新企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合的研究述評(píng)與展望

鄭 方, 彭正銀, 杜丹陽

（1. 天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，天津 300222；2. 天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理博士后流動(dòng)站，天津 300222；3. 中共天津市委 組織部，天津 300046）

新企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合的研究述評(píng)與展望

鄭 方1,2, 彭正銀1, 杜丹陽3

（1. 天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，天津 300222；2. 天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理博士后流動(dòng)站，天津 300222；3. 中共天津市委 組織部，天津 300046）

社會(huì)資本具有多層次性，個(gè)體社會(huì)資本向企業(yè)社會(huì)資本的轉(zhuǎn)化是新創(chuàng)企業(yè)獲取創(chuàng)業(yè)資源、彌補(bǔ)新進(jìn)入缺陷的重要途徑。本文在回顧個(gè)體與組織契合理論、新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本和社會(huì)資本跨層次研究的基礎(chǔ)上，提出社會(huì)資本跨層次契合的構(gòu)念；通過對基礎(chǔ)資源觀、契合理論、社會(huì)資本理論和激勵(lì)理論的交叉整合，對這一構(gòu)念進(jìn)行了演繹式理論建構(gòu)；結(jié)合社會(huì)資本的關(guān)系、結(jié)構(gòu)、認(rèn)知三個(gè)維度，將新企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合的過程解構(gòu)為識(shí)別、聯(lián)結(jié)和內(nèi)化三個(gè)階段；并基于現(xiàn)有研究的不足提出若干未來研究發(fā)展的建議。本文的研究有助于厘清社會(huì)資本跨層次之間的內(nèi)在作用機(jī)制，為后續(xù)研究提供新的思路。

社會(huì)資本；跨層次契合；新創(chuàng)企業(yè)；演繹式理論建構(gòu)；過程解構(gòu)

一、引 言

2015年政府工作報(bào)告提出了“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”、“以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)”的戰(zhàn)略思維，新創(chuàng)企業(yè)已成為推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和解決社會(huì)就業(yè)等問題的重要力量。然而，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性和高失敗率，呈現(xiàn)出離散性、碎片化和多樣性的組織失敗特征（張玉利等，2015）。相對于成熟企業(yè)而言，新創(chuàng)企業(yè)在高度不確定性環(huán)境中面臨著行業(yè)經(jīng)驗(yàn)缺乏、創(chuàng)業(yè)資源匱乏和合法性不足等新進(jìn)入缺陷，是導(dǎo)致其難以生存的主要原因（Stinchcombe，1965）。其中，如何在資源高度約束的條件下獲取企業(yè)成長的必要性資源是新創(chuàng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)性生存發(fā)展的關(guān)鍵問題。尤其在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)難以利用市場渠道獲取充分的資源（Zhang和Wong，2008），關(guān)系網(wǎng)絡(luò)成為資源獲取中彌補(bǔ)不完善正式制度最為重要的途徑（Li和Zhang，2007）。另外從文化角度來看，根深蒂固的關(guān)系主義導(dǎo)向促使中國情境下的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)強(qiáng)調(diào)對關(guān)系的利用，傾向于使用關(guān)系協(xié)調(diào)交易活動(dòng)（蔡莉和單標(biāo)安，2013）。蘊(yùn)藏在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本作為企業(yè)獲取外部資源的重要體現(xiàn)，對處于創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)而言，是彌補(bǔ)新進(jìn)入缺陷、解決資源匱乏難題的重要元素。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)實(shí)質(zhì)上正是創(chuàng)業(yè)者利用、維持和建構(gòu)社會(huì)資本從而取得創(chuàng)業(yè)績效的行為過程（Kim和Aldrich，2005）。

社會(huì)資本理論已得到創(chuàng)業(yè)學(xué)者們越來越多的關(guān)注，成為解釋復(fù)雜創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象和問題的重要理論（Bruder等，1998）。然而，社會(huì)資本是一個(gè)多層次的概念（Brown，1997；趙延?xùn)|和羅家德，2005；Hollenbeck和Jamieson；2015），有以個(gè)人為聯(lián)結(jié)主體的社會(huì)資本，也有以整個(gè)企業(yè)為聯(lián)結(jié)主體的社會(huì)資本。作為組織的企業(yè)既有自身的整體社會(huì)結(jié)構(gòu)，又可以看作其中各部分以及成員關(guān)系和結(jié)構(gòu)的集合（Oh等，2006）。對于新創(chuàng)企業(yè)而言，由于企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)尚未構(gòu)建完善，外部資源的獲取不僅要依靠企業(yè)層次已有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，更要利用個(gè)人社會(huì)關(guān)系來開創(chuàng)新的渠道。例如，新創(chuàng)企業(yè)與其他企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等組織的技術(shù)合作關(guān)系往往始于創(chuàng)業(yè)者或員工個(gè)人社會(huì)關(guān)系的聯(lián)結(jié)；企業(yè)關(guān)鍵性資源的渠道也常來自于創(chuàng)業(yè)者個(gè)人社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；企業(yè)初始資金的獲取更是往往來源于創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)成員的主要社會(huì)關(guān)系。相反，銷售業(yè)務(wù)骨干的離職也許會(huì)導(dǎo)致企業(yè)客戶的大量流失，這正是因?yàn)樯鐣?huì)資本仍停滯于個(gè)人層次，沒有制度化為企業(yè)社會(huì)資本。

因此，將個(gè)人層次的員工社會(huì)資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)層次的資源，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的跨層次契合，是新創(chuàng)企業(yè)有效利用企業(yè)外部資源、突破成長瓶頸需要解決的重要問題。已有研究表明潛在社會(huì)資本的生成與已有社會(huì)資本的利用是差異化的企業(yè)行為（Kwon和Adler，2014），是需要長期積累的組織戰(zhàn)略（Tantardini和Kroll，2015），而個(gè)體社會(huì)關(guān)系的共享是新企業(yè)社會(huì)資本生成的重要途徑。然而，個(gè)體間社會(huì)關(guān)系如何轉(zhuǎn)化為組織關(guān)系是一個(gè)很重要但又被忽視的研究領(lǐng)域（Shipilov等，2014），有關(guān)創(chuàng)業(yè)情境中個(gè)體社會(huì)資本到企業(yè)社會(huì)資本轉(zhuǎn)化機(jī)理的文獻(xiàn)還比較匱乏，尚未形成對跨層次社會(huì)資本內(nèi)在作用機(jī)制的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。鑒于此，本文對與此緊密相關(guān)的人與組織契合理論、新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本、社會(huì)資本跨層次研究的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理與評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上提出“社會(huì)資本跨層次契合”的構(gòu)念，運(yùn)用資源基礎(chǔ)觀、契合理論、社會(huì)資本理論、激勵(lì)理論進(jìn)行了演繹式理論建構(gòu)，剖析了新企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合的過程維度，以期為未來研究提供理論支持，并為新創(chuàng)企業(yè)跨層次、動(dòng)態(tài)地利用社會(huì)資本提供有益參考。

二、新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本跨層次研究梳理

（一）不同層次的社會(huì)資本概念與維度

企業(yè)組織中主體的多重性和社會(huì)互動(dòng)的復(fù)雜性，決定了社會(huì)資本是一個(gè)跨越了單一層次的概念。按照對社會(huì)資本界定時(shí)行動(dòng)主體或受益主體的層次差異，本文梳理了學(xué)者們在個(gè)體、組織以及同時(shí)在兩個(gè)層次上對社會(huì)資本的定義，如表1所示。

最初對社會(huì)資本的研究主要是以個(gè)人為主體的，隨著對社會(huì)資本研究的深入，分析層次逐漸擴(kuò)展到團(tuán)隊(duì)、組織、社區(qū)國家，尤其是組織層次。Coleman（1988）認(rèn)為，社會(huì)資本的行為和受益主體不僅可以是個(gè)人，也可以是法人。從而推動(dòng)了社會(huì)資本研究從個(gè)人層次向企業(yè)層次擴(kuò)展，社會(huì)資本逐漸與物質(zhì)資本、人力資本共同成為企業(yè)的三大資本形式。作為一個(gè)可以被定義為網(wǎng)絡(luò)、資源、能力或規(guī)范的復(fù)雜概念，社會(huì)資本具有豐富的內(nèi)在維度。Nahapiet和Ghoshal（1998）基于Granovetter有關(guān)關(guān)系性嵌入和結(jié)構(gòu)性嵌入的研究，將社會(huì)資本細(xì)化為關(guān)系維度（relational dimension）、結(jié)構(gòu)維度（structural dimension）和認(rèn)知維度（cognitive dimension），成為社會(huì)資本維度的經(jīng)典分析框架。其中，關(guān)系維度是指主體間長期頻繁互動(dòng)而形成的關(guān)系，包括信任、規(guī)范與約束、義務(wù)與期望等；結(jié)構(gòu)維度是指整體網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)結(jié)結(jié)構(gòu)，如聯(lián)結(jié)數(shù)量、聯(lián)結(jié)強(qiáng)度、節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的位置等；認(rèn)知維度是指促使個(gè)體對外表現(xiàn)一致性的資源，體現(xiàn)為成員共同的語言和代碼、共同愿景、共享目標(biāo)等。社會(huì)資本維度的這種劃分方法為社會(huì)資本及相關(guān)領(lǐng)域的研究提供了清晰的概念框架，并在企業(yè)社會(huì)資本的實(shí)證研究中得到了廣泛應(yīng)用（Tsai和Ghoshal，1998），大量文獻(xiàn)（如Maurer和Ebers，2006；Jonsson和Lindbergh，2013；Tantardini和Kroll，2015；杜亞麗，2015）在研究中運(yùn)用了這一分析框架。

表1 社會(huì)資本在不同層次上的定義

邊燕杰和丘海雄（2000）在對企業(yè)社會(huì)資本進(jìn)行界定時(shí)，將其劃分為縱向聯(lián)系、橫向聯(lián)系和社會(huì)聯(lián)系三個(gè)方面。Adler和Kwon（2002）將社會(huì)資本劃分為內(nèi)部社會(huì)資本和外部社會(huì)資本兩個(gè)維度，可以與Leana和Van Buren（1999）分析的私人物品和公共物品相對應(yīng)。Koka和Prescott（2002）按照社會(huì)資本所帶來的信息利益的不同，將企業(yè)社會(huì)資本分為信息容量、信息多樣性和信息豐富性三個(gè)維度。Krishna（2000）將社會(huì)資本劃分為制度型社會(huì)資本和關(guān)系型社會(huì)資本，制度型社會(huì)資本與程序、規(guī)則和組織等結(jié)構(gòu)要素有關(guān)，而關(guān)系型社會(huì)資本主要指準(zhǔn)則、態(tài)度、信念和價(jià)值觀等。Fonti和Maoret（2016）將社會(huì)資本劃分為核心社會(huì)資本和周邊社會(huì)資本，運(yùn)用核心—外圍方法分析了社會(huì)資本對組織績效的直接與間接影響。Payne等（2011）基于宏觀和微觀、內(nèi)部和外部的交叉維度，將社會(huì)資本劃分為四個(gè)象限，分別為個(gè)體層次的內(nèi)部聯(lián)結(jié)、集體層次的內(nèi)部聯(lián)結(jié)、個(gè)體層次的外部聯(lián)結(jié)、集體層次的外部聯(lián)結(jié)，如圖1所示。Putnam（2000）關(guān)于聚合性（Bonding）社會(huì)資本和橋接性（Bridging）社會(huì)資本的劃分，也是得到普遍認(rèn)同的一種維度分析方法，不少學(xué)者對這兩種維度的社會(huì)資本進(jìn)行了研究。Woolcock和Narayan（2000）認(rèn)為，社會(huì)資本的多維度屬性包括橋接、聚合和聯(lián)結(jié)三個(gè)方面，這些維度在不同的情境中具有差異的關(guān)系程度和頻率。Schnurbein（2012）在非營利組織社會(huì)資本的研究中也將社會(huì)資本分為聚合性社會(huì)資本和橋接性社會(huì)資本。

圖1 社會(huì)資本的類型與維度

大量文獻(xiàn)對社會(huì)資本的概念和維度進(jìn)行了研究，這為本文提出社會(huì)資本跨層次契合的構(gòu)念提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。一方面，社會(huì)資本定義的多層次性使不同層次社會(huì)資本之間關(guān)系的研究成為必要；另一方面，多個(gè)維度的劃分為本文對于社會(huì)資本跨層次契合的概念釋義和過程解構(gòu)提供了理論依據(jù)。

（二）社會(huì)資本的跨層次研究回顧

基于豐富的內(nèi)涵和維度，不少學(xué)者對社會(huì)資本的多層次進(jìn)行了進(jìn)一步劃分。Brown（1997）提出了社會(huì)資本的微觀、中觀和宏觀三個(gè)層次，微觀層次社會(huì)資本（micro-level social capital）探討的是個(gè)體如何通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)調(diào)動(dòng)資源；中觀層次社會(huì)資本（meso-level social capital）關(guān)注社會(huì)網(wǎng)中主體之間的聯(lián)系類型以及其結(jié)構(gòu)位置帶來的資源；宏觀層次社會(huì)資本（macro-level social capital）的研究重心在于大型網(wǎng)絡(luò)或社會(huì)系統(tǒng)中的文化、制度和規(guī)范等因素對彼此相聯(lián)結(jié)的主體之間聯(lián)系性質(zhì)以及資源創(chuàng)造方式的影響。這一層次的劃分引發(fā)了學(xué)者們對社會(huì)資本跨層次性的思考，之后的研究得出了很多與之相似或差異化的結(jié)論。邊燕杰和丘海雄（2000）以網(wǎng)絡(luò)鑲嵌資源方法（network-embedded resource approach）、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)方法（network structure approach）和網(wǎng)絡(luò)成員方法（network membership approach）三種方法對社會(huì)資本的層次進(jìn)行了劃分，這三種方法可以分別與微觀、中觀和宏觀層次相對應(yīng)。基于Leana和Van Buren（1999）與Adler和Know（2002）提出的內(nèi)、外社會(huì)資本在“私人物品”和“公共物品”屬性上的差異，羅家德（2012）將內(nèi)部社會(huì)資本劃分為個(gè)體和集體兩個(gè)層次，認(rèn)為個(gè)體社會(huì)資本是組織內(nèi)個(gè)人的人際關(guān)系以及占據(jù)的網(wǎng)絡(luò)位置，而集體社會(huì)資本是使整個(gè)組織受益的非正式網(wǎng)絡(luò)形態(tài)和組織內(nèi)成員的相互信任和善意。

從已有研究來看，社會(huì)資本的多層次性已經(jīng)得到了普遍認(rèn)同。對社會(huì)資本的多層次研究會(huì)運(yùn)用到跨層次理論，已有文獻(xiàn)對跨層次理論的研究有兩種不同思路。一是將跨層次理論作為工具性理論進(jìn)行研究。這類研究往往會(huì)應(yīng)用跨層次分析的模型，現(xiàn)有跨層次研究中成熟模型主要包括：（1）跨層次直接效果模型（cross-level direct effect model），該模型主要檢驗(yàn)對于較低層次的結(jié)果變量，較高層次自變量的主效果（Klein等，1994）。（2）跨層次調(diào)節(jié)效應(yīng)模型（cross-level moderating effect model），該模型用于檢驗(yàn)兩個(gè)較低層次變量之間的關(guān)系如何受到較高層次變量的調(diào)節(jié)，或者較高層次變量與較低層次變量之間的關(guān)系如何受到較低層次變量的調(diào)節(jié)（Hofmann等，2003）。（3）跨層次青蛙池塘效應(yīng)（cross-level frog pond model），可以檢驗(yàn)較低層次的個(gè)體在較高層次中的相對位置對較低層次的結(jié)果變量的影響（張志學(xué)，2010）。（4）一致的多層次模型（homologous multilevel model），在該模型中兩個(gè)或兩個(gè)以上變量之間的關(guān)系可能同時(shí)存在于個(gè)人、團(tuán)隊(duì)以及組織的多個(gè)層次中（DeShon等，2004）。二是以跨層次理論為視角對具有多層次主體互動(dòng)特征的理論問題進(jìn)行深化分析。如Yuan等（2005）通過跨層次、跨理論的模型，探討了個(gè)體和集體社會(huì)資本對兩個(gè)層次上交互記憶系統(tǒng)的影響；杜亞麗（2015）以工程咨詢項(xiàng)目為例，構(gòu)建了多層次的項(xiàng)目社會(huì)資本體系，建立了項(xiàng)目社會(huì)資本對知識(shí)轉(zhuǎn)移影響的理論模型；莊玉梅（2015）研究了組織社會(huì)資本在單一層次和跨層次的應(yīng)用，建構(gòu)了跨層次前因與效果的理論架構(gòu)，明確了組織社會(huì)資本的多層次本質(zhì)及其所包含的微觀與宏觀的關(guān)聯(lián)關(guān)系；陶建宏等（2013）從個(gè)體、團(tuán)隊(duì)和組織三個(gè)層次以及文化、行業(yè)等不同環(huán)境情境的調(diào)節(jié)作用，提出了高階理論跨層分析模型；Tan等（2015）針對有關(guān)網(wǎng)絡(luò)閉合與結(jié)構(gòu)洞的爭論，在構(gòu)建跨層次理論框架的基礎(chǔ)上實(shí)證檢驗(yàn)了網(wǎng)絡(luò)層次上的集體社會(huì)資本對企業(yè)層次社會(huì)資本與創(chuàng)新績效之間關(guān)系的影響。

在對社會(huì)資本跨層次的研究中，可以綜合運(yùn)用以上兩類研究，一方面應(yīng)用多層線性分析模型（hierarchical liner modeling）解決跨層次數(shù)據(jù)的分析問題，另一方面基于跨層次分析的視角探索新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本跨層次主體互動(dòng)機(jī)理。

（三）創(chuàng)業(yè)情境中社會(huì)資本跨層次研究的局限

自Aldrich和Zimmer（1986）提出“創(chuàng)業(yè)研究的網(wǎng)絡(luò)方法”以來，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)業(yè)行為影響的研究已經(jīng)被很多學(xué)者關(guān)注，社會(huì)資本在創(chuàng)業(yè)中的促進(jìn)作用逐漸成為近年來創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)問題。在創(chuàng)業(yè)情境中，已有文獻(xiàn)對新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的研究主要集中在以下兩類。

一類研究側(cè)重于探討與新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的關(guān)系和結(jié)構(gòu)維度特征相匹配的治理機(jī)制。由于新進(jìn)入缺陷，新創(chuàng)企業(yè)有必要通過社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來突破內(nèi)部資源稀缺和難以通過正式的市場交易獲取外部資源的兩難困境（Hite和Hesterly，2001），并構(gòu)建相應(yīng)的治理機(jī)制（Hite，2003，2005；Guo和Miller，2010；Newbert等，2013）。Peng（2003）依據(jù)新創(chuàng)企業(yè)人格化到非人格化交易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化以及相應(yīng)戰(zhàn)略選擇的差異，構(gòu)建了兩階段的制度變遷模型。Slotte-Kock和Coviallo（2010）認(rèn)為，新創(chuàng)企業(yè)的交易對象大多來自于創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，因而信任對契約起到重要的補(bǔ)充作用。韓煒等（2014）針對體制內(nèi)和體制外組織的不同社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，結(jié)合資產(chǎn)的關(guān)系專用性，通過多案例研究提出了組合情境下新創(chuàng)企業(yè)對混合治理機(jī)制的權(quán)變選擇。

另一類研究主要分析社會(huì)資本對新創(chuàng)企業(yè)績效產(chǎn)生影響的作用機(jī)制。一方面，社會(huì)資本可以影響創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的某些重要因素。創(chuàng)業(yè)者及團(tuán)隊(duì)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以通過提供有利于創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)識(shí)別的信息（Hoang和Young，2000；楊俊和張玉利，2008）、掌握多種資源的行為者分享商業(yè)建議和問題解決方案（Brown和Bulter，1995；Snith，2008）、降低交易成本（Raluca，2013）、獲取初創(chuàng)資金（Alexy等，2012；Jonsson和Lindbergh，2013）以及聲譽(yù)傳導(dǎo)和信號(hào)顯示效應(yīng)（Dyer等，2014）進(jìn)而作用于新創(chuàng)企業(yè)績效，而網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、關(guān)系強(qiáng)度、網(wǎng)絡(luò)密度等體現(xiàn)社會(huì)資本特征的因素會(huì)對創(chuàng)業(yè)結(jié)果產(chǎn)生影響（Murphy，2007）。Baker等（2011）將社會(huì)資本、社會(huì)創(chuàng)業(yè)和社區(qū)網(wǎng)絡(luò)結(jié)合在一起進(jìn)行研究，認(rèn)為社區(qū)中關(guān)鍵個(gè)體的互動(dòng)空間會(huì)影響到動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)的形成。Schenkel等（2012）研究了新創(chuàng)企業(yè)中不同類型的人力資本與社會(huì)資本之間的關(guān)系，實(shí)證檢驗(yàn)了關(guān)系社會(huì)資本、結(jié)構(gòu)社會(huì)資本和認(rèn)知社會(huì)資本的構(gòu)建對顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的正向影響。Karlsson和Wigren（2012）實(shí)證檢驗(yàn)了社會(huì)資本與人力資本、合法性對創(chuàng)業(yè)傾向的影響，認(rèn)為社會(huì)資本的跨邊界程度越高，越有可能創(chuàng)辦新企業(yè)。De Clercq等（2013）探討了信任和目標(biāo)一致性作為社會(huì)資本的兩個(gè)重要因素，對內(nèi)部知識(shí)分享和創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的作用。Leitch等（2013）將創(chuàng)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力的開發(fā)看作一個(gè)社會(huì)過程，并分析了社會(huì)資本在其中的作用。Li等（2014）從社會(huì)資本的視角，分析了新創(chuàng)企業(yè)與其他企業(yè)和政府之間的管理聯(lián)結(jié)對創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的影響以及其中組織學(xué)習(xí)的調(diào)節(jié)作用。另一方面，社會(huì)資本在創(chuàng)業(yè)過程中可以起到調(diào)節(jié)作用。Chuluunbaatar（2011）認(rèn)為創(chuàng)業(yè)是一個(gè)既包括經(jīng)濟(jì)行為又涉及社會(huì)機(jī)制的復(fù)雜現(xiàn)象，社會(huì)資本會(huì)正向調(diào)節(jié)創(chuàng)業(yè)意圖和創(chuàng)業(yè)行為之間的關(guān)系。

新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的研究已經(jīng)取得了豐富的研究成果，但仍存在一些有待完善之處。第一，與強(qiáng)調(diào)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)重要性和關(guān)注社會(huì)資本結(jié)果維度研究相比，對新創(chuàng)企業(yè)資本來源即前因維度的研究較少。盡管已有創(chuàng)業(yè)研究強(qiáng)調(diào)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的重要性，但將其視為靜態(tài)結(jié)構(gòu)和可利用的資源，忽略了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性和結(jié)構(gòu)再生產(chǎn)（羅家德等，2014）。不少學(xué)者呼吁在關(guān)注社會(huì)資本對創(chuàng)業(yè)重要性闡釋的同時(shí)，更要關(guān)注社會(huì)資本在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中是如何形成和運(yùn)作的（Gedajlovic等，2013；Light和Dana，2013；McKeever等，2014）。第二，大多關(guān)注創(chuàng)業(yè)者社會(huì)關(guān)系的重要性，對新創(chuàng)企業(yè)一般員工的社會(huì)資本關(guān)注較少。創(chuàng)業(yè)者和管理者對企業(yè)的重要性毋庸置疑，而一般員工的社會(huì)聯(lián)結(jié)中也存在豐富的潛在資源。并且在充分的激勵(lì)條件下，員工也有貢獻(xiàn)個(gè)人社會(huì)資本的可能。尤其對資源高度約束的新創(chuàng)企業(yè)而言，能充分挖掘和利用更多的社會(huì)關(guān)系對企業(yè)解決資源困境具有重要意義。第三，對新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的分析大多集中在單一層次，對社會(huì)資本多層次性的分析有待深入。雖然已經(jīng)有學(xué)者對新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的多層次性進(jìn)行了探討，如Estrin等（2013）實(shí)證檢驗(yàn)了國家層次社會(huì)資本作為非正式制度對個(gè)體層次商業(yè)創(chuàng)業(yè)和社會(huì)創(chuàng)業(yè)可能性的影響；Nieto和González-álvarez（2016）以多層次數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了個(gè)體社會(huì)資本和地區(qū)社會(huì)資本對創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)識(shí)別與開發(fā)同時(shí)產(chǎn)生的影響，但文獻(xiàn)還比較有限，尚未厘清不同層次社會(huì)資本之間的關(guān)系和跨層次轉(zhuǎn)化機(jī)理。囿于數(shù)據(jù)的獲取難度，在實(shí)證檢驗(yàn)中往往以創(chuàng)業(yè)者社會(huì)資本替代企業(yè)社會(huì)資本，存在測量的局限性。社會(huì)資本的再生產(chǎn)與運(yùn)作會(huì)涉及的一個(gè)重要問題就是不同層次之間的衍生。運(yùn)用社會(huì)資本理論研究新創(chuàng)企業(yè)的文獻(xiàn)逐漸增多，但大多局限在單一層次的分析，沒有充分關(guān)注創(chuàng)業(yè)中的跨層次現(xiàn)象，缺乏對不同層次社會(huì)資本在差異化前因、內(nèi)涵和效應(yīng)方面的分析（Gedajlvic等，2013）。因而對于創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的社會(huì)資本研究，有學(xué)者提出應(yīng)進(jìn)行跨層次分析（Payne等，2011）。

三、個(gè)體與組織契合理論研究領(lǐng)域的拓展與社會(huì)資本契合的提出

（一）契合理論分析維度的延伸

Barnard（1948）將個(gè)人與組織的一致性視為企業(yè)組織管理目標(biāo)的理念，成為人與組織契合（匹配）研究的理論淵源。作為體現(xiàn)個(gè)體與組織之間互動(dòng)的概念，個(gè)人與組織契合（personorganizational fit）已成為中間層面（介于個(gè)人層面與組織層面）和跨層次研究的熱點(diǎn)問題（Ans等，2003；Zachary和Vernon，2005；王雁飛和朱瑜，2012）。個(gè)人與組織契合指的是個(gè)人的人格特性、信仰、目標(biāo)、價(jià)值觀與組織文化、策略性需求、組織規(guī)范、組織目標(biāo)及組織價(jià)值觀的一致性程度（O’Reilly等，1991）。綜合學(xué)者們對于契合的各種不同理解，主要包含相似性契合（supplementary fit）和互補(bǔ)性契合（complementary fit）（Kristof，1996），以及需求—能力契合（demands-abilities fit）和需要—供給契合（needs-supplies fit）（Piasentin，2006）。已有研究主要圍繞人與組織契合的前因維度、結(jié)果維度和中介/調(diào)節(jié)效應(yīng)而展開，探討基于招聘（Schneider，1987； Chatman，1991）和社會(huì)化（Cable和Parsons，2001；陳衛(wèi)旗，2009；Tung和Lin，2015）等的形成發(fā)展機(jī)制，以及契合對個(gè)體和組織層次的影響機(jī)理（Blau，1987；Edwards和Shipp，2007；Hardin和Donaldson，2014；Spanjol等，2015；儲(chǔ)小平和鐘雨文，2015）。

隨著對人—組織契合研究的深入，其分析維度和探討領(lǐng)域不斷延伸。一些相關(guān)的概念涌現(xiàn)，如個(gè)人—環(huán)境契合（Sun等，2014）、個(gè)人—工作契合（Cable和DeRue，2002；Chhabra，2015）、個(gè)人—領(lǐng)導(dǎo)契合（Nolan和Morley，2014）、個(gè)人—品牌契合（Matzler等，2011）、員工—雇主契合（Spanjol等，2014）、延伸品牌與母品牌之間的感知契合（Czellar，2003；Pina等，2010）等。Shapley和Roth于2012年以“穩(wěn)定匹配和市場設(shè)計(jì)實(shí)踐理論”獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，可見契合/匹配理論已從人力資源管理領(lǐng)域延伸到在特殊市場中不同經(jīng)濟(jì)主體之間匹配的研究中。

（二）個(gè)體—企業(yè)社會(huì)資本契合的提出

基于個(gè)人與組織契合的研究呈現(xiàn)出從組織研究領(lǐng)域向其他領(lǐng)域延伸的趨勢，社會(huì)資本的相關(guān)研究中也引入了契合的概念。趙晶等（2014）基于國美電器和雷士照明控制權(quán)爭奪案例的對比分析，認(rèn)為實(shí)際控制人的社會(huì)資本與組織社會(huì)資本的契合度會(huì)影響實(shí)際控制權(quán)的穩(wěn)定性。梁上坤等（2015）研究發(fā)現(xiàn)個(gè)人—企業(yè)社會(huì)資本契合度與資產(chǎn)專用性會(huì)引發(fā)企業(yè)社會(huì)資本的斷裂，構(gòu)成控制權(quán)爭奪的必要條件，并影響企業(yè)社會(huì)資本重構(gòu)的難度。以上研究辨析了個(gè)人社會(huì)資本與企業(yè)社會(huì)資本的區(qū)別，提出個(gè)人—企業(yè)社會(huì)資本契合度的概念，開創(chuàng)性地為控制權(quán)的研究提供了新穎的視角。然而，社會(huì)資本的跨層次性不僅影響到企業(yè)控制權(quán)，更是企業(yè)獲取外部資源和建立社會(huì)聯(lián)結(jié)的關(guān)鍵；不僅存在于控制人與企業(yè)之間，更普遍存在于一般員工與企業(yè)之間。

作為涵蓋跨層次主體的復(fù)雜行為，社會(huì)資本契合會(huì)受到員工與組織關(guān)系的影響。對于員工和組織之間的關(guān)系，大多數(shù)文獻(xiàn)基于社會(huì)交換理論而展開，將其看作員工和企業(yè)相互進(jìn)行投資和獲取收益的長期社會(huì)交換過程，而并不僅僅是經(jīng)濟(jì)交換（Home等，2009）。Tsui等（1997）將員工與組織關(guān)系分為均衡模式和非均衡模式兩類，其中均衡模式包括準(zhǔn)交易契約關(guān)系模式、相互投入型關(guān)系模式，非均衡模式包括過度投資型關(guān)系模式和投資不足型關(guān)系模式，并討論了這四種關(guān)系模式對多種員工態(tài)度的差異化影響。朱蘇麗等（2015）基于中國文化情境，提出在中國企業(yè)的員工—組織關(guān)系中不僅包括契約式、工具性的經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換，還包括能夠體現(xiàn)員工—組織高度融合的類親情交換，并對類親情交換關(guān)系的前因變量和結(jié)果變量進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。按照社會(huì)交換理論和互惠原則，作為非必要工作的社會(huì)資本跨層次契合需要組織給予員工相應(yīng)的激勵(lì)。組織在為員工提供薪酬、培訓(xùn)等的同時(shí)，可以獲取員工的回報(bào)，從而通過優(yōu)化員工—組織關(guān)系起到對非必要工作行為的激勵(lì)作用（Settoon等，1996）。

與個(gè)人—企業(yè)社會(huì)資本契合直接相關(guān)的一個(gè)問題是個(gè)人社會(huì)資本與企業(yè)社會(huì)資本之間的關(guān)系和轉(zhuǎn)化，目前只有少量研究散見于現(xiàn)有文獻(xiàn)中。Oh等（2006）基于資源流動(dòng)的閉合渠道和橋渠道及其優(yōu)化組合，闡釋了個(gè)體間關(guān)系如何形成群體社會(huì)資本，構(gòu)建了群體社會(huì)資本及有效性最大化的跨層次最優(yōu)平衡模型。王鳳彬和劉松博（2007）解釋了企業(yè)社會(huì)資本不是員工個(gè)人社會(huì)資本的總和，是個(gè)體層次社會(huì)資本在擴(kuò)散效應(yīng)和吸收效應(yīng)下一定比例的轉(zhuǎn)化，表現(xiàn)為宏觀與微觀相連接的雙向關(guān)聯(lián)。Kaasa（2009）研究了社會(huì)資本的跨層次性，認(rèn)為企業(yè)層次的社會(huì)資本是基于員工個(gè)體的網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范的資源，是個(gè)體和組織都不能單獨(dú)控制的公共物品。Beugelsdijk（2009）針對社會(huì)資本內(nèi)涵中最重要的兩個(gè)因素，分別對微觀層次和宏觀層次的信任和網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了探討。鄭方（2011）在連鎖董事網(wǎng)絡(luò)的研究中，認(rèn)為企業(yè)社會(huì)資本并不是企業(yè)中所有員工個(gè)人社會(huì)資本的簡單加和，根據(jù)與企業(yè)利益的契合度，可以將個(gè)人社會(huì)資本劃分為既存、潛在和無關(guān)三個(gè)區(qū)域。莊玉梅（2014）認(rèn)為組織社會(huì)資本的跨層次衍生是一個(gè)在組織社會(huì)環(huán)境和管理環(huán)境下，個(gè)體互動(dòng)在共享的認(rèn)知規(guī)范和群體目標(biāo)下形成穩(wěn)定的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)，進(jìn)而形成個(gè)體、群體和組織共有社會(huì)資本的動(dòng)態(tài)過程。

可見，社會(huì)在資本的多層次性雖已得到普遍認(rèn)同，但尚未形成對個(gè)人層次和企業(yè)層次社會(huì)資本之間關(guān)系的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，也缺少對兩者轉(zhuǎn)化和契合機(jī)理的深入剖析，這也正是本文提出“社會(huì)資本跨層次契合”構(gòu)念及其未來研究方向的原因所在。

四、新企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合的理論建構(gòu)與過程分析

（一）社會(huì)資本跨層次契合的演繹式理論建構(gòu)

理論建構(gòu)不是用密集而連鎖的步驟完成，而應(yīng)基于詳細(xì)說明主題及其關(guān)注范圍、找出主要概念和變量之間的關(guān)系、從命題中推導(dǎo)特定主題等一系列理論建構(gòu)要素的清單，運(yùn)用演繹和歸納的方法而進(jìn)行（Babble，2009）。社會(huì)資本跨層次契合概念的出現(xiàn)，是學(xué)者們從實(shí)踐中觀察到的個(gè)體社會(huì)資本與企業(yè)社會(huì)資本重合的基礎(chǔ)上進(jìn)行歸納式建構(gòu)的結(jié)果。而在概念到構(gòu)念的轉(zhuǎn)化過程中，則需要運(yùn)用演繹式理論建構(gòu)方法①歸納和演繹是建構(gòu)理論的兩種基本方法，前者是從個(gè)別事實(shí)中推演出一般原理的邏輯思維方法，是人類認(rèn)識(shí)世界，了解普遍規(guī)律的基礎(chǔ)；后者則與歸納法相反，是從一般到個(gè)別，從邏輯或理論上預(yù)期的模式到經(jīng)驗(yàn)觀察，最后檢驗(yàn)原來的理論模式的過程（林聚任和劉玉安，2004）。，分析概念產(chǎn)生的理論依據(jù)。

從戰(zhàn)略理論的基礎(chǔ)性觀點(diǎn)對社會(huì)資本跨層次契合進(jìn)行理論溯源，資源基礎(chǔ)觀（resourcebased view）是其合理的理論基礎(chǔ)。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為企業(yè)獨(dú)有的資源和運(yùn)用資源的獨(dú)特方式是企業(yè)形成競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)（Barney，1991；Mahoney和Pandian，1992），這在很大程度上解釋了跨層次契合可以成為解決新創(chuàng)企業(yè)資源困境的有效途徑。從個(gè)體層次探討運(yùn)用資源的方式，從多層次視角審視企業(yè)戰(zhàn)略資源的衍生，是對資源基礎(chǔ)觀的全新闡釋和拓展。資源（Wernerfelt，1984）、能力（Prahalad和Hanal，1990）、動(dòng)態(tài)能力（Teece等，1997）以及知識(shí)（Kogut和Zander，1992）是資源基礎(chǔ)理論中先后出現(xiàn)的核心概念，其中資源觀和能力觀解釋了社會(huì)資本的關(guān)系維度和結(jié)構(gòu)維度的資源獲取和網(wǎng)絡(luò)能力作用，而知識(shí)觀則為認(rèn)知維度上研究員工認(rèn)知到企業(yè)整體認(rèn)知的內(nèi)化提供了有效的理論基礎(chǔ)。從資源的角度來看，社會(huì)資本在關(guān)系維度和結(jié)構(gòu)維度的跨層次契合是企業(yè)獲取網(wǎng)絡(luò)資源的重要途徑，使企業(yè)從社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中獲取了有形或無形資產(chǎn)。從能力觀的角度來看，關(guān)系和結(jié)構(gòu)維度的跨層次契合體現(xiàn)了企業(yè)利用員工社會(huì)資源的能力，尤其指一種構(gòu)建關(guān)系聯(lián)結(jié)、治理關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、提升關(guān)系租金的動(dòng)態(tài)能力。從知識(shí)的角度來看，個(gè)體社會(huì)資本到企業(yè)社會(huì)資本的轉(zhuǎn)化本質(zhì)上表現(xiàn)為識(shí)別、獲取、理解、交換、利用知識(shí)資源的跨邊界、跨層次的認(rèn)知匹配系統(tǒng)。

關(guān)系維度、結(jié)構(gòu)維度和認(rèn)知維度的劃分（Nahapiet和Ghoshal，1998）是社會(huì)資本研究中最為經(jīng)典的分析框架。沿著這一思路，個(gè)人層次與企業(yè)層次社會(huì)資本的契合也可以看作在關(guān)系、結(jié)構(gòu)和認(rèn)知三個(gè)維度上的轉(zhuǎn)化。關(guān)系契合指企業(yè)是否擁有員工的社會(huì)關(guān)系聯(lián)結(jié)對象；結(jié)構(gòu)契合體現(xiàn)在社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維度上，員工能否將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)帶來的資源轉(zhuǎn)化至企業(yè)層次；而認(rèn)知契合則重在關(guān)注內(nèi)在的認(rèn)知維度上，企業(yè)是否能夠利用員工社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)帶來知識(shí)、心智等方面的優(yōu)勢。三個(gè)維度的契合并非獨(dú)立存在，而是具有相互緊密作用的內(nèi)在聯(lián)系。關(guān)系傳遞使經(jīng)濟(jì)主體的市場行為嵌入于市場交易、利益、信任交織的多元關(guān)系中，有可能將藉此存在的雙邊關(guān)系發(fā)展為結(jié)構(gòu)嵌入（Uzzi，1999），以雙邊關(guān)系為導(dǎo)向的關(guān)系維度因此形成以網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向的結(jié)構(gòu)維度；而無論微觀視角的關(guān)系維度還是較為宏觀視角的結(jié)構(gòu)維度都與重在考察行為主體理性狀態(tài)和心智模式的認(rèn)知維度（鄭方，2011）融合在一起。個(gè)體社會(huì)資本到企業(yè)社會(huì)資本的轉(zhuǎn)化會(huì)受到跨層次因素的影響。從個(gè)體層次來看，員工的動(dòng)機(jī)與行為構(gòu)成了社會(huì)資本跨層次契合的微觀基礎(chǔ)，是影響個(gè)體社會(huì)資本到企業(yè)社會(huì)資本轉(zhuǎn)化的重要因素，運(yùn)用激勵(lì)理論探索對契合動(dòng)機(jī)與行為的激發(fā)是跨層次契合研究的關(guān)鍵問題之一。與一般的員工工作行為的激勵(lì)不同，社會(huì)關(guān)系的共享是一項(xiàng)角色外的非必要性工作，類似于組織公民行為、建言行為、創(chuàng)新行為等，更需要相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)來推動(dòng)。不僅需要獎(jiǎng)金等外在激勵(lì)，更需要贊揚(yáng)和認(rèn)可等內(nèi)在激勵(lì)模式（Bartol和Srivastava，2002）來激發(fā)員工的契合動(dòng)機(jī)與行為。不僅需要針對員工物質(zhì)和精神需求的直接激勵(lì)，更要關(guān)注企業(yè)能力所起到的間接激勵(lì)作用，因?yàn)閷τ谝豁?xiàng)需要員工和企業(yè)共同參與的活動(dòng)，企業(yè)層次的相關(guān)能力直接影響到員工分享行為的效果和社會(huì)資本跨層次契合的有效性，從而間接影響員工的分享動(dòng)機(jī)。網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建是社會(huì)資本的基本要素之一（Buta，2016），而組織學(xué)習(xí)會(huì)影響新創(chuàng)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造（Holcomb等，2009）和社會(huì)認(rèn)知的形成，因此網(wǎng)絡(luò)能力和學(xué)習(xí)能力是企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合能力中非常重要的兩個(gè)方面。嵌入性理論作為對行為主體被外界社會(huì)關(guān)系環(huán)境所影響的闡釋（Granovetter，1985），可以成為探討企業(yè)層次契合情境的理論基礎(chǔ)。有關(guān)社會(huì)資本的研究大多將其作為一個(gè)理性選擇后的個(gè)體行為，往往忽略它的社會(huì)嵌入性（Tacon，2016）。實(shí)際上，員工的經(jīng)濟(jì)行為存在著多重嵌套性，不僅嵌入于整體社會(huì)情境中，也嵌入于所處的企業(yè)情境中。除了企業(yè)激勵(lì)情境會(huì)對員工的契合行為產(chǎn)生影響之外，企業(yè)的能力情境也是影響員工分享社會(huì)關(guān)系意愿的重要方面，因?yàn)榭鐚哟纹鹾喜粌H取決于員工的契合動(dòng)機(jī)與行為，還會(huì)受到企業(yè)相關(guān)能力的影響，因此企業(yè)越能提供良好的能力情境，員工越能消除社會(huì)關(guān)系分享顧慮，從而越具有社會(huì)資本契合的意愿。

基于此，本文將社會(huì)資本的跨層次契合作為社會(huì)資本理論、契合理論和激勵(lì)理論交叉研究產(chǎn)生的新構(gòu)念，意指在企業(yè)情境下員工層次的人格化互動(dòng)轉(zhuǎn)化為企業(yè)層次非人格化互動(dòng)的動(dòng)態(tài)過程，圖2揭示了本文演繹式理論建構(gòu)的整體思路。

圖2 演繹式理論建構(gòu)的整體思路

（二）新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合的過程解構(gòu)與分析

社會(huì)資本的契合不僅是一種客觀狀態(tài)，更是跨層次轉(zhuǎn)化的動(dòng)態(tài)過程。通過對文獻(xiàn)的系統(tǒng)回顧和實(shí)踐的整體審視發(fā)現(xiàn)，如果將新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的跨層次契合作為一個(gè)單維度的構(gòu)念，會(huì)忽略契合研究的真正價(jià)值。社會(huì)資本的跨層次契合是一個(gè)具有復(fù)雜作用機(jī)制的演化過程，既包括員工、企業(yè)以及聯(lián)結(jié)對象等多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的溝通與互動(dòng)，又包括員工契合動(dòng)機(jī)到行為的轉(zhuǎn)化，還包括不同企業(yè)情境的差異化影響。為剖析社會(huì)資本跨層次契合的內(nèi)涵維度，本文在演繹式理論建構(gòu)基礎(chǔ)上進(jìn)一步解構(gòu)新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的跨層次契合過程，對跨層次契合的內(nèi)在作用機(jī)制進(jìn)行分析，形成一個(gè)整合的理論框架，從而為后續(xù)研究有關(guān)量表開發(fā)、跨層次影響因素模型構(gòu)建以及激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)等提供基礎(chǔ)性認(rèn)識(shí)和分析。

新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合過程的內(nèi)在作用機(jī)制主要體現(xiàn)在三個(gè)方面（參見圖3）：（1）契合過程可以解構(gòu)為識(shí)別、聯(lián)結(jié)和固化三個(gè)階段。機(jī)會(huì)識(shí)別是新創(chuàng)企業(yè)研究中的核心問題，決定了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的發(fā)生和質(zhì)量（張玉利等，2012）。類似地，對于承載了創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本而言，識(shí)別也是跨層次契合中的關(guān)鍵和首要步驟。這一方面要求企業(yè)能夠把握自身在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系位，明確關(guān)系資源的不足之處；另一方面要求員工了解其社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)，識(shí)別出對企業(yè)獲取初創(chuàng)資源有益的潛在關(guān)系。在對社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過員工的中間人角色和關(guān)系傳遞作用，以及跨層次主體間的互動(dòng)，企業(yè)與聯(lián)結(jié)對象建立聯(lián)結(jié)關(guān)系，完成跨層次契合的第二階段。第三階段是關(guān)系、結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的固化階段，要通過與聯(lián)結(jié)對象建立長期合作關(guān)系以及相應(yīng)契約合同的制定實(shí)現(xiàn)關(guān)系的制度化①制度化是制度形成的過程（Selznick，1994），指組織和程序獲取價(jià)值觀和穩(wěn)定性的進(jìn)程（Huntington，1968）。本文中的制度化指的是關(guān)系的制度化，表示企業(yè)與聯(lián)結(jié)對象之間的關(guān)系互動(dòng)逐漸穩(wěn)定，并形成針對關(guān)系的規(guī)則、慣例和制度的過程。，從而將以員工為主導(dǎo)的人格化互動(dòng)轉(zhuǎn)化為以企業(yè)為主導(dǎo)的非人格化互動(dòng)；還要在員工共享社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)中個(gè)體認(rèn)知的基礎(chǔ)上，形成企業(yè)層次的共同價(jià)值觀和社會(huì)認(rèn)知。（2）契合過程會(huì)受到跨層次因素的影響。從個(gè)體層次上看，主動(dòng)人格作為員工愿意通過溝通提升組織績效的重要特質(zhì)（Panaccio等，2015），是創(chuàng)造性地進(jìn)行角色外工作的主要內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力；組織信任是員工在與企業(yè)社會(huì)關(guān)系交換中的正向情感，可以促進(jìn)個(gè)體目標(biāo)和組織目標(biāo)的一致。主動(dòng)人格和組織信任能夠促進(jìn)員工產(chǎn)生契合動(dòng)機(jī)與行為。從企業(yè)層次上看，一方面網(wǎng)絡(luò)能力作為體現(xiàn)企業(yè)認(rèn)知、開發(fā)維護(hù)和利用網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的動(dòng)態(tài)能力（Hakasson，2002），有助于跨層次契合的識(shí)別和聯(lián)結(jié)，創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)則能夠通過知識(shí)共享實(shí)現(xiàn)個(gè)體認(rèn)知到組織認(rèn)知的固化，從而對跨層次契合過程產(chǎn)生直接影響作用；另一方面，網(wǎng)絡(luò)能力和創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)構(gòu)成了個(gè)體層次因素發(fā)揮作用的嵌入情境，從而起到調(diào)節(jié)作用。（3）跨層次契合是一個(gè)動(dòng)態(tài)反饋循環(huán)的過程。員工到企業(yè)社會(huì)資本的轉(zhuǎn)化可以使新創(chuàng)企業(yè)通過嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)而獲取外部資源和合法性，彌補(bǔ)新進(jìn)入缺陷。創(chuàng)業(yè)績效的提升會(huì)促進(jìn)企業(yè)對員工分享社會(huì)關(guān)系這一非必要性工作的激勵(lì)，使員工獲得相應(yīng)的個(gè)人聲譽(yù)和資源分享報(bào)酬。這些效應(yīng)改變了企業(yè)和員工的社會(huì)關(guān)系和結(jié)構(gòu)，形成下一階段任務(wù)中的元認(rèn)知，對未來的跨層次契合形成反饋。

圖3 新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合過程的理論框架

后續(xù)研究可運(yùn)用追蹤案例研究法，通過對新創(chuàng)企業(yè)的深度訪談、問卷調(diào)查，探索新創(chuàng)社會(huì)資本跨層次契合過程中識(shí)別階段、聯(lián)結(jié)階段和固化階段的要素，豐富跨層次契合的前因變量和結(jié)果變量，厘清作用邊界和作用路徑。對主體間的互動(dòng)過程、員工層次到企業(yè)層次的轉(zhuǎn)化過程、企業(yè)情境與主體行為的交互過程進(jìn)行深入剖析，也可運(yùn)用多層線性分析模型、跨層次結(jié)構(gòu)方程等進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，對圖3中的過程模型進(jìn)行修正與完善。

五、未來研究展望

本文在人與組織契合理論、新企業(yè)社會(huì)資本跨層次研究回顧的基礎(chǔ)上，對新企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合進(jìn)行了演繹式理論建構(gòu)和過程分析?；诒狙芯繉π缕髽I(yè)社會(huì)資本跨層次的理解，建議未來研究可以圍繞以下幾個(gè)方面展開，以彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足。

1. 開發(fā)社會(huì)資本跨層次契合的度量指標(biāo)和量表。現(xiàn)有研究對社會(huì)資本的測量已形成了題項(xiàng)測量、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、間接測量等多種方法，但大多針對單一層次。未來研究應(yīng)在已有測量維度和方法的基礎(chǔ)上開發(fā)跨層次的量表，充分考慮兩層次社會(huì)資本的內(nèi)在互動(dòng)機(jī)理，以社會(huì)資本的關(guān)系—結(jié)構(gòu)—認(rèn)知維度和識(shí)別—聯(lián)結(jié)—固化維度的交叉整合為導(dǎo)向，綜合運(yùn)用量表法和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法對個(gè)體層次與企業(yè)層次的契合進(jìn)行量度。從而突破現(xiàn)有實(shí)證研究中企業(yè)家社會(huì)資本、創(chuàng)業(yè)者社會(huì)資本對企業(yè)社會(huì)資本的簡單替代，為社會(huì)資本的測量提供一個(gè)合理化的新視角。

2. 進(jìn)一步剖析新企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合的演化過程。從個(gè)體社會(huì)資本到企業(yè)社會(huì)資本的轉(zhuǎn)化是一個(gè)涵蓋多主體互動(dòng)，從識(shí)別有效聯(lián)結(jié)到建立聯(lián)結(jié)關(guān)系再到制度化的復(fù)雜過程。鑒于此，未來研究可運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法和追蹤案例研究法，通過對代表性新創(chuàng)企業(yè)的跟蹤調(diào)研，對員工—企業(yè)社會(huì)資本的跨層次契合過程進(jìn)行深入剖析，探討契合過程中識(shí)別、聯(lián)結(jié)和固化階段的關(guān)鍵性因素。從而更深入地回答以下問題：新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的跨層次契合過程有何獨(dú)特之處？員工社會(huì)資本到企業(yè)社會(huì)資本的轉(zhuǎn)化是怎樣一個(gè)互動(dòng)演化過程？受到哪些企業(yè)層次情境因素的影響？

3. 探索新企業(yè)社會(huì)資本契合的跨層次影響因素。新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的現(xiàn)有文獻(xiàn)主要集中在社會(huì)資本對新創(chuàng)企業(yè)績效的作用機(jī)制，以及如何建立與社會(huì)資本屬性相匹配的治理機(jī)制。然而，新創(chuàng)企業(yè)如何構(gòu)建社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，從中獲取成長的關(guān)鍵性資源也是值得研究的重要問題。由于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性和社會(huì)資本的可再生產(chǎn)性，社會(huì)資本的形成與積累是貫穿于新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展全過程的重要問題，而個(gè)體社會(huì)資本是形成新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的重要途徑。因此，后續(xù)研究有必要通過對社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、學(xué)習(xí)理論、激勵(lì)理論的交叉整合分析，在圖3理論框架的基礎(chǔ)上進(jìn)一步探尋社會(huì)資本契合在個(gè)體層次和企業(yè)層次的多元化影響因素，厘清中介和邊界作用，豐富新企業(yè)社會(huì)資本生成的相關(guān)研究。

4. 構(gòu)建個(gè)體社會(huì)資本向企業(yè)社會(huì)資本轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制?，F(xiàn)有關(guān)于員工激勵(lì)的研究，大多關(guān)注對員工物質(zhì)和精神需要的滿足，而忽略了員工心理動(dòng)機(jī)和實(shí)踐行為的社會(huì)嵌入性。作為企業(yè)中的一員，員工的經(jīng)濟(jì)行為嵌入于企業(yè)環(huán)境中，其中企業(yè)的能力也構(gòu)成了為員工提供環(huán)境中的重要維度。尤其對于社會(huì)資本契合這種跨層次的經(jīng)濟(jì)行為，員工能否將自身社會(huì)關(guān)系轉(zhuǎn)化為企業(yè)層面的資源，需要企業(yè)具備相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)能力、學(xué)習(xí)能力作為保障。未來研究可以將企業(yè)相關(guān)能力構(gòu)建納入到對員工跨層次契合動(dòng)機(jī)與行為的激勵(lì)要素，可為激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的相關(guān)研究提供新的研究思路。

5. 探討新企業(yè)社會(huì)資本跨層次契合對個(gè)體和企業(yè)的多元化影響。已有文獻(xiàn)在研究社會(huì)資本對新創(chuàng)企業(yè)績效的作用機(jī)制時(shí)，主要關(guān)注社會(huì)資本對獲取初創(chuàng)資金、識(shí)別創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)等企業(yè)行為的影響，尚未全面打開社會(huì)資本影響創(chuàng)業(yè)績效的“黑箱”。后續(xù)研究可以從多層次視角剖析產(chǎn)生影響的內(nèi)在機(jī)理，如分析跨層次契合的異質(zhì)模式對新創(chuàng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的差異化作用機(jī)制等。另外還可以關(guān)注社會(huì)資本的跨層次轉(zhuǎn)化會(huì)對個(gè)體帶來怎樣的變化，如是否會(huì)提高其組織社會(huì)化程度，又是怎樣通過對個(gè)體的影響進(jìn)而作用于企業(yè)績效的。

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A Literature Review and Prospects of Social Capital Cross-level Fit in New Ventures

Zheng Fang1,2, Peng Zhengyin1, Du Danyang3

（1. School of Business, Tianjin University of Finance and Economics, Tianjin 300222, China；2. Postdoctoral Research Station of Business Administration, Tianjin University of Finance and Economics, Tianjin 300222, China；3. Tianjin Municipal Organization Department, Tianjin 300046, China）

Social capital is a multi-level concept. The transformation of individual social capital into enterprise social capital, is an important way for new ventures to access entrepreneurial resources and remedy new entry defects. Based on a review of individual-organization fit theory, new venture social capital study and social capital cross-level research, this paper proposes the construct of crosslevel fit of social capital. Through cross integration of resource-based view, fit theory, social capital theory and motivation theory, deductive theoretical construction of cross-level fit is discussed. Then based on the combination with relationship, structure and cognition of social capital, the process of social capital cross-level fit in new ventures is deconstructed into three stages, namely recognization, connection and internalization. Finally this paper provides prospects for future study based on deficiencies of existing study. This paper not only helps to clarify internal mechanism between cross levels of social capital, but also proposes a new idea for future study.

social capital; cross-level fit; new venture; deductive theoretical construction; process deconstruction

F270

：A

：1001-4950(2017)08-0071-14

（責(zé)任編輯：雨 橙）

10.16538/j.cnki.fem.2017.08.006

2016-11-24

教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金項(xiàng)目（16YJC630176）；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71172018；71533002；

71302116）；教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目（15JJD630001）；天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目（TJGL16-006）；中國博士后科學(xué)基金項(xiàng)目（2017M611158）

鄭 方（1984—），女，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院講師，博士（通訊作者）；彭正銀（1963—），男，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；杜丹陽（1984—），男，中共天津市委組織部，博士。