對(duì)GB/T 28863-2012的解讀與芻議

（溫州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢測(cè)院，溫州 325007）

對(duì)GB/T 28863-2012的解讀與芻議

葉永和

（溫州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢測(cè)院，溫州 325007）

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012《商品質(zhì)量監(jiān)督抽樣檢驗(yàn)程序 具有先驗(yàn)質(zhì)量信息的情形》，既可監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量水平，又可監(jiān)督企業(yè)管理能力，是一個(gè)很好的標(biāo)準(zhǔn)。但是，由于標(biāo)準(zhǔn)自身一些問題，使應(yīng)用范圍大幅度縮小，限制其功能的發(fā)揮，阻礙了普及和推廣，甚至?xí)a(chǎn)生誤判的可能。

GB/T 28863；質(zhì)量監(jiān)督；抽樣檢驗(yàn)

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012《商品質(zhì)量監(jiān)督抽樣檢驗(yàn)程序 具有先驗(yàn)質(zhì)量信息的情形》最大的特點(diǎn)是，不僅對(duì)監(jiān)督總體（即核查總體）質(zhì)量水平進(jìn)行監(jiān)督，而且對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的管理（質(zhì)量控制）能力也進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)監(jiān)督抽查的樣品特別少，只需要一個(gè)單位產(chǎn)品。然而，該標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)實(shí)中應(yīng)用不夠普遍，也容易造成誤用[1]，這除了人們對(duì)標(biāo)準(zhǔn)不大了解外，還與標(biāo)準(zhǔn)對(duì)一些問題未表達(dá)清楚，或?qū)ζ涫褂梅秶囊?guī)定有關(guān)。

標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012有兩個(gè)重要指標(biāo)：標(biāo)準(zhǔn)差σ、均值質(zhì)量水平μ。這兩個(gè)指標(biāo)既是監(jiān)督總體自身的質(zhì)量指標(biāo)，又是質(zhì)量監(jiān)管部門對(duì)生產(chǎn)企業(yè)提出的質(zhì)量要求，而現(xiàn)實(shí)中由于監(jiān)督總體這兩個(gè)指標(biāo)難以獲取，尤其是標(biāo)準(zhǔn)差σ值，使該標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用上受到很大限制。同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)把監(jiān)督對(duì)象限定在流通領(lǐng)域中的商品，其前置條件又要具有先驗(yàn)質(zhì)量信息的情形，從而進(jìn)一步加大了使用難度、縮小了應(yīng)用范圍。然而，從制訂標(biāo)準(zhǔn)的理論方法來看，監(jiān)督總體不一定只是流通領(lǐng)域中的商品，完全可以擴(kuò)大到所有分立個(gè)體的產(chǎn)品，也不一定非要具有先驗(yàn)質(zhì)量信息的情形條件。標(biāo)準(zhǔn)采用的標(biāo)準(zhǔn)差σ、均值質(zhì)量水平μ兩個(gè)指標(biāo)，與其說是監(jiān)督總體自身的質(zhì)量指標(biāo)，倒不如把它作為質(zhì)量監(jiān)管部門的監(jiān)督考核指標(biāo)（即為監(jiān)督的聲稱標(biāo)準(zhǔn)差σ0、聲稱均值質(zhì)量水平μ0）。這樣可以大大簡(jiǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)雜程度，有利于標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用與普及，更能充分發(fā)揮監(jiān)督的作用。

1 標(biāo)準(zhǔn)存在商榷的內(nèi)容

（1）標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012應(yīng)明確只能用于計(jì)量型質(zhì)量特性的監(jiān)督抽查，而不適用于計(jì)數(shù)型監(jiān)督抽查，除非該計(jì)數(shù)型質(zhì)量特性值的聲稱質(zhì)量水平DQL=0，或只對(duì)抽查樣品進(jìn)行判定，不對(duì)監(jiān)督總體進(jìn)行判別。原因是：一是如果聲稱質(zhì)量水平DQL不等于0，當(dāng)樣品不合格時(shí)是無法對(duì)監(jiān)督總體進(jìn)行判定的，它不能確定監(jiān)督總體是達(dá)不到多少質(zhì)量水平值，才判其為不合格；二是標(biāo)準(zhǔn)采用的考核質(zhì)量特性值是標(biāo)準(zhǔn)差σ，說明是以計(jì)量型抽查方法的模式；三是監(jiān)督總體的質(zhì)量特性值是服從正態(tài)分布或近似正態(tài)分布，是以計(jì)量的方式來控制監(jiān)督抽查犯第一類錯(cuò)誤的概率（即錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)）α不超過5%，并依此來設(shè)置抽查方案。

（2）標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012在范圍規(guī)定中的第二款“本標(biāo)準(zhǔn)適用于監(jiān)督管理部門對(duì)可能危及人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的重要商品，或者消費(fèi)者或者有關(guān)組織反映、知情人舉報(bào)、監(jiān)管發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題等具有先驗(yàn)質(zhì)量信息的商品（散料或分立個(gè)體）的監(jiān)督抽樣檢驗(yàn)”。其中“或者消費(fèi)者或者有關(guān)組織反映、知情人舉報(bào)、監(jiān)管發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題的商品”的規(guī)定不妥。原因是：一是如果商品質(zhì)量被舉報(bào)等，有關(guān)部門應(yīng)該是進(jìn)行執(zhí)法查處與打擊，已不是監(jiān)督商品質(zhì)量水平是否達(dá)到聲稱質(zhì)量水平的問題，執(zhí)法查處與打擊原則上可以不用隨機(jī)抽樣，主要是證明舉報(bào)事實(shí)是否存在；二是如果想對(duì)商品的質(zhì)量水平進(jìn)行監(jiān)督，也就沒有必要強(qiáng)調(diào)“或者消費(fèi)者或者有關(guān)組織反映、知情人舉報(bào)、監(jiān)管發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題的商品”，這樣容易造成人們認(rèn)為只有舉報(bào)的商品質(zhì)量才能應(yīng)用該標(biāo)準(zhǔn)，無意中限制了標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用對(duì)象。

同時(shí)，規(guī)定“具有先驗(yàn)質(zhì)量信息的商品”更是進(jìn)一步阻礙標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用，因?yàn)榻^大多數(shù)的商品是無法知道其標(biāo)準(zhǔn)差σ的。標(biāo)準(zhǔn)所給予獲取標(biāo)準(zhǔn)差的一般原則與方法，與其說是獲取監(jiān)督商品的標(biāo)準(zhǔn)差σ，倒不如說是質(zhì)量監(jiān)管部門對(duì)生產(chǎn)企業(yè)管理能力考核的聲稱標(biāo)準(zhǔn)差σ更加準(zhǔn)確。這“具有先驗(yàn)質(zhì)量信息的商品”實(shí)際上只是先給監(jiān)督產(chǎn)品一個(gè)聲稱標(biāo)準(zhǔn)差σ而已，是質(zhì)量監(jiān)管部門對(duì)生產(chǎn)企業(yè)管理能力的要求，不一定就是商品的標(biāo)準(zhǔn)差σ，完全可以是產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)差σ，或質(zhì)量監(jiān)管部門需要生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量控制能力。因此，沒有必要把考核指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)差σ只是定為被監(jiān)督商品的標(biāo)準(zhǔn)差σ，把標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012局限在流通領(lǐng)域的商品，從而增加使用標(biāo)準(zhǔn)的難度。

（3）在標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012的5.5.1.1獲取規(guī)范限中，規(guī)定“將商品包裝上標(biāo)示或以其他方式標(biāo)示或承諾的質(zhì)量要求（含聲稱質(zhì)量水平），或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求作為該商品的上規(guī)范限USL與/或下規(guī)范限LSL”，是不符合標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置的監(jiān)督理念的。上下規(guī)范限不僅要包含產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求限，而且還要包含控制犯第一類錯(cuò)誤概率（錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)）α限定要求，只有這樣才能保證抽查一個(gè)產(chǎn)品對(duì)監(jiān)督總體的判定所犯錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)控制在5%以下。

比如，在確定上規(guī)范限USL時(shí)，若產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的抽樣方案為：當(dāng)X＞USL抽查不通過；當(dāng)即X≤USL抽查通過，其監(jiān)督總體質(zhì)量狀況的分布如圖1所示。并規(guī)定P（X＞USL︱μ=μ0）=0.05。則

式中：σ0——聲稱標(biāo)準(zhǔn)差；μ0——聲稱質(zhì)量水平；μ——實(shí)際質(zhì)量水平；USL——上規(guī)范限。

圖1 監(jiān)督總體質(zhì)量分布圖

從公式2得知，上規(guī)范限USL值不是等于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求，而是等于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求加上1.645倍的聲稱標(biāo)準(zhǔn)差σ0。同樣方法，得到下規(guī)范限值公式3所示。

（4）在標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012附錄C示例中，以一批黃金飾品的質(zhì)量監(jiān)督抽樣檢驗(yàn)作為了范例。按照金首飾品合格品的規(guī)定：金含量大于等于999‰；有害元素小于1‰。在附錄C示例中規(guī)定，監(jiān)督系數(shù)c為0；金含量的標(biāo)準(zhǔn)差σ為1‰，k1=2，k2=5；有害元素的標(biāo)準(zhǔn)差σ為1‰，k1=1，k2=3；最后確定監(jiān)督限，金含量LAL≥999‰，有害元素UAL＜1‰。抽樣檢驗(yàn)金飾首品的結(jié)果是金含量為997‰，有害元素為3‰，判該批監(jiān)督總體為B類不合格。而實(shí)際上，標(biāo)準(zhǔn)附錄C示例中監(jiān)督總體的示例是借計(jì)量型監(jiān)督模式用計(jì)數(shù)型監(jiān)督方案進(jìn)行監(jiān)督抽查，從而造成對(duì)該批金首飾品監(jiān)督判定的錯(cuò)誤。

比如，如果某批金首飾品質(zhì)量特性值符合正態(tài)分布，其金含量與有害元素符合規(guī)定的要求（即金含量≥999‰，但非常接近999‰；有害元素＜1‰，但非常接近1‰），應(yīng)該是合格總體。但按GB/T 28863-2012標(biāo)準(zhǔn)附錄C示例設(shè)置規(guī)定，經(jīng)計(jì)算抽到該監(jiān)督總體為輕微不合格的概率是34.1%，較嚴(yán)重不合格概率是13.6%，嚴(yán)重不合格概率是2.16%，即判該監(jiān)督總體不合格概率是49.86%。換言之，對(duì)該批金首飾品總體監(jiān)督抽查的錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)高達(dá)49.86%，這與標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012規(guī)定要把錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)控制在5%以下嚴(yán)重不符。其根源是附錄C示例錯(cuò)把標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012規(guī)定的上下規(guī)范限直接等同于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定質(zhì)量值要求，沒有考慮要把錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)控制在5%以內(nèi)的因素。而實(shí)際應(yīng)該根據(jù)公式3來確定下規(guī)范限，即本次金首飾品的監(jiān)督限LAL=LSL-cσ=μ0-1.645σ-cσ=μ0-1.645σ=999‰-1.645×1‰=997.355‰，同樣得到有害元素的監(jiān)督限UAL=2.645‰，抽樣結(jié)果應(yīng)判該批金首飾為C類不合格。

（5）標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012只規(guī)定了復(fù)驗(yàn)，沒有規(guī)定復(fù)檢。質(zhì)量監(jiān)管部門引用標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012的結(jié)果是要處罰監(jiān)督總體，不是只對(duì)樣品進(jìn)行處罰。不給予復(fù)檢，直接剝奪被監(jiān)督者復(fù)檢的權(quán)力，有我行我素、獨(dú)斷專行之嫌，何況監(jiān)督抽查（包括標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012）存在有5%誤判的可能。換言之，被監(jiān)督者要求復(fù)檢應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬?，這也是《產(chǎn)品質(zhì)量法》賦予被監(jiān)督者的權(quán)力（“復(fù)檢”與“復(fù)驗(yàn)”有嚴(yán)格的區(qū)別，其內(nèi)涵是不同的，《產(chǎn)品質(zhì)量法》采用“復(fù)檢[3]”兩字來描述是比較準(zhǔn)確的，它是為了調(diào)節(jié)整體產(chǎn)品質(zhì)量水平立法，而不是為了某個(gè)產(chǎn)品質(zhì)量是否合格而立法），應(yīng)該要考慮復(fù)檢。

2 修改標(biāo)準(zhǔn)的幾點(diǎn)建議

標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012為質(zhì)量監(jiān)管部門提供了一個(gè)很好的技術(shù)支撐，不僅可以使監(jiān)督抽查進(jìn)一步降低樣品量，而且還對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理能力進(jìn)行監(jiān)督。但是，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)存在的不妥之處，筆者提出幾點(diǎn)建議：

（1）修改標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012范圍中的第二款“或者消費(fèi)者或者有關(guān)組織反映、知情人舉報(bào)、監(jiān)管發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題等具有先驗(yàn)質(zhì)量信息的商品”的規(guī)定，擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用范圍，適用于同生產(chǎn)企業(yè)的、同型號(hào)的產(chǎn)（商）品，并把生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理能力納入監(jiān)督，更好地發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)的作用，擴(kuò)大質(zhì)量監(jiān)督的內(nèi)涵，也可使質(zhì)量監(jiān)管部門更加方便地應(yīng)用。

（2）監(jiān)督限公式應(yīng)改寫為：“上監(jiān)督限為：UAL=USL+（1.645+c）σ0；下監(jiān)督限為：LAL=LSL-（1.645+c）σ0，c≥0（式中，USL為質(zhì)量特性規(guī)定的上極限值，即為聲稱質(zhì)量水平或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的接收質(zhì)量限；LSL為質(zhì)量特性規(guī)定的下極限值，即為聲稱質(zhì)量水平或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的接收質(zhì)量限；c為監(jiān)督系數(shù)，可從0到3中選取，未事先規(guī)定監(jiān)督系數(shù)c的，默認(rèn)監(jiān)督系數(shù)c為0；σ0為監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)差）”。從而確保監(jiān)督抽查犯第一類錯(cuò)誤的概率（即錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)）控制在5%以下，使應(yīng)用者更加明了，避免誤讀誤用。

（3）要明確標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012只能用于計(jì)量型質(zhì)量特性的監(jiān)督抽查，而不適用于計(jì)數(shù)型監(jiān)督抽查，除非該計(jì)數(shù)型質(zhì)量特性值的聲稱質(zhì)量水平DQL=0，或只對(duì)抽查樣品進(jìn)行判定，不對(duì)監(jiān)督總體進(jìn)行判定。確定監(jiān)督總體是同一生產(chǎn)企業(yè)的、同一型號(hào)的產(chǎn)（商）品，也可確定為某生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的、執(zhí)行相同產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)（商）品，不要把監(jiān)督對(duì)象局限在商品之中，使標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用范圍擴(kuò)大到分立個(gè)體的產(chǎn)品。

（4）應(yīng)該增加復(fù)檢的內(nèi)容，主要是對(duì)聲稱標(biāo)準(zhǔn)差σ0與聲稱質(zhì)量水平μ0進(jìn)行復(fù)檢，但不能只單一地對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量特性的平均值μ進(jìn)行復(fù)檢。所以，復(fù)檢可以在原監(jiān)督總體中隨機(jī)抽取20個(gè)單位產(chǎn)品或以上，以此復(fù)檢監(jiān)督總體是否達(dá)到聲稱質(zhì)量水平μ0與聲稱標(biāo)準(zhǔn)差σ0的要求。

（5）標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012規(guī)定不符合系數(shù)k1與k2的大小由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管部門確定，這樣不妥。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該給予一個(gè)指導(dǎo)性的取值范圍，否則應(yīng)用部門可能會(huì)把不符合系數(shù)k取得過大，導(dǎo)致違反了計(jì)量型抽查原則。一般情況下不符合系數(shù)k取5以下，用5以上來劃分不符合程度的意義不大，此時(shí)被抽到的概率不到0.00003%（即幾乎是不可能被抽到）。因?yàn)?，在?guī)定監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)差σ0情況下，當(dāng)不符合系數(shù)超過5時(shí)還有被抽到的樣品，只能說明該監(jiān)督總體的質(zhì)量特性太離散了，或者平均質(zhì)量水平μ遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過聲稱平均質(zhì)量水平μ0的要求，監(jiān)督總體質(zhì)量水平肯定非常低劣。

3 結(jié)束語

標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012，與其它監(jiān)督抽查標(biāo)準(zhǔn)的不同之處在于，既可監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量水平，又可監(jiān)督企業(yè)管理能力，而且還能進(jìn)一步減少樣品量，是一個(gè)很好的標(biāo)準(zhǔn)。雖然如此，標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012自身也存在一些問題，使其應(yīng)用范圍大幅度縮小，限制了功能發(fā)揮，阻礙了普及和推廣，甚至有產(chǎn)生誤判的可能，這對(duì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用者提出了更高的技術(shù)要求。因此，作為質(zhì)量監(jiān)管部門，必須準(zhǔn)確把握監(jiān)督抽查理念，正確解讀標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28863-2012的規(guī)定與要求，充分發(fā)揮該標(biāo)準(zhǔn)的作用，使產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督方法與手段更加豐富和多樣，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。

[1] 葉永和.商榷:監(jiān)督抽查在商品質(zhì)量中的應(yīng)用[J].中國(guó)纖檢,2015,(8):67-69.

[2] 《數(shù)學(xué)手冊(cè)》編寫組.數(shù)學(xué)手冊(cè)[M].北京:人民教育出版社,1979:1354-1357.

[3] 葉永和.《產(chǎn)品質(zhì)量法》中“復(fù)檢”的涵義與應(yīng)用[J]. 監(jiān)督與選擇,2008,(10):69-71.

On Interpretation and Discussion of GB/T 28863-2012

YE Yong-he
(Wenzhou Institute of Technology Testing & Calibration, Wenzhou, Zhejiang 325007, China)

National standard GB/T 28863-2012 “Sampling Inspection Procedures for Commodity Applying to the case with Prior Information of Quality”, is an excellent standard which can supervise products quality standard as well as monitor management ability of enterprises. However, the existing problems of the standard narrows its appliacation scope by a large margin, limits its functional perfomance and popularization and may even leads to misjudgement.

GB/T 28863; quality supervision; sampling inspection

F203

A

1672-6286(2017)03-0028-06

葉永和，教授級(jí)高級(jí)工程師，主要從事質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督控制的研究。