非正式制度的收入分配調(diào)節(jié)功能探索

李志玲 高麗媛

內(nèi)容提要：我國正處于實(shí)現(xiàn)全面小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，調(diào)整當(dāng)前分配制度是實(shí)現(xiàn)共同富裕必須解決的問題。本文構(gòu)建了包含合作生產(chǎn)和分配過程的理論模型，并討論在不同分配倫理和理性條件下參與人的異質(zhì)性資源配置決策，意在制度分析框架下尋求縮小社會(huì)收入差距的理論辦法。研究結(jié)果表明，生產(chǎn)性分配傾向系數(shù)（正式制度參數(shù)）能夠在一定程度上縮小社會(huì)收入差距，但是制度參數(shù)選取的范圍較?。划?dāng)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的利他偏好（非正式制度）參數(shù)發(fā)揮分配作用過程后，能夠配合更大范圍的正式制度參數(shù)一同調(diào)節(jié)收入差距，使其維持在一個(gè)較低水平上。因此，調(diào)動(dòng)非正式制度在分配過程中的能動(dòng)性有利于實(shí)現(xiàn)“先富帶后富”并最終實(shí)現(xiàn)共同富裕。

關(guān)鍵詞：非正式制度；分配倫理；理性條件；分配傾向系數(shù)

中圖分類號(hào)：F0455 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-148X（2017）08-0142-08

收稿日期：2017-04-30

作者簡介：李志玲（1970-），女，湖南益陽人，中共海南省委黨校文史教研部講師，研究方向：社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制；高麗媛（1984-），女，長春人，吉林大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)院講師，研究方向：權(quán)力經(jīng)濟(jì)理論與收入分配。

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“基于權(quán)力范式的制度變遷理論研究”，項(xiàng)目編號(hào)：15JJD790011；教育部青年項(xiàng)目“權(quán)力與內(nèi)生化制度變遷的動(dòng)態(tài)均衡研究”，項(xiàng)目編號(hào)：16YJC790096。

作為分配制度的供給方，我國各級(jí)政府竭盡尋求縮小收入分配差距、實(shí)現(xiàn)共同富裕的發(fā)展之路。改革開放前，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與平均主義分配的發(fā)展方式未能充分發(fā)揮資源的使用效率，造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，從而影響了全社會(huì)的收入水平。改革開放以后，以效率為先的分配機(jī)制在市場經(jīng)濟(jì)體制不斷建立完善的過程中充分調(diào)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)資源的生產(chǎn)效率，創(chuàng)造出豐富財(cái)富，讓一部分人先富了起來，并由此產(chǎn)生了較大的貧富差距。在最近的十余年里，收入差距顯著是社會(huì)發(fā)展的一個(gè)重要特征，并且在一定程度上成為制約經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵問題。收入分配不僅僅需要正式制度的選擇與調(diào)整，同時(shí)反映在經(jīng)濟(jì)個(gè)體行為中的非正式制度也起到相應(yīng)作用。本文在分配權(quán)力與制度的分析框架下，分析在不同分配倫理和個(gè)體理性下的資源配置行為選擇特征，進(jìn)而模擬社會(huì)財(cái)富的生產(chǎn)與分配過程，并利用Gini系數(shù)變化從正式和非正式分配制度視角探析縮小收入分配差距實(shí)現(xiàn)共同富裕的途徑。

一、不同理性和價(jià)值觀下的非正式分配制度

制度的力量在于社會(huì)個(gè)體對(duì)制度的行為反饋，制度在社會(huì)主體的行為選擇中不斷演進(jìn)，因此對(duì)于分配制度的分析也要落實(shí)在分配過程中經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為特征之上。影響個(gè)體分配行為的價(jià)值因素可以分為社會(huì)層面的分配倫理和微觀層面的個(gè)體價(jià)值。所謂分配倫理是指人們?cè)谪?cái)富分配過程中的行為準(zhǔn)則，以及作為分配行為準(zhǔn)則基礎(chǔ)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范（趙洪生，2010），在不同的分配制度和社會(huì)文化背景下分配倫理也相應(yīng)地有所差異，同時(shí)社會(huì)個(gè)體在社會(huì)分配倫理之下還會(huì)有不同的個(gè)體價(jià)值觀，從而導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)行為選擇客觀上表現(xiàn)出巨大差異。

經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于個(gè)體行為的選擇更多從理性差別的角度進(jìn)行區(qū)分，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式下構(gòu)建起基于自利理性完備的均衡分析理論體系，因此基于個(gè)體自利理性的分析仍是經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流方法。但是早在古典經(jīng)濟(jì)理論中就包含對(duì)社會(huì)理性的思考，正如斯密在其《道德情操論》的開篇就圍繞“論同情”展開，認(rèn)為“無論人們會(huì)認(rèn)為人怎樣自私，這個(gè)人的天賦中總是明顯地存在著這樣一些本性，這些本性使他關(guān)心別人的命運(yùn)，把別人的幸?？闯勺约旱氖虑椤薄Ｉ鐣?huì)中的個(gè)體不僅關(guān)心自己的利益還會(huì)關(guān)心他人的利益，只是對(duì)于不同的人而言在個(gè)人利益和他人利益的關(guān)系程度上有所不同。而利他行為還會(huì)由于主體動(dòng)機(jī)的差異而不同，可分為親緣利他、互惠利他、純粹利他和強(qiáng)互惠利他。雖然利他動(dòng)機(jī)是個(gè)體屬性的，但是個(gè)體屬性常常會(huì)受到社會(huì)分配倫理的影響，例如社會(huì)強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先的分配原則時(shí)，個(gè)體分配動(dòng)機(jī)會(huì)偏向“能者多勞，多勞多得”。本文在分配倫理中納入福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大傳統(tǒng)思想：功利主義和羅爾斯主義（參見圖1），并在后文中分析這兩類分配倫理下資源配置行為相對(duì)于自利理性的差異。

圖1 分配倫理與個(gè)體理性

功利主義福利思想可以視為功利主義價(jià)值體系下的經(jīng)濟(jì)觀，與功利主義政治觀一并成為西方政治經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本原則。功利主義政治觀表現(xiàn)為政治活動(dòng)中少數(shù)服從多數(shù)的原則，無論是簡單多數(shù)原則還是有限多數(shù)原則均以多數(shù)人的利益和選擇作為統(tǒng)一的政治決策，而經(jīng)濟(jì)學(xué)則表現(xiàn)為多數(shù)人福利最大化為目標(biāo)的功利主義福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，功利主義的核心概念是“最大多數(shù)人的最大幸?！?。

羅爾斯主義強(qiáng)調(diào)公平的正義原則，在其《正義論》和《作為公平的正義》中強(qiáng)調(diào)了他所提出的兩個(gè)正義原則：每一個(gè)人對(duì)于一種平等的基本自由之完全適當(dāng)體制都擁有相同的不可剝奪的權(quán)利，而這種體制與適于所有人的同樣自由體制是相容的；社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該滿足兩個(gè)條件：第一，它們所從屬的公職和職位應(yīng)該在公平的機(jī)會(huì)平等條件下對(duì)所有人開放；第二，它們應(yīng)該有利于社會(huì)之最不利成員的最大利益（差別原則）。并且指出在兩個(gè)正義原則之間存在優(yōu)先關(guān)系，即第一個(gè)原則優(yōu)先于第二個(gè)原則；同樣在第二個(gè)原則中，公平的機(jī)會(huì)平等優(yōu)先于差別原則。

除了個(gè)體理性和社會(huì)理性兩種完全理性的情況，參與人行為決策中還可能出現(xiàn)有限理性下的決策，可能是由于有限信息，也可能是能力和智慧不足，參與人不能實(shí)現(xiàn)完全理性目標(biāo)下的最優(yōu)決策，而形成次優(yōu)的甚至是隨機(jī)的決策。在有限理性特征下，參與人的行為選擇更加多元化。HSimon最早將有限理性（bounded rationality）的概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，認(rèn)為人們只能在決策過程中尋求滿意解而難以尋求最優(yōu)解，“行為主體打算做到理性，但現(xiàn)實(shí)中卻只能有限度地實(shí)現(xiàn)理性”，意味著人在有限理性思考下的抉擇結(jié)果難以取得最大值（王國成，2012）。在有限理性的框架下，還可以對(duì)理性做細(xì)致劃分，諸如具有行為和目標(biāo)一致性的優(yōu)化理性（相類似的還有實(shí)質(zhì)理性、目標(biāo)理性和強(qiáng)理性等概念），由于手段或者能力不足造成的受限理性，根據(jù)外部情景、信息等因素不斷變化行為選擇的遞進(jìn)理性、適應(yīng)性理性和貝葉斯理性，以及多主體共同決策的共生理性等（王國成，2012）。

二、分配模型與不同理性條件下資源配置選擇

基于分配倫理和個(gè)體理性的分析，本文將通過合作生產(chǎn)與分配模型的構(gòu)建，并引入政府供給的正式分配制度影響機(jī)制，同時(shí)考慮到分配倫理和理性差異對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體行為的影響在個(gè)體行為決策中納入非正式分配制度機(jī)制，為后續(xù)兩種分配制度作用效果分析做好理論鋪墊。

（一）基于經(jīng)濟(jì)權(quán)力的分配模型

1. 隨機(jī)匹配與合作生產(chǎn)假設(shè)。假設(shè)社會(huì)生產(chǎn)由分散的合作生產(chǎn)活動(dòng)積累形成，而分散生產(chǎn)可進(jìn)一步被抽象為兩個(gè)參與人之間的合作生產(chǎn)活動(dòng)。由于本文并不著意討論社會(huì)階層或者資源空間流動(dòng)等問題，故假設(shè)參與人之間通過單純的隨機(jī)匹配確定合作生產(chǎn)關(guān)系。假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有n個(gè)參與人（不妨設(shè)n為偶數(shù)），參與人集合表示為X=（x1，x2，……，xn）T，隨機(jī)匹配矩陣表示為：

A=（aij）=a11a12……a1na21a22……a2nan1an2……ann

并且滿足：

（C1）主對(duì)角元均為0，即對(duì)于任意i，有aii=0；

（C2）對(duì)稱性：即對(duì)于任意i和j，有aij=aji；

（C3）唯一性：每行以及每列有且只有一個(gè)元素為1，其他元素為0，即對(duì)于任意i，存在唯一的j使得aij=1，其他k≠j有aik=0。在此假設(shè)下每個(gè)參與人在同一期僅與一個(gè)其他參與人進(jìn)行合作生產(chǎn)。

匹配后參與人向量Y=AX，可具體表示為：

Y=y1y2yn=AX=a11a12…a1na21a22…a2nan1an2…annx1x2xn=∑a1ixi∑a2ixi∑anixi=x（1）x（2）x（n）

其中（x（1），x（2），……，x（n））T表示原參與人序列的一個(gè)重排。通過匹配矩陣A，參與人xi通過隨機(jī)匹配矩陣遇到了參與人yi（=xj），配對(duì)組合簡記為（i，j），從而經(jīng)濟(jì)由n2對(duì)參與人對(duì)構(gòu)成。

每一對(duì)參與人組合將進(jìn)行合作生產(chǎn)活動(dòng)，將個(gè)體資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)要素投入合作化生產(chǎn)過程，并形成合作產(chǎn)出。生產(chǎn)通常是指人們創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的過程，在生產(chǎn)管理學(xué)中將其定義為一切社會(huì)組織將它的輸入轉(zhuǎn)化為輸出的過程。從抽象意義上說，生產(chǎn)是在特定的技術(shù)條件下，通過將人的勞動(dòng)作用與勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)資料，生產(chǎn)人們所需要的各種物品或服務(wù)的過程。在這一過程中，人們會(huì)運(yùn)用整個(gè)人類在改造自然和利用自然的過程中積累起來的各種經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和操作技巧來改造自然物質(zhì)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)化生產(chǎn)是最常見的生產(chǎn)形式，通過分工和協(xié)作提高了要素的邊際生產(chǎn)率，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論以技術(shù)和企業(yè)組織（制度安排）來解析基本生產(chǎn)要素投入以外生產(chǎn)力的提升。因此，本文將生產(chǎn)過程抽象為只包含單一資源要素、技術(shù)和制度參數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)。

為了便于分析，假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)滿足同類型的生產(chǎn)函數(shù)，雖然現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)具有明顯的差異性（Melitz，2003），但是隨著生產(chǎn)技術(shù)的傳播普及、管理流程的標(biāo)準(zhǔn)化，企業(yè)間效仿學(xué)習(xí)行為也是企業(yè)發(fā)展的重要特征之一，例如趙永亮、楊子暉和蘇啟林（2014）的研究表明“從集聚環(huán)境下的學(xué)習(xí)能力來看，企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性程度弱于非集聚企業(yè)，集聚內(nèi)部的競爭和學(xué)習(xí)機(jī)制導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)率走向均等同質(zhì)化”。這表明企業(yè)在同等投入水平下可以獲得相近的產(chǎn)出水平，所以將企業(yè)生產(chǎn)抽象為單一的生產(chǎn)函數(shù)是可以接受的。同時(shí)將生產(chǎn)的差異性集中于合作生產(chǎn)者資源稟賦的不均等特征上。

對(duì)于任意一個(gè)合作生產(chǎn)組合（i，j），其合作產(chǎn)出由二人投入的生產(chǎn)要素E決定，生產(chǎn)過程根據(jù)Durham等（1998）一文中生產(chǎn)模型的選取設(shè)定為CES生產(chǎn)函數(shù)：

Qij=A（E1si+E1sj）s（1）

其中Ei表示第i個(gè)個(gè)體的生產(chǎn)要素投入，互補(bǔ)性指數(shù)s會(huì)隨著合作增進(jìn)而提高，并且s1。本文中合作生產(chǎn)者是在每一期隨機(jī)匹配組合的，因此可以假設(shè)參數(shù)s不隨著時(shí)間發(fā)生變化，后文為了便于均衡解分析僅討論s=1的情形。

2.分配假設(shè)。在傳統(tǒng)的要素分配理論中主要強(qiáng)調(diào)要素在企業(yè)產(chǎn)出或者收益中的份額，并且通常只討論生產(chǎn)性分配一種分配機(jī)制，而忽視了非生產(chǎn)性分配存在的現(xiàn)實(shí)。圖洛克和布坎南集中討論了尋租對(duì)于收入和社會(huì)福利的影響，Hirshleifer也將沖突引入收入來源的分析之中，非生產(chǎn)性分配過程逐步回歸到收入分配的視野之中。需要強(qiáng)調(diào)的是非生產(chǎn)性分配并非狹義的尋租，也并非一定是非正義的，在市場機(jī)制下收入必然依賴于初始稟賦的多寡，這也是一種分配正義的體現(xiàn)，但是單純依靠市場機(jī)制就會(huì)陷入初始稟賦不均造成的“馬太效應(yīng)”中，因此現(xiàn)代福利國家通過轉(zhuǎn)移支付的形式改變了單純的生產(chǎn)性分配制度，附加以合法化的非生產(chǎn)性分配安排。同時(shí)，尋租和投機(jī)行為等也為經(jīng)濟(jì)個(gè)體創(chuàng)造了非生產(chǎn)性分配的機(jī)會(huì)。

根據(jù)張屹山（2013）一書中對(duì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力定義與解讀，以及高麗媛（2014）中基于權(quán)力的分配模型設(shè)定，本文亦將分配權(quán)力分解為生產(chǎn)性分配權(quán)力和非生產(chǎn)性分配權(quán)力兩類，參與人i的分配權(quán)力可以寫作：

pi=αEiEi+Ej+（1-α）FiFi+Fj（2）

其中Ei表示生產(chǎn)性資源投入，F(xiàn)i表示非生產(chǎn)性資源投入，α為政府供給的外生分配制度參數(shù)，表示分配制度對(duì)生產(chǎn)性分配的傾向性，所以稱為生產(chǎn)性分配傾向系數(shù)。分配權(quán)力假設(shè)說明分配過程依生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)而定，投入的資源越多，獲得相應(yīng)的分配權(quán)力也就越大，但是個(gè)體資源稟賦的天然約束又要求個(gè)體需權(quán)衡兩種分配方式以獲得最大收益。從分配權(quán)力的設(shè)定上還可以看出其大小不僅決定于參與人自身的資源稟賦配置決策，還會(huì)受到合作參與人資源配置決策的影響，以及外生分配制度參數(shù)的作用。

確定了分配權(quán)力后，可對(duì)匹配組合（i， j）的合作產(chǎn)出Qij進(jìn)行分配，因此參與人i和參與人j的分配函數(shù)表示為：

Ii=piQij，Ij=pjQij

3.稟賦約束和跨期投資假設(shè)。假設(shè)參與人i初始的資源稟賦為Ri，在每一期參與人所有的資源都將用于生產(chǎn)性分配過程或者非生產(chǎn)性分配過程，即Ei，t+Fi，t=Ri，t。并且參與人即期的收入會(huì)轉(zhuǎn)化為下一期的資源稟賦，即Ri，t=ωIi，t-1和Rj，t=ωIj，t-1，ω表示資源的跨期轉(zhuǎn)化率，本文簡化對(duì)消費(fèi)行為的描述，假設(shè)參與人的收入全部轉(zhuǎn)化為下一期的投資，即ω=1。

（二）不同理性條件下的資源配置行為選擇

在對(duì)生產(chǎn)和分配過程完成經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)后，還要進(jìn)一步分析參與人的個(gè)體選擇，并由此確定參與人的收入情況。他們可能如新古典經(jīng)濟(jì)中的傳統(tǒng)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是完全自利理性的，也可能如實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)驗(yàn)證的具有利他的社會(huì)理性，還可能由于信息不完備或者能力不足是非完全理性的。不同的理性特征對(duì)應(yīng)于不同的決策目標(biāo)，參與人的決策均衡也會(huì)隨著決策目標(biāo)差異而相應(yīng)改變。不同理性特征下參與人的決策目標(biāo)與決策行為分析如下：

1.自利理性下的行為選擇。在自利理性下，經(jīng)濟(jì)個(gè)體會(huì)以自身的利益為出發(fā)點(diǎn)決策其資源的配置結(jié)構(gòu)，因此在自利理性的假設(shè)下經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與人的決策目標(biāo)函數(shù)都是最大化個(gè)體收益含義，即：

參與人i：maxRi，RjIi=piQij

參與人j：maxRi，RjIj=pjQij

（i）當(dāng)參與人i與參與人j之間的資源關(guān)系滿足3+α1-αRiRj1-α3+α或3+α1-αRjRi1-α3+α?xí)r，兩個(gè)參與人的最優(yōu)決策為：

參與人i：Fi=1-α4Ri+1-α4Rj，Ei=3+α4Ri-1-α4Rj

參與人j：Fj=1-α4Rj+1-α4Ri，Ej=3+α4Rj-1-α4Ri

（ii） 當(dāng)參與人i與參與人j之間的資源關(guān)系滿足RiRj>3+α1-α或者RjRi>3+α1-α?xí)r，兩個(gè)參與人的最優(yōu)決策為：

資源優(yōu)勢(shì)方（U）： FU=（1-α）RL（RL+RU）-RL，EU=RU-FU

資源劣勢(shì)方（L）： FL=RL，EL=0

2.社會(huì)理性下的行為選擇

（1）功利主義的行為選擇。在兩個(gè)主體的生產(chǎn)分配決策過程中，功利主義的價(jià)值觀念是一種互利的價(jià)值目標(biāo)，因此可以理解為在產(chǎn)出最大化目標(biāo)下的雙方?jīng)Q策。此時(shí)，行為決策的目標(biāo)函數(shù)轉(zhuǎn)化為：

maxEi，EjQij=A（Ei+Ej）

雙方參與人的最優(yōu)決策為：

參與人i： Fi=0，Ei=Ri

參與人j： Fj=0，Ej=Rj

（2）羅爾斯主義的行為選擇。羅爾斯的公平正義原則可以解讀為機(jī)會(huì)公平和弱勢(shì)者獲利兩個(gè)方面，在兩個(gè)主體的生產(chǎn)分配決策過程中，羅爾斯主義的價(jià)值觀念是一種利他的價(jià)值目標(biāo)?；谇耙还?jié)的分析可以看出當(dāng)兩個(gè)參與人的初始稟賦差距相對(duì)較小時(shí)，參與人的最優(yōu)分配所得中通過制度賦予的非生產(chǎn)性分配權(quán)力相等，實(shí)現(xiàn)了機(jī)會(huì)公平的條件。羅爾斯認(rèn)為機(jī)會(huì)公平原則優(yōu)先于差別原則，因此當(dāng)機(jī)會(huì)公平由于初始稟賦差異無法實(shí)現(xiàn)時(shí)，倡導(dǎo)差別原則，此時(shí)優(yōu)先考慮資源較少的弱勢(shì)一方收益最大化的決策。此時(shí)，行為決策的目標(biāo)函數(shù)與行為決策轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>

（i）當(dāng)雙方的資源稟賦差異相對(duì)較小時(shí)，即當(dāng)參與人i與參與人j之間的資源關(guān)系滿足3+α1-αRiRj1-α3+α或3+α1-αRjRi1-α3+α?xí)r，兩個(gè)參與的資源投入決策按照個(gè)體收益最大化目標(biāo)獲得，兩個(gè)參與人的最優(yōu)決策為：

參與人i： Fi=1-α4Ri+1-α4Rj，Ei=3+α4Ri-1-α4Rj

參與人j： Fj=1-α4Rj+1-α4Ri，Ej=3+α4Rj-1-α4Ri

（ii） 當(dāng)兩個(gè)參與人的資源稟賦差異較大時(shí)，即當(dāng)參與人i與參與人j之間的資源關(guān)系滿足RiRj>3+α1-α?xí)r，或滿足RjRi>3+α1-α?xí)r，此時(shí)資源弱勢(shì)一方占據(jù)決策的主動(dòng)性，會(huì)將資源均投入非生產(chǎn)性分配，而此時(shí)資源優(yōu)勢(shì)方在羅爾斯主義的影響下會(huì)將決策目標(biāo)選定為使資源弱勢(shì)方收益最大，因此兩個(gè)參與人的行為決策可以表示為：

資源優(yōu)勢(shì)方（U）：FU=0，EU=RU

資源劣勢(shì)方（L）：FL=RL，EL=0

3. 有限理性下的不確定行為選擇。有限理性下行為人的決策會(huì)存在很大程度的不確定性，因?yàn)橛邢蘩硇詫ⅰ白顑?yōu)”選擇轉(zhuǎn)變成為“滿意”的選擇，而個(gè)體之間的滿意程度之間差別顯著，甚至每個(gè)人的滿意標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)隨著環(huán)境等外部因素變化而產(chǎn)生變化，因此忽略現(xiàn)實(shí)行為選擇的原因，僅僅看行為的結(jié)果，就會(huì)發(fā)現(xiàn)行為選擇呈現(xiàn)個(gè)體的不確定性，可以具體表示為：

參與人i： Ei=p（ij，S）Ri，F(xiàn)i=（1-p（ij，S））Ri

參與人j： Ej=p（ji，S）Rj，F(xiàn)j=（1-p（ji，S））Rj

其中，p（ij，S）表示外部環(huán)境為S的情況下選擇生產(chǎn)性資源投入概率的決策，這一決策同時(shí)還會(huì)受到合作生產(chǎn)方j(luò)的影響，因此可以表示為上式的形式。

三、包含個(gè)體資源配置行為的社會(huì)收入分布模擬與分析

基于異質(zhì)性個(gè)體行為的理論分析，本文將進(jìn)一步模擬社會(huì)收入差距的演變路徑，并分析正式與非正式分配制度調(diào)節(jié)收入差距的效果。

（一）模擬收入差距演變過程設(shè)計(jì)

首先假設(shè)經(jīng)濟(jì)中存在N個(gè)參與人，參與人在每一時(shí)點(diǎn)會(huì)隨機(jī)地與另一個(gè)參與人匹配并建立合作生產(chǎn)關(guān)系，之后按照分配權(quán)力獲得各自的收益，每一期可根據(jù)每個(gè)參與人的收益以Gini系數(shù)評(píng)價(jià)社會(huì)收入差距水平。為了簡化計(jì)算，參照胡祖光（2004）給出的一個(gè)Gini系數(shù)估計(jì)近似算法，在洛倫茨曲線的圖像上將累計(jì)人口百分比等分為五個(gè)收入層級(jí)，記Pi表示第i個(gè)層級(jí)內(nèi)個(gè)體收入之和占社會(huì)總收入的比重，根據(jù)胡祖光的推證Gini系數(shù)可以近似的表示為：gini=P5-P1，即在五分法下最高收入人群的收入占比與最低收入人群的收入占比之差為Gini系數(shù)的近似值。由于本文未對(duì)實(shí)際收入數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，僅借用Gini系數(shù)作為制度效應(yīng)比較的指標(biāo)，因此Gini系數(shù)的近似估計(jì)可以更加便捷地進(jìn)行計(jì)算分析。

根據(jù)前文的分析，在不同的分配倫理和理性條件下，參與人的資源配置決策函數(shù)各有不同，但是由于參與人理性特征的不可觀測(cè)性，因此本文意在前文分析的基礎(chǔ)上將資源配置決策統(tǒng)一起來。本文認(rèn)為完全自利理性假設(shè)對(duì)參與人的限制過于嚴(yán)格，但是市場中趨同的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象表明參與人存在一定的理性共性，在起點(diǎn)公平的情況下參與人更意愿遵守既有制度安排達(dá)成合作關(guān)系，而在起點(diǎn)公平打破的情況下更容易出現(xiàn)極端行為選擇和超越既有制度安排的非正式制度效應(yīng)。在本文所述的分配模型下，假設(shè)當(dāng)兩個(gè)參與人的資源稟賦差距較小時(shí)，雙方服從自利理性經(jīng)濟(jì)人的決策，而當(dāng)參與人之間稟賦差距較大時(shí)資源優(yōu)勢(shì)一方會(huì)產(chǎn)生利他偏好，從而讓渡部分利益給對(duì)方，具體決策行為如下：

（i）當(dāng)參與人i與參與人j之間的資源關(guān)系滿足3+α1-αRiRj1-α3+α或3+α1-αRjRi1-α3+α?xí)r，兩個(gè)參與人的最優(yōu)決策為：

參與人i： Fi=1-α4Ri+1-α4Rj，Ei=3+α4Ri-1-α4Rj

參與人j：Fj=1-α4Rj+1-α4Ri，Ej=3+α4Rj-1-α4Ri

（ii） 當(dāng)參與人i與參與人j之間的資源關(guān)系滿足RiRj>3+α1-α或者RjRi>3+α1-α?xí)r，兩個(gè)參與人的最優(yōu)決策為：

資源優(yōu)勢(shì)方（U）：FU=θU（（1-α）RL（RU+RL）-RL），EU=RU-θUFU

資源劣勢(shì)方（L）： FL=RL，EL=0

其中θi表示參與人的利他偏好，并且有θ∈[0，1]，其中θ=0時(shí)與羅爾斯主義集體理性下的資源決策相吻合，當(dāng)θ∈（0，1）區(qū)間時(shí)則表示參與人在θ點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了有限理性下的“滿足”的利益目標(biāo)。

根據(jù)孫巍和蘇鵬（2013）的收入分布擬合分析和Zou et al（2015）的敘述，對(duì)數(shù)正態(tài)分布可以較好地?cái)M合居民收入分布，因此在模擬分析中本文將初始資源稟賦的分布形態(tài)選取為對(duì)數(shù)正態(tài)分布LnN（15，1），此時(shí)初始資源稟賦抽樣獲得的社會(huì)財(cái)富差距即Gini系數(shù)約為05，它表示了一種存在較大收入差距的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況。模擬過程中對(duì)不同制度參數(shù)情況賦予相同的初始資源分布，以分析制度參數(shù)選擇對(duì)Gini系數(shù)演變的影響。在模擬過程中，選取模擬參與人的數(shù)量為2000，迭代周期為30期，正式分配制度參數(shù)α的測(cè)試值分別選取為01、03、05、07和09，取值為01時(shí)表示制度非常傾向于非生產(chǎn)性分配，而取值為09時(shí)表示制度非常傾向于生產(chǎn)性分配。非正式制度參數(shù)θ取值范圍是[0，1]區(qū)間。具體模擬計(jì)算流程如圖2所示。

圖2 模擬計(jì)算流程圖

（二）模擬結(jié)果與分析

圖3-圖6表示不同利他參數(shù)取值情況下模擬收入差距變化情況。其中圖3表示利他偏好參數(shù)θ取值為1時(shí)的情況，圖4表示θ取值于[0， 1）區(qū)間均勻分布的情況、圖5表示θ取值于[05， 1）區(qū)間均勻分布的情況，圖6表示θ取值于[0， 05）區(qū)間均勻分布的情況。

圖3 θi=1的情況 圖4 θi∈[0，1）的情況

圖5 θi∈[05，1）的情況 圖6 θi∈[0，05）的情況

在θ=1的情況下，圖3表示了只有正式分配制度對(duì)社會(huì)收入差距變化產(chǎn)生影響。從圖像中可以看出，當(dāng)α的取值趨近1，即分配制度偏向生產(chǎn)性分配過程時(shí)，社會(huì)收入差距會(huì)不斷縮小，而當(dāng)α的取值趨近0，即分配制度偏向非生產(chǎn)性分配過程時(shí)，社會(huì)收入差距不但不會(huì)減小，還會(huì)有嚴(yán)重?cái)U(kuò)大的趨勢(shì)，并且隨著非生產(chǎn)性分配的比重越大，社會(huì)收入差距擴(kuò)大的速度也會(huì)越大。雖然在分配制度設(shè)計(jì)中增加非生產(chǎn)性分配過程意在幫助稟賦劣勢(shì)個(gè)體獲得更大收益，但是從模擬結(jié)果可以看出從社會(huì)整體分配結(jié)果看非生產(chǎn)性分配比重過大并無益于調(diào)節(jié)收入分配格局，反而在長期有擴(kuò)大收入差距結(jié)果。就單一的正式制度而言，只有提高對(duì)生產(chǎn)性分配的傾向系數(shù)，并且需要提高到一個(gè)很高的水平時(shí)，才能縮小社會(huì)的收入差距。

圖4-圖6相比于圖3的情形，在正式分配制度的基礎(chǔ)上還考慮了非正式的分配制度。在非正式制度作用下，富人會(huì)在一定程度上關(guān)心窮人的利益，讓渡部分財(cái)富給窮人。隨著利他偏好參數(shù)θ取值于不同范圍，富人對(duì)窮人的關(guān)心程度不同，同時(shí)變化取值范圍也反映了關(guān)心窮人福祉的差異程度。圖4中θ的取值范圍最大，此時(shí)富人對(duì)待窮人的態(tài)度差異顯著，而圖5和圖6中θ的取值范圍僅為圖4的一半，此時(shí)富人關(guān)心窮人的程度相對(duì)集中，并且圖6的情形下關(guān)心程度高于圖5的情形。

對(duì)照?qǐng)D3，圖4中生產(chǎn)性分配傾向系數(shù)α取值為01、03和09時(shí)Gini系數(shù)的演變曲線并為發(fā)生顯著變化，但是在α取值為05和07時(shí)Gini系數(shù)的變化路徑存在顯著差異。模擬結(jié)果表明，存在利他的資源配置時(shí)，制度參數(shù)α取值為05和07兩種情況下的Gini系數(shù)顯著低于完全自利理性的情況。在α取值為05時(shí)，利他行為的存在使得Gini系數(shù)在滯后10期內(nèi)有非常明顯的下降，在滯后10期到滯后20期內(nèi)保持在相對(duì)平穩(wěn)的狀態(tài)，在滯后20期后有小幅升高的趨勢(shì)。在α取值為07時(shí)，Gini系數(shù)在滯后30期內(nèi)呈現(xiàn)了先下降后保持平穩(wěn)的變化趨勢(shì)，并且平穩(wěn)的保持在04的以下，這一收入差距水平維持在了國際公認(rèn)的較為安全的差距限度內(nèi)。這一模擬結(jié)果說明，在生產(chǎn)性分配和非生產(chǎn)性分配并存的分配機(jī)制下，如果經(jīng)濟(jì)個(gè)體存在利他的行為選擇，那么通過調(diào)節(jié)生產(chǎn)性分配傾向性系數(shù)能夠有效地調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)社會(huì)內(nèi)部的收入差距水平，并且這種分配機(jī)制和制度選擇可以將收入差距有效控制在一個(gè)合理且安全的區(qū)間范圍內(nèi)。

從模擬結(jié)果可以看出，實(shí)現(xiàn)收入差距有效調(diào)節(jié)的作用的制度參數(shù)出現(xiàn)在07，在測(cè)試參數(shù)（01，03，05，07，09）集合內(nèi)，07表達(dá)的政策含義可以理解為既側(cè)重生產(chǎn)性分配，即強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)與分配中的效率原則，同時(shí)也充分關(guān)注到了通過非生產(chǎn)性分配方式收縮收入差距缺口的公平性問題。在這樣的混合型分配制度安排下，利他和互利價(jià)值觀下的行動(dòng)有效彌補(bǔ)了單一政策（生產(chǎn)性分配與非生產(chǎn)性分配關(guān)系調(diào)節(jié)）的不足，將公共政策與個(gè)體行為決策效果疊加，最終在相對(duì)較高的生產(chǎn)效率水平下有效控制收入差距。雖然在不存在非正式制度分配的情況下當(dāng)α取值為09時(shí)，總可以令Gini系數(shù)進(jìn)入下行通道，并持續(xù)維系下降的趨勢(shì)，但是模擬結(jié)果同時(shí)表明此時(shí)正式制度調(diào)節(jié)Gini系數(shù)的速度較慢，在滯后25期才達(dá)到與取值為07時(shí)相同的Gini系數(shù)水平。

四、總結(jié)

本文通過梳理分配倫理和經(jīng)濟(jì)人理性多樣性，闡釋在合作生產(chǎn)與分配過程中資源配置選擇的多種決策均衡，依據(jù)不同理性條件下的均衡決策構(gòu)造了包含正式分配制度（即以生產(chǎn)性分配和非生產(chǎn)性分配共同組成的分配制度）和非正式分配制度（即自發(fā)的利他性利益讓渡偏好）的統(tǒng)一行為選擇函數(shù)，將正式制度和非正式制度特征轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)性分配傾向性系數(shù)和利他偏好參數(shù)兩個(gè)變量，通過基于主體行為模擬社會(huì)財(cái)富分配過程并以Gini系數(shù)的估計(jì)值作為收入差距測(cè)度指標(biāo)觀察收入差距演化路徑，以此分析制度參數(shù)的作用效果。

通過模擬數(shù)據(jù)分析可以看出，在經(jīng)濟(jì)過程中僅有正式分配制度的情況下，只有生產(chǎn)性分配比重很高時(shí)才能調(diào)動(dòng)參與人的生產(chǎn)積極性，將更多的資源稟賦用于生產(chǎn)性分配過程，從而降低社會(huì)收入差距；但是當(dāng)合作產(chǎn)出分配對(duì)非生產(chǎn)性活動(dòng)的傾向性提高時(shí)，社會(huì)收入差距水平會(huì)快速顯著增加。而存在非正式分配制度的情況下，適當(dāng)降低生產(chǎn)性分配傾向系數(shù)水平，在利他偏好參數(shù)的作用下Gini系數(shù)仍能夠減小并維持在一個(gè)相對(duì)合理的水平，糾正了正式分配制度調(diào)節(jié)收入差距不足的情況。并且對(duì)照正式制度和非正式制度的作用效果，可以發(fā)現(xiàn)非正式制度下參與人的自發(fā)行為對(duì)收入分配差距的調(diào)節(jié)能力強(qiáng)于正式制度的調(diào)整效果。

由此可見，在制度設(shè)計(jì)的過程中不僅要關(guān)注正式制度的形成機(jī)制和調(diào)節(jié)作用，還可從非正式制度的視角激勵(lì)社會(huì)主體主觀的利他意識(shí)從而調(diào)動(dòng)個(gè)體參與人的資源，也就是通常所說“先富帶后富”的制度理念。這種“先富帶后富”也不僅僅是單一的慈善扶助行為，還包含在非生產(chǎn)性分配領(lǐng)域分配權(quán)力的讓渡，也就是說通過非生產(chǎn)性分配渠道富裕階層向貧困階層讓渡經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)激勵(lì)富裕階層更廣泛地參與社會(huì)生產(chǎn)過程，擴(kuò)大可向貧困階層轉(zhuǎn)移的財(cái)富總量。從政府角度看，非正式分配制度一方面需要加大力度宣傳扶危助困、互助互利的分配倫理觀，在全社會(huì)形成友愛、互助、共進(jìn)的社會(huì)文化，另一方面完善財(cái)稅改革和監(jiān)管，使富裕人群按時(shí)足額征繳稅金，以保障社會(huì)財(cái)富分配的公平性，從而實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的共同富裕。

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Research on the Adjustment Function of Income Distribution in Informal Institutions：

An Analysis based on Distributive Ethics and Heterogeneous Behavior Choice

LI Zhi-ling1，GAO Li-yuan2

（1. Department of Literature and History， Hainan Provincial Party School， Haikou 571100， China；

2.School of Mathematics， Jilin University， Changchun 130012， China）

Abstract：China is in a critical period of realizing a well-off society in an all-round way， and the adjustment of the current distribution system is a problem that must be solved to achieve common prosperity. This paper constructs a theoretical model including cooperative production and distribution process， and discusses the heterogeneous resource allocation decision of participants under different distributive ethics and rational conditions， in order to seek to method narrowing social income gap in the framework of institutional analysis. The results show that the production distribution propensity coefficient （formal institutional parameters） can narrow the social income gap to a certain extent， but the scope of institutional parameters is smaller； after economic individual′s altruistic preference （informal institution） parameters has played a role in the distribution process， it can adjust the income gap in line with a larger range of formal institutional parameters， keeping it to a lower level. Therefore， to mobilize the initiative of the informal system in the distribution process is conducive to the realization of “people with rich first bring others to be rich”and finally achieving common prosperity.

Key words：informal system； distributive ethics； rational condition； distributive propensity coefficient

（責(zé)任編輯：李江）