(guó)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)之時(shí)，由于國(guó)內(nèi)投資回報(bào)率比較低，相當(dāng)部分美元變?yōu)橛钨Y流向了國(guó)際市場(chǎng)，特別是新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的高利潤(rùn)率行業(yè)，進(jìn)而從中大量獲利。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1995年～2015年，美國(guó)對(duì)外直接投資總額從6 990.15億美元增加到50 406.48億美元，增長(zhǎng)了約6.2倍，平均年增長(zhǎng)率約為10.38%。但這些利潤(rùn)實(shí)質(zhì)是東道國(guó)的勞動(dòng)者利用本國(guó)的資源所創(chuàng)造的包括超額剩余價(jià)值在內(nèi)的剩余價(jià)值。因此，美國(guó)將美元進(jìn)行海外投資獲取利潤(rùn)，是財(cái)富從東道國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家向美國(guó)轉(zhuǎn)移的一種形式。endprint

2. 美元貶值的財(cái)富轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

（1）美元大量發(fā)行與美元貶值。在紙幣體系內(nèi)，單位紙幣代表的價(jià)值量

由（4）可知，當(dāng)貨幣流通速度不變，并且流通中紙幣數(shù)量的變化率大于社會(huì)商品總價(jià)值量的變化率時(shí)，單位紙幣代表的價(jià)值量下降，紙幣貶值。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自布雷頓森林體系解體以來(lái)，美元實(shí)際有效匯率大致經(jīng)歷三次貶值。其中，1970年～1980年與2001年～2012年的兩次美元貶值均和美元的大量發(fā)行相關(guān)。

（2）美元資產(chǎn)縮水的財(cái)富轉(zhuǎn)移效應(yīng)。世界上絕大多數(shù)國(guó)家持有大量的美元資產(chǎn)，許多國(guó)家以美元作為主要外匯儲(chǔ)備，同時(shí)還持有大量的美國(guó)國(guó)債。隨著美國(guó)貿(mào)易赤字的積累，其他國(guó)家擁有的美元資產(chǎn)也在積累，這意味著美國(guó)的國(guó)際債務(wù)在不斷增加。美元大量發(fā)行，美元貶值，美元外匯儲(chǔ)備和美國(guó)國(guó)債所代表的價(jià)值也隨之減少。美元外匯儲(chǔ)備和美國(guó)國(guó)債所代表的價(jià)值減少，相當(dāng)于美國(guó)對(duì)世界各國(guó)的債務(wù)得到了部分減免。當(dāng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)不景氣或者出現(xiàn)危機(jī)時(shí)，美國(guó)當(dāng)局往往會(huì)采取這種方式。代表一定價(jià)值量的美元資產(chǎn)自動(dòng)縮水，實(shí)際上是一種財(cái)富轉(zhuǎn)移，即財(cái)富從債權(quán)國(guó)向債務(wù)國(guó)--美國(guó)的轉(zhuǎn)移，這種財(cái)富轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上是美國(guó)以損害他國(guó)利益為手段，幫助本國(guó)走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)泥潭的一種以鄰為壑形式。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)貿(mào)易赤字和國(guó)際債務(wù)不斷攀升，截至2012年12月31日，美國(guó)未償還債務(wù)達(dá)到16.43萬(wàn)億美元，全球持有美國(guó)國(guó)債55 738億美元。這些龐大的美國(guó)外債，在美元貶值下自動(dòng)產(chǎn)生了與貶值幅度相當(dāng)?shù)拿绹?guó)債務(wù)減免。

3. 出口增加的財(cái)富轉(zhuǎn)移效應(yīng)。美元大量外流形成的全球流動(dòng)性投機(jī)于國(guó)際大宗商品，會(huì)推高國(guó)際物價(jià)總水平。盡管一個(gè)國(guó)家可以通過(guò)本幣對(duì)美元升值部分抵消國(guó)際物價(jià)上漲帶來(lái)的沖擊，但作用不明顯。因此，大多數(shù)國(guó)家進(jìn)口原材料的價(jià)格上升，原材料價(jià)格的上升必然會(huì)增加生產(chǎn)成本，進(jìn)而會(huì)引起最終產(chǎn)品價(jià)格的上漲，產(chǎn)品價(jià)格的上漲在較大程度上會(huì)削弱這些國(guó)家商品出口的競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，美元貶值，美元匯率下降，使得美國(guó)出口商品價(jià)格下降，而其他國(guó)家出口的以美元計(jì)價(jià)的商品價(jià)格上升，在這種情況下，美國(guó)商品出口的競(jìng)爭(zhēng)力得以提升。其他國(guó)家商品競(jìng)爭(zhēng)力下降，美國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)力提升，有助于美國(guó)商品出口的增加。商品出口的增加，意味著美國(guó)企業(yè)能夠在國(guó)際市場(chǎng)交換中實(shí)現(xiàn)更多的價(jià)值，一些國(guó)際壟斷巨頭能夠獲取更多的超額剩余價(jià)值或者壟斷利潤(rùn)。這也就意味著其他國(guó)家創(chuàng)造的財(cái)富被更多地轉(zhuǎn)移到美國(guó)。

此外，商品出口的增加，在一定程度上可以遏制美國(guó)貿(mào)易赤字進(jìn)一步擴(kuò)大，有利于消化國(guó)內(nèi)過(guò)剩的商品，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，特別是在經(jīng)濟(jì)蕭條的時(shí)候，可以起到復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)的重要作用。2008年的金融危機(jī)爆發(fā)后，為了提振美國(guó)經(jīng)濟(jì)，美聯(lián)儲(chǔ)采取了寬松的貨幣政策，持續(xù)推出四輪量化寬松貨幣政策，向全球注入了大量流動(dòng)性，以此刺激美國(guó)商品出口。

4. 美元匯率波動(dòng)的財(cái)富轉(zhuǎn)移效應(yīng)。美元匯率波動(dòng)成為國(guó)際金融資本掠奪世界財(cái)富的重要手段之一。國(guó)際金融資本大多集中在美國(guó)的華爾街，這些金融資本家往往在美聯(lián)儲(chǔ)身居要職，能夠在第一時(shí)間知曉甚至能在一定程度上左右美元匯率的走勢(shì)。于是，國(guó)際金融資本將大量美元用于國(guó)際投機(jī)，牟取暴利。在美元匯率開(kāi)始貶值時(shí)，國(guó)際金融資本會(huì)大量買(mǎi)入糧食、石油等重要戰(zhàn)略物資期貨，由于美元貶值，糧食、資源的國(guó)際價(jià)格不斷攀升，在期貨到期時(shí)，實(shí)際價(jià)格會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于合約規(guī)定的交割價(jià)格；同樣，在美元匯率即將升值時(shí)，國(guó)際金融資本會(huì)賣(mài)出重要戰(zhàn)略物資期貨，由于美元升值，糧食、資源的國(guó)際價(jià)格不斷下跌，在期貨到期時(shí)，實(shí)際價(jià)格會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于合約規(guī)定的交割價(jià)格。通過(guò)這種方式國(guó)際金融資本獲取了巨額利潤(rùn)，而這部分利潤(rùn)正是其他國(guó)家或企業(yè)損失的財(cái)富。同時(shí)，通過(guò)美元匯率以及國(guó)際大宗商品價(jià)格的波動(dòng)，美國(guó)在其掌控的國(guó)際市場(chǎng)特別是那些以美元定價(jià)的國(guó)際戰(zhàn)略物資、重要商品市場(chǎng)上制造更多、更大的不確定性，阻礙甚至拖累一些新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展步伐，而美國(guó)經(jīng)濟(jì)受到影響很小，因?yàn)樵趪?guó)際貿(mào)易中一般都采用美元結(jié)算，規(guī)避了匯率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

三、 中國(guó)應(yīng)對(duì)美元壟斷的幾點(diǎn)政策建議

20世紀(jì)晚期的蒙代爾曾說(shuō)：我們時(shí)代最重大的事件是美聯(lián)儲(chǔ)的創(chuàng)立，是美元成為世界通貨。中國(guó)作為美元資產(chǎn)儲(chǔ)備最多的國(guó)家，是美元壟斷轉(zhuǎn)移財(cái)富的主要對(duì)象。從目前來(lái)看，我國(guó)在短期內(nèi)尚不能撼動(dòng)美元的霸權(quán)地位，但這并不意味著美元可以對(duì)我國(guó)進(jìn)行持續(xù)的財(cái)富掠奪。未來(lái)圍繞國(guó)際貨幣體系改革與人民幣國(guó)際化，中美之間將不可避免的出現(xiàn)更多的博弈。應(yīng)對(duì)美元霸權(quán)，中國(guó)可以從多個(gè)角度進(jìn)行思考。

1. 加快國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力。從美元霸權(quán)地位的形成來(lái)看，美國(guó)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和在世界市場(chǎng)中的地位是美元在世界貨幣體系中居于壟斷地位的根本基礎(chǔ)。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生了變化，適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)必須大力推動(dòng)科技創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)發(fā)展動(dòng)力從主要依靠資源和低成本勞動(dòng)力等要素投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。改革依然是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的強(qiáng)大動(dòng)力，在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，堅(jiān)定不移地推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，用改革的辦法推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整。進(jìn)一步提高開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的水平，通過(guò)與世界各國(guó)取長(zhǎng)補(bǔ)短、互學(xué)互鑒來(lái)助推經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持中高速增長(zhǎng)，邁向中高端水平。

2. 穩(wěn)步推進(jìn)人民幣國(guó)際化，增強(qiáng)人民幣國(guó)際影響力。在全國(guó)金融工作會(huì)議上，習(xí)近平總書(shū)記指出，要深化人民幣匯率形成機(jī)制改革，穩(wěn)步推進(jìn)人民幣國(guó)際化，穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目可兌換。自中國(guó)2009年逐步開(kāi)放跨境貿(mào)易結(jié)算試點(diǎn)以來(lái)，人民幣在國(guó)際化道路上穩(wěn)步前進(jìn)，跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算金額高速增長(zhǎng)，資本項(xiàng)目下人民幣業(yè)務(wù)不斷突破。但與中國(guó)經(jīng)濟(jì)體量的提升相比，人民幣成為國(guó)際貨幣仍任重道遠(yuǎn)。在國(guó)內(nèi)外復(fù)雜的環(huán)境下，應(yīng)根據(jù)我國(guó)自身改革發(fā)展的需要，積極穩(wěn)妥的推進(jìn)人民幣匯率制度改革，進(jìn)一步完善人民幣匯率形成機(jī)制，要保持定力，穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。在繼續(xù)增強(qiáng)世界各國(guó)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)信心的同時(shí)，充分考慮境外存量人民幣增多引起的境外投資者做空人民幣能力增強(qiáng)的影響，加強(qiáng)對(duì)境外人民幣流動(dòng)性的管理，保證資本賬戶開(kāi)放的步驟和進(jìn)程可控，維護(hù)人民幣匯率的基本穩(wěn)定。endprint

3. 有序推進(jìn)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放，維護(hù)國(guó)家金融安全。金融安全是國(guó)家安全的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。在國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力因素綜合影響下，我國(guó)金融發(fā)展面臨不少風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。全球化的深入既便利了國(guó)與國(guó)之間的聯(lián)系與交流，也使得金融危機(jī)的外溢性越發(fā)凸顯。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融業(yè)的對(duì)外開(kāi)放既是構(gòu)建新開(kāi)放格局的需要，也是金融業(yè)自身發(fā)展內(nèi)在要求。未來(lái)我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的步伐不會(huì)停歇，但擴(kuò)大金融對(duì)外開(kāi)放，一方面必須堅(jiān)持積極穩(wěn)妥、合理有序的開(kāi)放原則，對(duì)有利于保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、增強(qiáng)金融有序競(jìng)爭(zhēng)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域要加快推進(jìn)。另一方面，要提升金融監(jiān)管能力，守住風(fēng)險(xiǎn)底線，在加強(qiáng)監(jiān)管中不斷提高開(kāi)放的水平，確保監(jiān)管能力和金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放水平相適應(yīng)。

4. 加強(qiáng)國(guó)際金融合作，打破美元國(guó)際貨幣壟斷地位。著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家卡爾﹒波蘭尼認(rèn)為：國(guó)際金融是控制人類(lèi)事務(wù)的主要鏈條，是世界秩序的基本支柱。誰(shuí)控制了國(guó)際金融主導(dǎo)權(quán)就占據(jù)了世界霸主地位，美國(guó)無(wú)疑就是國(guó)際金融主導(dǎo)權(quán)的控制者。而打破美國(guó)的國(guó)際金融主導(dǎo)權(quán)，在美元霸權(quán)體系里尋找更大發(fā)展空間，需要中國(guó)與其他國(guó)家加強(qiáng)國(guó)際金融合作。一方面，要通過(guò)合作挖掘更多的利益交匯點(diǎn)，不斷拓展國(guó)際和地區(qū)金融交流與合作的廣度和深度，在宏觀經(jīng)濟(jì)與金融政策協(xié)調(diào)、金融規(guī)則制定、金融監(jiān)管合作、信息共享等多方面實(shí)現(xiàn)更大程度的互利共贏。另一方面，要以“一帶一路”戰(zhàn)略為紐帶，加強(qiáng)與沿線國(guó)家的金融和貿(mào)易合作往來(lái)。作為一帶一路的倡導(dǎo)國(guó)，人民幣顯然是其中最重要的支付方式，在深入推進(jìn)與“一帶一路”沿線國(guó)家的合作中，要積極主動(dòng)、漸進(jìn)可控的擴(kuò)大人民幣的認(rèn)可度和結(jié)算范圍，為打破美元在國(guó)際貨幣體系中的壟斷地位，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步融入世界創(chuàng)造更寬廣的條件。

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基金項(xiàng)目：第59批中國(guó)博士后科學(xué)基金面上項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：2016M590002）。

作者簡(jiǎn)介：黃林（1985-），男，苗族，重慶市秀山縣人，北京大學(xué)博士后流動(dòng)站、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行博士后科研工作站博士后，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)殚_(kāi)發(fā)性金融、反貧困問(wèn)題與金融創(chuàng)新；王智強(qiáng)（1986-），男，漢族，河南省焦作市人，首都師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師，北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)轳R克思經(jīng)濟(jì)理論及其應(yīng)用。

收稿日期：2017-08-20。endprint