區(qū)域?qū)＠C合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型及指標(biāo)體系構(gòu)建

摘 要 本文通過效率、效能、協(xié)調(diào)度三個(gè)維度建立了區(qū)域?qū)＠C合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型，并且構(gòu)建了區(qū)域?qū)＠C合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)三維度指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞 專利 競(jìng)爭(zhēng)力 評(píng)價(jià)指標(biāo)

作者簡(jiǎn)介：雒園園，大連理工大學(xué)城市學(xué)院副教授，遼寧羅力彥律師事務(wù)所，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.08.371

一、引言

客觀科學(xué)地評(píng)價(jià)各地區(qū)專利競(jìng)爭(zhēng)力、分析區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力的差異與對(duì)策，明確各自的優(yōu)劣勢(shì)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，對(duì)于各地區(qū)制定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策和技術(shù)創(chuàng)新政策具有十分重要的意義。學(xué)者對(duì)區(qū)域?qū)＠l(fā)展的測(cè)度進(jìn)行了有限的研究：朱肖穎（2010）從競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、競(jìng)爭(zhēng)潛力、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境三個(gè)方面，建立區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 。施學(xué)哲，楊晨（2010）揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)、競(jìng)爭(zhēng)潛力、競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力三個(gè)模塊的運(yùn)行機(jī)理，構(gòu)建了區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 。謝文照，羅愛靜（2010）初步構(gòu)建了國家綜合配套實(shí)驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系綜合了知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入、成果、運(yùn)用、管理和保護(hù)活動(dòng)四個(gè)方面的指標(biāo) 。王正志（2012）的《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)報(bào)告》從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理等環(huán)節(jié)出發(fā)，以區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平、流動(dòng)水平、綜合績(jī)效、創(chuàng)造潛力為維度，測(cè)度了區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力 。于麗艷（2009）對(duì)我國34省、市、自治區(qū)的專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了全面評(píng)價(jià)、比較和分析，建立了專利申請(qǐng)量、專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)、專利歸屬情況、專利申請(qǐng)來源、專利執(zhí)法情況五個(gè)方面的一套專利競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 。區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)測(cè)度研究近年來已經(jīng)受到學(xué)者關(guān)注，目前競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究的一個(gè)趨勢(shì)就是構(gòu)建綜合因素的評(píng)價(jià)模型。但是，既然承認(rèn)區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)復(fù)雜的概念，是一個(gè)多維度的概念，那么不難發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有模型在綜合維度的測(cè)度上還是有缺陷。

二、區(qū)域?qū)＠C合競(jìng)爭(zhēng)力三維度評(píng)價(jià)模型

區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力的測(cè)度的視角應(yīng)該從探討靜態(tài)、現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)力轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅亻L(zhǎng)遠(yuǎn)的、動(dòng)態(tài)、可持續(xù)的發(fā)展變化上。本研究從效能、效率、協(xié)調(diào)的三個(gè)維度展開對(duì)區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力的定量評(píng)價(jià)（見圖1）。效能著重評(píng)價(jià)區(qū)域?qū)＠l(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況，即當(dāng)前所具有的總的實(shí)力的高低；效率著眼于投入-產(chǎn)出的效率測(cè)度；協(xié)調(diào)性維度考量的是區(qū)域?qū)＠l(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的和諧程度。效率與協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià)更加關(guān)注區(qū)域?qū)＠脑鲩L(zhǎng)后勁，即可持續(xù)增長(zhǎng)的測(cè)度。

基于效能視角的區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力考量的是一種能力的“求和”，是一種“規(guī)?！焙汀傲俊鄙系木C合；效能從數(shù)量規(guī)模上影響一個(gè)地區(qū)、一個(gè)行業(yè)或者企業(yè)的專利競(jìng)爭(zhēng)力。本文從專利創(chuàng)新潛力、專利產(chǎn)出能力、專利運(yùn)營能力和專利保護(hù)能力的四個(gè)維度構(gòu)建區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系，進(jìn)行效能角度的區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力的測(cè)度。

區(qū)域?qū)＠麆?chuàng)新效率反映的是區(qū)域內(nèi)的專利創(chuàng)新活動(dòng)從創(chuàng)新要素即區(qū)域創(chuàng)新資源從投入到產(chǎn)出這一階段的效率，它是區(qū)域?qū)＠麆?chuàng)新資源投入的理想產(chǎn)出和實(shí)際產(chǎn)出的比值，反應(yīng)區(qū)域?qū)＠麆?chuàng)新資源的優(yōu)化配置狀態(tài)。從已有的文獻(xiàn)看來，大部分學(xué)者熱衷于從效能的角度評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)力，也有不少學(xué)者從效率的角度考察區(qū)域?qū)＠麆?chuàng)新效率。效率視角的競(jìng)爭(zhēng)力研究的是專利產(chǎn)出與專利創(chuàng)新資源的“求比”，是一種“結(jié)構(gòu)”或者“質(zhì)”上的反應(yīng)。效率“質(zhì)量改善”專利競(jìng)爭(zhēng)力上發(fā)揮作用。效能測(cè)度的是對(duì)于即定目標(biāo)的完成程度，效率評(píng)價(jià)的是在特定環(huán)境中，使用創(chuàng)新資源所得到的最大產(chǎn)出。效能是效率的基礎(chǔ)，同時(shí)效率高低決定著效能的發(fā)揮，專利創(chuàng)新效率的研究是提升專利競(jìng)爭(zhēng)效能的有利輔佐，是不可忽視的。

區(qū)域?qū)＠l(fā)展的目的最終目的是為了實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此本文認(rèn)為區(qū)域?qū)＠l(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性是促使地區(qū)專利競(jìng)爭(zhēng)水平持續(xù)發(fā)展的又一個(gè)重要因素。因此，遵循區(qū)域?qū)＠l(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展平衡、協(xié)調(diào)的思想，引入對(duì)協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)也是區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力考量的一個(gè)重點(diǎn)。

區(qū)域?qū)＠?經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展是指在一定區(qū)域范圍內(nèi)的專利、經(jīng)濟(jì)各子系統(tǒng)在各自內(nèi)部和對(duì)外開放條件下相互依存、相互使用、相互促進(jìn)、共同發(fā)展的狀態(tài)和過程，并且形成決定這種狀態(tài)和過程的內(nèi)在的、穩(wěn)定的運(yùn)行機(jī)制。區(qū)域?qū)＠c經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展內(nèi)容界定主要考慮以下幾個(gè)方面：區(qū)域?qū)＠麑?duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的促進(jìn)作用，主要表現(xiàn)在區(qū)域?qū)＠l(fā)展對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)外向度、就業(yè)與人口所起的推動(dòng)作用；區(qū)域經(jīng)濟(jì)對(duì)專利發(fā)展的促進(jìn)作用，主要反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否實(shí)現(xiàn)了區(qū)域?qū)＠度胨健a(chǎn)出水平、專利運(yùn)營效率水平、專利保護(hù)環(huán)境的提升，以反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)專利發(fā)展的帶動(dòng)作用。

區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力的分析路線由“競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)現(xiàn)”和“影響競(jìng)爭(zhēng)力的因素”兩部分組成。專利競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)現(xiàn)，一般通過“區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出能力”和“區(qū)域?qū)＠\(yùn)營能力”兩方面表現(xiàn)出來，是區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力系統(tǒng)運(yùn)行的結(jié)果；影響競(jìng)爭(zhēng)力的因素通過“區(qū)域?qū)＠麆?chuàng)造潛力”和“區(qū)域?qū)＠Ｗo(hù)能力”兩個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)，是區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力系統(tǒng)運(yùn)行得以運(yùn)行的保障。

三、區(qū)域?qū)＠C合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）基于效能的區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系

基于效能的區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系是從區(qū)域?qū)＠C合能力的角度來評(píng)判區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力，具體分為專利創(chuàng)新潛力、專利產(chǎn)出能力、專利運(yùn)營能力和專利保護(hù)能力。由于專利與區(qū)域創(chuàng)新資源、區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)密切相關(guān)，考核總量指標(biāo)不可避免地呈現(xiàn)出強(qiáng)者愈強(qiáng)、弱者愈弱的馬太效應(yīng)，對(duì)欠發(fā)達(dá)或者規(guī)模小的地區(qū)無激勵(lì)作用，所以本文建立指標(biāo)體系時(shí)盡可能不采用總量指標(biāo)?；谛艿膮^(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系整理如下，見表1 ：

（二）基于效率的區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系

基于技術(shù)效率的區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力的測(cè)度本文將采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）。這個(gè)模型的假設(shè)前提是在一定的投入情況下，產(chǎn)出越大越有效。投入產(chǎn)出的指標(biāo)總數(shù)要比決策單元（DMU）的數(shù)量少。本文構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表2，決策單元數(shù)量為30，并認(rèn)為區(qū)域?qū)＠麆?chuàng)新投入產(chǎn)出之間存在一年的滯后關(guān)系。

（三）基于專利-經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)同度的區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系

本文在遵循前述評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取原則的基礎(chǔ)上，利用CNKI數(shù)據(jù)庫近年來對(duì)有關(guān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的設(shè)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行頻率統(tǒng)計(jì)，選出高頻指標(biāo)。

其次，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)進(jìn)行分解與歸納：從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)外向度、就業(yè)與人口方面將指標(biāo)進(jìn)行分解和細(xì)化。

最后，對(duì)選出來的指標(biāo)進(jìn)行專家反饋、并遴選出區(qū)域?qū)＠?經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)，其中區(qū)域?qū)＠l(fā)展的度量指標(biāo)仍采用基于效能的區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表3）。

四、結(jié)語

區(qū)域?qū)＠C合競(jìng)爭(zhēng)力系統(tǒng)具有復(fù)雜、內(nèi)隱、模糊的特點(diǎn)，給研究帶來一定的難度。因此，區(qū)域?qū)＠C合競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)是一項(xiàng)長(zhǎng)期研究工作，筆者構(gòu)建的區(qū)域?qū)＠C合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型及指標(biāo)體系旨在為專利管理與政策實(shí)施提供參考依據(jù)和建議。

注釋：

朱肖穎.區(qū)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型及應(yīng)用研究——以山東省各地市為例.山東理工大學(xué).

施學(xué)哲、楊晨.區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系構(gòu)建的探索.中國科技論壇.2010（12）.80-86.

謝文照、羅愛靜.國家綜合配套改革實(shí)驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)體系研究.情報(bào)雜志.2010（9）.89-93.

王正志.中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)報(bào)告2012.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社.2012.

于麗艷.我國34省專利競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理.2009（1）.26-31.

雒園園.區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力內(nèi)涵、要素及形成機(jī)理研究.科技管理研究.2014（9）.131-138.